企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的建立與思考

1、企業(yè)法律風(fēng)險防范體系的建立與思考(2007-04-06 23:38:11)標(biāo)簽： HYPERLINK /c.php?t=blog&k=%D1%A7%CF%B0%B9%AB%C9%E7&ts=bpost&stype=tag 學(xué)習(xí)公社社 分類： HYPERLINK /s/articlelist_1306017795_2_1.html 發(fā)表過的的文章 摘要：中國經(jīng)濟(jì)的迅速崛起是近年來頗為引人注目的一個現(xiàn)象，這與我國企業(yè)的迅速發(fā)展是分不開的。但是我國企業(yè)在快速發(fā)展中也普遍存在問題，那就是企業(yè)法律風(fēng)險防范能力普遍較差。企業(yè)法律風(fēng)險由不規(guī)范行為所引起，有企業(yè)內(nèi)部和外部環(huán)境之分。有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，是企業(yè)

2、參與市場競爭、自身發(fā)展壯大、構(gòu)建和諧社會的需要和保障，必須強(qiáng)化法律風(fēng)險意識。企業(yè)在運營中應(yīng)當(dāng)注重構(gòu)建公司法律風(fēng)險防范體系、建立和完善規(guī)章制度、根據(jù)實際抓重點、提高中高級管理人員的法律風(fēng)險防范意識、重視人才培養(yǎng)、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督與考核、進(jìn)行“法律診斷”、加強(qiáng)合同、知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密管理，一旦卷入法律糾紛，就應(yīng)當(dāng)應(yīng)當(dāng)及時、優(yōu)化、全面地處理法律糾紛。關(guān)鍵詞：企業(yè) 法律風(fēng)險 防范企業(yè)，尤其是現(xiàn)現(xiàn)代化的大型型企業(yè)，作為為一定社會歷歷史發(fā)展階段段的“寵兒們”，自它們誕誕生之日起，像像宇宙中存在在的任何事物物一樣，它們們中每一個獨獨立個體都面面臨著隨時夭夭亡的危險。所所以，如何更更加盡心地去去呵護(hù)它們，讓讓它們

3、在經(jīng)歷歷一切風(fēng)險和和磨難之后仍仍能健康地成成長便成為我我們?nèi)祟惿鐣毡殛P(guān)注注的問題。近近年來，我國國企業(yè)法制建建設(shè)雖然有了了長足發(fā)展，但但發(fā)展仍然很很不平衡，特特別是國有企企業(yè)和外貿(mào)企企業(yè)在經(jīng)營管管理中還存在在著許多法律律漏洞和法律律風(fēng)險，引起起的法律糾紛紛不斷。這些些法律糾紛案案件產(chǎn)生的主主要原因是企企業(yè)內(nèi)部責(zé)任任不清、制度度不健全、監(jiān)監(jiān)管失控、法法律意識淡薄薄等，反映出出企業(yè)在依法法經(jīng)營觀念、風(fēng)風(fēng)險防范意識識和內(nèi)部制度度控制等方面面普遍存在較較大差距。因因此，迫切需需要加強(qiáng)法制制建設(shè)，提高高法律服務(wù)水水平，最大可可能地防范、化化解企業(yè)經(jīng)營營風(fēng)險，促進(jìn)進(jìn)企業(yè)資產(chǎn)保保值增值。一、現(xiàn)代企業(yè)運

4、運營法律風(fēng)險險的成因分析析。在一個法治的國國度里，現(xiàn)代代企業(yè)所存在在的決策、人人事、財務(wù)、商商業(yè)等管理和和運營方面的的風(fēng)險最終都都可歸結(jié)到法法律上的風(fēng)險險。因為產(chǎn)生生企業(yè)運營風(fēng)風(fēng)險的深層次次原因都離不不開最終通過過國家法律予予以調(diào)整的企企業(yè)運營不可可避免的涉及及國家、社會會、企業(yè)自身身和個人等方方方面面利益益沖突。而這這些利益和矛矛盾沖突就是是產(chǎn)生企業(yè)運運營法律風(fēng)險險的一系列原原因或條件。對對此關(guān)乎企業(yè)業(yè)運營法律風(fēng)風(fēng)險的原因或或條件問題，我我們不妨從企企業(yè)內(nèi)外兩方方面做一些更更為具體的分分析。（一）企業(yè)自身身內(nèi)部存在的的風(fēng)險因素。企業(yè)作為一種社社會存在的組組織形式，其其的運營首先先體現(xiàn)為人的的

5、因素，其運運營的風(fēng)險也也必然首先是是人的風(fēng)險。人人，在企業(yè)中中可大致分為為管理者和被被管理者兩類類。當(dāng)然，這這一分類又具具有極大的相相對性，因為為在一個企業(yè)業(yè)中總有相當(dāng)當(dāng)比重的人對對下是管理者者同時對上又又是被管理者者。企業(yè)經(jīng)營營好壞，歸根根結(jié)底，人的的因素是最重重要的，尤其其是企業(yè)的管管理者們基本本可以控制并并決定著企業(yè)業(yè)的生死存亡亡。所以從一一定意義上講講，企業(yè)在選選擇用人時，本本身就存在著著對所用人員員道德的一種種賭博，而這這種賭博本身身就是一種風(fēng)風(fēng)險。其次，從制度層層面上講，企企業(yè)自身制度度存在的缺陷陷也是導(dǎo)致或或產(chǎn)生企業(yè)運運營法律風(fēng)險險的內(nèi)在潛因因。俗話說“沒有規(guī)矩，不不成方圓”。組

6、織管理理企業(yè)，不能能光靠企業(yè)領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)個人的權(quán)權(quán)威和能力，科科學(xué)的管理其其實最主要是是指先進(jìn)的企企業(yè)管理制度度。正是由于于我們每個人人都不是圣人人或天使。每每個人都有自自己的私欲和和弱點，所以以才需要良好好的制度來約約束。當(dāng)然，制制度本身也包包括對物、對對事的管理，但但這一切最終終還是通過對對人的管理來來得到落實。制制度是由人來來制定產(chǎn)生的的，而我們?nèi)巳俗陨淼恼J(rèn)識識能力是有限限的，所以，十十全十美的制制度也是不可可能存在的。企企業(yè)運營的效效率與風(fēng)險總總是一對矛盾盾的統(tǒng)一體。這這就猶如一把把雙刃劍，如如我們?yōu)槠刂靥岣咂髽I(yè)經(jīng)經(jīng)濟(jì)效益而制制定的一些管管理制度，其其中也必然暗暗含著企業(yè)運運營法律風(fēng)險險的

7、增加。（二）企業(yè)外部部存在的風(fēng)險險因素。第一，競爭對手手方面的原因因。企業(yè)作為為市場經(jīng)濟(jì)的的主體總是要要在市場競爭爭中謀求生存存和發(fā)展的，也也就是說，參參與競爭的任任何一方都會會想方設(shè)法盡盡可能為自己己爭得有利地地位，包括會會利用競爭對對手對方的一一些弱點、在在法律方面的的疏忽來達(dá)到到自己的目的的。例如，在在知識產(chǎn)權(quán)保保護(hù)方面，如如果一方權(quán)利利保護(hù)的意識識比較淡薄、對對知識產(chǎn)權(quán)的的管理不完善善等，那么就就極有可能會會被競爭對手手或第三方利利用，反而將將自己置于被被動地位，遭遭受不該承受受的利益損失失。隨著科技技的發(fā)展，尤尤其是在高科科技領(lǐng)域，企企業(yè)面臨這方方面的法律風(fēng)風(fēng)險會越來越越突出。目前前

8、不少現(xiàn)代知知名企業(yè)的商商標(biāo)、網(wǎng)絡(luò)域域名被強(qiáng)注就就是很好的說說明。況且，現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)的競競爭已經(jīng)跨越越了國界，企企業(yè)競爭的水水平和激烈程程度在不斷升升級，自然企企業(yè)所面臨競競爭對手方面面的法律風(fēng)險險也會加大。第二，政策及法法律法規(guī)自身身變化的原因因。國家政策策、法律法規(guī)規(guī)自身也是一一個不斷變化化的動態(tài)系統(tǒng)統(tǒng)。毋庸質(zhì)疑疑，我們所賴賴以生存的社社會環(huán)境、社社會關(guān)系在不不斷地發(fā)生著著變化，國家家舊有的政策策、法律法規(guī)規(guī)在不斷的被被廢止和變更更，同時新的的政策、法律律法規(guī)在不斷斷的產(chǎn)生，或或者說正在日日趨走向嚴(yán)密密和完善。每每個企業(yè)都會會遇到昔日合合法或不違法法的事情，今今日或明日可可能就變成非非法的。然

9、而而在現(xiàn)實的經(jīng)經(jīng)濟(jì)生活中，幾幾乎每一個企企業(yè)都是按照照一定的慣性性來進(jìn)行企業(yè)業(yè)管理或從事事交易行為的的。盡管企業(yè)業(yè)的管理者總總想了解最新新的國家政策策、法律法規(guī)規(guī)的變動，但但總有了解不不到或了解不不全面的時候候?？墒?，法法律又是那樣樣的無情，它它不會因為你你不知悉或了了解不到就對對你不產(chǎn)生作作用，對國家家政策或法律律法規(guī)的無知知在任何時候候都不可能成成為免除法律律責(zé)任的正當(dāng)當(dāng)理由。所以以，國家政策策、法律法規(guī)規(guī)的不斷變化化對不能把握握其變化的企企業(yè)來說，無無疑也是一種種產(chǎn)生法律風(fēng)風(fēng)險的外在因因素。第三，其他非企企業(yè)自身的原原因。導(dǎo)致企企業(yè)承擔(dān)法律律責(zé)任的其他他非企業(yè)方面面的原因主要要包括意外事

10、事件、不可抗抗力、外部侵侵權(quán)等。俗話話說“人算不如天天算”，盡管我們們已經(jīng)盡了極極大的努力去去規(guī)避盡可能能的所有風(fēng)險險，但仍有許許多風(fēng)險是我我們無法規(guī)避避掉的，如作作為意外事件件的社會動亂亂、罷工等（在在有些國家或或國際貿(mào)易中中可歸入不可可抗力），作作為不可抗力力的自然災(zāi)害害、自然事件件等，政府和和其他單位主主體或企業(yè)外外部人員對企企業(yè)合法權(quán)益益的侵害（如如政府部門對對企業(yè)不正當(dāng)當(dāng)?shù)氖斩惡土P罰沒財產(chǎn)）等等。以上是本文所分分析的企業(yè)運運營中產(chǎn)生法法律風(fēng)險的內(nèi)內(nèi)外因素?，F(xiàn)現(xiàn)實中導(dǎo)致企企業(yè)運營法律律風(fēng)險的因素素要比以上所所分析的更多多、更復(fù)雜，并并且不可能是是單獨一個或或幾個因素在在起作用，而而是在

11、一定的的時空條件下下各種因素結(jié)結(jié)合在一塊才才起作用，其其中必有起主主導(dǎo)作用的因因素。主導(dǎo)因因素的不同又又決定著不同同的法律風(fēng)險險類型。二、公司法律風(fēng)風(fēng)險防范體系系的理念我們認(rèn)為公司首首先應(yīng)當(dāng)樹立立以事先防范范和過程控制制為主，以事事后救濟(jì)為輔輔的法律風(fēng)險險防范理念。（一）事先防范范是基礎(chǔ)。事先防范與事后后救濟(jì)相比，事事后救濟(jì)的成成本高、效果果差。事后救救濟(jì)往往是訴訴訟或者仲裁裁，由于第三三方介入爭議議裁決，為第第三方裁決投投入的成本，自自然都超過正正常的交易成成本。第三方方裁決為主的的事后救濟(jì)，其其結(jié)果具有不不確定性。法法律上是應(yīng)該該贏的官司也也可能受地方方法治環(huán)境的的影響結(jié)果輸輸了；或者官官

12、司雖然贏了了，但是無法法執(zhí)行；或者者贏了官司，輸輸了生意。因因此，事后救救濟(jì)的結(jié)果往往往 “殺敵一萬損損兵三千”。而有效的的事先防范，能能夠避免法律律風(fēng)險的發(fā)生生，也就保障障了公司正常常、持續(xù)、健健康的運轉(zhuǎn)。我們認(rèn)為，一個個公司在事前前防范的投入入與事后救濟(jì)濟(jì)的投入是成成反比的。事事前防范投入入成本大，事事后救濟(jì)投入入的成本就小??；事前防范范投入成本小小，事后救濟(jì)濟(jì)投入的成本本就大，并且且，取得的效效果還比較差差。（二）過程控制制是關(guān)鍵。過程控制關(guān)系到到法律風(fēng)險在在公司運作中中是否得到有有效控制，過過程控制貫徹徹并滲透于公公司運作的每每個過程，關(guān)關(guān)系到公司每每個部門，甚甚至每一個崗崗位。事先防

13、防范做好了，但但過程控制沒沒有做好，同同樣也不行。例例如：一份合合同簽訂時對對我方很有利利，但是，在在履行過程中中，雙方的信信函往來或形形成的會議紀(jì)紀(jì)要足以變更更原有的合同同條款。因此此，法律風(fēng)險險的過程控制制是風(fēng)險防范范的關(guān)鍵因素素，過程控制制做好了，公公司法律風(fēng)險險防范體系就就做好了，公公司的法律風(fēng)風(fēng)險就得到了了有效的控制制，事后糾紛紛也就少了。三、對現(xiàn)代企業(yè)業(yè)運營法律風(fēng)風(fēng)險的防范對對策。現(xiàn)代企業(yè)運營法法律風(fēng)險的防防范包括國家家的防范、社社會的防范、企企業(yè)自身的防防范等內(nèi)容，它它是一個系統(tǒng)統(tǒng)的工程。本本文所提及的的企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險防范對策策只是就企業(yè)業(yè)自身的防范范而言的，就就國家和社會會的防

14、范對策策則不予涉及及。透過以上上我們對現(xiàn)代代企業(yè)運營法法律風(fēng)險成因因的分析，如如何實現(xiàn)企業(yè)業(yè)內(nèi)部自身的的法律風(fēng)險防防范問題？我我們認(rèn)為企業(yè)業(yè)自身應(yīng)當(dāng)踏踏踏實實地做做好以下幾方方面的工作。（一）強(qiáng)化企業(yè)業(yè)內(nèi)部管理制制度的建設(shè)?？茖W(xué)的管理制度度可以最大限限度的化解企企業(yè)的運營風(fēng)風(fēng)險。從一定定意義上講，完完善企業(yè)的管管理，控制企企業(yè)運營上的的風(fēng)險，就是是要搞好企業(yè)業(yè)內(nèi)部管理制制度的建設(shè)?，F(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)管理理的關(guān)鍵性問問題是圍繞如如何實現(xiàn)制度度與人的互動動結(jié)合來進(jìn)行行的。我們認(rèn)認(rèn)為，如果要要使企業(yè)行為為具有相當(dāng)?shù)牡念A(yù)測性，最最大限度地降降低企業(yè)的運運營風(fēng)險，其其中制度的完完善是第一位位的、前提性性和保障性

15、的的。企業(yè)內(nèi)部部的制度建設(shè)設(shè)和制度化過過程實際上就就是企業(yè)內(nèi)部部的“法律”制定和“法制化”過程。大型型現(xiàn)代化企業(yè)業(yè)要實現(xiàn)順利利運營就必須須建立起完善善的企業(yè)組織織結(jié)構(gòu)、人事事、財務(wù)、審審計、法務(wù)、投投資決策等內(nèi)內(nèi)部規(guī)章制度度，通過這些些制度建立起起實現(xiàn)對企業(yè)業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和和工作人員的的行為進(jìn)行指指引和約束的的運行機(jī)制，從從而增強(qiáng)對企企業(yè)行為的可可預(yù)測性，實實現(xiàn)對企業(yè)運運營風(fēng)險的最最大控制。（二）注重內(nèi)部部人才的選拔拔和培養(yǎng)。對于現(xiàn)代企業(yè)而而言，其自身身人員的整體體素質(zhì)決定了了企業(yè)存在的的自身價值和和未來的競爭爭地位。人才才的得失是企企業(yè)最重要資資源的得失，企企業(yè)沒有了人人才就會逐漸漸失去企業(yè)現(xiàn)現(xiàn)

16、有的一切。既既然人的因素素是企業(yè)中最最活躍、最具具能動性的因因素，那么作作為企業(yè)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)者就沒有有必要不注重重人才的選拔拔和培養(yǎng)。這這句說來非常常的簡單，其其實做起來是是最困難的事事情。現(xiàn)在還還沒有一種科科學(xué)的儀器或或標(biāo)準(zhǔn)一下子子就把人的智智力高低和道道德水準(zhǔn)精密密地測算出來來，一下子測測出到底誰是是人才、誰是是更優(yōu)秀的人人才，而實現(xiàn)現(xiàn)中真正能稱稱得上人才真真正能做事情情的人才又往往往有不少的的缺點。所以以，選擇人才才的確是一件件非常困難的的事情。這就就要求企業(yè)的的領(lǐng)導(dǎo)，尤其其是人事部門門的領(lǐng)導(dǎo)一定定要獨具慧眼眼，在擇人時時盡量要克服服個人的一些些偏好，要能能夠不拘一格格地選擇出或或必要時求得

17、得企業(yè)所需的的人才，同時時還要不斷加加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)內(nèi)部人才的培培養(yǎng)。企業(yè)要要防范運營中中的法律風(fēng)險險，企業(yè)自身身必須擁有一一定數(shù)量精通通法律、財務(wù)務(wù)、審計和運運營的管理人人才。還有一一個不容忽視視的問題是企業(yè)內(nèi)部部法務(wù)、財務(wù)務(wù)、審計等專專業(yè)職能部門門的人員存在在著一定的局局限性和偏私私性決定了他他們有時可能能不會發(fā)現(xiàn)企企業(yè)自身存在在的問題和風(fēng)風(fēng)險，有時甚甚至隱瞞存在在的問題和風(fēng)風(fēng)險。這就涉涉及到如何充充分利用企業(yè)業(yè)外部的人才才資源的問題題。當(dāng)然，這這里又涉及到到企業(yè)法律風(fēng)風(fēng)險控制的成成本問題和企企業(yè)利用外部部專業(yè)服務(wù)的的目的性問題題。這一切，最最終又取決于于企業(yè)管理。（三）提高中高高級管理人員員

18、的法律風(fēng)險險防范意識。人是公司的核心心。各級層面面的公司員工工，都會碰到到各種類型的的法律風(fēng)險，也也都有責(zé)任防防范它發(fā)生。公公司決策層、管管理層，作為為公司員工的的核心構(gòu)成，更更有必要提高高法律風(fēng)險預(yù)預(yù)防與控制意意識，強(qiáng)化基基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)法律律知識和相應(yīng)應(yīng)專業(yè)法律知知識的學(xué)習(xí)，重重視法務(wù)人員員的專業(yè)支持持。某個管理理體系的缺陷陷、某份合同同的漏洞，可可能會給公司司帶來幾百萬萬、上千萬的的財產(chǎn)損失。因因此，有必要要加強(qiáng)與各級級員工的職務(wù)務(wù)行為有關(guān)的的法律風(fēng)險預(yù)預(yù)防與控制意意識。公司法律風(fēng)險的的防范不僅需需要有明確的的法務(wù)控制環(huán)環(huán)節(jié)，而且還還需要有公司司中高級管理理人員法律風(fēng)風(fēng)險意識的保保障；特別在在公

19、司無明確確的法務(wù)控制制環(huán)節(jié)的情況況下，就更加加依賴于公司司各級中高級級管理人員的的法律風(fēng)險意意識。實踐中，一些管管理人員會對對某件公司合合同先作判斷斷，自己認(rèn)為為沒有法律風(fēng)風(fēng)險的，就不不再通過法務(wù)務(wù)人員的評判判；自己認(rèn)為為有法律風(fēng)險險的，會尋求求法務(wù)人員的的評判。結(jié)果果，正是一些些管理人員自自己認(rèn)為沒有有法律風(fēng)險的的評判，出了了法律風(fēng)險，因因為非專業(yè)的的判斷與專業(yè)業(yè)的判斷對事事件分析的深深度是不一樣樣的。公司中高級管理理人員的法律律風(fēng)險意識，不不僅指他對法法律認(rèn)知的程程度，更主要要的，是指他他們尋求各專專業(yè)部門特別別是法務(wù)部門門支持的自覺覺的管理意識識。因此，公公司必須重視視中高級管理理人員法

20、律風(fēng)風(fēng)險意識的培培養(yǎng)和提高，通通過管理流程程控制、員工工全面培訓(xùn)計計劃來積極引引導(dǎo)和培育各各級員工的法法律意識、管管理意識。(四)進(jìn)行“法律診斷”。1、“法律診斷斷”的概念及其其特征。所謂“法律診斷斷”是指通過聘聘請法律專業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)，定期期或不定期地地對企業(yè)的全全部或者某一一領(lǐng)域的業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行審查，指指出存在的法法律問題，預(yù)預(yù)測潛在的法法律風(fēng)險，提提出排除風(fēng)險險的方案。法法律診斷期待待的是通過對對企業(yè)的歷史史、現(xiàn)狀、經(jīng)經(jīng)營涉及到的的法律事項以以及各事項之之間的聯(lián)系進(jìn)進(jìn)行全方位審審查，指出潛潛在的法律風(fēng)風(fēng)險，并提出出排除法律風(fēng)風(fēng)險的方案。2、可以委托進(jìn)進(jìn)行法律診斷斷的機(jī)構(gòu)。進(jìn)行法律診斷，通通常是聘請

21、具具有執(zhí)業(yè)資格格的律師事務(wù)務(wù)所及其律師師進(jìn)行。此外外，也可以通通過會計師事事務(wù)所、專業(yè)業(yè)咨詢公司、專專利/商標(biāo)事事務(wù)所等機(jī)構(gòu)構(gòu)對某些專業(yè)業(yè)問題進(jìn)行診診斷。比如，通通過會計師事事務(wù)所可以對對企業(yè)的財務(wù)務(wù)、稅務(wù)方面面的問題進(jìn)行行審查，判斷斷企業(yè)潛在的的財物風(fēng)險和和稅務(wù)風(fēng)險；通過專利/商標(biāo)事務(wù)所所可以對企業(yè)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)方面的問題題進(jìn)行審查，判判斷企業(yè)潛在在的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)方面的風(fēng)險險。企業(yè)完全全可以根據(jù)自自身規(guī)模的大大小、歷史的的長短、業(yè)務(wù)務(wù)的多寡來選選擇法律診斷斷的機(jī)構(gòu)。 3、法律診診斷需要審查查的內(nèi)容。一般來講，法律律診斷應(yīng)當(dāng)審審查的內(nèi)容包包括如下事項項：（1）企業(yè)主體體資格狀況企業(yè)是否否合法成立

22、，企企業(yè)法人資格格是否有瑕疵疵等；（2）對外投資資及分支機(jī)構(gòu)構(gòu)的狀況投資手續(xù)是是否完備合法法，與子公司司間的關(guān)聯(lián)交交易是否合法法等；（3）企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營狀況包括公司高高管人員的任任職、行為有有無違法，是是否有超范圍圍經(jīng)營的情況況，是否證照照齊全等；（4）企業(yè)的財財產(chǎn)狀況企業(yè)的財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)取得程序序是否合法，所所有權(quán)證是否否完備合法有有效等；（5）知識產(chǎn)權(quán)權(quán)狀況知識產(chǎn)權(quán)權(quán)取得、相關(guān)關(guān)合同是否合合法，所有權(quán)權(quán)證是否完備備有效等；（6）債權(quán)狀況況；（7）納稅情況況企業(yè)適用用的稅率是否否正確，是否否有偷漏稅現(xiàn)現(xiàn)象；（8）正在進(jìn)行行中的訴訟或或仲裁案件的的狀況；（9）有無行政政違法行為等等。4、法律診斷的的步

23、驟和方法法。一般來講，法律律診斷應(yīng)遵從從以下步驟：（1）聽取企業(yè)業(yè)的介紹；（2）審查企業(yè)業(yè)提供的資料料；（3）必要時到到有關(guān)部門調(diào)調(diào)查；（4）出具法律律審查報告；（5）與企業(yè)共共同采取措施施排除風(fēng)險；（6）跟蹤風(fēng)險險排除情況。法律診斷一般來來講至少每年年進(jìn)行一次。初初次的法律診診斷應(yīng)當(dāng)對公公司的所有項項目進(jìn)行審查查，而此后可可以僅就最近近一年度的新新情況進(jìn)行審審查即可。當(dāng)當(dāng)然，企業(yè)也也可以根據(jù)自自身的不同情情況就某一領(lǐng)領(lǐng)域或單項業(yè)業(yè)務(wù)的進(jìn)行法法律診斷。（五）加強(qiáng)合同同管理。合同管理是指企企業(yè)為維護(hù)自自身合法權(quán)益益，提高經(jīng)濟(jì)濟(jì)效益，根據(jù)據(jù)企業(yè)特性依依法對合同行行為和合同在在生產(chǎn)經(jīng)營中中的活動而進(jìn)

24、進(jìn)行的綜合管管理活動。企企業(yè)合同管理理意識薄弱，合合同管理制度度不規(guī)范，簽簽訂合同前沒沒有進(jìn)行相應(yīng)應(yīng)的資信調(diào)查查，合同文本本未經(jīng)嚴(yán)格的的審查，簽訂訂合同后沒有有跟蹤落實等等，是企業(yè)法法律糾紛產(chǎn)生生的主要原因因。因此加強(qiáng)強(qiáng)合同管理是是防范企業(yè)法法律風(fēng)險的基基礎(chǔ)性工作，應(yīng)應(yīng)該得以嚴(yán)格格落實。合同管理是個較較為復(fù)雜的系系統(tǒng)工程，按按照管理的過過程，它主要要包括以下幾幾個方面內(nèi)容容：1、合同簽訂前前的管理制度度。具體包括括崗位責(zé)任制制度、項目審審批制度、資資信調(diào)查制度度等等。2、合同簽訂過過程中的管理理制度。包括括委托代理制制度、合同示示范文本制度度、合同審查查制度、合同同會簽制度、合合同審批制度度、

25、合同專用用章制度等等等。3、合同履行中中的管理制度度。包括合同同協(xié)作履行制制度、合同變變更解除制度度、合同履行行情況臺帳制制度、合同糾糾紛報告處理理制度等等。4、合同履行后后的管理制度度。包括合同同歸檔制度、合合同信息匯總總制度、合同同考核獎懲制制度等等。（六）加強(qiáng)知識識產(chǎn)權(quán)管理。隨著國家對知識識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力力度的加大，民民眾知識產(chǎn)權(quán)權(quán)保護(hù)意識的的提高，企業(yè)業(yè)特別是外貿(mào)貿(mào)企業(yè)的知識識產(chǎn)權(quán)糾紛案案件日益增多多。這類案件件涉及的賠償償請求大多較較高，往往給給公司造成較較大的經(jīng)濟(jì)損損失?？陀^形形勢要求企業(yè)業(yè)加強(qiáng)對知識識產(chǎn)權(quán)的管理理。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的的管理包括兩兩個方面的內(nèi)內(nèi)容：一是促促進(jìn)企業(yè)自主主創(chuàng)新，

26、保護(hù)護(hù)自身知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)企企業(yè)合法權(quán)益益；另一方面面，要完善企企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)侵權(quán)防范機(jī)機(jī)制，避免侵侵權(quán)事件的發(fā)發(fā)生，減少企企業(yè)法律風(fēng)險險。具體實行行途徑包括：1、加強(qiáng)培訓(xùn)，提提高知識產(chǎn)權(quán)權(quán)保護(hù)的法律律意識。2、通過制度安安排或協(xié)議約約定，明確知知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)權(quán)利歸屬。3、建立自有知知識產(chǎn)權(quán)登記記保護(hù)制度，具具體包括申請請專利、商標(biāo)標(biāo)注冊、著作作權(quán)登記三方方面的內(nèi)容。4、完善企業(yè)知知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)權(quán)防范機(jī)制，避避免侵權(quán)事件件的發(fā)生。具具體防范制度度應(yīng)根據(jù)不同同類型的知識識產(chǎn)權(quán)特性有有針對性進(jìn)行行設(shè)計。（七）加強(qiáng)商業(yè)業(yè)秘密管理。許多企業(yè)在商業(yè)業(yè)秘密保護(hù)方方面較為薄弱弱，導(dǎo)致許多多關(guān)系企業(yè)重重大利益的經(jīng)

27、經(jīng)營決策、市市場戰(zhàn)略、客客戶資源等信信息被競爭對對手輕易攫取取，給企業(yè)利利益造成較大大損失。分析析企業(yè)商業(yè)秘秘密保護(hù)不力力的原因，主主要有員工商商業(yè)秘密保護(hù)護(hù)意識不夠，對對秘密泄露可可能造成的后后果未引起足足夠重視；企企業(yè)尚未建立立起完善的商商業(yè)秘密保護(hù)護(hù)制度，許多多有關(guān)企業(yè)商商業(yè)秘密保護(hù)護(hù)的措施和具具體要求未能能落到實處；企業(yè)人事管管理制度不夠夠健全，造成成人才流動較較頻繁。保護(hù)商業(yè)秘密的的關(guān)鍵是建立立完善有效的的保密制度。在在具體制度設(shè)設(shè)計，首先應(yīng)應(yīng)明確屬于企企業(yè)商業(yè)秘密密的范圍，其其次應(yīng)明確商商業(yè)秘密的保保護(hù)措施和人人員分工；最最后對重要技技術(shù)人員、業(yè)業(yè)務(wù)骨干或經(jīng)經(jīng)營管理人員員，可根據(jù)情

28、情況簽訂保密密協(xié)議和競業(yè)業(yè)限制協(xié)議，以以提供保密責(zé)責(zé)任意識（八）應(yīng)當(dāng)及時時、優(yōu)化、全全面地處理法法律糾紛。公司的任何經(jīng)經(jīng)營行為，都都會表現(xiàn)為相相應(yīng)的法律行行為。公司的的員工聘用、對對外投資、產(chǎn)產(chǎn)品銷售、材材料采購等等等，都會帶來來法律后果。公公司作為經(jīng)濟(jì)濟(jì)組織，與自自然人一樣，都都是生活在法法律編織出來來的社會之中中。公司的經(jīng)經(jīng)營行為，在在本質(zhì)上表現(xiàn)現(xiàn)為謀利行為為，在形式上上則通過法律律行為而實現(xiàn)現(xiàn)。公司在經(jīng)經(jīng)營中，因此此發(fā)生各種法法律糾紛是難難免的，有些些是自己的原原因，有些是是別人的原因因，有些則是是不可抗力的的因素。法務(wù)部門對于潛潛在的法律糾糾紛，公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)評估其顯顯性化的可能能以及將會

29、對對公司的影響響，并作好方方案準(zhǔn)備，提提前化解法律律風(fēng)險。對于于已經(jīng)產(chǎn)生的的法律糾紛，公公司應(yīng)當(dāng)評估估其法律風(fēng)險險并決定采用用非訟方法解解決還是訴訟訟方法解決，是是讓步解決還還是不讓步解解決。對法律律糾紛解決方方法的評估，應(yīng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾紛紛的原因、己己方過錯、他他方過錯、風(fēng)風(fēng)險大小、主主動權(quán)、社會會影響等多方方面的因素來來決定。法律風(fēng)險并不可可怕，它只是是公司在生存存時的一個不不可或缺的舞舞伴。只要我我們掌握了其其中的基本規(guī)規(guī)則，就能與與法律風(fēng)險共共舞，就能預(yù)預(yù)防、控制風(fēng)風(fēng)險產(chǎn)生的損損失，使法律律風(fēng)險可以被被評估、被預(yù)預(yù)防、被控制制。對認(rèn)識法法律風(fēng)險的提提倡，也并不不是要束縛員員工、公司的的手腳

30、，而是是促進(jìn)員工、公公司在可控的的風(fēng)險范圍內(nèi)內(nèi)運作，增強(qiáng)強(qiáng)公司的贏利利能力和抗風(fēng)風(fēng)險能力。（九）建立健全全法律風(fēng)險防防范體系。建立健全公司司法律風(fēng)險防防范體系是一一個漸進(jìn)的過過程。首要的的是需要公司司決策層的高高度重視并設(shè)設(shè)置專門的法法務(wù)機(jī)構(gòu)，如如此，法律風(fēng)風(fēng)險防范體系系才可能得以以建構(gòu)并執(zhí)行行。在公司決決策層作出法法律風(fēng)險防范范體系建構(gòu)決決策后，我們們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)當(dāng)完成以下各各個階段的工工作：1、盡職調(diào)查公公司法律風(fēng)險險防范體系的的九個子項目目具有相對獨獨立性，公司司在體系建構(gòu)構(gòu)前都具有自自己的特點、模模式，公司對對各子項目建建構(gòu)的緊迫性性也不一樣。為為確保公司法法律風(fēng)險防范范體系的子項項目與

31、公司自自身的管理體體系相融合，各各子項目的建建構(gòu)具有可操操作性，充分分的盡職調(diào)查查是第一步。2、體系建構(gòu)在在充分的盡職職調(diào)查基礎(chǔ)上上，建構(gòu)公司司法律風(fēng)險防防范體系的各各子項目。包包括建構(gòu)各子子項目的模板板，各子項目目的操作指引引及風(fēng)險提示示，流程管理理等。3、體系培訓(xùn)公公司法律風(fēng)險險防范體系的的各子項目，必必須滲透與公公司自身管理理體系，公司司的管理層，甚甚至每個雇員員都必須是在在公司運作中中貫徹執(zhí)行該該體系內(nèi)容，因因此，培訓(xùn)對對體系是否有有效執(zhí)行至關(guān)關(guān)重要。4、體系實施在在公司法律風(fēng)風(fēng)險防范體系系建構(gòu)及培訓(xùn)訓(xùn)完成后，進(jìn)進(jìn)入體系實施施階段。要使使公司的每個個雇員都在公公司運作過程程中，自然地地

32、貫徹執(zhí)行體體系內(nèi)容。5、體系維護(hù)公公司法律風(fēng)險險防范體系實實施過程中，必必然會遇到問問題，公司需需要專門的內(nèi)內(nèi)部法務(wù)人員員對該體系進(jìn)進(jìn)行維護(hù)。四、結(jié)束語?？傊ㄟ^以上上本文的簡要要分析，我們們得出的結(jié)論論是：對任何何一個現(xiàn)代企企業(yè)而言，其其運營法律風(fēng)風(fēng)險的存在都都是客觀的；對于企業(yè)外外部風(fēng)險因素素的控制，單單純一個企業(yè)業(yè)無能為力的的；作為企業(yè)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)或管管理層成員，其其所能控制的的企業(yè)運營風(fēng)風(fēng)險必須是通通過對企業(yè)內(nèi)內(nèi)部的管理和和控制來進(jìn)行行，即強(qiáng)內(nèi)御御外，重視企企業(yè)的內(nèi)修工工作。要樹立立公司法律風(fēng)風(fēng)險防范體系系的理念，不不斷健全法律律服務(wù)機(jī)構(gòu)，優(yōu)優(yōu)化人力資源源配置；加強(qiáng)強(qiáng)合同管理，防防范合同

33、陷阱阱，預(yù)防、減減少企業(yè)經(jīng)營營或決策風(fēng)險險，促進(jìn)企業(yè)業(yè)的健康、持持續(xù)、快速發(fā)發(fā)展。1.談?wù)勀銓ń⒎娠L(fēng)險險防范體系和和企業(yè)發(fā)展關(guān)關(guān)系的認(rèn)識 從防范企業(yè)法法律風(fēng)險產(chǎn)生生的管理流程程的動態(tài)層面面考察，企業(yè)業(yè)各項權(quán)力行行使的不受控控性、法律風(fēng)風(fēng)險控制的敏敏感度不足或或法律風(fēng)險控控制能力不足足，是企業(yè)法法律風(fēng)險爆發(fā)發(fā)的基本根源源。規(guī)模越大大、多元化、跨跨區(qū)域發(fā)展的的企業(yè)，由于于管理力度、管管理經(jīng)驗、守守法經(jīng)營理念念等原因，法法律風(fēng)險受控控的面與度都都普遍趨弱，潛潛在的法律風(fēng)風(fēng)險會越來越越大。 因此，在在企業(yè)發(fā)展的的設(shè)立、經(jīng)營營及重組等過過程中，很有有必要依據(jù)各各種調(diào)查方法法（問卷法、風(fēng)風(fēng)險等級衡量

34、量法、訪問調(diào)調(diào)查法、個案案分析法等）對對企業(yè)既存的的管理流程深深入解剖，揭揭示企業(yè)整體體的法律風(fēng)險險存在的現(xiàn)象象與原因，以以便尋求解決決之道。 法律風(fēng)風(fēng)險防范體系系的建立是指指企業(yè)根據(jù)法法律風(fēng)險的特特性，建立起起行之有效的的避免承擔(dān)經(jīng)經(jīng)濟(jì)損失或者者其他風(fēng)險的的制度、流程程、表格和文文本。法律風(fēng)風(fēng)險防范體系系是管理學(xué)與與法學(xué)有機(jī)結(jié)結(jié)合的跨學(xué)科科的研究成果果，旨在提高高企業(yè)管理的的規(guī)范化水平平，明確責(zé)權(quán)權(quán)利，注重效效率和創(chuàng)新。 有效防防范企業(yè)法律律風(fēng)險，是企企業(yè)參與市場場競爭的客觀觀需要。在當(dāng)當(dāng)今世界，國國際國內(nèi)市場場競爭空前激激烈，企業(yè)面面臨的法律風(fēng)風(fēng)險越來越多多。企業(yè)要在在參與市場競競爭中取得

35、優(yōu)優(yōu)勢，必須有有效防范企業(yè)業(yè)法律風(fēng)險，以以最大限度地地減少和控制制損失的發(fā)生生。 有效防防范企業(yè)法律律風(fēng)險，是企企業(yè)自身發(fā)展展壯大的重要要保障。企業(yè)業(yè)發(fā)展壯大，必必須不斷積累累資產(chǎn)和財富富，減少因法法律風(fēng)險造成成的損失。 企業(yè)業(yè)法律風(fēng)險防防范體系建立立的主要指導(dǎo)導(dǎo)思想：1、規(guī)范化化：建立制度度，理順流程程。制度是企企業(yè)的基本行行為規(guī)范，企企業(yè)的一切人人和事都要在在制度下進(jìn)行行活動；流程程是企業(yè)實現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)必須遵遵循的過程方方法，要講時時間效率，還還要講投入產(chǎn)產(chǎn)出。 2、特特色化：與企企業(yè)實際緊密密結(jié)合，具有有本行業(yè)、本本企業(yè)的鮮明明特點。不同同的行業(yè)，不不同的企業(yè)，除除基本制度、基基本流程、基基

36、本體例以外外，可以具有有不同的文件件組合，不同同的文件內(nèi)容容。3、合同同化：將合同同引入企業(yè)內(nèi)內(nèi)部管理，上上下級之間、上上下位部門之之間以合同的的形式協(xié)商、確確定相互間的的權(quán)利義務(wù)關(guān)關(guān)系。相對于于制度化而言言，合同化更更明確，更人人性化，更易易接受和執(zhí)行行。2.談一一談增強(qiáng)法律律意識、提高高法律素養(yǎng)，對對個人工作與與生活的影響響和意義。法律意識是社會會意識的一種種形式，它是是人們的法律律觀點和法律律情感的總和和，其內(nèi)容包包括對法的本本質(zhì)、作用的的看法，對現(xiàn)現(xiàn)行法律的要要求和態(tài)度，對對法律的評價價和解釋，對對自己權(quán)利和和義務(wù)的認(rèn)識識，對某種行行為是否合法法的評價，關(guān)關(guān)于法律現(xiàn)象象的知識以及及法制

37、觀念等等。 廣大群眾對法、法法律或其現(xiàn)象象的反應(yīng)形式式，即心理、知知識、觀點和和思想，包括括對法律的情情感、認(rèn)知、評評價和信仰等等的內(nèi)心體驗驗。隨著社會制度的的不斷完善，與與國際化的進(jìn)進(jìn)程，法律的的作用日趨重重要； 1、能有效的維維護(hù)自身的合合法權(quán)益；2、能約束自己己的行為規(guī)范范，3、遇事能更加加理性，不會會盲目沖動。4、在工作中能能促進(jìn)公平的的合理競爭，維維護(hù)大家共同同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境境。（二）企業(yè)法律律風(fēng)險防范與與控制體系的的主要內(nèi)容 企業(yè)法法律風(fēng)險防范范體系主要包包括： 1、公公司治理結(jié)構(gòu)構(gòu)。協(xié)助管理理層制定科學(xué)學(xué)合理的公司司管理制度、授授權(quán)制度、監(jiān)監(jiān)察制度并協(xié)協(xié)助完善公司司治理結(jié)構(gòu)。 2、公公司人力資源源法律保障體體系。協(xié)助管管理層制定完完善的人事管管理制度、保保密制度和競競業(yè)禁止制度度等，有效防防范勞動用工工法律風(fēng)險。 3、知知識產(chǎn)權(quán)和商商業(yè)秘密保護(hù)護(hù)體系。通過過制定商標(biāo)、字字號、專利、著著作權(quán)、商業(yè)業(yè)秘密在內(nèi)的的整體知識產(chǎn)產(chǎn)權(quán)管理制度度，避免企業(yè)業(yè)被侵權(quán)和被被訴侵權(quán)的法法律風(fēng)險，并并提供前