《企業(yè)內部風險管理制度精選多篇》

1、精品文章精品文章企業(yè)內部風險管理制度精選多篇第一章總 則 為規(guī)矩貴州新啟程檔案服務有限責任公司（）保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，根據(jù)公司法第二條本制度旨在公司為實現(xiàn)以下目標提供合理保證：（一）將風險控制在與總體目標相適應并且可承受的范圍內；（二）實現(xiàn)公司內外部信息勾通的真實、可靠；（三）確保法律法規(guī)的遵循；（四）提高公司經營的效益及效率；（五）確保公司建立針關于各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃， 使其不因災禍性風險或人為失誤而遭受重大損失。第三條理體系，為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供保證的進程和方法。精品文章精品文章第四條公司風險是指未來的不確定性事項可能關于公司實現(xiàn)其經營目標的影響

2、。第五條法律風險、財務風險和經營風險。（一）戰(zhàn)略風險。沒有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的負面因素。（二）法律風險。沒有全面、認真執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策規(guī)則規(guī)則，影響合規(guī)性目標實現(xiàn)的因素。（三）財務風險。囊括財務報告失真風險、資產安全受到威脅風險和舞弊風險。1、財務報告失真風險。沒有完全依照相關會計準則、會計制度的規(guī)則組織會計核算和編制財務會計報告，沒有按規(guī)則披露相關信息，導致財務會計報告和信息披露不完整、不準確、不即時。23、舞弊風險。以故意的行為獲得不公平或非正當?shù)氖找?。（四）經營風險：經營決策的不當，妨害或影響經營目標實現(xiàn)的因素。囊括但不限于：1、采購及付款環(huán)節(jié)。囊括采購

3、申請、處理采購單、驗收貨物、填寫驗收報告或處理退貨、記錄應付賬款、核準付款等。2、銷貨及收款環(huán)節(jié)。囊括訂單處理、信用管理、運送貨物、開出銷貨發(fā)票、確認收入及應收賬款等。3、固定資產管理環(huán)節(jié)。囊括固定資產的自建、購臵、處臵、維持、保管與記錄等。4、貨幣資金管理環(huán)節(jié)。囊括貨幣資金的入賬、劃出、記錄、報告、出納和財務人員的授權等。5、關聯(lián)交易環(huán)節(jié)。囊括關聯(lián)方的界定，關聯(lián)交易的定價、授權、執(zhí)行、報告和記錄等。6、擔保與融資環(huán)節(jié)。囊括借款、擔保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權、執(zhí)行與記錄等。7、投資環(huán)節(jié)。囊括投資有價證券、股權、不動產、經營性資產、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金

4、使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。8、人事管理環(huán)節(jié)。囊括雇傭、簽署聘用合同、培訓、辭退、計及考核等。第六條第七條第二章風險管理組織體系及職責分工第八條（下設風險管理委員會監(jiān)事會、各職能部門及公司內設的風險職能部門或崗位構成。及監(jiān)事會為風險管理第二道防線；董事會及股東大會為風險管理委員會應立即與監(jiān)事會及公司相后實施。第三十五條會和監(jiān)事會報告。第三十六條第三十七條企業(yè)危機處理程序（一）成立危機處理機構危機發(fā)生后，公司應在第一時間成立危機處理小組，該小組由公（二）制訂危機處理計劃同時還囊括社會資源的調動和支配、費用控制和實施責任人及其目備，展開全面的危機處理行動。（三）危機處理1、關于于尚未造成社會影

5、響的事件，在關于危機事件進行詳細的調事態(tài)的進一步惡化。2即時披露事實真相，以有助于關于事件做出客觀公正的報道和評判。3、在處理進程中，應處理好與危機事件關于方當事人的關系，即時安撫，避免出現(xiàn)糾紛。4、在事件處理的全進程，危機處理小組均應與當?shù)卣⒈O(jiān)管機構保持緊密聯(lián)系，即時通報事件進展。（四）教訓總結與責任認定發(fā)生。第三十八條第八章風險管理的監(jiān)督與改進第三十九條公司建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和子公司的風險管理信息勾通渠道，確保信息勾通的即時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎。第四十條公司各有關部門、子公司定期關于風險管理工作進行自查和試驗， 即時發(fā)現(xiàn)缺陷并且改

6、進，其檢查報告報送公司內審部門備案。第四十一條公司監(jiān)事會和風險管理委員會定期或不定期關于各有關部門、子公司能否依照有關規(guī)則開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評判， 并且將監(jiān)督評判報告上報董事會。第九章附則第四十二條第四十三條第四十四條本制度自董事會經過之日起執(zhí)行。第二篇：企業(yè)內部培訓風險管理企業(yè)內部培訓風險管理主講人：熊鶴齡一、培訓關于象1、企業(yè)董事長、其他股東、利益相關人2、企業(yè)一切經營管理人員3、企業(yè)人力資源部培訓專員4、其他致力于從事企業(yè)人力資源管理的人員二、課程目的2、熟練掌握企業(yè)培訓的工具、方法和技巧，成為企業(yè)培訓的高手3、幫助企業(yè)管理者理性地控制企業(yè)內部培訓的風險，助推企業(yè)成長三

7、、課程簡介企業(yè)內部培訓能力是管理者能否成為一名優(yōu)秀管理者的關鍵能力之一。松自如、得心應手、業(yè)績倍增四、課程形式4、案例引人入勝五、課程價值1、關于組織的價值：從源頭徹底解決企業(yè)內部培訓的質量和效果問題直接提升管理團隊的績效領導能力2）實現(xiàn)企業(yè)績效的快速增長，直接提升企業(yè)的核心競爭力2、關于學員的價值：讓學員立即走出傳統(tǒng)內訓誤區(qū)，快速掌握科學有效的內訓方法發(fā)展六、課程大綱本課程共八大模塊，其中：礎。第三至第第七模塊為本的關鍵訓練部分，是關于企業(yè)內部培訓工作的實戰(zhàn)訓練，直觀、生動、操作性強，關于學員未來的工作具有極強的指導意義，達到了隨學隨用的境界。kpi 指標的設計上做課程啟動1、分組2第一模塊

8、：企業(yè)培訓常見的誤區(qū) 1、企業(yè)培訓到底誰的事2、管理業(yè)務和管理人的時間到底如何分配3、培訓是投資還是消費4、培訓與教育、發(fā)展、演講和娛樂的關系如何5、有游戲互動的課程就是好課程嗎6、立竿見影才是培訓的好效果嗎7、成也好敗也好，員工滿意就是好關于嗎8、你明白我明白，其實誰都沒明白嗎9、培訓活動管理僅僅是培訓部門的主要工作嗎本部分總結第二模塊：企業(yè)培訓體系的構建1、諸多企業(yè)培訓體系現(xiàn)狀2、盲人摸象：目前關于培訓體系的理解方式5、培訓與發(fā)展的關系6、培訓體系構建的關鍵案例：目前企業(yè)培訓需求采集的方法第三模塊：培訓課程分類方法1、培訓設置指導思想（三個有利于）2、培訓主管要克服的誤區(qū)3、企業(yè)培訓主管的

9、定位4、企業(yè)培訓課程策略5、課程分類方法6、課程體系清單本部分總結：第四模塊：企業(yè)培訓需求采集1、培訓需求的定義6、案例：2 個7、動態(tài)需求管理的關鍵：職位管理本部分總結第五模塊：培訓需求管理 1：菜單式需求管理1、何謂菜單式需求管理5、如何做一個有核心競爭力的主管本部分總結第六模塊：培訓需求管理 2：差異化需求管理1、差異化需求的確定方法（加減法）5、差異化需求管理舉例6、個人培訓需求管理工具：需求管理表第七模塊：培訓需求管理 3：培訓需求量化管理1、量化的意義2、量化的方法（靜態(tài)需求計算）3、需求分析圖的繪制、解讀和價值4、培訓是否健康的指標測算5、培訓需求前瞻性的把握（2 個餅狀圖）6、

10、以課程為導向的培訓管理體系 第八模塊：培訓師的培養(yǎng)與管理1、選拔內部培訓師的關切點2、內部培訓師培養(yǎng)方案3、內部培訓師的考核評分、鼓勵4、內部培訓師鼓勵方案舉例5、外部培訓師的類型6、外部培訓師的選拔附件：培訓管理的關鍵指標解讀課程收尾：培訓與發(fā)展關系個人發(fā)展的內容七、課務安排1、人數(shù)。大班 100 人左右、小班 30 人左右。22 八、講師簡介熊鶴齡既具備全球 500強背景又擁有北京大學學術研究歷的實戰(zhàn)專家。社會資歷：1、國家人力資源和社會保證部全國高級人才評薦中心高級咨詢顧問2、國務院發(fā)展研究中心國家軟實力之企業(yè)軟實力標準 i 版課題專家組成員3、北京大學教育文化與品牌戰(zhàn)略研究所戰(zhàn)略發(fā)展部

11、副主任4emba 企業(yè)資歷：曾先后在 hp、深圳西風信息產業(yè)集團、北京春雪財務集團公司等多家頂尖企業(yè)擔任部門經理、人力總監(jiān)、集團副總裁、董事局秘書長職務。20 10 熊鶴齡先生的品牌課程如下： 一、沙盤課程：3、制勝之道企業(yè)全面經營管理沙盤模擬訓練4、決戰(zhàn)商場高效執(zhí)行力沙盤模擬訓練5、巔峰關于決戰(zhàn)略營銷管理沙盤模擬訓練6、步步為贏區(qū)域營銷沙盤模擬訓練7、財智之道非財務經理的財務管理沙盤模擬訓練8、人來財聚非人力資源經理的人力資源管理沙盤模擬訓練9、合力聚變高效團隊與群體決策沙盤模擬訓練10、眾志成城企業(yè)文化建設沙盤模擬訓練11、因你而榮卓越領導力沙盤模擬訓練12、一招鮮吃遍天高級項目管理沙盤模

12、擬訓練15、服務業(yè)非人力資源經理的人力資源管理沙盤模擬訓練課程16、連鎖業(yè)非人力資源經理的人力資源管理沙盤模擬訓練課程二、思維課程：1、成功人士的七個習慣4、創(chuàng)新思維與解決問題5、管理決策6、企業(yè)科學管理：管理技術、科學和藝術三、人力資源基本課程：1、hr 的高效管理與實施（全面人力資源管理）2、非人力資源經理的人力資源管理3、企業(yè)內部培訓風險管理6、企業(yè)薪酬體系設計與實戰(zhàn)1、團隊建設密碼2、公司戰(zhàn)略會議解決方案課程優(yōu)勢：1、視野優(yōu)勢：有擔任北京大學民營經濟研究院特聘教授以及國家人力資源和500 管的經歷，關于企業(yè)管理的見解深刻、獨到。2、經歷優(yōu)勢：練有過深入的研討，是不可多得的實戰(zhàn)派培訓師。

13、3、講授優(yōu)勢：emba 等高端班的演繹，使每一節(jié)課程都變得精彩紛呈。價值無限。十、關于我們北京天下伐謀管理咨詢有限公司：3、xx 3 商務課程與管理咨詢服務的專業(yè)提供商。4、中國最大的講師提供商。目前擁有獨家講師 42 位。5、中國十大優(yōu)秀教育培訓機構4、中國教育培訓協(xié)會副會長級單位5、國內著名的企業(yè)商學院提供商6、中央黨校、清華大學、ibm、三星、松下、中美大都會、中國一汽、中國移動培訓課程提供商第三篇：企業(yè)內部培訓風險管理企業(yè)內部培訓風險管理主講人：熊鶴齡一、培訓關于象1、企業(yè)董事長、其他股東、利益相關人2、企業(yè)一切經營管理人員3、企業(yè)人力資源部培訓專員4、其他致力于從事企業(yè)人力資源管理的

14、人員二、課程目的2、熟練掌握企業(yè)培訓的工具、方法和技巧，成為企業(yè)培訓的高手3、幫助企業(yè)管理者理性地控制企業(yè)內部培訓的風險，助推企業(yè)成長三、課程簡介企業(yè)內部培訓能力是管理者能否成為一名優(yōu)秀管理者的關鍵能力之一。松自如、得心應手、業(yè)績倍增本課程的最大價值就是直接提升學員的核心競爭力、促進職業(yè)的健康快速發(fā)展，并且經過快速提升團隊業(yè)績實現(xiàn)個人收益的快速增長。四、課程形式4、案例引人入勝五、課程價值1、關于組織的價值：從源頭徹底解決企業(yè)內部培訓的質量和效果問題直接提升管理團隊的績效領導能力2）實現(xiàn)企業(yè)績效的快速增長，直接提升企業(yè)的核心競爭力2、關于學員的價值：讓學員立即走出傳統(tǒng)內訓誤區(qū)，快速掌握科學有效

15、的內訓方法發(fā)展六、課程大綱本課程共八大模塊，其中：礎。第三至第第七模塊為本的關鍵訓練部分，是關于企業(yè)內部培訓工作的實戰(zhàn)訓練，直觀、生動、操作性強，關于學員未來的工作具有極強的指導意義，達到了隨學隨用的境界。kpi 指標的設計上做課程啟動1、分組2第一模塊：企業(yè)培訓常見的誤區(qū) 1、企業(yè)培訓到底誰的事2、管理業(yè)務和管理人的時間到底如何分配3、培訓是投資還是消費4、培訓與教育、發(fā)展、演講和娛樂的關系如何5、有游戲互動的課程就是好課程嗎6、立竿見影才是培訓的好效果嗎7、成也好敗也好，員工滿意就是好關于嗎8、你明白我明白，其實誰都沒明白嗎9、培訓活動管理僅僅是培訓部門的主要工作嗎本部分總結第二模塊：企業(yè)

16、培訓體系的構建1、諸多企業(yè)培訓體系現(xiàn)狀2、盲人摸象：目前關于培訓體系的理解方式5、培訓與發(fā)展的關系6、培訓體系構建的關鍵案例：目前企業(yè)培訓需求采集的方法第三模塊：培訓課程分類方法1、培訓設置指導思想（三個有利于）2、培訓主管要克服的誤區(qū)3、企業(yè)培訓主管的定位4、企業(yè)培訓課程策略5、課程分類方法6、課程體系清單本部分總結：第四模塊：企業(yè)培訓需求采集1、培訓需求的定義6、案例：2 個7、動態(tài)需求管理的關鍵：職位管理本部分總結第五模塊：培訓需求管理 1：菜單式需求管理1、何謂菜單式需求管理5、如何做一個有核心競爭力的主管本部分總結第六模塊：培訓需求管理 2：差異化需求管理1、差異化需求的確定方法（加

17、減法）5、差異化需求管理舉例6、個人培訓需求管理工具：需求管理表第七模塊：培訓需求管理 3：培訓需求量化管理1、量化的意義2、量化的方法（靜態(tài)需求計算）3、需求分析圖的繪制、解讀和價值4、培訓是否健康的指標測算5、培訓需求前瞻性的把握（2 個餅狀圖）6、以課程為導向的培訓管理體系本部分總結：培訓管理量化指標模型第八模塊：培訓師的培養(yǎng)與管理1、選拔內部培訓師的關切點2、內部培訓師培養(yǎng)方案3、內部培訓師的考核評分、鼓勵4、內部培訓師鼓勵方案舉例附件：培訓管理的關鍵指標解讀課程收尾：培訓與發(fā)展關系個人發(fā)展的內容七、課務安排1、人數(shù)。大班 100 人左右、小班 30 人左右。2、時間：每期 2 天第四

18、篇：企業(yè)風險管理與內部控制制度一管理是個不斷完備的過程風險管理概念：損失/不確定性等風險管理的特征：客觀性/普遍性/偶然性/可測性/可變性風險的類型：環(huán)境風險/經營風險/財務風險有效，企業(yè)風險管理與內部控制制度。就有風險都可能得病。準確性，可靠性。內部控制整體架構：控制環(huán)境/風險評估/控制活動/信息勾通/監(jiān)督/性原則/成本效益原則內部控制五要素a （/機構設置/審計/企業(yè)文化）b 風險評估（不相容崗位設置。會計與出納分開，管物與管賬分c 內部監(jiān)督（分為日常監(jiān)督與專項監(jiān)督） 信息與勾通（各種信息的收集方式與渠道，電子信息的應用， 部門之間的勾通與協(xié)調）/規(guī)則現(xiàn)金開支范圍/定期不定期盤點b ，應收

19、賬款的增長率不能高于主營業(yè)務增長率（否則公司吃老本倒閉，超過 4 ，二年以內提 10-2030-50，四年以內提50-80-100%c 收款控制。 存貨風險管理：價格變動風險，產品過時風險，自然損失風險門主管，詢價與確定供應商，采購驗收與相關會計記錄等，庫房保管員要建立收發(fā)存明細臺賬記錄物質出入庫相信情況。e 資產結構風險。一個企業(yè)的實力表現(xiàn)在1 2 年銷售收入3 f 他方面的要求計，人力資源政策，企業(yè)文化12人事制度控制：建立勞動合同，針關于不同立內部薪酬體系（級管理人員年薪管理辦法。b 人力資源控制。建立嚴格的招聘程序保證應聘者契合要求，制定員工工作范圍，用于導致員工行為，定期培訓用于提高員工素質， 堅持績效考核獎罰分明，關于重要崗位員工（銷售采購財務）建立信用保險機制，崗位輪換，提高福利增強凝聚力。1 2 3 近期及未來財務應該調整的工作交予財務劉會高會。第五篇：企業(yè)風險管理與內部控制制度（范文模版）一管理是個不斷完備的進程風險管理概念：損失/不確定性等風險管理的特征：客觀性/普遍性/偶然性/可測性/可變性風險的類型：環(huán)境風險/經營風險/財務風險有效。就有風險都可能得病。準確性，可靠性