中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(CNAT)質(zhì)量管理體系審核員注冊

1、中國認(rèn)證人員與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會質(zhì)量管理體系審核員注冊準(zhǔn)則則第1版文件編號：CNNAT-1008 發(fā)布日期：20002年07月26日版權(quán)20022-中國認(rèn)證證人員與培訓(xùn)訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)認(rèn)可委員會質(zhì)量管理體系審審核員注冊準(zhǔn)準(zhǔn)則類別本準(zhǔn)則為CNAAT規(guī)范類文文件。 CNNAT準(zhǔn)則規(guī)規(guī)定了CNAAT運(yùn)作其審審核員注冊和和培訓(xùn)認(rèn)可項(xiàng)項(xiàng)目時遵循的的原則，并完完全覆蓋IAATCA相應(yīng)應(yīng)準(zhǔn)則的要求求。這些準(zhǔn)則則是CNATT接受IATTCA 多邊邊互認(rèn)協(xié)議（MLA）評審所依據(jù)的主要標(biāo)準(zhǔn)。本準(zhǔn)則經(jīng)CNAAT批準(zhǔn)發(fā)布布。批準(zhǔn)第1版 實(shí)施日期期：立即編制：CNATT 日期：20002年066月28日批準(zhǔn)：CNATT

2、 日期：20002年077月26日聯(lián)系電話：0110-6599944811 電電子郵箱： cnat.ccn咨詢及索取關(guān)于CNAT文文件的咨詢請請與CNATT秘書處接洽洽。在CNAAT網(wǎng)址 HYPERLINK .ccn上可獲取取本文件，也也可從CNAAT秘書處獲獲取本文件的的電子文本。版權(quán)版權(quán)20022-中國認(rèn)證證人員與培訓(xùn)訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家認(rèn)認(rèn)可委員會前言本準(zhǔn)則由CNAAT依據(jù)IAATCA（國國際審核員培培訓(xùn)注冊協(xié)會會）質(zhì)量管管理體系審核核員注冊準(zhǔn)則則（第2版）制制定，完全覆覆蓋IATCCA注冊準(zhǔn)則則的所有要求求，目的是為為質(zhì)量管理體體系審核員注注冊提供一個個通用的基礎(chǔ)礎(chǔ)。制定本準(zhǔn)則時參參考了GB/T

3、 190021.2標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)（質(zhì)量管管理體系審核核指南 質(zhì)質(zhì)量管理審核核員的評定準(zhǔn)準(zhǔn)則），考慮慮了中國的國國情，及認(rèn)證證/認(rèn)可機(jī)構(gòu)構(gòu)的要求。本準(zhǔn)則是注冊為為CNAT QMS審核核員的基礎(chǔ)依依據(jù)。IATCA-MMLA的簽署署機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿滿足以下要求求，方有權(quán)提提供IATCCA承認(rèn)的審審核員注冊資資格：IATCA成員員；依據(jù)IATCAA準(zhǔn)則注冊QMMS審核員；使用可接受的程程序驗(yàn)證注冊冊申請者的申申請；已成功地通過同同行評審，證證明本機(jī)構(gòu)滿滿足成為質(zhì)量量管理體系審審核員注冊機(jī)機(jī)構(gòu)IATCCA MLAA成員的要求求;已經(jīng)簽署審核員員注冊機(jī)構(gòu)IIATCA MLA; 表明其持續(xù)滿足足上述要求。IATCA認(rèn)可可

4、的兩個級別別QMS審核核員是IATTCA QMMS審核員和和IATCAA QMS高高級審核員。只只有IATCCA 質(zhì)量管管理體系審核核員注冊機(jī)構(gòu)構(gòu)多邊互認(rèn)協(xié)協(xié)議（MLAA）的簽署機(jī)機(jī)構(gòu)，方有權(quán)權(quán)使用IATTCA縮寫標(biāo)標(biāo)志。所有IATCAA成員均承認(rèn)認(rèn)IATCAA級別注冊的的審核員具有有根據(jù)他們的的注冊級別從從事審核或領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審核組的的能力。這種種認(rèn)可將使審審核員不必尋尋求多方注冊冊。當(dāng)然，那那些希望在多多家機(jī)構(gòu)注冊冊的審核員仍仍可通過單獨(dú)獨(dú)申請每一注注冊機(jī)構(gòu)的注注冊繼續(xù)進(jìn)行行多方注冊。CNAT級別審審核員的注冊冊僅僅表明個個人從事審核核的能力。CCNAT注冊冊不對個人可可能具備的技技術(shù)能力范圍圍

5、加以確認(rèn)。對對審核員在審審核一個具體體組織時其是是否具有審核核的技術(shù)環(huán)境境所需要的知知識和理解力力的確認(rèn)，應(yīng)應(yīng)該由負(fù)責(zé)審審核過程管理理的認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)責(zé)。所有CNAT文文件都用中文文發(fā)布。標(biāo)有有最近發(fā)布日日期的中文版版CNAT文文件是有效的的版本。CNNAT秘書處處將在CNAAT網(wǎng)站上公公布所有CNNAT相關(guān)準(zhǔn)準(zhǔn)則的最新版版本。本準(zhǔn)則直接采用用IATCAA準(zhǔn)則發(fā)布的的格式。信息關(guān)于CNAT或或CNAT審審核員注冊的的更多信息，請請與CNATT秘書處聯(lián)系系，秘書處聯(lián)聯(lián)絡(luò)地址如下下：地址：北京市朝朝陽區(qū)朝外大大街甲10號號中認(rèn)大廈115層郵編：1000020E-mail： cnatt第一章

6、概論論1.1引言1.1.1本準(zhǔn)準(zhǔn)則由中國認(rèn)認(rèn)證人員與培培訓(xùn)機(jī)構(gòu)國家家認(rèn)可委員會會（CNATT）依據(jù)IAATCA質(zhì)質(zhì)量管理體系系審核員注冊冊準(zhǔn)則（第22版）制定定，目標(biāo)是統(tǒng)統(tǒng)一質(zhì)量管理理體系（QMMS）審核員員的注冊活動動。1.1.2本準(zhǔn)準(zhǔn)則的主要目目的是提供統(tǒng)統(tǒng)一的、在IIATCA多多邊認(rèn)可框架架下的QMSS審核員注冊冊要求和方法法。1.1.3制定定本準(zhǔn)則所使使用的程序是是首先確定QQMS審核員員所需的主要要能力，然后后確定表明和和衡量這些能能力的方法。1.1.4采用用以能力為基基礎(chǔ)的注冊方方法主要依賴賴于對每個申申請人的評價(jià)價(jià)過程。本方方法設(shè)計(jì)成能能夠使注冊申申請人通過多多種途徑展示示他們獲

7、得所所要求知識的的情況和使用用所要求技能能的情況。此此方法更加強(qiáng)強(qiáng)調(diào)對申請人人的評價(jià)方法法及評價(jià)人員員的作用。1.1.5 本本準(zhǔn)則分為33章：第一章 概論（引引言、審核員員級別和定義義）；第二章 CNAAT QMSS級別審核員員注冊要求（這這部分針對于于注冊申請人人）；第三章 CNAAT所使用的的評價(jià)程序（這這部分針對CCNAT的工工作）。CNAT QMMS審核員級級別1.2.1 CCNAT QQMS審核員員分為兩個級級別，統(tǒng)稱為為“級別審核員員”： 審核員 高級審核員。1.2.2審審核員級別是是授予已滿足足本準(zhǔn)則要求求，能單獨(dú)或或作為審核組組成員進(jìn)行全全部或部分QQMS審核的的申請人。高級審

8、核員級別別是授予已滿滿足本準(zhǔn)則要要求，并且表表明其具有有有效管理審核組和組織協(xié)調(diào)調(diào)完整QMSS審核所有方方面能力的申申請人。1.2.4 CCNAT級別別審核員注冊冊應(yīng)遵守逐級級晉升的原則則。注：申請人為取取得審核員級級別注冊所要要求的審核經(jīng)經(jīng)歷而參加實(shí)實(shí)際的QMSS審核活動前前，應(yīng)取得CCNAT承認(rèn)認(rèn)的 CNAAT QMSS 實(shí)習(xí)審核核員資格。1.3定義在本準(zhǔn)則中使用用下列定義： 質(zhì)量管理體體系一個用于建立質(zhì)質(zhì)量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)并且且實(shí)現(xiàn)這些目目標(biāo)的體系 。 質(zhì)量審核為確定質(zhì)量活動動和有關(guān)結(jié)果果是否符合策策劃安排，以以及這些安排排是否有效實(shí)實(shí)施并適合于于達(dá)到預(yù)定目目標(biāo)、而進(jìn)行行的系統(tǒng)的獨(dú)獨(dú)立的

9、檢查。 質(zhì)量審核員員具有資格從事質(zhì)質(zhì)量管理體系系審核的注冊冊級別審核員員。 完整的 QQMS審核覆蓋了GB/TT 190221中所描述述的全部審核核過程并且包包含GB/TT 190001或等同的的QMS替代代標(biāo)準(zhǔn)中所有有方面的審核核。 擔(dān)保人具有良好個人品品質(zhì)，了解申申請人專業(yè)背背景并能夠證證明申請人個個人素質(zhì)和經(jīng)經(jīng)歷的人員。 書面評價(jià)審核員注冊機(jī)構(gòu)構(gòu)對于申請人人提交的用于于申請的文件件證據(jù)所作的的評價(jià)。 CNAT 實(shí)習(xí)審核員員CNAT 實(shí)習(xí)習(xí)審核員是滿滿足本準(zhǔn)則審審核員教育經(jīng)經(jīng)歷、正規(guī)培培訓(xùn)、工作經(jīng)經(jīng)歷和質(zhì)量經(jīng)經(jīng)歷的要求，有有資格參與QQMS審核活活動，但不能能獨(dú)立承擔(dān)審審核任務(wù)的人人員。

10、驗(yàn)證審核員員驗(yàn)證審核員是被被指定對級別別審核員申請請人進(jìn)行審核核活動見證和和能力驗(yàn)證的的人員。注：驗(yàn)證審核員員不是一種注注冊級別。注冊要求2.0 CNNAT QMMS實(shí)習(xí)審核核員2.0.1 CCNAT 實(shí)實(shí)習(xí)審核員申申請人應(yīng)滿足足本準(zhǔn)則2.3教育經(jīng)歷歷、2.4工作經(jīng)歷歷、2.5質(zhì)量經(jīng)歷歷和2.6正規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)要求。2.0.2 CCNAT 實(shí)實(shí)習(xí)審核員證證書有效期為為三年。三年年到期前，CCNAT 實(shí)實(shí)習(xí)審核員可可向CNATT申請復(fù)查換換證。2 級別審核核員2.1個人素質(zhì)質(zhì)2.1.1注冊冊申請人應(yīng)具具備有效地進(jìn)進(jìn)行審核所需需的個人素質(zhì)質(zhì)。根據(jù)GBB/T 199021 第第2部分第77條款要求，審審核

11、員候選人人應(yīng)：思路開闊、成熟熟，具有很強(qiáng)強(qiáng)的判斷和分分析能力，堅(jiān)堅(jiān)韌，能夠客客觀地觀察情情況，全面地地理解復(fù)雜的的形勢及各部部門在整個組組織中的作用用。2.2技能和知知識2.2.1通過過教育、培訓(xùn)訓(xùn)、工作和審審核經(jīng)歷，申申請人應(yīng)能夠夠證明在以下下所有方面具具備滿足要求求的能力水平平：1） 質(zhì)量量管理體系和和審核所依據(jù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)；2） 審核核程序、過程程和技巧。2.3教育經(jīng)歷歷2.3.1 申申請人應(yīng)具備備國家承認(rèn)的的大專以上（含含大專）學(xué)歷歷或CNATT承認(rèn)的等效效學(xué)歷。2.3.2 在在任何情況下下，聲明的教教育程度須有有文件證明。2.3.3作為為一種可替代代的途徑，如如果申請人能能夠證明有66年

12、全日制質(zhì)質(zhì)量工作經(jīng)歷歷（參見2.5條款）并并且（通過面面談或其它方方式）使CNNAT認(rèn)為其其滿足所要求求的與QMSS審核有關(guān)的的令人滿意的的知識水平，并并且具備進(jìn)行行和/或管理理審核所需的的個人素質(zhì)、能能力和溝通技技能，可以考考慮給申請人人注冊。注：這種溝通技技能是指運(yùn)用用審核語言進(jìn)進(jìn)行有效的口口頭和書面交交流的能力。2.4工作經(jīng)歷歷2.4.1學(xué)歷歷為大學(xué)本科科以上的申請請人應(yīng)至少有有4年全日制制（或累計(jì)相相當(dāng)于4年全全日制的兼職職）工作經(jīng)歷歷，學(xué)歷為大大專的申請人人至少應(yīng)有66年全日制（或或累計(jì)相當(dāng)于于6年全日制制的兼職）工工作經(jīng)歷，該該工作經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)在負(fù)有判定定責(zé)任的技術(shù)術(shù)、專業(yè)或管管理崗位

13、獲得得。2.4.2申請請人應(yīng)提交工工作經(jīng)歷的書書面證明。該該證明必須由由申請人的聘聘用機(jī)構(gòu)簽字字（蓋章），并并經(jīng)CNATT驗(yàn)證。申請請人也可以用用聘用機(jī)構(gòu)推推薦信的形式式出具證明，證證明中應(yīng)提供供申請人從事事的實(shí)際工作作情況、職位位、級別和職職責(zé)。2.5質(zhì)量經(jīng)歷歷2.5.1申請請人應(yīng)具有至至少2年實(shí)施施、運(yùn)作和/或?qū)徍速|(zhì)量量管理體系的的相關(guān)經(jīng)歷。該該經(jīng)歷應(yīng)提供供有效地審核核此類質(zhì)量管管理體系所需需的實(shí)際知識識。所需的質(zhì)質(zhì)量管理體系系的經(jīng)歷和工工作經(jīng)歷可以以同時發(fā)生，但但這些經(jīng)歷必必須是在申請請審核員注冊冊前6年內(nèi)獲獲得的。2.6正規(guī)培訓(xùn)訓(xùn)2.6.1申請請人應(yīng)成功地地完成了經(jīng)批批準(zhǔn)的CNAAT

14、QMSS審核員培訓(xùn)訓(xùn)課程并且通通過考試。2.6.2課程程和考試都應(yīng)應(yīng)符合CNAAT QMSS審核員培訓(xùn)訓(xùn)課程準(zhǔn)則的的要求。2.6.3申請請QMS審核核員級別時培培訓(xùn)應(yīng)是在前前3年內(nèi)獲得得的。2.7審核經(jīng)歷歷2.7.1所有有審核經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)在申請注冊冊級別審核員員之前3年內(nèi)內(nèi)獲得。2.7.2 QQMS審核員員的審核和驗(yàn)驗(yàn)證 申請審審核員級別注注冊時只有取取得CNATT 實(shí)習(xí)審核核員資格者其其審核經(jīng)歷才才有效。1審核員級別別申請人的全全部審核經(jīng)歷歷應(yīng)包括：1) QMS標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的每個條條款（要素）。QQMS標(biāo)準(zhǔn)指指GB/T 190011：20000標(biāo)準(zhǔn) 或GB/TT 190001：19994（適用時時）或

15、 GBB/T 199002：11994（適適用時）, 或可接受的的QMS替代代標(biāo)準(zhǔn)（參考考3.8）。 2）依依據(jù)GB/TT 190221標(biāo)準(zhǔn) 從從審核準(zhǔn)備到到審核報(bào)告的的全部審核過過程。3) 對于整個個運(yùn)行機(jī)構(gòu)或或經(jīng)營單位的的審核 （即即：具有自己己獨(dú)立的管理理并 完成產(chǎn)品生生產(chǎn)或服務(wù)提提供的管理職職能的機(jī)構(gòu)）。2 申請人應(yīng)應(yīng)滿足：作為為審核組成員員完成至少44次完整QMMS審核，且且現(xiàn)場審核人人日不少于220天。3 4次完完整審核中至至少有2次審審核的現(xiàn)場審審核是2天或或2天以上的的。4 申請人在在這4次完整整審核中應(yīng)至至少有2次參參與了對QMMS整體有效效性的客觀判判斷。這種客客觀判斷應(yīng)確

16、確定組織是否否： 1） 達(dá)到在組織織質(zhì)量管理體體系中所闡明明的目標(biāo)； 2） 堅(jiān)持自身的的方針； 3） 符合質(zhì)量管管理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的目標(biāo)和要要求。5注冊所要求求的4次完整整的審核中，至至少有1次審審核應(yīng)由驗(yàn)證證審核員見證證（參考3.3）。6被見證的審審核應(yīng)包括了了申請人對受受審核體系的的整體有效性性作出客觀判判斷的內(nèi)容（見見的規(guī)定定）。7被見證的審審核應(yīng)不少于于2天，且驗(yàn)驗(yàn)證的時間應(yīng)應(yīng)足以使驗(yàn)證證審核員確定定申請人：審核每個QMSS標(biāo)準(zhǔn)要素的的能力（QMMS標(biāo)準(zhǔn)指GGB/T 119001 或 GB/T 190002（適用用時） 或可可接受的QMMS替代標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)）； 2） 依據(jù)GB/T190221.1

17、要求從事事全部審核過過程的能力； 3） 具備本準(zhǔn)則則2.1條款款規(guī)定的個人人素質(zhì)情況。8 如果在一一次審核中驗(yàn)驗(yàn)證審核員發(fā)發(fā)現(xiàn)申請人的的表現(xiàn)不滿足足要求，應(yīng)繼繼續(xù)對另外的的審核進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證，直到具具備滿意的表表現(xiàn)為止。2.7.3 高高級審核員的的審核和驗(yàn)證證高級審核員級別別申請人應(yīng)作作為至少有另另一名QMSS級別審核員員構(gòu)成的審核核組組長，根根據(jù)GB/TT 190221標(biāo)準(zhǔn)成功功地完成和管管理了5次完完整的審核，且且現(xiàn)場審核人人日不少于115天。至少有3次審核核應(yīng)包括申請請人對組織在在以下方面的的質(zhì)量管理體體系整體有效效性做出判斷斷： 達(dá)達(dá)到在組織質(zhì)質(zhì)量管理體系系中所闡明的的方針目標(biāo)； 堅(jiān)堅(jiān)持組

18、織自身身的方針； 符符合質(zhì)量管理理體系標(biāo)準(zhǔn)的的目標(biāo)和要求求；2.7.3 .3 完整整審核中至少少3次審核的的現(xiàn)場審核時時間不少于22天；4 審核經(jīng)歷應(yīng)應(yīng)包括對于整整個運(yùn)作機(jī)構(gòu)構(gòu)或經(jīng)營單位位的審核 （即即：具有自己己的管理層并并能對產(chǎn)品生生產(chǎn)和服務(wù)提提供實(shí)施全部部管理職能的的機(jī)構(gòu)）；5 注冊所所要求的5次次完整體系審審核中至少有有1次應(yīng)由驗(yàn)驗(yàn)證審核員見見證。 見證審核核的審核時間間應(yīng)不少于22天，且驗(yàn)證證的時間足以以使驗(yàn)證審核核員確定申請請人具備管理理審核所需的的技能，包括括策劃、組織織與協(xié)調(diào)審核核組其他成員員工作的能力力。7如果在一次次審核中驗(yàn)證證審核員發(fā)現(xiàn)現(xiàn)申請人的表表現(xiàn)不滿足要要求，應(yīng)繼續(xù)

19、續(xù)對另外的審審核進(jìn)行驗(yàn)證證，直到具備備滿意的表現(xiàn)現(xiàn)為止。2.7.4 被驗(yàn)證的審審核1對高級審核核員申請人的的能力進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證的驗(yàn)證審審核員不應(yīng)與與該申請人注注冊審核員時時的驗(yàn)證審核核員相同。審審核活動也應(yīng)應(yīng)該在不同組組織的質(zhì)量管管理體系中進(jìn)進(jìn)行。2.7.5 符符合要求的審審核1只有獨(dú)立的的審核才能滿滿足對質(zhì)量管管理體系審核核經(jīng)歷的要求求。審核員和和審核員的聘聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)該該具有獨(dú)立于于被審核組織織的管理和運(yùn)運(yùn)行機(jī)制?？煽山邮艿膶徍撕伺e例如下： 1）總總部對其工廠廠或分部的審審核； 2）一一個分部或工工廠對另一個個分部或工廠廠的審核； 3）需需方對供方的的審核； 4）第第三方認(rèn)證審審核； 5）咨咨詢

20、人員按合合同進(jìn)行的獨(dú)獨(dú)立的符合性性審核；6）認(rèn)可機(jī)構(gòu)對對認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)質(zhì)量管理體系系的審核，包包括見證認(rèn)證證機(jī)構(gòu)對獲證證的 供方（或或認(rèn)證申請者者）的評審 。2所有的審核核都應(yīng)包括從從審核準(zhǔn)備到到審核報(bào)告的的全部審核過過程。3所有審核均均應(yīng)以確定符符合性為目的的，而不應(yīng)提提供建立/改改進(jìn)質(zhì)量管理理體系的建議議。4一個現(xiàn)場審審核人日應(yīng)不不少于6小時時，并且在224小時內(nèi)不不能多于一個個審核人日。5對提交注冊冊的每次審核核，申請人在在審核期間應(yīng)應(yīng)熟練地使用用工作語言，或或者有效地使使用具備能力力的翻譯。6所要求的審審核經(jīng)歷應(yīng)至至少從3個不不同的運(yùn)營機(jī)機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單單位獲得。7現(xiàn)場審核包包括首、末次次會議

21、和符合合性審核階段段，但不包括括策劃、文件件審查和審核核報(bào)告準(zhǔn)備，即即使這些工作作是在受審核核方所在地進(jìn)進(jìn)行的。2.7.6 審審核經(jīng)歷記錄錄1級別審核員員注冊和復(fù)查查換證應(yīng)隨申申請書附上一一份審核經(jīng)歷歷記錄。該記記錄應(yīng)包含提提交的每次審審核的下列信信息： 1） 審核日期； 2） 現(xiàn)場審核人人日和審核總總?cè)巳?，并須須分別標(biāo)明；3） 使用的質(zhì)質(zhì)量管理體系系標(biāo)準(zhǔn)例如： GB/TT 190001：20000或GB/T 190001： 19994（適用時時）或 GBB/T 199002：11994（適適用時），或或可接受的QQMS 替代標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)，參考3.8； 4） 審核類型，如如1.3中所所定義的完整整或

22、部分QMMS審核； 5） 受審核方的的名稱和聯(lián)系系信息（名稱稱、城市和郵郵政編碼、聯(lián)聯(lián)系人和電話話）；6） 審核員聘聘用機(jī)構(gòu)的名名稱和聯(lián)系信信息（名稱、城城市和郵政編編碼、聯(lián)系人人 和電話）；7） 審核組組組長的姓名和和聯(lián)系信息（姓姓名和電話）， 如果是被驗(yàn)驗(yàn)證的審核, 還應(yīng)包包括有關(guān)驗(yàn)證證審核員的信信息（參考33.3）； 8） 審核組中審審核員的人數(shù)數(shù)； 9） 申請人在審審核中的作用用； 10） 申請人審核核的質(zhì)量管理理體系標(biāo)準(zhǔn)條條款（要素）。2審核經(jīng)歷記記錄應(yīng)由申請請人的審核委委托方、受審審核方蓋章或或簽字，同時時還應(yīng)由該次次審核的審核核組組長和驗(yàn)驗(yàn)證審核員（適適用時）簽字字。2.8申請擔(dān)

23、保保人2.8.1級別別審核員申請請人應(yīng)由聘用用其從事審核核活動的機(jī)構(gòu)構(gòu)推薦并由兩兩個與申請人人有工作關(guān)系系的級別審核核員擔(dān)保。2.8.2 擔(dān)擔(dān)保人應(yīng)對申申請人及其填填寫的注冊申申請所要求的的內(nèi)容有直接接的體驗(yàn)和/或個人了解解。2.9 個人聲聲明2.9.1所有有級別審核員員注冊和復(fù)查查換證申請人人應(yīng)簽署一份份聲明，表明明他們同意重重視和遵守22.11條款款所闡明的審審核員行為準(zhǔn)準(zhǔn)則，對有關(guān)關(guān)他們表現(xiàn)的的所有投訴都都能正式地予予以記錄，處處理的方式應(yīng)應(yīng)能防止類似似情況再發(fā)生生。2.10 注冊冊保持所有注冊的級別別審核員應(yīng)定定期進(jìn)行復(fù)查查換證。注冊冊和復(fù)查換證證之間的間隔隔不得超過33年。復(fù)查換換證

24、的每位申申請人應(yīng)保持持一份審核經(jīng)經(jīng)歷記錄，審審核經(jīng)歷記錄錄的內(nèi)容包括括每次審核的的情況和專業(yè)業(yè)發(fā)展情況 。2.10.1 審核員2.10.1.1審核員應(yīng)應(yīng)提交文件表表明其每年完完成了至少22次完整QMMS審核或已已獲得等同審審核經(jīng)歷。所所有審核都是是按照GB/T 190021所闡明明的原則和規(guī)規(guī)范進(jìn)行的。2.10.1.2用于復(fù)查查換證的相鄰鄰2次審核之之間的間隔不不能超過188個月。2.10.2 高級審核員員2.10.2.1高級審核核員應(yīng)提交文文件表明其每每年完成了至至少2次完整整QMS審核核或已獲得等等同審核經(jīng)歷歷。在復(fù)查換換證所要求的的審核中至少少有一半審核核應(yīng)擔(dān)任審核核組組長，領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)至少有

25、另另一名級別審審核員組成的的審核組進(jìn)行行審核。所有有審核都是按按照GB/TT 190221所闡明的的原則和規(guī)范范進(jìn)行的。2.10.2.2 用于復(fù)復(fù)查換證的相相鄰2次審核核之間的間隔隔不能超過118個月。2.10.3 專業(yè)發(fā)展2.10.3.1級別審核核員在復(fù)查換換證期內(nèi)，每每一年都應(yīng)保保證至少155小時適當(dāng)?shù)牡某掷m(xù)專業(yè)發(fā)發(fā)展。專業(yè)發(fā)發(fā)展的證實(shí)材材料應(yīng)由提供供者或申請人人聘用機(jī)構(gòu)予予以驗(yàn)證以后后，提交給CCNAT作為為復(fù)查換證申申請的部分內(nèi)內(nèi)容。2.10.3.2專業(yè)發(fā)展展的證實(shí)材料料應(yīng)說明所進(jìn)進(jìn)行活動的類類型、持續(xù)的的時間和提供供者的詳細(xì)信信息。2.10.3.3在選擇適適當(dāng)?shù)膶I(yè)發(fā)發(fā)展時，審核核員

26、需要考慮慮個人的優(yōu)勢勢和弱勢，并并識別出個人人需提高的領(lǐng)領(lǐng)域。專業(yè)發(fā)發(fā)展活動應(yīng)與與質(zhì)量原理和和實(shí)踐相結(jié)合合，或是為了了改進(jìn)審核方方法。2.10.4對對于資格保持持的具體進(jìn)一一步說明，詳詳見審核員員注冊資格保保持規(guī)則。2.11審核員員行為準(zhǔn)則2.11.1所所有審核員有有義務(wù)嚴(yán)格遵遵守以下行為為準(zhǔn)則，改進(jìn)進(jìn)審核專業(yè)狀狀況。不能遵遵守以下要求求，可導(dǎo)致暫暫停或取消注注冊資格。遵紀(jì)守法、敬業(yè)業(yè)誠信、準(zhǔn)確確公正；努力提高審核技技能和信譽(yù)；幫助其所管理的的人員提高管管理水平、專專業(yè)和審核技技能；不承擔(dān)本人不具具備能力的審審核；不介入沖突或利利益競爭，不不向任何委托托方或聘用機(jī)機(jī)構(gòu)隱瞞任何何可能影響公公正判

27、斷的關(guān)關(guān)系；除非受審核方書書面授權(quán)或有有法律要求，不不討論或披露露任何有關(guān)審審核的信息；不接受受審核方方及其工作人人員或任何相相關(guān)方的回扣扣、禮品及其其他任何形式式的好處，也也不應(yīng)在知情情時允許同事事接受；不有意傳播任何何錯誤的或易易產(chǎn)生誤解的的信息，以防防影響審核或或?qū)徍藛T注冊冊過程的信譽(yù)譽(yù)；在任何情況下，不不損壞CNAAT及其注冊冊過程的聲譽(yù)譽(yù)，與針對違違背本準(zhǔn)則的的行為而進(jìn)行行的調(diào)查進(jìn)行行充分的合作作；10)不對受審審核方既進(jìn)行行咨詢又進(jìn)行行認(rèn)證審核。第三章申請?jiān)u評價(jià) 3.1 總則3.1.1 CCNAT依據(jù)據(jù)審核員注注冊審批程序序評價(jià)2.2條中所規(guī)規(guī)定的申請人人能力。評價(jià)價(jià)過程應(yīng)包括括以

28、下兩個明明確的部分： 1）對對申請人提供供的申請文件件的書面評價(jià)價(jià)。這種評價(jià)價(jià)是用于確定定申請人在教教 育、正規(guī)培培訓(xùn)、工作經(jīng)經(jīng)歷、質(zhì)量經(jīng)經(jīng)歷和審核經(jīng)經(jīng)歷方面對于于CNAT要要求 的符合性。 2）通通過驗(yàn)證審核核員對審核的的驗(yàn)證，對申申請人的審核核能力的驗(yàn)證證。3.1.2除了了申請人同意意予以公開的的信息（例如如在注冊審核核員名錄中的的信息）外，申申請中所包含含的信息應(yīng)予予以保密。3.2 書面評評價(jià)3.2.1本部部分描述了CCNAT對申申請進(jìn)行書面面評價(jià)時所使使用的程序，以以及參與該過過程的人員及及其職責(zé)。3.2.2 書書面評價(jià)過程程1 CNATT應(yīng)確認(rèn)每個個申請人滿足足本準(zhǔn)則第22章所詳細(xì)描

29、描述的注冊要要求，并且驗(yàn)驗(yàn)證申請中所所提供信息的的準(zhǔn)確性。所所有驗(yàn)證審核核員的報(bào)告都都應(yīng)包括在每每份申請中。2 對驗(yàn)證審審核員報(bào)告的的評價(jià)應(yīng)作為為書面評價(jià)過過程的一部分分。3 應(yīng)按以下下要求對教育育和培訓(xùn)證書書進(jìn)行驗(yàn)證： 1）原原件 ，由CCNAT的工工作人員審閱閱后返還申請請人；或 2）上上述原件的真真實(shí)復(fù)印件并并且由申請人人的聘用機(jī)構(gòu)構(gòu)、擔(dān)保人或或驗(yàn)證審核員員 確認(rèn)；或 3）由由具有資格的的權(quán)威機(jī)構(gòu)以以信函的方式式確認(rèn)申請人人的證書是得得到認(rèn)可的。 4 CNAT應(yīng)應(yīng)從如下所有有渠道獲得信信息： 1） 驗(yàn)證審核員員或?qū)徍私M組組長； 2） 受審核方； 3） 審核員的聘聘用機(jī)構(gòu)和/或擔(dān)保人。5

30、當(dāng)CNAAT不能從以以上渠道獲得得信息時，應(yīng)應(yīng)說明理由并并形成文件。CCNAT將確確定合適的渠渠道驗(yàn)證申請請人所提交證證據(jù)的準(zhǔn)確性性。6電話交談或或其它恰當(dāng)?shù)牡姆绞綉?yīng)作為為對每次申請請進(jìn)行評價(jià)的的一部分。對對于級別審核核員提交的注注冊申請材料料中以下信息息的準(zhǔn)確性應(yīng)應(yīng)通過書面評評價(jià)得到驗(yàn)證證： 1） 與從事審核核有關(guān)的個人人素質(zhì)； 2） QMS審核核經(jīng)歷，包括括作為審核組組長的經(jīng)歷（如如適用）； 3） 工作經(jīng)歷，包包括： 組織的業(yè)業(yè)務(wù)性質(zhì)； 被聘用的的起止日期； 聘用期間間的職責(zé)；7對于初次注注冊和升級注注冊，提交的的審核經(jīng)歷信信息的準(zhǔn)確性性的驗(yàn)證應(yīng)至至少包括對22次審核的審審核經(jīng)歷的驗(yàn)驗(yàn)證。

31、這應(yīng)包包括對如下所所有方面的驗(yàn)驗(yàn)證： 1） 審核的各階階段中申請人人的能力； 2） 審核日期和和現(xiàn)場審核時時間； 3） 使用的QMMS標(biāo)準(zhǔn)； 4） 所從事審核核的類型（例例如：完整或或部分審核）； 5） 審核與GBB/T 199021的一一致性； 6） 申請人在審審核中的作用用； 7） 審核組中審審核員的人數(shù)數(shù)； 8） 審核組組長長的姓名； 9) 審核員與被被審核組織的的關(guān)系。3.2.3 分分承包方 HYPERLINK 汽車車基地 htttp:/1審核員的聘聘用機(jī)構(gòu)，可可以對與3.2和3.22.1條款要要求的相關(guān)信信息進(jìn)行評價(jià)價(jià)，并將評價(jià)價(jià)記錄和相關(guān)關(guān)材料提供給給CNAT。CCNAT可以以接受

32、這樣的的評價(jià)結(jié)果以以替代本身的的評價(jià)。CNNAT將根據(jù)據(jù)工作需要與與審核員聘用用機(jī)構(gòu)簽訂合合同，安排分分包工作并規(guī)規(guī)定具體職責(zé)責(zé)。2與CNATT簽訂合同的的機(jī)構(gòu)，應(yīng)指指定一名高級級管理人員負(fù)負(fù)責(zé)簽署工作作文件和評價(jià)價(jià)申請材料。3.2.4 評評價(jià)人員 1書面評價(jià)階階段完成后，應(yīng)應(yīng)進(jìn)行注冊評評價(jià)。注冊評評價(jià)應(yīng)由沒有有偏見和既定定利益并且有有能力進(jìn)行公公正和客觀評評價(jià)的人員執(zhí)執(zhí)行。評價(jià)人人員可以是志志愿者或是CCNAT的職職員/簽約人人。2 CNATT應(yīng)確保所有有評價(jià)人員具具有恰當(dāng)?shù)馁Y資格，受過必必要的培訓(xùn)，以以使他們能對對申請人的資資格和經(jīng)歷與與CNAT的的要求的符合合性做出合理理的判斷。3兩名評

33、價(jià)人人員應(yīng)按照以以下方式對每每一份申請進(jìn)進(jìn)行評價(jià)： 1） 各自獨(dú)立工工作然后解決決決定中的分分歧；或 2） 其中一個評評價(jià)人員對另另一個評價(jià)人人員的工作予予以復(fù)審；或或 3） 以評價(jià)組的的方式進(jìn)行工工作。4 CNATT制定了形成成文件的程序序，以選擇和和培訓(xùn)評價(jià)人人員，確保他他們能勝任對對申請人的評評價(jià)工作。3.3 驗(yàn)證證審核員的職職責(zé)、選擇和和監(jiān)督 本條款款說明驗(yàn)證審審核員的職責(zé)責(zé)、選擇準(zhǔn)則則和對其表現(xiàn)現(xiàn)的監(jiān)督，對對其的進(jìn)一步步說明，參見見驗(yàn)證審核核員管理規(guī)則則。3.3.1 驗(yàn)驗(yàn)證目的 1） 按照GB/T 190021第1部部分的要求，驗(yàn)驗(yàn)證申請人的的能力； 2） 評價(jià)申請人人對于可接受受的

34、管理體系系標(biāo)準(zhǔn)（例如如GB/T 190011：20000（適 用時：GGB/T 119001：1994或或GB/T 190022：19944）在受審核核方實(shí)施 情況的理理解能力； 3） 按本準(zhǔn)則22.1的要求求，驗(yàn)證申請請人表現(xiàn)出來來的個人素質(zhì)質(zhì)。3.3.2驗(yàn)證證審核員指派派機(jī)構(gòu)的職責(zé)責(zé) 1該機(jī)構(gòu)應(yīng)： 1） 選擇驗(yàn)證審審核員（按照照3.3.44條款）； 2） 制定CNAAT可接受的的驗(yàn)證審核員員選擇程序和和供驗(yàn)證審核核員使用的驗(yàn)驗(yàn)證 程序； 3） 保存驗(yàn)證評評價(jià)報(bào)告等記記錄；4） 為了對審審核員申請人人的能力提供供準(zhǔn)確的評價(jià)價(jià)，驗(yàn)證審核核員的指派機(jī)機(jī)構(gòu) 和/或或CNAT應(yīng)應(yīng)確保驗(yàn)證審審核員做到

35、： 遵守職業(yè)業(yè)道德； 在驗(yàn)證中中客觀公正。3.3.3 驗(yàn)驗(yàn)證審核員的的職責(zé)1驗(yàn)證審核員員負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)證活動，驗(yàn)驗(yàn)證活動包括括實(shí)現(xiàn)3.33.1條款中中所列的目標(biāo)標(biāo)以及： 1） 向驗(yàn)證審核核員的聘用機(jī)機(jī)構(gòu)、申請人人的聘用機(jī)構(gòu)構(gòu)和申請人說說明在執(zhí)行驗(yàn)驗(yàn) 證時任何何可能的利益益沖突，以確確保他們能提提供公正的評評價(jià)；2） 根據(jù)3.3.1條款款的目標(biāo)要求求，通過觀察察、與審核員員和受審核方方討論或任 何其他他合適的方式式，對審核員員的審核進(jìn)行行見證并對申申請人的能力力進(jìn)行 評價(jià)； 3） 按CNATT要求的格式式，向申請人人和/或申請請人的聘用機(jī)機(jī)構(gòu)以及其自自己的 聘用機(jī)構(gòu)構(gòu)提交每次見見證審核的驗(yàn)驗(yàn)證評價(jià)

36、報(bào)告告，說明申請請人按3.33.1條款 的目標(biāo)要要求所具有的的能力并表明明能否接受申申請人注冊的的態(tài)度。2 在執(zhí)行這這些職責(zé)中，驗(yàn)驗(yàn)證審核員： 1） 可以是審核核組的成員，但但不能在進(jìn)行行驗(yàn)證活動的的同時進(jìn)行審審核活動； 2） 應(yīng)遵守CNNAT審核員員行為準(zhǔn)則； 3） 對申請人對對標(biāo)準(zhǔn)條款（要要素）應(yīng)用的的理解能力的的驗(yàn)證，應(yīng)只只限于其親 自見證過過的由申請人人審核的那些些標(biāo)準(zhǔn)條款（要要素）； 4） 對文件評審審和審核報(bào)告告活動的驗(yàn)證證可以在現(xiàn)場場審核以外進(jìn)進(jìn)行。3.3.4 驗(yàn)驗(yàn)證審核員的的選擇標(biāo)準(zhǔn) 1 指派機(jī)構(gòu)構(gòu)選擇具備豐豐富審核經(jīng)歷歷的人員，向向CNAT申申請批準(zhǔn)其為為驗(yàn)證審核員員。隨申請

37、一一起提交的信信息應(yīng)能證實(shí)實(shí)以下情況： 申請請人應(yīng)是至少少已注冊122個月的CNNAT 高級級審核員。2 除了以上上資格外，驗(yàn)驗(yàn)證審核員申申請人應(yīng)能表表明具有以下下兩種經(jīng)歷之之一： 1） 在過去3年年中，作為審審核組長至少少進(jìn)行10次次審核（完整整或部分審核核）； 2） 負(fù)責(zé)管理或或維持一個管管理體系或?qū)弻徍隧?xiàng)目至少少12個月。 3 如在建立立新項(xiàng)目時，CCNAT已批批準(zhǔn)的其他有有能力的人可可以擔(dān)任驗(yàn)證證審核員。4 驗(yàn)證審核核員應(yīng)具有對對3.3.11條款規(guī)定的的驗(yàn)證目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行評價(jià)的能能力。5 驗(yàn)證審核核員應(yīng)具有對對申請人的表表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià)價(jià)的能力。這這種能力可以以通過對人員員表現(xiàn)評價(jià)活活動的監(jiān)督

38、和和管理經(jīng)歷等等途徑予以展展示與證明。6 驗(yàn)證審核核員應(yīng)理解CCNAT注冊冊準(zhǔn)則，包括括驗(yàn)證審核員員的作用。這這可以通過以以下方式予以以證明： 1）由由驗(yàn)證審核員員指派機(jī)構(gòu)（見見3.3.2）或CNNAT制定程程序，要求提提供對CNAAT注冊準(zhǔn)則則理解方面客客觀證據(jù)；2）進(jìn)行CNAAT準(zhǔn)則和程程序方面的培培訓(xùn)。3.3.5 驗(yàn)驗(yàn)證過程的報(bào)報(bào)告1由驗(yàn)證審核核員編寫的關(guān)關(guān)于申請人能能力的報(bào)告應(yīng)應(yīng)包括按3.3.1條的的所有目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行評價(jià)的具具體情況，應(yīng)應(yīng)指明所觀察察到的審核員員審核的內(nèi)容容和審核了管管理體系標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的哪些方面面。報(bào)告應(yīng)對對申請人在每每次見證審核核活動中在下下列方面的能能力進(jìn)行具體體評價(jià)： 1） 遵守職業(yè)道道德的行為； 2） 直接運(yùn)用審審核語言或通通過翻譯和/或技術(shù)專家家進(jìn)行有效溝溝通； 3） 文件審查的的表現(xiàn)； 4） 審核策劃，包包括編寫工作作文件的表現(xiàn)現(xiàn)； 5） 首次會議的的表現(xiàn)； 6） 審核中既保保持注意力又又保持靈活性性； 7） 對標(biāo)準(zhǔn)每一一條款（要素素）應(yīng)用的理理解； 8） 與受審核方方溝通，收集集資料的適宜宜性； 9） 以專業(yè)和保保密的方式處處理文件和信信息； 10） 將審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)形成文件并并將嚴(yán)重不合合格項(xiàng)通知受受審核方； 11）為為決策過程提提供輸入； 12） 參加審核組組會議； 13）末末次會議的表表現(xiàn)； 14） 審核報(bào)告