同惠定向合同

1、定向資產(chǎn)管理合同（適用于理財業(yè)務(wù)）第1頁 共54頁編號：編號：西藏同信證券-寧波銀行-DX-2013第15號西藏同信證券同同惠15號定向資產(chǎn)管理合合同委托人：*銀銀行管理人：西藏同同信證券有限限責(zé)任公司托管人：寧波銀銀行股份有限限公司 定向資產(chǎn)管理合同PAGE 第2頁 共83頁目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc345060802 前言 PAGEREF _Toc345060802 h 2 HYPERLINK l _Toc345060803 一、合同當(dāng)事人人 PAGEREF _Toc345060803 h 3 HYPERLINK l _Toc345060804

2、二、釋義 PAGEREF _Toc345060804 h 4 HYPERLINK l _Toc345060805 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc345060805 h 6 HYPERLINK l _Toc345060806 四、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF _Toc345060806 h 8 HYPERLINK l _Toc345060807 五、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開開立與管理 PAGEREF _Toc345060807 h 12 HYPERLINK l _Toc345060808 六、委托資產(chǎn) PAGEREF _Toc345060808 h 14 HYPERLINK l

3、_Toc345060809 七、投資政策及及變更 PAGEREF _Toc345060809 h 17 HYPERLINK l _Toc345060810 八、投資主辦人人的指定與變變更 PAGEREF _Toc345060810 h 18 HYPERLINK l _Toc345060811 九、資金劃撥指指令的發(fā)送、確確認(rèn)和執(zhí)行 PAGEREF _Toc345060811 h 19 HYPERLINK l _Toc345060812 十、交易及交收收清算安排 PAGEREF _Toc345060812 h 22 HYPERLINK l _Toc345060813 十一、越權(quán)交易易處理 PAG

4、EREF _Toc345060813 h 23 HYPERLINK l _Toc345060814 十二、委托資產(chǎn)產(chǎn)的會計核算算 PAGEREF _Toc345060814 h 24 HYPERLINK l _Toc345060815 十三、資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的費(fèi)用用與稅收 PAGEREF _Toc345060815 h 25 HYPERLINK l _Toc345060816 十四、信息披露露義務(wù) PAGEREF _Toc345060816 h 27 HYPERLINK l _Toc345060817 十五、資產(chǎn)管理理合同的生效效、變更與終終止 PAGEREF _Toc345060817 h 2

5、8 HYPERLINK l _Toc345060818 十六、保密 PAGEREF _Toc345060818 h 330 HYPERLINK l _Toc345060819 十七、違約責(zé)任任 PAGEREF _Toc345060819 h 31 HYPERLINK l _Toc345060820 十八、法律適用用與爭議的處處理 PAGEREF _Toc345060820 h 32 HYPERLINK l _Toc345060821 十九、其他事項(xiàng)項(xiàng) PAGEREF _Toc345060821 h 33第68頁 共83頁 PAGE 1前言為規(guī)范定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的運(yùn)作，明確確定向資產(chǎn)管管理合

6、同當(dāng)事事人的權(quán)利與與義務(wù)，根據(jù)據(jù)中華人民民共和國合同同法、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理辦法法（證監(jiān)會會令第87號號）、證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證證監(jiān)會公告201230號，以以下簡稱實(shí)實(shí)施細(xì)則）、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范（中中證協(xié)發(fā)220122206號，以以下簡稱規(guī)規(guī)范）等法法律、行政法法規(guī)、中國證證監(jiān)會和中國國證券業(yè)協(xié)會會的有關(guān)規(guī)定定，委托人、管管理人和托管管人三方在平平等自愿、誠誠實(shí)信用原則則的基礎(chǔ)上訂訂立本合同。訂立本資產(chǎn)管理理合同的原則則是平等自愿愿、誠實(shí)信用用、充分保護(hù)護(hù)本合同各方方當(dāng)事人的合合法權(quán)益。委托人保證委托托資產(chǎn)的來源源及用途合法法，并在簽訂訂

7、本合同前，已已經(jīng)簽署了風(fēng)風(fēng)險揭示書及及客戶風(fēng)險承承受能力調(diào)查查表，委托人人閱知本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)和風(fēng)險，自自行承擔(dān)投資資風(fēng)險。管理人承諾以誠誠實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用委托資產(chǎn)產(chǎn)，但不保證證委托資產(chǎn)一一定盈利，也也不保證最低低收益。管理理人對委托資資產(chǎn)未來的收收益預(yù)測僅供供委托人參考考，不構(gòu)成管管理人保證委委托資產(chǎn)本金金不受損失或或取得最低收收益的承諾。托管人承諾以誠誠實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的原原則履行托管管職責(zé)，保護(hù)護(hù)委托資產(chǎn)的的安全，但不不保證委托資資產(chǎn)本金不受受損失或取得得最低收益。一、合同當(dāng)事人人委托人姓名（或或公司名稱）： *銀行股股份有限公司司注冊地址：

8、辦公地址：法定代表人：聯(lián)聯(lián)系人：鄒泉泉輝聯(lián)系電話：傳真號碼：管理人：西藏同同信證券有限限責(zé)任公司注冊地址：西藏藏自治區(qū)拉薩薩市北京中路路101號辦公地址：上海海市閘北區(qū)永永和路1188弄24號樓樓法定代表人：賈賈紹君聯(lián)系人： 馬俊俊聯(lián)系電話：0221-3655330133傳真： 0211-365333103托管人：寧波銀銀行股份有限限公司注冊地址：中國國浙江省寧波波市鄞州區(qū)寧寧南南路7000號辦公地址：中國國浙江省寧波波市鄞州區(qū)寧寧南南路7000號寧波銀銀行大廈211樓法定代表人：陸陸華裕聯(lián)系人：王世卓卓聯(lián)系電話：05574-8770120662傳真號碼：05574-8991032113二、釋

9、義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：管理辦法指2012年110月18日日中國證監(jiān)會會公布并于公公布之日起施施行的證券券公司客戶資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)管理辦法。實(shí)施細(xì)則指2012年110月18日日中國證監(jiān)會會公布并于公公布之日起施施行的證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證證監(jiān)會公告201230號）。元指人民幣元。中國證監(jiān)會、證證監(jiān)會指中國證券監(jiān)督督管理委員會會。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理人、管管理人指西藏同信證券券有限責(zé)任公公司定向資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人、合合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管管理合同約束束，根據(jù)合同同享有權(quán)利并并承擔(dān)義務(wù)的的管理人、托托管人和委托托人。本合同委托

10、人、管理人人和托管人簽簽署的本定向向資產(chǎn)管理合合同及其附件件，以及對該該合同及附件件做出的任何何有效補(bǔ)充及及變更。工作日、交易日日指上海證券交易易所和深圳證證券交易所的的正常交易日日。資產(chǎn)委托起始日日指委托人和托管管人雙方確認(rèn)認(rèn)簽收委托托資產(chǎn)起始運(yùn)運(yùn)作通知書的的當(dāng)日，若非非同日簽收，則則以最后一方方簽收日的當(dāng)當(dāng)日為資產(chǎn)委委托起始日。資產(chǎn)委托到期日日指合同約定的委委托期限屆滿滿之日；委托托期限提前屆屆滿的，合同同終止日為資資產(chǎn)委托到期期日。委托資產(chǎn)專用賬賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管管理目的，管管理人用以為為委托人提供供資產(chǎn)管理服服務(wù)的賬戶，包包括但不限于于托管專戶及及其他專用賬賬戶。托管帳戶（專戶戶）指專

11、門為定向資資產(chǎn)管理計劃劃開立，保管管委托資產(chǎn)中中的現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)的賬戶。其他專用賬戶指以委托人名義義開立，用于于本合同項(xiàng)下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)中買買賣證券交易易所以外交易易品種的賬戶戶。委托資金指根據(jù)本合同，委委托人首次交交付給管理人人的資金以及及追加的資金金。委托資產(chǎn)指委托人交付給給管理人管理理、運(yùn)用的資資金，管理人人因該委托資資金的管理、運(yùn)運(yùn)用、處分或或者其他情形形而取得的財財產(chǎn)，也歸入入委托財產(chǎn)。第i期委托資金金指委托人合法擁擁有的，根據(jù)據(jù)本合同約定定在不同日期期交付給管理理人的每一筆筆單獨(dú)運(yùn)用及及核算的資金金。第i期委托資產(chǎn)產(chǎn)指委托人交付給給管理人管理理、運(yùn)用的第第i期委托資資金，管理人人

12、因第i期委委托資金的管管理、運(yùn)用、處處分或者其他他情形而取得得的財產(chǎn)，也也歸入第i期期委托財產(chǎn)。每每期委托財產(chǎn)產(chǎn)均獨(dú)立核算算。投資收益指管理人管理、運(yùn)運(yùn)用和處分委委托財產(chǎn)取得得的收益。投資凈收益指管理人管理、運(yùn)運(yùn)用和處分委委托財產(chǎn)取得得的收益，在在扣除投資管管理費(fèi)用、應(yīng)應(yīng)繳納的稅費(fèi)費(fèi)及對第三人人的負(fù)債后的的剩余部分，可可向委托人分分配的收益。第i期投資收益益指管理人管理、運(yùn)運(yùn)用和處分第第i期委托財財產(chǎn)取得的收收益。第i期投資凈收收益指管理人管理、運(yùn)運(yùn)用和處分第第i期委托財財產(chǎn)取得的收收益，在扣除除投資管理費(fèi)費(fèi)用、應(yīng)繳納納的稅費(fèi)及對對第三人的負(fù)負(fù)債后的剩余余部分，可向向委托人分配配的收益。不可抗

13、力不能預(yù)見、不能能避免并不能能克服的致使使合同不能按按期完全履行行或不能履行行的客觀情況況。不可抗力力包括但不限限于以下情況況：1、自然然力量引起的的事故如水災(zāi)災(zāi)、火災(zāi)、地地震、海嘯等等；2、政府府的行動如頒頒布禁令、調(diào)調(diào)整法律、法法規(guī)、制度或或政府征用/沒收等；33、社會異常常事故如戰(zhàn)爭爭、罷工等；4、突發(fā)停停電或其他突突發(fā)事件；55、銀行清算算系統(tǒng)故障，證證券交易所交交易平臺非正正常暫停或停停止交易，管管理人、托管管人交易系統(tǒng)統(tǒng)和通信線路路癱瘓、故障障等。資產(chǎn)（或者資金金、本金）安安全是指委托資產(chǎn)不不被違法違規(guī)規(guī)地挪用，在在本合同下，安安全不具有管管理人保證委委托資產(chǎn)不受受損失或者取取得最

14、低收益益的含義。對對本合同附件件或者補(bǔ)充協(xié)協(xié)議中其他類類似約定的理理解均以此為為準(zhǔn)。三、聲明與承諾諾（一） 委托人人的聲明與保保證1、委托人具有有合法的參與與定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的資資格，不存在在法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會有關(guān)關(guān)規(guī)定禁止或或限制參與定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的情形形；2、委托人保證證以真實(shí)身份份參與定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，保證提供供給管理人、托托管人的信息息和資料均真真實(shí)、準(zhǔn)確、完完整、合法。如如發(fā)生變更，應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時書面面告知管理人人及托管人；3、（委托人為為個人客戶時時適用）委托托人保證委托托資產(chǎn)的來源源和用途合法法，本合同項(xiàng)項(xiàng)下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的委托資金均均為本人自有有資金，

15、不存存在籌集的他他人資金參與與本定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的情況；4、（委托人為為機(jī)構(gòu)客戶時時適用）委托托人保證委托托資產(chǎn)的來源源和用途合法法，若委托資資產(chǎn)為籌集資資金的，委托托人應(yīng)主動向管理人人聲明并提供合合法籌集的證證明文件，委委托人不提供供證明文件的的，管理人有有權(quán)拒絕為其其辦理定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，委托人保保證其在本合合同項(xiàng)下所作作出的委托本本身及本定向向合同項(xiàng)下的的內(nèi)容不違反反委托人與資資金提供方簽簽訂的任何合合同。若因委委托人作出的的委托及其內(nèi)內(nèi)容直接或者者間接引起委委托人與資金金提供方發(fā)生生糾紛或者引引起政府監(jiān)管管機(jī)構(gòu)的任何何監(jiān)管措施，均均由委托人負(fù)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決決，與管理人人無關(guān)；5、

16、委托人簽署署和履行本合合同系其真實(shí)實(shí)意思表示，已已經(jīng)按照其章章程或者其它它內(nèi)部管理文文件的要求取取得合法、有有效的授權(quán)，且且不會違反對對其有約束力力的任何合同同和其他法律律文件；委托托人已經(jīng)或?qū)〉煤炗営喓吐男斜竞虾贤璧囊灰磺杏嘘P(guān)批準(zhǔn)準(zhǔn)、許可、備備案或者登記記；6、委托人聲明明已聽取了管管理人指定的的專人對相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和和本合同的講講解，已充分分理解本合同同，已清楚認(rèn)認(rèn)知委托資產(chǎn)產(chǎn)投資所存在在的市場風(fēng)險險、管理風(fēng)險險、流動性風(fēng)風(fēng)險等其他風(fēng)風(fēng)險以及所投投資品種的風(fēng)風(fēng)險收益特征征，已簽署了了管理人制作作的風(fēng)險揭示示書，并承諾諾自行承擔(dān)風(fēng)風(fēng)險和損失；7、委托人承認(rèn)認(rèn)，管理人、托托管人未對委

17、委托資產(chǎn)的收收益狀況作出出任何承諾或或擔(dān)保，本合合同約定的業(yè)業(yè)績比較基準(zhǔn)準(zhǔn)僅是投資目目標(biāo)而不是管管理人或托管管人的保證；8、委托人不是是管理人的董董事、監(jiān)事、從從業(yè)人員及其其配偶。（二） 管理人人的聲明與承承諾1、管理人是依依法設(shè)立的證證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)構(gòu)，并經(jīng)中國國證監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)，具有從事事客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的資資格（證監(jiān)許許可2000912992號關(guān)于于核準(zhǔn)西藏同同信證券有限限責(zé)任公司證證券資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)和證券券投資咨詢業(yè)業(yè)務(wù)資格的批批復(fù)、浙證證監(jiān)機(jī)構(gòu)字201277號關(guān)關(guān)于同意西藏藏同信證券有有限責(zé)任公司司開展定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的函）；2、管理人保證證遵守法律、行行政法規(guī)和中中國證監(jiān)會有有關(guān)規(guī)定

18、，遵遵循公平、公公正原則；誠誠實(shí)守信，審審慎盡責(zé)；堅堅持公平交易易，避免利益益沖突，禁止止利益輸送，保保護(hù)客戶合法法權(quán)益；3、管理人已按按照有關(guān)規(guī)則則，了解委托托人身份和委委托資金來源源，指定專人人向委托人披披露業(yè)務(wù)資格格、講解有關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和和合同內(nèi)容，提提示委托人閱閱讀并簽署風(fēng)風(fēng)險揭示書，并并已通過了解解委托人的風(fēng)風(fēng)險偏好、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知能力力和承受能力力，對委托人人的財務(wù)狀況況進(jìn)行了充分分評估；4、管理人保證證所提供的資資料和信息真真實(shí)、準(zhǔn)確、完完整、合法；5、管理人聲明明不以任何方方式對委托人人資產(chǎn)本金不不受損失或取取得最低收益益作出承諾；6、管理人如接接受其股東，以以及其他與管管理人具有

19、關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)系的的自然人、法法人或者組織織為定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客客戶的，管理理人應(yīng)當(dāng)按照照管理人內(nèi)部部的有關(guān)制度度規(guī)定，對上上述客戶的賬賬戶進(jìn)行監(jiān)控控，并對客戶戶身份、合同同編號、委托托資產(chǎn)凈值、委委托期限、累累計收益率等等信息進(jìn)行集集中保管。（三） 托管人人的聲明與保保證 1、托管人具具有合法的從從事資產(chǎn)托管管業(yè)務(wù)的資格格；2、托管人承諾諾誠實(shí)守信、審審慎盡責(zé)地履履行安全保管管委托人委托托資產(chǎn)、辦理理資金收付事事項(xiàng)、監(jiān)督管管理人投資行行為等職責(zé)；3、托管人保證證根據(jù)本合同同所提供的財財務(wù)數(shù)據(jù)及報報告真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整、合合法。如該數(shù)數(shù)據(jù)、報告是是依據(jù)從管理理人、委托人人或第三方處處獲得的數(shù)據(jù)據(jù)

20、而編制的，則則托管人保證證編制過程的的完整、真實(shí)實(shí)、合法，沒沒有任何重大大遺漏或誤導(dǎo)導(dǎo)。四、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一） 委托人人的權(quán)利和義義務(wù)1、委托人的權(quán)權(quán)利（1）按照本合合同的規(guī)定追追加或提取委委托資產(chǎn)，取取得委托資產(chǎn)產(chǎn)的收益和清清算后的剩余余資產(chǎn)，包括括但不限于利利息、投資收收益等；（2）依據(jù)合同同約定的時間間和方式，查查詢委托資產(chǎn)產(chǎn)的資產(chǎn)配置置、價值變動動、交易記錄錄等相關(guān)信息息；監(jiān)督委托托資產(chǎn)的管理理和托管情況況；（3）依據(jù)合同同約定的時間間和方式，從從管理人處獲獲取定向資產(chǎn)產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)報告、從從托管人處獲獲取委托資產(chǎn)產(chǎn)托管相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)報告；（4）享有委托托資產(chǎn)投資所所產(chǎn)生的權(quán)利利，

21、并可書面面授權(quán)管理人人代為行使部部分因委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利；（5）有關(guān)法律律、行政法規(guī)規(guī)、中國證監(jiān)監(jiān)會及本合同同規(guī)定的其他他權(quán)利。2、委托人的義義務(wù)（1）在向管理理人、托管人人提供的各種種資料、信息息發(fā)生變更時時，委托人應(yīng)應(yīng)于相關(guān)變更更發(fā)生后5個個工作日內(nèi)書書面通知管理理人、托管人人；（2）及時、足足額地向管理理人、托管人人交付委托資資產(chǎn)；（3）授權(quán)并協(xié)協(xié)助托管人辦辦理托管賬戶戶的開立、使使用、轉(zhuǎn)換和和注銷等手續(xù)續(xù)，并不得將將前述賬戶以以出租、出借借、轉(zhuǎn)讓或者者其他方式提提供給他人使使用；（4）依據(jù)法律律、行政法規(guī)規(guī)和中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定及合合同約定，承承擔(dān)相應(yīng)的稅稅費(fèi)，并按時時、

22、足額支付付管理費(fèi)、托托管費(fèi)，并承承擔(dān)因委托資資產(chǎn)合規(guī)運(yùn)作作產(chǎn)生的其他他合理費(fèi)用；（5）及時、全全面、準(zhǔn)確地地向管理人告告知其投資目目的、投資偏偏好、投資限限制和風(fēng)險承承受能力等基基本情況，保保守商業(yè)秘密密，不得泄露露委托資產(chǎn)投投資計劃、投投資意向等；（6）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉管理理人的投資行行為；（7）委托人交交付的委托資資產(chǎn)凈值不得得低于人民幣幣壹佰萬元；（8）委托人自自行承擔(dān)投資資風(fēng)險，委托托人有義務(wù)對對本定向計劃劃可能投資的的票據(jù)資產(chǎn)對對應(yīng)的票據(jù)的的真實(shí)合法性性進(jìn)行核驗(yàn)，對對出票人、付付款人及其擔(dān)擔(dān)保人的資信信等狀況做好好相應(yīng)的盡職職調(diào)查。委托托人有義務(wù)對對本定向計劃劃可能投資的

23、的信托計劃、信信托受益憑證證對應(yīng)的資金金用途、投資資目標(biāo)和當(dāng)事事人的資信等等狀況做好相相應(yīng)的盡職調(diào)調(diào)查。委托人人有義務(wù)對本本定向計劃可可能進(jìn)行的委委托貸款對應(yīng)應(yīng)的資金用途途、投資目標(biāo)標(biāo)和當(dāng)事人的的資信、擔(dān)保保物的價值、合合法性、真實(shí)實(shí)性等狀況做做好相應(yīng)的盡盡職調(diào)查；（9）若票據(jù)資資產(chǎn)、信托計計劃等投資品品種的付款義義務(wù)人未能按按照相關(guān)約定定及時給委托托資產(chǎn)各個相相應(yīng)賬戶付款款，委托人應(yīng)應(yīng)負(fù)責(zé)通過協(xié)協(xié)商、仲裁、訴訴訟等方式予予以解決，管管理人不承擔(dān)擔(dān)任何責(zé)任，費(fèi)費(fèi)用由委托資資產(chǎn)承擔(dān)；（10）有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、中國證證監(jiān)會及本合合同規(guī)定的其其他義務(wù)。（二） 管理人人的權(quán)利和義義務(wù)1、管理人的

24、權(quán)權(quán)利（1）自本合同同生效之日起起，按照本合合同的規(guī)定，對對委托資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行投資運(yùn)作作及管理；（2）依據(jù)合同同約定，及時時、足額收取取管理費(fèi)；（3）按照有關(guān)關(guān)規(guī)定，要求求委托人提供供與其身份、財財產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知與承承受能力和投投資偏好等相相關(guān)的信息和和資料；（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督托管人，對對于托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對委托托資產(chǎn)及其他他當(dāng)事人的利利益造成重大大損失的，應(yīng)應(yīng)及時采取措措施制止，同同時通知委托托人并報告管管理人住所地地中國證監(jiān)會會派出機(jī)構(gòu)及及中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會；（5）經(jīng)委托人人授權(quán)，代理理委托人行使使部分因委托托

25、資產(chǎn)投資于于證券所產(chǎn)生生的權(quán)利；（6）經(jīng)委托人人事先書面同同意，將委托托資產(chǎn)投資于于管理人及與與管理人有關(guān)關(guān)聯(lián)方關(guān)系的的公司發(fā)行的的證券；（7）有關(guān)法律律、行政法規(guī)規(guī)、中國證監(jiān)監(jiān)會及本合同同規(guī)定的其他他權(quán)利。2、管理人的義義務(wù)（1）辦理本合合同備案及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求求的其他手續(xù)續(xù)；（2）自本合同同生效之日起起，以誠實(shí)信信用、審慎盡盡責(zé)的原則管管理和運(yùn)用委委托資產(chǎn)；（3）配備具有有專業(yè)能力的的人員進(jìn)行投投資分析、決決策，以專業(yè)業(yè)化的經(jīng)營方方式管理和運(yùn)運(yùn)作委托資產(chǎn)產(chǎn)，委托人向向管理人發(fā)出出投資指令或或投資通知書書等明確具體體投資標(biāo)的的的事項(xiàng)除外。（4）應(yīng)當(dāng)為每每個委托人建建立業(yè)務(wù)臺賬賬，按照證證券投

26、資基金金會計核算業(yè)業(yè)務(wù)指引的的相關(guān)規(guī)則進(jìn)進(jìn)行會計核算算，與托管人人定期對賬，及及時準(zhǔn)確辦理理委托資產(chǎn)的的清算交收；（5）依據(jù)合同同約定的時間間和方式，向向委托人提供供對賬單等資資料，說明報報告期內(nèi)委托托資產(chǎn)的配置置狀況、價值值變動、交易易記錄等情況況；（6）發(fā)生可能能影響委托人人利益的重大大事項(xiàng)時，應(yīng)應(yīng)提前或在上上述重大事項(xiàng)項(xiàng)發(fā)生后3個個工作日告知知委托人；（7）按照合同同約定的時間間和方式，為為委托人提供供委托資產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作情況的查查詢服務(wù)；（8）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險控控制、監(jiān)察與與稽核、財務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的委托資資產(chǎn)與自有資資產(chǎn)相互獨(dú)立立，不同的委委托人的委托托資產(chǎn)相互

27、獨(dú)獨(dú)立，對所管管理的不同財財產(chǎn)分別管理理、分別記賬賬，進(jìn)行投資資；（9）除法律法法規(guī)、本合同同及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得利用委托托資產(chǎn)為管理理人及任何第第三人謀取利利益，未經(jīng)委委托人事前書書面同意不得得委托第三人人運(yùn)作委托資資產(chǎn)；（10）依據(jù)法法律法規(guī)及本本合同接受委委托人和托管管人的監(jiān)督；（11）按照管管理辦法、實(shí)實(shí)施細(xì)則和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制年年度報告，對對報告期內(nèi)委委托資產(chǎn)的投投資運(yùn)作等情情況做出說明明，并報中國國證券業(yè)協(xié)會會備案，同時時抄送管理人人住所地中國國證監(jiān)會派出出機(jī)構(gòu)。（12）保守商商業(yè)秘密，不不得泄露委托托資產(chǎn)投資計計劃、投資意意向等；（13）保存委委托資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)活動的

28、的全部會計資資料，定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)活動的合同同、委托人資資料，交易記記錄等文件、資資料和數(shù)據(jù)220年以上； （14）公平對對待所管理的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損委托資資產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動；（15）本合同同終止時，及及時將委托資資產(chǎn)清算后的的剩余資產(chǎn)返返還給委托人人；（16）有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、中國證證監(jiān)會及本合合同規(guī)定的其其他義務(wù)。（三） 托管人人的權(quán)利和義義務(wù)1、托管人的權(quán)權(quán)利（1）按照本合合同約定，依依法保管委托托資產(chǎn)；（2）按照本合合同約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費(fèi)；（3）有關(guān)法律律、行政法規(guī)規(guī)、中國證監(jiān)監(jiān)會及本合同同規(guī)定的其他他權(quán)利。2、托管人的義義務(wù)（1

29、）安全保管管委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項(xiàng)，非依依法律、行政政法規(guī)和中國國證監(jiān)會有關(guān)關(guān)規(guī)定或合同同約定，不得得擅自動用或或處分托管資資產(chǎn)，但托管管人不負(fù)責(zé)保保管其他處于于托管人實(shí)際際控制之外賬賬戶中的資產(chǎn)產(chǎn)；（2）按照法律律法規(guī)及本合合同的約定監(jiān)監(jiān)督管理人投投資行為，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人違違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定的，或違反反合同約定的的，應(yīng)當(dāng)立即即要求管理人人改正；管理理人不改正或或造成委托人人委托資產(chǎn)損損失的，應(yīng)及及時通知委托托人，并報告告管理人住所所地中國證監(jiān)監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)構(gòu)及中國證券券業(yè)協(xié)會；（3）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管管部門，具有有符合要求的的營業(yè)場所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資

30、產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負(fù)責(zé)委托托資產(chǎn)托管事事宜；（4）按規(guī)定開開設(shè)委托資產(chǎn)產(chǎn)的托管賬戶戶；對委托人人委托的資產(chǎn)產(chǎn)分別設(shè)置賬賬戶，確保委委托資產(chǎn)的完完整與獨(dú)立；（5）按照本合合同約定，根根據(jù)管理人的的資金劃撥指指令，及時辦辦理清算、交交割事宜；（6）妥善保管管與委托資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的會計計賬冊、憑證證、合同等資資料；（7）按照本合合同約定的時時間和方式，為為委托人提供供委托資產(chǎn)運(yùn)運(yùn)作情況的查查詢服務(wù)；（8）編制委托托資產(chǎn)年度托托管報告；（9）除法律法法規(guī)、本合同同及其他有關(guān)關(guān)規(guī)定外，不不得利用委托托資產(chǎn)為托管管人及任何第第三人謀取非非法利益，未未經(jīng)委托人同同意不得委托托第三人托管管委托資產(chǎn)；（10

31、）公平對對待所托管的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損委托資資產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人利益的的活動；（11）有關(guān)法法律、行政法法規(guī)、中國證證監(jiān)會及本合合同規(guī)定的其其他義務(wù)。五、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開開立與管理（一） 委托資資產(chǎn)專用賬戶戶的開立1、托管賬戶托管賬戶是指管管理人、托管管人、委托人人為履行本合合同，以該定定向資產(chǎn)管理理計劃的名義義在托管人營營業(yè)機(jī)構(gòu)單獨(dú)獨(dú)開立的銀行行結(jié)算賬戶，并并開通網(wǎng)上銀銀行。銀行結(jié)算賬戶作作為本合同項(xiàng)項(xiàng)下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的托管賬戶，由由托管人管理理。委托資產(chǎn)托管期期間托管賬戶戶的一切貨幣幣收支活動，包包括但不限于于投資、支付付費(fèi)用、資產(chǎn)產(chǎn)劃撥、追加加資產(chǎn)和提取取資產(chǎn)等，

32、均均需通過該賬賬戶進(jìn)行。托管賬戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的需要。管理理人和托管人人不得假借委委托人的名義義開立任何其其他銀行賬戶戶。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，管理人人、托管人雙雙方均不得采采取使得該賬賬戶無效的任任何行為。2、銀行存款賬賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資定定期存款，管管理人應(yīng)與存存款機(jī)構(gòu)簽訂訂定期存款協(xié)協(xié)議，該協(xié)議議作為劃款指指令附件，該該協(xié)議中必須須有如下明確確條款：“存款證實(shí)書書不得被質(zhì)押押或以任何方方式被抵押，并并不得用于轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸歸還或提前支支取的所有款款項(xiàng)必須劃至至托管賬戶（明明確戶名、開開戶行、賬號號等），不得得劃入其他任任何賬戶”

33、。如定期存存款協(xié)議中未未體現(xiàn)前述條條款，托管人人有權(quán)拒絕定定期存款投資資的劃款指令令。3、銀行間債券券賬戶的開設(shè)設(shè)和管理（如如有）（1）本合同生生效后，托管管人負(fù)責(zé)以“管理人-托托管人-資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃”名義（以實(shí)實(shí)際開戶名為為準(zhǔn)）在中央央國債登記結(jié)結(jié)算有限責(zé)任任公司和銀行行間市場清算算所股份有限限公司開設(shè)銀銀行間債券市市場債券托管管賬戶，并代代表委托資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行債券和和資金的清算算。管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)予以配合合并提供相關(guān)關(guān)資料。在上上述手續(xù)辦理理完畢之后，由由托管人負(fù)責(zé)責(zé)向中國人民民銀行進(jìn)行報報備。（2）管理人和和托管人共同同代表本合同同項(xiàng)下定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)簽訂全國銀銀行間債券市市場回購主協(xié)協(xié)議。

34、4、開放式證券券投資基金賬賬戶（如有）管理人負(fù)責(zé)以委委托人的名義義在基金管理理公司開設(shè)開開放式證券投投資基金賬戶戶（以下簡稱稱“基金賬戶”），用于在在場外進(jìn)行開開放式證券投投資基金投資資的認(rèn)購、申申購和贖回。委委托人應(yīng)配合合管理人辦理理開立賬戶事事宜并提供開開戶所需的相相關(guān)資料。管理人為委托人人開立基金賬賬戶時，應(yīng)將將托管賬戶作作為該基金賬賬戶贖回款指指定收款賬戶戶?；鹳~戶的開立立和使用，僅僅限于滿足開開展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的需要。管理理人、托管人人雙方不得出出借或未經(jīng)對對方同意擅自自轉(zhuǎn)讓委托人人的基金賬戶戶，亦不得使使用委托人的的基金賬戶進(jìn)進(jìn)行本定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)以外的活動動。除法律法

35、法規(guī)另有規(guī)定定外，雙方均均不得采取使使得該基金賬賬戶無效的任任何行為。管理人需及時將將基金賬戶信信息（賬號、查查詢密碼等）以以函件形式提提交給托管人人。托管人有有權(quán)隨時向管管理人及基金金管理人查詢詢該賬戶資料料?；鹳~戶戶的開戶資料料（復(fù)印件）由由管理人加蓋蓋業(yè)務(wù)章后交交付托管人留留存。5、除上述2、33、4以外的的其他專用賬賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資于于符合法律法法規(guī)規(guī)定和定定向資產(chǎn)管理理合同約定的的其他投資品品種時，管理理人應(yīng)按照相相關(guān)規(guī)定開立立相關(guān)賬戶，并并負(fù)責(zé)管理賬賬戶，必要時時委托人提供供協(xié)助，賬戶戶開立后管理理人應(yīng)及時將將賬戶資料復(fù)復(fù)印件加蓋經(jīng)經(jīng)預(yù)留的管理人人業(yè)務(wù)章后交交付托管人留留

36、存。此賬戶戶的開立和管管理應(yīng)符合法法律法規(guī)的規(guī)規(guī)定，并且僅僅限于滿足開開展本定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的需要。如委托人已經(jīng)開開立了相關(guān)賬賬戶，委托人人應(yīng)根據(jù)本合合同項(xiàng)下定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的需要，將將該賬戶交由由管理人用于于本合同項(xiàng)下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)。（二） 委托資資產(chǎn)專用賬戶戶的管理1、委托資產(chǎn)專專用賬戶內(nèi)的的資產(chǎn)歸委托托人所有，管管理人、托管管人通過委托托資產(chǎn)專用賬賬戶為委托人人提供資產(chǎn)管管理服務(wù)，對對委托資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立核算、分分賬管理，并并保證委托資資產(chǎn)與管理人人、托管人的的自有資產(chǎn)、其其他客戶資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管賬戶的的開立和管理理應(yīng)符合有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的規(guī)定。3、托管賬戶預(yù)預(yù)留印鑒為專

37、專用印章1枚枚以及托管人人監(jiān)管印章11枚。專用印印章和托管人人的監(jiān)管印章章均由托管人人自行保管。六、委托資產(chǎn)（一） 委托資資產(chǎn)的種類、數(shù)數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的的初始形態(tài)為為現(xiàn)金資產(chǎn)，具具體金額見委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書書。委托資資產(chǎn)的金額不不得低于1000萬元人民民幣。2、委托資產(chǎn)的的初始委托金金額為委托資資產(chǎn)在資產(chǎn)委委托起始日的的總價值。3、在委托期限限內(nèi)，委托人人可以按照本本合同的約定定追加或提取取委托資產(chǎn)，追追加或提取委委托資產(chǎn)后的的委托金額按按照本合同約約定計算。（二） 委托資資產(chǎn)的交付時時間及交付方方式1、委托人簽署署風(fēng)險揭示示書等業(yè)務(wù)務(wù)文件和委托托資產(chǎn)專用賬賬戶開立后十十個工作

38、日內(nèi)內(nèi)，管理人應(yīng)應(yīng)將下列文件件資料加蓋業(yè)業(yè)務(wù)章后交付付托管人留存存。（1）委托人身身份證明：身身份證復(fù)印件件或企業(yè)營業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件件；（2）銀行結(jié)算算賬戶的開戶戶資料復(fù)印件件；（3）專用清算算賬戶及資金金劃撥專用賬賬戶（見合同同附件，包括括但不限于托托管賬戶、托托管費(fèi)收入賬賬戶、管理人人費(fèi)用收入賬賬戶等）。2、委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶開開立后十個工工作日內(nèi)將委委托資產(chǎn)中的的現(xiàn)金資產(chǎn)足足額劃撥至托托管賬戶，托托管人負(fù)責(zé)查查詢，經(jīng)核實(shí)實(shí)無誤后向管管理人發(fā)送初初始現(xiàn)金委托托資產(chǎn)到賬通通知書。3、管理人確認(rèn)認(rèn)委托資產(chǎn)全全部到賬后，應(yīng)應(yīng)于當(dāng)日向委委托人通過傳傳真的方式發(fā)發(fā)送委托資資產(chǎn)起始運(yùn)作作通

39、知書。4、管理人發(fā)送送委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運(yùn)作通通知書，委委托人和托管管人確認(rèn)簽收收委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運(yùn)作通通知書的當(dāng)當(dāng)日作為資產(chǎn)產(chǎn)委托起始日日。（三） 委托期期限本合同項(xiàng)下定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)委托期限限為兩年，從資產(chǎn)委托托起始日起算算。本合同提提前終止時委委托期限提前前屆滿。（四） 委托資資產(chǎn)的追加在本合同有效期期內(nèi)，委托人人可以書面通通知或指令的的形式追加委委托資產(chǎn)。追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)比照初始委委托資產(chǎn)辦理理移交手續(xù)。在在委托人將追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)成功劃撥托托管賬戶后，向向管理人和托托管人以傳真真方式發(fā)送委托資資金認(rèn)購/追加申請書書（第i期）。管管理人和托管管人以傳真方方式確認(rèn)當(dāng)日（若非同日日確認(rèn)，以最

40、最后一方確認(rèn)認(rèn)日的當(dāng)日）計入委托資產(chǎn)并開始運(yùn)作。（五） 委托資資產(chǎn)的提取1、委托資產(chǎn)提提取的基本原原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)當(dāng)本合同項(xiàng)下下委托資產(chǎn)高高于100萬萬元人民幣時時，委托人可可以提取部分分委托資產(chǎn)，但但提取后的委委托資產(chǎn)余額額原則上不得得低于1000萬元人民幣幣；當(dāng)委托資資產(chǎn)少于1000萬元人民民幣時，委托托人原則上不不得提前提取取，但經(jīng)委托托人、管理人人、托管人協(xié)協(xié)商一致后可可以提前終止止本合同。2、委托資產(chǎn)提提取的方式在委托期限內(nèi)，委委托人如需要要提取委托資資產(chǎn)，應(yīng)提前前至少五個工工作日向管理理人和托管人人提交委托托資產(chǎn)提取通通知書。管管理人同意后后，應(yīng)當(dāng)在該該通知載明的的提取時間的的

41、基礎(chǔ)上至少少提前一個工工作日向托管管人發(fā)送劃劃款指令，托托管人審核無無誤后按照劃劃款指令將將相應(yīng)資產(chǎn)劃劃往指定賬戶戶，托管人應(yīng)應(yīng)于劃款當(dāng)日日以書面形式式通知管理人人，并由管理理人通知委托托人。委托人應(yīng)為管理理人預(yù)留充足足的變現(xiàn)時間間，以保證托托管賬戶中的的資金足以支支付提取金額額。管理人和和托管人不承承擔(dān)由于提取取委托資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)現(xiàn)造成的損失失。（六） 委托資資產(chǎn)的保管與與處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立于管理人人、托管人的的固有資產(chǎn)，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得將委托資資產(chǎn)歸入其固固有資產(chǎn)。2、管理人、托托管人因委托托資產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或者者其他情形而而取得的資產(chǎn)產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)當(dāng)歸入

42、委托資資產(chǎn)。3、管理人、托托管人應(yīng)按照照本合同的約約定收取管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)以及本合同同約定的其他他費(fèi)用。管理理人、托管人人以其自有資資產(chǎn)承擔(dān)法律律責(zé)任，其債債權(quán)人不得對對委托資產(chǎn)行行使請求凍結(jié)結(jié)、扣押和其其他權(quán)利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤銷或者被被依法宣告破破產(chǎn)等原因進(jìn)進(jìn)行清算的，委委托資產(chǎn)不屬屬于其清算資資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下下的委托資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)權(quán)不得與不屬屬于委托資產(chǎn)產(chǎn)本身的債務(wù)務(wù)相互抵消。非非因委托資產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)的的債務(wù)，管理理人、托管人人不得主張其其債權(quán)人對委委托資產(chǎn)強(qiáng)制制執(zhí)行。上述述債權(quán)人對委委托資產(chǎn)主張張權(quán)利時，管管理人、托管管人應(yīng)明確告告知委托資產(chǎn)產(chǎn)的獨(dú)立性

43、，采采取合理措施施并及時通知知委托人。5、本合同有效效期內(nèi)，如中中國證監(jiān)會對對非現(xiàn)金類委委托資產(chǎn)的保保管事宜另有有規(guī)定的，按按相關(guān)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。管理人人和托管人對對委托資產(chǎn)的的保管并非對對委托人本金金或收益的保保證或承諾，不不承擔(dān)委托人人的投資風(fēng)險險。（七） 委托期期限屆滿時資資產(chǎn)清算和返返還的期限、方方式1、本合同終止止日為委托資資產(chǎn)清算日。管管理人負(fù)責(zé)委委托資產(chǎn)的清清算，并在合合同終止之日日后10個工工作日內(nèi)編制制并向委托人人和托管人發(fā)發(fā)送委托資產(chǎn)產(chǎn)清算報告。如如委托人及托托管人在收到到委托資產(chǎn)清清算報告后55個工作日內(nèi)內(nèi)未予以回復(fù)復(fù)，則視同委委托人和托管管人無異議。委委托人和托管管人如有異

44、議議，應(yīng)在收到到委托資產(chǎn)清清算報告后55個工作日內(nèi)內(nèi)書面提出。如如委托人和托托管人對委托托資產(chǎn)清算報報告均無異議議，則托管人人和管理人就就清算報告所所列事項(xiàng)解除除責(zé)任。2、在按本合同同足額收取管管理費(fèi)、托管管費(fèi)等費(fèi)用后后可辦理委托托資產(chǎn)移交手手續(xù)。委托資資產(chǎn)移交可以以采取現(xiàn)金方方式、非現(xiàn)金金資產(chǎn)方式（包包括但不限于于證券、債權(quán)權(quán)、票據(jù)、收收益權(quán)、受益益權(quán)等）或者者兩者的混合合方式，移交交方式由管理理人決定。對對于現(xiàn)金方式式移交，在合合同終止日前前，管理人必必須將投資組組合內(nèi)所有委委托資產(chǎn)變現(xiàn)現(xiàn)，因委托人人為管理人預(yù)預(yù)留的變現(xiàn)時時間不夠，而而導(dǎo)致無法按按照委托人要要求變現(xiàn)或造造成委托資產(chǎn)產(chǎn)損失的

45、，由由委托人自行行承擔(dān)，管理理人不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。托管人人在接到管理理人發(fā)出的委委托資產(chǎn)移交交指令后的下下一個工作日日內(nèi)，將現(xiàn)金金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至至委托人賬戶戶。對于非現(xiàn)現(xiàn)金資產(chǎn)方式式移交，管理理人應(yīng)在收到到委托人和托托管人關(guān)于委委托資產(chǎn)清算算報告的書面面確認(rèn)后的55個工作日內(nèi)內(nèi)，代理委托托人向登記公公司、債務(wù)人人和其他機(jī)構(gòu)構(gòu)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移手續(xù)。對對于非現(xiàn)金資資產(chǎn)加現(xiàn)金移移交，管理人人和托管人應(yīng)應(yīng)分別按以上上非現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)方式移交和和現(xiàn)金方式移移交的要求，完完成非現(xiàn)金資資產(chǎn)和現(xiàn)金資資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移。管管理人將該未未變現(xiàn)資產(chǎn)以以現(xiàn)狀交還給給委托人，即即視為管理人人已經(jīng)充分、勤勤勉、盡責(zé)的的履行完畢管管理人職責(zé)和和

46、義務(wù)，本定定向合同終止止。3、委托資產(chǎn)在在委托資產(chǎn)清清算日至委托托資產(chǎn)移交前前，托管人繼繼續(xù)履行本合合同約定的托托管責(zé)任。在在該托管期間間，任何當(dāng)事事人均不得運(yùn)運(yùn)用該財產(chǎn)。托托管期間的收收益歸屬于委委托資產(chǎn)，發(fā)發(fā)生的托管費(fèi)費(fèi)用由被托管管的委托資產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)。該托托管期間的托托管費(fèi)收取屆屆時由托管人人與委托人另另行協(xié)商確定定。因委托人人原因?qū)е挛匈Y產(chǎn)無法法轉(zhuǎn)移的，托托管人和管理理人可以在協(xié)協(xié)商一致后按按照有關(guān)法律律法規(guī)進(jìn)行處處理。七、投資政策及及變更（一） 投資目目標(biāo)在有效控制投資資風(fēng)險的前提提下，實(shí)現(xiàn)委委托資產(chǎn)的保保值增值，為為委托人謀求求穩(wěn)定的投資資回報。（二） 投資范范圍及投資比比例國債、

47、企業(yè)債券券、公司債券券、次級債、混混合資本債、中中央銀行票據(jù)據(jù)、短期融資資券、中期票票據(jù)、中小企企業(yè)集合票據(jù)據(jù)、現(xiàn)金、銀銀行存款、債債券回購（包包括正回購、逆逆回購）、貨貨幣基金、債債券基金、債債權(quán)類資產(chǎn)、信信托計劃、信信托貸款、信信托受益權(quán)、委托貸款、票據(jù)資產(chǎn)、金融衍生品、作為有限合伙人投資有限合伙企業(yè)、特定資產(chǎn)的收益權(quán)及委托人認(rèn)可的其他投資品種；投資比例為0-100%。在定向計劃運(yùn)作作過程中，對對于超過本合合同約定投資資范圍和比例例的投資，管管理人應(yīng)當(dāng)向向托管人提交交可證明其已已與委托人就就相關(guān)事項(xiàng)約約定一致的相相關(guān)文件資料料。（三） 投資執(zhí)執(zhí)行流程 （1）委委托人應(yīng)先以以傳真的方式式向管

48、理人發(fā)發(fā)送投資指令令，管理人應(yīng)應(yīng)按照委托人人的投資指令令操作，委托托人應(yīng)將投資資指令原件交交管理人保管管，管理人應(yīng)應(yīng)妥善保管委委托人的投資資指令的原件件。（2）在投資過過程中若與交交易對手發(fā)生生糾紛時，由由委托人負(fù)責(zé)責(zé)通過與交易易對手進(jìn)行協(xié)協(xié)商、訴訟或或者仲裁的方方式解決糾紛紛。費(fèi)用由委委托資產(chǎn)承擔(dān)擔(dān)。管理人應(yīng)應(yīng)給予必要的的協(xié)助。（3）若本定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)投資于票票據(jù)、信托產(chǎn)產(chǎn)品（信托受受益權(quán)）、委托貸款或應(yīng)應(yīng)收賬款等，在在管理人簽署署相關(guān)交易合合同之前，委委托人應(yīng)對相相關(guān)合同的內(nèi)內(nèi)容和擔(dān)保方方式進(jìn)行及時時書面確認(rèn)委托人保證已詳詳閱并充分認(rèn)認(rèn)可管理人為為管理運(yùn)用本本定向資產(chǎn)管管理合同的委委

49、托資產(chǎn)而與與相關(guān)方簽署署的合同。 管理人人將根據(jù)委托托人認(rèn)可的投投資范圍運(yùn)作作委托資產(chǎn)，具具體內(nèi)容以實(shí)實(shí)際簽訂的業(yè)業(yè)務(wù)合同的相相關(guān)約定為準(zhǔn)準(zhǔn)。（四） 投資禁禁止本合同委托資產(chǎn)產(chǎn)的投資禁止止行為包括：不得將委托資產(chǎn)產(chǎn)用于可能承承擔(dān)無限責(zé)任任的投資。（五） 投資政政策的變更經(jīng)委托人、管理理人之間協(xié)商商一致可對投投資政策進(jìn)行行變更，變更更投資政策應(yīng)應(yīng)以書面形式式作出。投資資政策變更應(yīng)應(yīng)為調(diào)整投資資組合留出必必要的時間。八、投資主辦人人的指定與變變更委托資產(chǎn)投資主主辦人由管理理人負(fù)責(zé)指定定。管理人與委托人人協(xié)商一致后后，可以根據(jù)據(jù)需要變更投投資主辦人，投投資主辦人變變更后，管理理人應(yīng)在三個個工作日內(nèi)通

50、通知委托人。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的投資主主辦人不得兼兼任其它資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的投資主辦人人，不得同時時辦理證券資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)和自營業(yè)務(wù)務(wù)。九、資金劃撥指指令的發(fā)送、確確認(rèn)和執(zhí)行（一）資金劃撥撥方式 托管人人根據(jù)管理人人指定的被授授權(quán)人出具的的劃款指令書書通過網(wǎng)銀（常常規(guī)方式）或或其它雙方認(rèn)認(rèn)可的方式劃劃撥本托管賬賬戶項(xiàng)下的資資金。在網(wǎng)銀銀方式下，托托管人對托管管賬戶采用模模擬網(wǎng)銀集團(tuán)團(tuán)管理模式，即即以托管人的的總行資產(chǎn)托管管部一級證券券資金清算賬賬戶作為集團(tuán)團(tuán)母公司賬戶戶，為具體業(yè)業(yè)務(wù)開立的資資產(chǎn)托管賬戶戶作為子公司賬賬戶；管理人人應(yīng)當(dāng)按托管人人要求開通網(wǎng)網(wǎng)銀以及集團(tuán)團(tuán)現(xiàn)金管理業(yè)業(yè)務(wù)等，以“賬

51、戶托管”模式加入托管管人的資產(chǎn)托托管部網(wǎng)銀集集團(tuán)，不可撤撤銷地授權(quán)委托托管管人根據(jù)劃款款指令對其網(wǎng)網(wǎng)上銀行進(jìn)行行管理和使用用。（二） 交易授授權(quán)管理人應(yīng)事先書書面通知托管管人有權(quán)發(fā)送送劃款指令的的人員（下稱稱“指令發(fā)送人人員”）名單，授授權(quán)通知應(yīng)注注明相應(yīng)的權(quán)權(quán)限，授權(quán)生生效時間、預(yù)預(yù)留印鑒和授授權(quán)人簽章樣本。授權(quán)權(quán)通知書（以以下簡稱“授權(quán)通知”）應(yīng)由管理理人加蓋公章章并由法定代代表人或其授授權(quán)簽字人簽簽署，若由授授權(quán)簽字人簽簽署，還應(yīng)附附上法定代表表人的授權(quán)書書。管理人發(fā)發(fā)出授權(quán)通知知后向托管人人電話確認(rèn)。管管理人、委托托人和托管人人對授權(quán)通知知負(fù)有保密義義務(wù)，其內(nèi)容容不得向授權(quán)權(quán)人及相關(guān)操

52、操作人員以外外的任何人泄泄露。授權(quán)通知自其中中注明的生效效日期起開始始生效。若托托管人收到授授權(quán)通知的日日期晚于其中中注明的生效效日期，授權(quán)權(quán)通知自托管管人收到的日日期起開始生生效。授權(quán)通通知應(yīng)以原件件形式送達(dá)乙乙方。（二） 資金劃劃撥指令的內(nèi)內(nèi)容資金劃撥指令（簡簡稱“劃款指令”）是管理人人在運(yùn)用委托托資產(chǎn)時，向向托管人發(fā)出出的資金劃撥撥及其他款項(xiàng)項(xiàng)支付的指令令。管理人發(fā)發(fā)給托管人的的指令應(yīng)寫明明款項(xiàng)事由、支支付時間、到到賬時間、金金額、賬戶等等，加蓋預(yù)留留印鑒并有指指令發(fā)送人員員簽章。有效劃款指指令是指指令令要素（包括括付款人、付付款賬號、收收款人、收款款賬號、金額額（大、小寫寫）、款項(xiàng)事事

53、由、支付時時間）準(zhǔn)確無無誤、預(yù)留印印鑒相符、相相關(guān)的指令附附件齊全且頭頭寸充足的劃劃款指令。（三） 資金劃劃撥指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)和和執(zhí)行程序資金劃撥指令由由授權(quán)通知確確定的指令發(fā)發(fā)送人員代表表管理人用傳傳真的方式或或其他托管人人和管理人書書面確認(rèn)的方方式向托管人人發(fā)送。管理理人向托管人人發(fā)送資金劃劃撥指令前應(yīng)應(yīng)就該次投資資取得委托人人簽發(fā)的投資資指令。管理人有義務(wù)在在發(fā)送劃款指指令后及時與與托管人進(jìn)行行電話確認(rèn)，因因管理人未能能及時與托管管人進(jìn)行劃款款指令電話確確認(rèn)，致使資資金未能及時時到賬所造成成的損失不由由托管人承擔(dān)擔(dān)。托管人根根據(jù)授權(quán)通知知，對指令的的預(yù)留印鑒、簽簽字章本等表面真真實(shí)性審

54、核無無誤，并將劃劃款指令與委委托人簽發(fā)的的對應(yīng)的投資資指令核對一一致無誤后，方方可執(zhí)行指令令。對于指令令發(fā)送人員發(fā)發(fā)出的指令，管管理人不得否否認(rèn)其效力。管管理人應(yīng)按照照有關(guān)法律法法規(guī)和本合同同的規(guī)定，在在其合法的經(jīng)經(jīng)營權(quán)限和交交易權(quán)限內(nèi)發(fā)發(fā)送劃款指令令，指令發(fā)送送人員應(yīng)按照照其授權(quán)權(quán)限限發(fā)送劃款指指令。管理人人在發(fā)送指令令時，應(yīng)為托托管人留出執(zhí)執(zhí)行指令所必必需的時間。管理人發(fā)送有效指令的截止時間為每一個交易日的15：00。如管理人要求當(dāng)天某一時點(diǎn)到賬，則交易結(jié)算指令需提前2個工作小時發(fā)送。管理人在上述截止時間之后發(fā)送的劃款指令，托管人盡力配合執(zhí)行，但不保證劃款成功。由管理人原因造成的指令傳輸不

55、及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損托管人不承擔(dān)。管理人向托管人人下達(dá)指令時時，應(yīng)確保托托管賬戶有足足夠的資金余余額，對管理理人在沒有充充足資金的情情況下向托管管人發(fā)出的指指令，托管人人可不予執(zhí)行行，并立即通通知管理人，托托管人不承擔(dān)擔(dān)因?yàn)椴粓?zhí)行行該指令而造造成損失的責(zé)責(zé)任。管理人發(fā)送指令令時應(yīng)同時向向托管人發(fā)送送必要的投資資合同、費(fèi)用用發(fā)票等劃款款證明文件的的復(fù)印件。管理人若修改或或要求停止執(zhí)執(zhí)行已經(jīng)發(fā)送送的指令，應(yīng)應(yīng)先與托管人人電話聯(lián)系，若若托管人還未未執(zhí)行，管理理人應(yīng)重新發(fā)發(fā)送修改指令令或在原指令令上注明“停止執(zhí)行”字樣并由指指令發(fā)送人員員簽章后按照照劃款指令的

56、的一般程序向向托管人發(fā)送送該指令，托托管人收到修修改或停止執(zhí)執(zhí)行的指令后后，將按新指令令執(zhí)行；若托托管人已執(zhí)行行原指令，則則應(yīng)與管理人人電話說明。除因托管人過錯錯致使委托資資產(chǎn)受到損害害而負(fù)賠償責(zé)責(zé)任外，托管管人對執(zhí)行管理人人的合法指令令造成的委托托資產(chǎn)的損失失不承擔(dān)賠償償責(zé)任；對于于執(zhí)行指令過過程中由于本本協(xié)議當(dāng)事人人以外的第三三方原因?qū)ξ匈Y產(chǎn)造成成的損失，托托管人不承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任。管理人未將擬投投資產(chǎn)品的相相關(guān)合同、協(xié)協(xié)議等文件資資料提供托管管人的，托管管人有權(quán)拒絕絕執(zhí)行管理人人的相關(guān)指令。（四） 管理人人發(fā)送錯誤指指令的情形和和處理程序管理人發(fā)送錯誤誤指令的情形形包括指令發(fā)發(fā)送人員無

57、權(quán)權(quán)或超越權(quán)限限發(fā)送指令及及交割信息錯錯誤，指令中中重要信息模模糊不清或不不全等。托管人在履行監(jiān)監(jiān)督職能時，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人的的指令錯誤時時，有權(quán)拒絕絕執(zhí)行，并及及時通知管理理人改正。資資產(chǎn)托管人按按資產(chǎn)管理人人最后確認(rèn)的的正確指令執(zhí)執(zhí)行。（五） 授權(quán)通通知的變更管理人若變更授授權(quán)通知（包包括但不限于于變更指令發(fā)發(fā)送人員、預(yù)預(yù)留印鑒、簽簽章樣本等），應(yīng)應(yīng)當(dāng)至少提前前1個工作日日通知托管人人；變更授權(quán)權(quán)通知的文件件應(yīng)由管理人人加蓋公章并并由法定代表表人或其授權(quán)權(quán)簽字人簽署署，若由授權(quán)權(quán)簽字人簽署署，還應(yīng)附上上法定代表人人的授權(quán)書。管管理人對授權(quán)權(quán)通知的變更更應(yīng)電話通知知托管人。新新授權(quán)通知自自其中注

58、明的的生效日期起起開始生效，原原授權(quán)通知失失效。若托管管人收到新授授權(quán)通知的日日期晚于新授授權(quán)通知中注注明的生效日日期，新授權(quán)權(quán)通知自托管管人收到的日日期起開始生生效，原授權(quán)權(quán)通知相應(yīng)失失效。管理人人、委托人和和托管人對授授權(quán)通知的變變更負(fù)有保密密義務(wù)，其內(nèi)內(nèi)容不得向授授權(quán)人及相關(guān)關(guān)操作人員以以外的任何人人泄露。（六） 劃款指指令的執(zhí)行管理人發(fā)送劃款款指令時，無無需同時提交交銀行柜臺轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬憑證原件件，托管人審審核劃款指令令及相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)文件后辦理理劃款。管理理人應(yīng)定期將將劃款指令的的原件寄送給給托管人，并并應(yīng)確保原件件與傳真件保保持一致。劃款指令原原件未寄達(dá)托托管人之前，傳傳真件效力等等同于原件

59、，如如其與原件不一一致，以傳真真件為準(zhǔn)。十、交易及交收收清算安排（一） 場外其其他交易資金金清算與交收收資金清算為場外外投資的，托托管人憑管理理人指令和相相關(guān)投資文件件進(jìn)行資金劃劃撥。（二） 其他資資金清算與交交收資金清算為支付付稅費(fèi)的，托托管人審核付付款用途符合合本合同約定定后，憑管理理人的劃款指指令和相關(guān)單單據(jù)（若有）進(jìn)進(jìn)行資金劃撥撥。（三） 資金劃撥指指令的執(zhí)行管理人的資金劃劃撥指令，托托管人應(yīng)對其其表面一致性性進(jìn)行審核，托托管人在復(fù)核核無誤后應(yīng)在在規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)執(zhí)行，不得得不合理延誤誤。如發(fā)現(xiàn)管管理人的資金金劃撥指令有有違法、違規(guī)規(guī)的或超頭寸寸，托管人應(yīng)應(yīng)不予執(zhí)行并并立即書面通通知管理人

60、要要求其變更或或撤銷相關(guān)指指令，若管理理人在托管人人發(fā)出上述通通知后仍未變變更或撤銷相相關(guān)指令，托托管人應(yīng)不予予執(zhí)行，并報報告管理人住住所地中國證證監(jiān)會派出機(jī)機(jī)構(gòu)及中國證證券業(yè)協(xié)會。資金劃撥指令的的下達(dá)程序應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照本合合同第九條規(guī)定的程程序辦理。（四） 資金賬賬目的對賬對托管資產(chǎn)的資資金由管理人人和托管人根根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)務(wù)需求進(jìn)行對對賬，管理人人和托管人協(xié)協(xié)商一致后對對指定日期的的資金余額和和交易清算金金額等進(jìn)行核核對，確保雙雙方賬賬相符符。（五） 可用資資金余額的確確認(rèn)管理人可以向托托管人申請開開通托管賬戶戶的電子對賬賬查詢功能，負(fù)負(fù)責(zé)查詢托管管賬戶現(xiàn)金流流情況。委托托人應(yīng)協(xié)助托托管人辦理電