綜合金融部考核表

1、綜合金融部核查表核查月份：1小組1姓名單月核查分30月度累積分35當(dāng)月核查分65(一）單月度核查部分（基本分50分）核查項目1、新增新三板項目源（20分）業(yè)務(wù)小組每個月達(dá)成新增新三板項目源2個，當(dāng)月高出部分需先補(bǔ)核查要求足從前月度缺欠部分,每個新增項目源人均10分。3-5分.從前年度項目源財務(wù)數(shù)據(jù)等基本情況今年更新的，人均達(dá)成情況暫無核查分自評：0考評:核查項目2、平時崗位工作核查(10分)依照個人詳細(xì)分派安排工作的達(dá)成情況、敬業(yè)態(tài)度、團(tuán)隊合作、工作紀(jì)律等各方面情況進(jìn)行綜合評定。包括崗位職責(zé)可否執(zhí)行，工作核查要求流程、規(guī)范掌握及熟練程度，客戶滿意度，可否遵照組織領(lǐng)導(dǎo)，接受本機(jī)構(gòu)安排的其他工作,

2、可否能保質(zhì)保量準(zhǔn)時達(dá)成工作任務(wù)，可否積極配合或參加其他部門的共同合作等。常例：負(fù)責(zé)各銀行對公業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人平時聯(lián)系及業(yè)務(wù)進(jìn)展情況.達(dá)成情況負(fù)責(zé)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)融資主體平時聯(lián)系。核查分自評:10考評：核查項目3、學(xué)習(xí)培訓(xùn)核查(10分）依照個人參加學(xué)習(xí)培訓(xùn)的情況評定,包括協(xié)會職業(yè)后續(xù)培訓(xùn)、公核查要求司應(yīng)知應(yīng)會考試、各樣業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及自主學(xué)習(xí)的態(tài)度與奏效。達(dá)成情況積極參加各樣培訓(xùn),達(dá)成各樣網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn),閱讀學(xué)習(xí)各樣政策新規(guī)。核查分自評：10考評：核查項目4、合規(guī)執(zhí)業(yè)核查（基本權(quán)重10分)執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性作為核查的重要內(nèi)容，擁有一票反對權(quán)，包括可否存在超越業(yè)務(wù)授權(quán)范圍操作的行為、可否存在禁止性行為、可否核查要求碰到客戶投訴,可否恪守國家法律法例、行業(yè)管理規(guī)定，可否恪守企業(yè)及本機(jī)構(gòu)各項規(guī)章制度等方面。達(dá)成情況嚴(yán)格依照企業(yè)各項規(guī)章制度，不存在禁止性行為，業(yè)務(wù)張開合法合規(guī)。核查分自評：10考評：(二)月度累積核查部分（基本分50分)核查項目1、新三板承攬簽約（15分）核查要求正式簽署新三板財務(wù)顧問協(xié)議,業(yè)務(wù)小組人均10分，實(shí)現(xiàn)首期付萬元以上的人均加計5分?？?達(dá)成情況暫時沒有核查分自評：0考評：核查項目2、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)分紅收入（35分）核查要求按分企業(yè)實(shí)現(xiàn)的業(yè)務(wù)分紅收入進(jìn)行計分，每2萬元業(yè)務(wù)小組人均1分.達(dá)成情況核查分核查項目自評：35考評:3、其他加計項目(不限）核查要求新三板項目承做或項目申報掛牌視情