企業(yè)內(nèi)部HACCP體系審核-word

1、第一管理資源網(wǎng) 免費(fèi)管理資料下載基地第一管理資源網(wǎng) 免費(fèi)管理資料下載基地第一節(jié) HACCP體系審核1. 簡(jiǎn)介企業(yè)內(nèi)部HACCCP體系審審核，是HAACCP體系系活動(dòng)一個(gè)很很重要的環(huán)節(jié)節(jié)，因?yàn)樗俅偈蛊髽I(yè)檢查查自身的有關(guān)關(guān)加工或操作作過(guò)程以確保保達(dá)到以下要要求：檢查體系，尋求求不斷完善、持持續(xù)改進(jìn)的機(jī)機(jī)會(huì)；判定體系能否有有效地滿足法法律法規(guī)、行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及目目標(biāo)市場(chǎng)/客客戶的要求；使體系符合HAACCP基本本原理的要求求；進(jìn)行外部審核，對(duì)對(duì)供方進(jìn)行評(píng)評(píng)估，使之能能被列入合格格供方名錄。此此項(xiàng)不包含在在本課程中。審核員要根據(jù)不不同企業(yè)的活活動(dòng)來(lái)評(píng)判HHACCP體體系及其控制制。因此，內(nèi)內(nèi)部審核員應(yīng)應(yīng)

2、對(duì)其公司的的產(chǎn)品或過(guò)程程了如指掌。1.1 審核目目標(biāo)應(yīng)將審核看作是是一項(xiàng)尋找事事實(shí)，驗(yàn)證體體系有效性和和適用性的工工作，而不是是對(duì)工作的檢檢查。其目標(biāo)標(biāo)是獲得關(guān)于于HACCPP體系有效運(yùn)運(yùn)行程度的信信息，發(fā)現(xiàn)體體系改進(jìn)的機(jī)機(jī)會(huì)。因此，在內(nèi)部審審核中獲得的的信息對(duì)達(dá)到到這個(gè)目標(biāo)是是非常有價(jià)值值的，而且審審核也往往使使需要改進(jìn)的的領(lǐng)域變得更更加突出，以以便采取糾正正措施使體系系符合現(xiàn)行要要求。1.2 審核目目的評(píng)價(jià)HACCPP體系的適宜宜性、一致性性和有效性，判判斷體系是否否需要改進(jìn)和和采取糾正措措施。1.3 定義1.3.1 IISO90000-20000版對(duì)審核核的定義：“為獲得審核證證據(jù)并對(duì)其

3、進(jìn)進(jìn)行客觀的評(píng)評(píng)價(jià)，以確定定滿足審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的程度所所進(jìn)行的系統(tǒng)統(tǒng)的、獨(dú)立的的并形成文件件的過(guò)程。”CAC(國(guó)際法法典委員會(huì))對(duì)審核的定定義：“審核是一種系系統(tǒng)的、功能能的、獨(dú)立檢檢查已確定所所進(jìn)行的活動(dòng)動(dòng)和相關(guān)結(jié)果果是否符合既既定目標(biāo)?！?.3.2 被被審核方被審核的部門、職職能、或組織織。1.3.3 HHACCP體體系食品安全衛(wèi)生預(yù)預(yù)防控制管理理體系。1.4 職責(zé)責(zé)每個(gè)建立了HAACCP體系系的企業(yè)必須須制定內(nèi)部審審核程序和計(jì)計(jì)劃，并有效效地貫徹執(zhí)行行。摩迪可操作性性的HACCCP體系規(guī)范范要求企業(yè)業(yè)進(jìn)行內(nèi)部審審核，因此每個(gè)準(zhǔn)準(zhǔn)備HACCCP認(rèn)證或已已獲得認(rèn)證的的企業(yè)必須將將審核列入體體系運(yùn)

4、行的計(jì)計(jì)劃中。審核應(yīng)由與被審審核的區(qū)域無(wú)無(wú)“直接”責(zé)任的人員員執(zhí)行，這是是為了確保審審核的客觀和和公正性。審核員在工作中中必須與被審審核區(qū)域的負(fù)負(fù)責(zé)人合作。但但是，“審核”絕不意味著著將達(dá)到要求求的責(zé)任轉(zhuǎn)移移給“審核員”。2. 審核程程序應(yīng)制訂用于審核核HACCPP體系的書面面程序，該程程序包含下列列要素：關(guān)于審核員職責(zé)責(zé)、獨(dú)立性、權(quán)權(quán)力的說(shuō)明；審核“主管”人人員的權(quán)力和和向管理者報(bào)報(bào)告的要求；內(nèi)部審核員和主主任審核員的的資格和培訓(xùn)訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)；允許審核小組與與有責(zé)任和權(quán)權(quán)力決定并執(zhí)執(zhí)行糾正措施施的各級(jí)管理理人員交流；記?。罕粚徍朔椒酱嬖诘牟环享?xiàng)與審核核員無(wú)關(guān)！需要時(shí)聘用專家家；計(jì)劃、制訂和執(zhí)執(zhí)

5、行審核及跟跟蹤活動(dòng)的方方法，包括完完成糾正措施施；判定不符合項(xiàng)嚴(yán)嚴(yán)重性的規(guī)則則；合理并及時(shí)地讓讓審核人員接接觸設(shè)施、文文件和工作人人員，使審核核活動(dòng)圓滿完完成；審核報(bào)告、不符符合項(xiàng)報(bào)告、核核查表以及其其它的報(bào)告的的格式和分發(fā)發(fā)規(guī)定；審核記錄的管理理和保存方式式/方法以及保保管期限。3. 審核策策劃必須制定內(nèi)部審審核計(jì)劃，以以保證審核涵涵蓋HACCCP體系范圍圍內(nèi)所有方面面。企業(yè)應(yīng)該根根據(jù)實(shí)際生產(chǎn)產(chǎn)或操作過(guò)程程情況安排年年度審核計(jì)劃劃。生產(chǎn)/過(guò)程情況生產(chǎn)/過(guò)程情況或上一次審核結(jié)果年度審核策劃年度審核計(jì)劃輸入輸出年 度 審 核核 計(jì) 劃 月份部門一月二月三月十二月第一次審核第二次審核第三次審核.審

6、核通常經(jīng)過(guò)詳詳細(xì)的計(jì)劃，但但是經(jīng)高級(jí)管管理層同意后后也可進(jìn)行“非預(yù)先通知知的審核”，尤其是在在產(chǎn)生會(huì)影響響產(chǎn)品安全的的問(wèn)題時(shí)。在下列任一情況況下應(yīng)安排或或提出審核：有改進(jìn)體系的機(jī)機(jī)會(huì)；被審核方希望審審核其體系以以證實(shí)其有效效性；按認(rèn)可的HACCCP體系規(guī)規(guī)范，例如，摩摩迪公司可可操作性的HHACCP體體系規(guī)范要要求進(jìn)行的審審核，以獲得得認(rèn)證； 客戶或被審核核方在獲得合合同前或獲得得合同后可提提出審核要求求。此時(shí)，被被審核方已花花費(fèi)許多時(shí)間間貫徹產(chǎn)品安安全要求，通通過(guò)審核可判判定其是否充充分貫徹產(chǎn)品品安全要求、法法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及及其它合同文文件中規(guī)定的的要求；在HACCP體體系的功能有有重大更改時(shí)時(shí)

7、，例如，產(chǎn)產(chǎn)品的原料及及產(chǎn)品的工藝藝的更改等；當(dāng)懷疑由于HAACCP體系系的要求或貫貫徹中存在缺缺陷而危及產(chǎn)產(chǎn)品安全時(shí)；市場(chǎng)/客戶/產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)項(xiàng)項(xiàng)目更新或技技術(shù)設(shè)備更新新時(shí)；當(dāng)有必要檢查商商定的糾正措措施的貫徹時(shí)時(shí)。4. 審核活動(dòng)動(dòng)每個(gè)審核活動(dòng)包包括三個(gè)不同同的階段，包包括：審核計(jì)劃和準(zhǔn)備備審核審核后續(xù)活動(dòng)，報(bào)報(bào)告和跟蹤活活動(dòng)（見(jiàn)HACCPP內(nèi)審流程圖圖）HACCP內(nèi)審審流程圖內(nèi)審的啟動(dòng)成立審核組編制內(nèi)審日程計(jì)計(jì)劃編制核查表下發(fā)內(nèi)審日程計(jì)計(jì)劃準(zhǔn)備審核文件首次會(huì)現(xiàn)場(chǎng)審核審核小組會(huì)/小小結(jié)末次會(huì)內(nèi)審報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告糾正措施及跟蹤蹤驗(yàn)證內(nèi)審記錄保存4.1 審核核計(jì)劃和準(zhǔn)備備4.1.1 審核計(jì)劃要要

8、求在審核計(jì)劃中決決定審核頻率率時(shí)需考慮以以下要求：所有的體系所涉涉及的活動(dòng)一一年至少審核核一次。解決不符合項(xiàng)及及落實(shí)糾正措措施的額外要要求；合同要求時(shí)；在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)監(jiān)督計(jì)劃中明明確的。企業(yè)的HACCCP小組組長(zhǎng)長(zhǎng)通常負(fù)責(zé)以以下活動(dòng)的控控制和計(jì)劃：審核的頻率；明確每個(gè)審核任任務(wù)的要求，包包括審核員資資格和審核小小組組成；通知審核員和被被審核方審核核日期及要求求；提供審核中可能能用到的相應(yīng)應(yīng)的文件、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和程序；任命一名審核組組長(zhǎng)；決定每次審核是是否需要聘用用專家；提供以前的審核核報(bào)告及尚未未解決的不符符合項(xiàng)的報(bào)告告復(fù)印件。這些要求的全部部或部分可交交給審核組長(zhǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)，這取取決于組織的的規(guī)模。4

9、.1.2 審核組長(zhǎng)的的責(zé)任審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制制訂實(shí)地審核核計(jì)劃并實(shí)施施以下活動(dòng)：幫助挑選審核組組成員，并就就聘用專家的的必要性和方方式提出建議議；協(xié)調(diào)小組活動(dòng)，確確保最大限度度的利用有效效時(shí)間，確保保審核覆蓋了了預(yù)期要求并并安排日程；簡(jiǎn)要說(shuō)明審核小小組任務(wù)并向向?qū)徍藛T分配配工作；編制或協(xié)助編制制審核核查表表 (見(jiàn)第2節(jié)節(jié))與被審核方聯(lián)系系，確保他們們了解審核意意圖、范圍和和日期，并有有充分的準(zhǔn)備備時(shí)間；評(píng)審現(xiàn)有體系文文件，判定與與既定規(guī)定要要求的符合性性；對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的的任何不符合合項(xiàng)進(jìn)行分類類；如發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符符合項(xiàng)，立即即向被審核方方報(bào)告；向主管匯報(bào)執(zhí)行行審核中遇到到的主要問(wèn)題題；起草和分發(fā)審核

10、核報(bào)告；與審核被審核方方的負(fù)責(zé)人聯(lián)聯(lián)系，確定審審核的有效性性及需要采取取的后續(xù)措施施。4.1.3 審核員的責(zé)責(zé)任執(zhí)行審核時(shí)審核核員負(fù)有極大大的責(zé)任，因因此審核員必必須確保他遵遵守下列要求求：不要超越審核范范圍，除非有有特別的意圖圖，如抽查；在審核中保持客客觀和公正；收集和分析相關(guān)關(guān)的證據(jù)(觀察記錄)以得出體系系有效性的結(jié)結(jié)論；密切注意可能會(huì)會(huì)影響審核或或需要進(jìn)一步步核查或調(diào)查查的現(xiàn)象，這這些現(xiàn)象可能能會(huì)成為客觀觀證據(jù)；始終保持專業(yè)水水平和清醒的的頭腦，不論論遇到多么惱惱火的事也不不能發(fā)怒；以簡(jiǎn)潔明了的方方式寫出觀察察記錄，以得得出體系符合合既定要求的的程度的結(jié)論論；協(xié)助審核組長(zhǎng)根根據(jù)審核中發(fā)發(fā)

11、現(xiàn)的客觀證證據(jù)歸納出不不符合項(xiàng)；協(xié)助審核組長(zhǎng)整整理審核報(bào)告告。所有上述要求構(gòu)構(gòu)成了審核準(zhǔn)準(zhǔn)備和計(jì)劃工工作的一部分分。4.1.4 被審核方的的責(zé)任接受審核時(shí)被審審核方的管理理者有以下責(zé)責(zé)任：向員工解釋審核核的目的和范范圍；指定陪同審核員員的負(fù)責(zé)人，并并明確其確認(rèn)認(rèn)不符合項(xiàng)的的權(quán)利范圍；提供審核員需要要的資源以確確保審核能夠夠高效率的進(jìn)進(jìn)行；提供便利條件，使使審核員能夠夠不受限制的的接觸體系設(shè)設(shè)施并收集體體系符合性的的客觀證據(jù)；與審核員合作，確確保達(dá)到審核核目標(biāo)；根據(jù)審核報(bào)告中中提出的不符符合項(xiàng)決定并并實(shí)施有效的的糾正措施。4.2 實(shí)施施審核此項(xiàng)活動(dòng)也分為為如下三個(gè)階階段：i) 見(jiàn)面會(huì)會(huì) ii)

12、現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核iii) 總結(jié)結(jié)會(huì)和報(bào)告4.2.1 見(jiàn)面會(huì)見(jiàn)面會(huì)為以后的的活動(dòng)作一個(gè)個(gè)大致的安排排，由審核員員與被審核部部門的管理者者共同召開(kāi)，雙雙方將澄清審審核的要求，明明確審核中易易發(fā)生的問(wèn)題題。會(huì)議議程：準(zhǔn)時(shí)到會(huì)；一般介紹；確認(rèn)審核的范圍圍、目標(biāo)、目目的、規(guī)范或或標(biāo)準(zhǔn)、使用用的程序、報(bào)報(bào)告的格式以以及使用抽樣樣方法的聲明明；簡(jiǎn)單核查審核議議程，確認(rèn)審審核員任務(wù)的的分配和同意意使用的設(shè)施施；商定審核小組和和被審核方的的聯(lián)系方式；商定審核的順序序和期限；如（必要時(shí)）使使用向?qū)?，商商定其職?zé)；商定召開(kāi)總結(jié)會(huì)會(huì)和臨時(shí)性會(huì)會(huì)議，確定其其地點(diǎn)、形式式和時(shí)間；澄清審核任務(wù)和和方法等方面面的問(wèn)題。4.2.2

13、審核要求 (參見(jiàn)第3節(jié)節(jié))審核是按照規(guī)定定的HACCCP體系的全全部要求進(jìn)行行的，每項(xiàng)審審核應(yīng)按照制制定的程序和和計(jì)劃進(jìn)行。審核的目的是收收集客觀證據(jù)據(jù)，填入“觀察記錄”表內(nèi)。觀察察記錄可成為為客觀證據(jù)，根根據(jù)這些證據(jù)據(jù)可對(duì)現(xiàn)行體體系進(jìn)行評(píng)估估，驗(yàn)證其有有效性和適用用性，或識(shí)別別體系中的不不符合項(xiàng)，并并通過(guò)商定的的糾正措施加加以改進(jìn)。必須明確指出, 發(fā)現(xiàn)的任任何不符合項(xiàng)項(xiàng)是被審核方方體系自身的的責(zé)任，與審審核員無(wú)關(guān)。4.2.3 觀察記錄觀察記錄收集了了整個(gè)審核中中關(guān)于HACCCP體系有有效性的全部部客觀證據(jù), 這些客觀觀證據(jù)要記錄錄到核查表中中。這可通過(guò)下列辦辦法得到：尋找體系按規(guī)定定要求運(yùn)作

14、的的客觀證據(jù)，證證明該體系按按規(guī)定運(yùn)行；當(dāng)發(fā)現(xiàn)明顯的不不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)該尋找客觀觀證據(jù)。問(wèn)題題的出現(xiàn)是結(jié)結(jié)果而不是原原因，而客觀觀證據(jù) = 尋找原因；審查被審核方的的HACCPP體系，確保保所有負(fù)責(zé)與與體系有關(guān)的的管理、執(zhí)行行和驗(yàn)證工作作人員的職責(zé)責(zé)、權(quán)力和相相互關(guān)系都作作了明確規(guī)定定；審查被審核方HHACCP體體系文件的每每項(xiàng)要求，以以保證體系覆覆蓋了所應(yīng)滿滿足的要求并并有效執(zhí)行；審查體系文件，按按照主目錄核核查程序文件件和工作指導(dǎo)導(dǎo)書的完整性性、適用性和和版次；在被評(píng)審的工作作區(qū)域?qū)ふ邑炟瀼爻绦蛭募凸ぷ髦笇?dǎo)導(dǎo)書的客觀證證據(jù)。程序文文件和工作指指導(dǎo)書必須是是現(xiàn)行有效版版本，其分發(fā)發(fā)應(yīng)受到

15、控制制；檢查專家、技術(shù)術(shù)員和操作人人員的培訓(xùn)和和考核記錄，尤尤其是需要專專門技術(shù)的領(lǐng)領(lǐng)域；跟蹤糾正措施的的貫徹效果；對(duì)已驗(yàn)收的工作作隨機(jī)抽查，并并將結(jié)果與相相應(yīng)的要求、接接收原則和采采用的有關(guān)文文件狀態(tài)相比比較；涉及到工藝過(guò)程程時(shí)，要審核核工序控制和和記錄，以確確定其符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。將整個(gè)審核中觀觀察記錄表所所收集的全部部客觀證據(jù)記記錄到審核員員的核查表中中，然后檢查查這些證據(jù)，以以決定是否有有不符合項(xiàng)需需要報(bào)告。審核中發(fā)現(xiàn)的所所有不符合項(xiàng)項(xiàng)都應(yīng)以不符符合項(xiàng)報(bào)告-(NCR)的形式提交交給被審核方方的管理者。（參見(jiàn)第4節(jié)）必須使他們完全明白，每個(gè)不符合項(xiàng)都是他們自己的責(zé)任!那些需要立刻糾糾正的不符合

16、合項(xiàng)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)應(yīng)立即通知知被審核方的的管理者。不不符合項(xiàng)報(bào)告告也應(yīng)以最快快速度提交。4.3 總結(jié)結(jié)會(huì)總結(jié)會(huì)根據(jù)審核核的具體情況況可分為兩個(gè)個(gè)階段：階段1 - 在審核現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)感謝被審核方的的幫助與合作作；請(qǐng)被審核方在審審核員報(bào)告之之后再提出問(wèn)問(wèn)題；報(bào)告觀察記錄，包包括不符合項(xiàng)項(xiàng)；注意：在通報(bào)不不符合項(xiàng)之前前先報(bào)告一些些正面的觀察察記錄通常能能取得較好的的效果。請(qǐng)被審核方僅就就不清楚的地地方提問(wèn)；就審核結(jié)論取得得一致意見(jiàn)；注意：被審核方方或許不同意意不符合項(xiàng)或或糾正措施。將不符合項(xiàng)報(bào)告告的副本留給給被審核方的的負(fù)責(zé)人；聲明隨后將提交交一份所發(fā)現(xiàn)現(xiàn)問(wèn)題的詳細(xì)細(xì)報(bào)告；保存好會(huì)議記錄錄和出席者名名單。階段

17、2 末末次會(huì)議末次會(huì)議通常在在總裁辦公室室舉行，邀請(qǐng)請(qǐng)被審核方的的高級(jí)管理者者參加。(參見(jiàn)口頭報(bào)報(bào)告)感謝被審核部門門的合作；重申審核中使用用了抽樣的方方法；請(qǐng)管理者在審核核員報(bào)告之后后再提出問(wèn)題題；講述審核報(bào)告，包包括詳細(xì)的觀觀察記錄和不不符合項(xiàng)報(bào)告告；每個(gè)審核組成員員可以單獨(dú)報(bào)報(bào)告，這對(duì)審審核員是很好好的鍛煉；請(qǐng)大家對(duì)不清楚楚的問(wèn)題提問(wèn)問(wèn)，并就審核核觀察記錄和和不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告達(dá)成一致致意見(jiàn)；如有必要，向被被審核方的管管理者解釋針針對(duì)不符項(xiàng)應(yīng)應(yīng)采取的糾正正措施，請(qǐng)他他們自己明確確將采取的糾糾正措施、貫貫徹糾正措施施的責(zé)任人以以及完成的日日期?？梢栽试试S被審核部部門的管理者者對(duì)商定的進(jìn)進(jìn)度研究

18、之后后再達(dá)成協(xié)議議；應(yīng)使被審審核部門的管管理者明白，不不符合項(xiàng)是他他們自己的問(wèn)問(wèn)題，與審核核員無(wú)關(guān)。與被審核方的管管理者商定需需要采取的跟跟蹤措施。這這包括評(píng)審的的日期、完成成的通知方式式以及其他相相關(guān)協(xié)議。這這些協(xié)議應(yīng)記記錄在不符合合項(xiàng)報(bào)告上；如果詳細(xì)報(bào)告的的草稿已準(zhǔn)備備好，應(yīng)于此此時(shí)講述，包包括相關(guān)的不不符合項(xiàng)報(bào)告告；商定保密措施及及最終報(bào)告提提交的日期和和分發(fā)范圍。5. 審核報(bào)報(bào)告和后續(xù)跟跟蹤措施 5.1 審核報(bào)報(bào)告審核報(bào)告是審核核小組組長(zhǎng)在在小組成員的的協(xié)助下，根根據(jù)核查表中中的觀察記錄錄編寫的，由由審核小組組組長(zhǎng)簽名。每每個(gè)組員將得得到一份副本本。審核報(bào)告應(yīng)包含含以下內(nèi)容：審核宗旨及

19、任務(wù)務(wù)的介紹和描描述；審核中所發(fā)現(xiàn)的的情況，包括括全部NCRR的概述；審核中發(fā)現(xiàn)的情情況，包括不不符合項(xiàng)和根根據(jù)體系要求求商定措施的的詳細(xì)描述，通通常應(yīng)附上不不符合項(xiàng)報(bào)告告；上次審核中未解解決的不符合合項(xiàng)在這次審審核中已解決決的說(shuō)明；關(guān)于商定糾正措措施（含時(shí)間間進(jìn)度）的說(shuō)說(shuō)明，這可以以包括在不符符合項(xiàng)報(bào)告中中；同意的跟蹤措施施（可以包含含在不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告中）；就發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的審審核結(jié)果提出出推薦意見(jiàn)。審 核 報(bào) 告告1. 公司: 2. 報(bào)告參考號(hào)號(hào):3. 審核目的的：4. 審核范圍圍：5. 審核依據(jù)據(jù): 7. 審核組: 8. 結(jié)論9. 審核組長(zhǎng)長(zhǎng)簽字/日期期: 10. 總經(jīng)理理簽字/日期期： 5.

20、2 對(duì)審審核報(bào)告的反反應(yīng)管理者應(yīng)對(duì)審核核報(bào)告和不符符合項(xiàng)做出反反應(yīng)。這種反反應(yīng)包括由管管理者執(zhí)行的的兩個(gè)階段，也也可能需要審審核員執(zhí)行的的第三個(gè)階段段。這些階段段是：5.2.1 階段1. 管理者的立立即反應(yīng)經(jīng)理和/或部門門經(jīng)理審閱報(bào)報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的的問(wèn)題，對(duì)那那些同意的或或認(rèn)為應(yīng)慎重重對(duì)待的情況況加以調(diào)查；對(duì)相應(yīng)的糾正措措施確認(rèn)并做做出計(jì)劃安排排；向?qū)徍诵〗M組長(zhǎng)長(zhǎng)提交一份關(guān)關(guān)于采取的糾糾正措施及對(duì)對(duì)“觀察記錄”的反應(yīng)的詳詳細(xì)的書面答答復(fù)。5.2.2 階段2. 管理者的后后續(xù)反應(yīng)被審核部門的管管理者和/或經(jīng)理負(fù)責(zé)責(zé)執(zhí)行糾正措措施；糾正措施圓滿落落實(shí)后以書面面形式通知審審核組長(zhǎng)，可可以采取交回回填好的

21、不符符合項(xiàng)報(bào)告的的方式；在商定的時(shí)間進(jìn)進(jìn)度內(nèi)，審核核組長(zhǎng)要檢查查經(jīng)理、部門門經(jīng)理或執(zhí)行行經(jīng)理的： a. 對(duì)報(bào)告和和不符合項(xiàng)的的反應(yīng) 完成糾正措施的的聲明審核組長(zhǎng)跟蹤糾糾正措施的落落實(shí)以確保不不符合項(xiàng)已得得到有效的糾糾正，所有的的更改也得到到了控制；如審核組長(zhǎng)對(duì)已已落實(shí)的糾正正措施感到滿滿意，應(yīng)在填填好的不符合合項(xiàng)報(bào)告上簽簽字。這項(xiàng)工工作可在跟蹤蹤審核中進(jìn)行行。5.3 如管管理者未作反反應(yīng)，審核員員應(yīng)采取的行行動(dòng)：使每項(xiàng)審核圓滿滿結(jié)束是審核核組長(zhǎng)的責(zé)任任。有時(shí)候，管管理者未對(duì)審審核報(bào)告做出出反應(yīng)，審核核組長(zhǎng)有必要要采取跟蹤措措施。這就是是審核后續(xù)活活動(dòng)的第三個(gè)個(gè)階段，如下下所示：5.3.1 階段

22、3如果管理者沒(méi)有有做出以上兩兩種反應(yīng)中的的任何一個(gè)，審審核組長(zhǎng)應(yīng)采采取以下措施施：索取對(duì)審核報(bào)告告的一份書面面反應(yīng)；評(píng)估反應(yīng)的合適適性；確認(rèn)商定的糾正正措施已經(jīng)按按計(jì)劃有效完完成；完成跟蹤措施，這這可以通過(guò)書書面聯(lián)系、評(píng)評(píng)審及其他合合理的手段，如如由另一名審審核員執(zhí)行，審審核組長(zhǎng)認(rèn)可可；或在原審審核之后由客客戶或其他人人再進(jìn)行一次次體系審核。6. 記錄審核記錄是判斷斷HACCPP體系合適性性的主要依據(jù)據(jù)，也是審核已已經(jīng)執(zhí)行的證證據(jù)。外部審核員或?qū)弻徍藛T在進(jìn)行行體系認(rèn)證，或或者需方、顧顧客或客戶進(jìn)進(jìn)行審核時(shí)，經(jīng)經(jīng)常要檢查審審核記錄。HACCP體系系審核記錄應(yīng)應(yīng)按照審核程程序規(guī)定的期期限保管，包包

23、括：審核計(jì)劃審核報(bào)告及核查查表對(duì)報(bào)告的反應(yīng)NCR(不符合合項(xiàng)報(bào)告)的副本有效完成糾正措措施的證據(jù)所有的審核來(lái)往往信函跟蹤報(bào)告所有受過(guò)培訓(xùn)的的審核員及其其資格的清單單審核員的資格和和培訓(xùn)記錄應(yīng)應(yīng)與其參加過(guò)過(guò)的審核的報(bào)報(bào)告保存同樣樣長(zhǎng)的時(shí)間。HACCP小組組、管理者應(yīng)應(yīng)定期分析審審核記錄以了了解體系缺陷陷、需要改進(jìn)進(jìn)的區(qū)域、培培訓(xùn)要求、客客戶投訴和體體系的新要求求。從所有工工作區(qū)域/員工、以及及客戶和市場(chǎng)場(chǎng)得到的反饋饋信息必須加加以認(rèn)真考慮慮。7. 審核人人員對(duì)審核人員的要要求是受過(guò)“合適的培訓(xùn)訓(xùn)”?！昂线m的培訓(xùn)訓(xùn)”一詞在ISOO 100111-2中作了了定義。 要求對(duì)每個(gè)審核核員應(yīng)建立考考核、培

24、訓(xùn)和和業(yè)績(jī)審查制制度。審核員和審核組組長(zhǎng)都應(yīng)經(jīng)過(guò)過(guò)培訓(xùn)。因?yàn)闉椴唤?jīng)過(guò)培訓(xùn)訓(xùn)而去執(zhí)行一一項(xiàng)復(fù)雜任務(wù)務(wù), 可能導(dǎo)致致審核工作不不能圓滿完成成，這將危害害到企業(yè)的活活動(dòng)。審核員和審核組組長(zhǎng)的能力水水平可以根據(jù)據(jù)以下幾方面面加以考慮。7.1 資格格審核人員的資格格應(yīng)具備：參加過(guò)公認(rèn)的培培訓(xùn)課程，有有記錄學(xué)歷審核技術(shù)的知識(shí)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)專業(yè)能力(有證證明)。例如，注注冊(cè)的審核員員或評(píng)審員特長(zhǎng)表達(dá)能力具備所審核領(lǐng)域域有關(guān)適用規(guī)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、法法令、程序、應(yīng)應(yīng)用和工藝過(guò)過(guò)程的專業(yè)知知識(shí)管理一個(gè)審核組組的能力對(duì)HACCP體體系要求的理理解程度對(duì)以上要求的綜綜合考慮有助助于評(píng)定內(nèi)部部審核員的能能力水平。7.2 能力力記

25、錄每個(gè)食品組織必必須保存其內(nèi)內(nèi)審員的培訓(xùn)訓(xùn)、經(jīng)歷、學(xué)學(xué)歷、特長(zhǎng)等等的記錄，以以便必要時(shí)用用以證明審核核員的能力水水平。8. 口頭報(bào)報(bào)告執(zhí)行審核的一個(gè)個(gè)非常重要的的方面就是口口頭報(bào)告。你你會(huì)被要求在在實(shí)施審核之之前解釋訪問(wèn)問(wèn)的目的，在在總結(jié)會(huì)上講講解你發(fā)現(xiàn)的的情況。在任任何情況下，聽(tīng)聽(tīng)眾都比較容容易接受和領(lǐng)領(lǐng)會(huì)清楚簡(jiǎn)潔潔的而不是雜雜亂無(wú)章的報(bào)報(bào)告。應(yīng)牢記的金科玉玉律是：講話之前預(yù)做準(zhǔn)準(zhǔn)備；用精煉的語(yǔ)言陳陳述，使聽(tīng)眾眾能清楚地理理解你的意思思；談大家感興趣的的問(wèn)題，不要要引用聽(tīng)眾可可能聽(tīng)不懂的的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，應(yīng)應(yīng)代之以可能能會(huì)引起共鳴鳴的內(nèi)容。如如在什么情況況下會(huì)導(dǎo)致勞勞而無(wú)功、成成本增加、或或怎樣使

26、運(yùn)作作更平穩(wěn)更經(jīng)經(jīng)濟(jì)的方法。效效率詞匯更易易被管理者理理解和接受；總結(jié)你的結(jié)論，申申明你下步的的行動(dòng)(如向你的管管理者匯報(bào))并對(duì)相關(guān)人人員的幫助與與合作表示感感謝。附HACCP體體系內(nèi)部審核核程序文件供供參考企業(yè)內(nèi)部HACCCP審核程程序一、目的對(duì)本公司已運(yùn)行行的HACCCP體系進(jìn)行行全面審核，以以確保該體系系達(dá)到預(yù)期的的食品安全衛(wèi)衛(wèi)生控制效果果，持續(xù)改進(jìn)進(jìn)。二、范圍本公司HACCCP體系范圍圍內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)所涉涉及的管理部部門和生產(chǎn)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)。三、職責(zé)HACCP小組組負(fù)責(zé)組織和和策劃內(nèi)部審審核，各相關(guān)關(guān)部門協(xié)助內(nèi)內(nèi)部審核活動(dòng)動(dòng)。四、內(nèi)部審核程程序1.審核準(zhǔn)備a.審核計(jì)劃HACCP小組組負(fù)責(zé)制定內(nèi)內(nèi)審

27、計(jì)劃，并并報(bào)公司最高高管理層批準(zhǔn)準(zhǔn)，內(nèi)審計(jì)劃劃的修改也由由最高管理層層批準(zhǔn)。b.審核依據(jù)HACCP的基基本原理、相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及本本公司的HAACCP計(jì)劃劃文件。c.審核組的組組成由HACCP小小組長(zhǎng)在審核核前任命審核核組長(zhǎng)并組成成審核組，審審核組成員必必須受過(guò)相關(guān)關(guān)的培訓(xùn)，并并且與被審部部門無(wú)直接的的責(zé)任關(guān)系，審審核組長(zhǎng)全面面負(fù)責(zé)整個(gè)審審核工作。d.審核頻率正常情況下，一一年至少兩次次，當(dāng)發(fā)生影影響體系的變變化時(shí)，要進(jìn)進(jìn)行全面或部部分審核。e.審核時(shí)間本公司的內(nèi)部審審核一般安排排在生產(chǎn)不是是很繁忙的季季節(jié)，全面內(nèi)內(nèi)部審核一般般為兩天時(shí)間間。2.文件審核本公司的文件審審核與現(xiàn)場(chǎng)審審核同

28、時(shí)進(jìn)行行。3.現(xiàn)場(chǎng)審核a.首次會(huì)議首次會(huì)議一般由由總經(jīng)理、各各部門的負(fù)責(zé)責(zé)人以及其他他相關(guān)人員參參加，在首次次會(huì)議上介紹紹審核的目的的、范圍、方方法和審核的的具體時(shí)間安安排，說(shuō)明審審核的依據(jù)，介介紹審核組成成員，落實(shí)審審核組所需要要的資料和設(shè)設(shè)施，澄清不不明確的內(nèi)容容，并由總經(jīng)經(jīng)理或管理者者代表講話。b.審核活動(dòng)審核組按審核計(jì)計(jì)劃的安排，進(jìn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核核，利用審核核方法和技巧巧尋找符合和和不符合的客客觀證據(jù)，當(dāng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合合項(xiàng)時(shí)，要調(diào)調(diào)查到必要的的深度，與被被審核負(fù)責(zé)人人共同確認(rèn)事事實(shí)，做到客客觀、公正和和有禮貌。c.審核結(jié)果審核組在審核期期間或?qū)徍私Y(jié)結(jié)束前，要對(duì)對(duì)審核結(jié)果作作匯總、分析析、分

29、類，審審核組成員之之間要相互溝溝通，保持意意見(jiàn)一致，審審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)責(zé)協(xié)調(diào)審核組組工作。d.小結(jié)會(huì)在審核組對(duì)審核核結(jié)果匯總分分析后，應(yīng)與與被審核方負(fù)負(fù)責(zé)人溝通，并并征求他們的的意見(jiàn)，形成成審核報(bào)告。e.末次會(huì)議末次會(huì)議應(yīng)由總總經(jīng)理、各部部門負(fù)責(zé)人及及其他相關(guān)人人員能參加，由由審核組長(zhǎng)宣宣布審核結(jié)果果，重審目的的、范圍和審審核的簡(jiǎn)要概概況，強(qiáng)調(diào)審審核只是抽樣樣活動(dòng)。如有有不符合項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)確定整改時(shí)時(shí)間/方案，由由被審核方在在審核報(bào)告及及不符合項(xiàng)報(bào)報(bào)告上簽字，確確認(rèn)不符合項(xiàng)項(xiàng)。審核報(bào)告告必須分發(fā)給給各相關(guān)部門門。4.糾正措施對(duì)發(fā)現(xiàn)的不符合合項(xiàng)，由被審審核方按規(guī)定定的期限進(jìn)行行整改。審核核組對(duì)整改情情況

30、進(jìn)行跟蹤蹤驗(yàn)證，如達(dá)達(dá)到了整改效效果，由審核核組成員在不不符合項(xiàng)報(bào)告告上簽字，關(guān)關(guān)閉不符合項(xiàng)項(xiàng)，內(nèi)部審核核工作至此結(jié)結(jié)束。五、相關(guān)文件和和記錄年度審核計(jì)劃劃審核計(jì)劃核查表審核報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告告第二節(jié) 核查查表簡(jiǎn)介核查表是審核員員使用的主要要工具之一，它它提供了非常常寶貴的信息息來(lái)源，保證證審核員不會(huì)會(huì)遺忘需要檢檢查的項(xiàng)目和和時(shí)間。檢查查完成后，它它們還可以為為審核員在編編寫審核報(bào)告告時(shí)提供有價(jià)價(jià)值的信息。核核查表的格式式如附錄A所示。核查表是審核員員根據(jù)審核標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范和和程序編寫的的一份清單，羅羅列了所有需需了解的有關(guān)關(guān)問(wèn)題。核查表中的問(wèn)題題應(yīng)該是：a. 確認(rèn)：相相關(guān)的HACCCP文件在在現(xiàn)

31、場(chǎng)并正在在使用。b. 核對(duì)：對(duì)對(duì)活動(dòng)進(jìn)行抽抽查，作為客客觀證據(jù)。 使用核查表的優(yōu)優(yōu)點(diǎn)：作為審核備忘錄錄；確保審核覆蓋HHACCP體體系文件的所所有要求；有利于保持審核核重點(diǎn)和審核核目標(biāo)；幫助審核員控制制現(xiàn)場(chǎng)審核的的進(jìn)度；有利于確保審核核的完整性；獲得體系達(dá)到標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的證證據(jù)；為編寫不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告提供審審核證據(jù)；是確保審核員之之間協(xié)調(diào)性的的有益工具；作為參考（記錄錄）, 幫助審核核組長(zhǎng)/審核員編寫寫審核報(bào)告；確保審核過(guò)程的的透明度，增增強(qiáng)人們對(duì)審審核過(guò)程的信信心。核查表的缺點(diǎn)如果核查表設(shè)計(jì)計(jì)或使用不當(dāng)當(dāng)，可能限制制審核員的主主動(dòng)性和判斷斷，影響審核核員進(jìn)行決定定性評(píng)估；核查表的設(shè)計(jì)不不適當(dāng)，可

32、能能包含不必要要或不相關(guān)的的項(xiàng)目，也可可能遺漏關(guān)鍵鍵項(xiàng)目；需要強(qiáng)調(diào)的是核核查表的使用用不是簡(jiǎn)單地地在表上“做記號(hào)”。 核查表的制定：HACCP前提提條件；產(chǎn)品說(shuō)明；加工流程圖；危害分析過(guò)程；關(guān)鍵控制點(diǎn)；關(guān)鍵限值；監(jiān)控；糾正措施；文件和記錄；和和確認(rèn)和驗(yàn)證活動(dòng)動(dòng)的有效性。核查表上應(yīng)留有有空白以便答答復(fù)問(wèn)題(觀察到的現(xiàn)現(xiàn)象、不符合合項(xiàng)的證據(jù))，供以后使使用。在問(wèn)題之間也應(yīng)應(yīng)留有空白，以以便在必要時(shí)時(shí)記錄輔助性性問(wèn)題。經(jīng)驗(yàn)表明，A44規(guī)格紙橫放放是審核員最最歡迎的格式式。HACCP核查查表公 司：編編號(hào)：審核組： 日日期：編號(hào)檢 查 項(xiàng)項(xiàng)符合不符合不適用備 注注1.管理保證一個(gè)成功的HAACCP體系

33、系需要企業(yè)管管理層的足夠夠重視和支持持1.1是否有證據(jù)證明明管理層實(shí)施施了HACCCP計(jì)劃？1.2企業(yè)是否制定了了食品安全方方針?1.3是否有適宜的HHACCP計(jì)計(jì)劃?HACCP計(jì)劃劃文件是否包包括了食品加加工過(guò)程中的的所有環(huán)節(jié)？（如：從原料接接收到發(fā)運(yùn)）1.4是否建立了HAACCP小組組？1.5HACCP小組組成員是否受受過(guò)相應(yīng)的培培訓(xùn)?1.6是否指定了HAACCP小組組組長(zhǎng)并規(guī)定定其職責(zé)和權(quán)權(quán)限？1.7是否明確HACCCP小組成成員的職責(zé)和和權(quán)限?1.8HACCP小組組成員的知識(shí)識(shí)水平如何？(檢查證書、資資格、經(jīng)驗(yàn)等等)1.9HACCP小組組組長(zhǎng)是如何何協(xié)調(diào)HACCCP小組工工作的?第三節(jié)

34、 審核核技術(shù)如何進(jìn)行審核審核常常被誤解解為一項(xiàng)“挑剔”的檢查活動(dòng)動(dòng)，因?yàn)閷徍撕酥粓?bào)告管理理體系不足的的方面，除非非有要求對(duì)好好的方面和不不足之處同時(shí)時(shí)報(bào)告，可是是要報(bào)告好的的方面會(huì)花費(fèi)費(fèi)很多時(shí)間。一個(gè)審核員經(jīng)常常會(huì)遇到許多多麻煩，如被被審核方認(rèn)為為審核根本是是不必要的；強(qiáng)詞奪理地地辯解一切都都符合規(guī)定的的要求；或是是為試圖將審審核員留在辦辦公室，提出出一些文不對(duì)對(duì)題的話轉(zhuǎn)移移審核員的真真正目標(biāo)，從從而占用審核核時(shí)間。審核組長(zhǎng)可以單單獨(dú)工作或領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)小組組。不論哪種種情況，對(duì)審審核工作必須須一開(kāi)始就進(jìn)進(jìn)行控制，并并牢記審核目目標(biāo)和不符合合項(xiàng)報(bào)告簽發(fā)發(fā)的原則。審審核中發(fā)現(xiàn)的的問(wèn)題要定期期在小組內(nèi)

35、評(píng)評(píng)審，每天至至少一次，在在總結(jié)會(huì)議之之前作出結(jié)論論。審核的目標(biāo)必須須事先制定好好，通常管理理者要求審核核時(shí)并沒(méi)有一一個(gè)明確的想想法，或者其其想法與審核核員的有出入入。任何出入入必須事先予予以明確和統(tǒng)統(tǒng)一。在審核的有限時(shí)時(shí)間內(nèi)，不可可能對(duì)每件事事情都做詳細(xì)細(xì)檢查，因此此，審核員必必須對(duì)被審核核區(qū)域的主要要活動(dòng)進(jìn)行抽抽查。在審核核開(kāi)始之前先先在核查表上上慎重地確定定一些要調(diào)查查的問(wèn)題會(huì)對(duì)對(duì)審核很有幫幫助。這樣的的核查表可以以避免干擾和和彎路，尤其其是在審核后后期，工作比比較忙，精力力容易分散，這這一點(diǎn)就更為為重要。為了確保質(zhì)HAACCP體系系審核工作的的有效和可靠靠，應(yīng)該通過(guò)過(guò)以下方法搜搜集客觀

36、證據(jù)據(jù): 訪問(wèn)被審審核方員工、審審查文件和記記錄、觀察活活動(dòng)等。審核小組要對(duì)所所有審核中觀觀察到的問(wèn)題題進(jìn)行復(fù)審和和匯總，判定定哪些可以形形成不符合項(xiàng)項(xiàng)，最后確定定的不符合項(xiàng)項(xiàng)要采用已商商定的方法編編寫和報(bào)告。審核中的大多數(shù)數(shù)觀察到的問(wèn)問(wèn)題都是通過(guò)過(guò)在工作現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)向員工提問(wèn)問(wèn)及查閱活動(dòng)動(dòng)記錄搜集到到的。雖然提問(wèn)的方法法在一定程度度上取決于審審核員本人，但但基本上可以以分為三類方方法。 是/否題問(wèn)問(wèn)法 - 如如果問(wèn)題以動(dòng)動(dòng)詞開(kāi)頭，如如“是否明確規(guī)規(guī)定了監(jiān)控的的方法”，則招致的的是“是”或“否”的回答。這這種問(wèn)題限制制了答復(fù)的范范圍。審核員員從這種問(wèn)題題的回答中不不可能得到更更多的信息，最最好用下面

37、22.和3.的方法提提問(wèn)。然而，核查表中中的這類問(wèn)題題可以用“”或“X”的辦法進(jìn)行行記錄，節(jié)省省了時(shí)間。記記錄可能導(dǎo)致致形成不符合合項(xiàng)的觀察現(xiàn)現(xiàn)象時(shí)除外?！霸鯓印?、“什什么”、“為什么”、“何時(shí)”、“何地”、“誰(shuí)”題問(wèn)法用這些詞打頭的的問(wèn)題不能直直接回答“是”或“否”，例如： “誰(shuí)負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)控?” “具體體的參數(shù)是什什么?”“怎樣安排排驗(yàn)證/校準(zhǔn)準(zhǔn)?”這類問(wèn)題將使審審核員更快地地獲得信息，從從中挑選和記記錄有關(guān)的資資料和數(shù)據(jù)，并并據(jù)此引發(fā)下下面的問(wèn)題以以使審核員完完善要了解的的內(nèi)容。涉及范圍較寬的的問(wèn)題，例如如：“請(qǐng)您從投料開(kāi)開(kāi)始說(shuō)明整個(gè)個(gè)過(guò)程的關(guān)鍵鍵控制點(diǎn)是怎怎樣監(jiān)控和記記錄的？” 或“你們是

38、怎樣樣將發(fā)生的偏偏離反饋給HHACCP小小組的?”但是，這類回答答只能給出問(wèn)問(wèn)題本身希望望得到的細(xì)節(jié)節(jié)中的一小部部分答案，回回答問(wèn)題者經(jīng)經(jīng)常會(huì)發(fā)揮自自己的想象或或答非所問(wèn)，這這時(shí)審核員必必須很有技巧巧的避開(kāi)，追追蹤自己的目目標(biāo)，而不是是泛泛地理論論上進(jìn)行了解解，并要求出出示文件化的的證據(jù)。這對(duì)于檢查各部部門之間的相相互關(guān)系是最最好的辦法，可可將一個(gè)部門門的輸出同另另一個(gè)部門的的輸入相比較較。如果回答問(wèn)題的的人講話比較較躊躇，那么么當(dāng)對(duì)方停止止說(shuō)話時(shí)，只只要審核員重重復(fù)他們的最最后幾句話，將將有助于談話話的繼續(xù)進(jìn)行行。很明顯，簡(jiǎn)簡(jiǎn)短地講幾句句贊美的話，對(duì)對(duì)會(huì)談是有益益的，尤其是是當(dāng)被審核區(qū)區(qū)域可

39、能存在在較多的問(wèn)題題時(shí)。審核中應(yīng)注意一一些細(xì)節(jié)問(wèn)題題。當(dāng)向?qū)トソ与娫挄r(shí)，審審核員就可以以利用這個(gè)機(jī)機(jī)會(huì)做進(jìn)一步步調(diào)查，或是是更全面地詢?cè)儐?wèn)員工。一一些戒備心較較弱的員工也也會(huì)成為審核核員的向?qū)В麄兛赡軙?huì)比比其他有經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)的高級(jí)員工工透露更多的的信息。除非向被審核部部門的員工詢?cè)儐?wèn)，否則審審核員不可能能判斷出體系系程序文件被被理解或貫徹徹的有效程度度?？梢酝ㄟ^(guò)過(guò)訪問(wèn)操作人人員弄清這種種問(wèn)題，但要要注意制止管管理人員或部部門主管代替替員工回答問(wèn)問(wèn)題。在會(huì)議室進(jìn)行討討論可以清楚楚地了解批準(zhǔn)準(zhǔn)運(yùn)行的體系系，但不能確確定體系是否否在運(yùn)作以及及運(yùn)作的效果果, 也無(wú)法確確定以下問(wèn)題題: 工作人員員是否使

40、用了了未經(jīng)批準(zhǔn)的的文件、作廢廢的文件是否否還在現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)是否井井井有條、現(xiàn)有有設(shè)施是否有有能力完成目目標(biāo)、過(guò)程監(jiān)監(jiān)控活動(dòng)是否否適當(dāng)、記錄錄是否保存有有序，以及員員工的能力是是否滿足要求求。審核員準(zhǔn)備的核核查表必須應(yīng)應(yīng)與被審核的的活動(dòng)有關(guān)。核查表的形式應(yīng)應(yīng)方便記錄對(duì)對(duì)問(wèn)題的回答答。有時(shí)標(biāo)出出相應(yīng)文件的的條款號(hào)，它它能方便審核核員在準(zhǔn)備不不符合項(xiàng)時(shí)參參考。但是，當(dāng)關(guān)系到到整個(gè)審核過(guò)過(guò)程時(shí)，與其其刻板地按照照核查表事先先安排的順序序進(jìn)行審核，還還不如鼓勵(lì)被被訪問(wèn)者提供供更多的情況況，縮短信息息獲得的時(shí)間間。對(duì)同一個(gè)個(gè)問(wèn)題，從不不同的人那里里得來(lái)的答案案應(yīng)進(jìn)行比較較。如果核查查表編得太詳詳細(xì)，可能使

41、使用起來(lái)更困困難。整個(gè)HACCPP體系的運(yùn)行行情況，也可可以通過(guò)管理理人員和員工工對(duì)現(xiàn)有體系系的態(tài)度來(lái)衡衡量。如果工工作人員完全全通曉體系運(yùn)運(yùn)行方法，工工作非常順手手，那么，在在多數(shù)情況下下，這表明體體系是有效的的。反之，如果每個(gè)個(gè)人都對(duì)體系系感到麻煩或或“抱怨”，顯然，整整個(gè)HACCCP體系運(yùn)行行欠佳。記住 - 客觀觀證據(jù) - 發(fā)現(xiàn)事實(shí) - 尋找證證據(jù)。所形成的不符合合項(xiàng)應(yīng)在不符符合項(xiàng)報(bào)告(NCR)表表上填寫，審審核組在準(zhǔn)備備審核時(shí)，應(yīng)應(yīng)該先確定不不符合項(xiàng)表格格。如果可能的話，不不符合項(xiàng)報(bào)告告最好在審核核結(jié)束或每天天工作結(jié)束時(shí)時(shí)交給被審核核方，這樣安安排不會(huì)影響響既定的審核核時(shí)間，也可可避免

42、不必要要的麻煩。記住 - 不符符合項(xiàng) - 客觀證據(jù) 可能能是結(jié)果，不不是原因。審核員必須充分分了解被審核核方所涉及的的活動(dòng)、所使使用的文件、實(shí)實(shí)施的控制和和有關(guān)法律法法規(guī)要求等，并并有側(cè)重地提提出問(wèn)題。審核組長(zhǎng)和審核核員可以提對(duì)對(duì)被審核方是是有幫助的建建議，尤其是是對(duì)剛接觸體體系的員工。但但是審核員所所提供的建議議不應(yīng)有偏見(jiàn)見(jiàn)。第四節(jié) 不符符合項(xiàng)NCRR簡(jiǎn)介報(bào)告“不符合項(xiàng)項(xiàng)”是用來(lái)在評(píng)評(píng)審或?qū)徍酥兄邢蛞粋€(gè)組織織指出其體系系偏離規(guī)定體體系要求的一一種方法。( 相應(yīng)地，也也可稱為“糾正措施申申請(qǐng)”)。不符合項(xiàng)定義：對(duì)某種要求的未未滿足。不符合項(xiàng)是由審審核過(guò)程的觀觀察結(jié)果形成成的。觀察結(jié)結(jié)果即: “

43、審核過(guò)程中中對(duì)事實(shí)所做做的、有客觀觀證據(jù)證實(shí)的的陳述?！睂徍恕坝^察結(jié)果果”審核員在審核中中觀察到的所所有情況都應(yīng)應(yīng)形成文件，審審核小組應(yīng)對(duì)對(duì)這些情況進(jìn)進(jìn)行評(píng)判，以以決定哪些應(yīng)應(yīng)按不符合項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告。審審核小組應(yīng)保保證不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告簡(jiǎn)明扼扼要，并用客客觀事實(shí)加以以證明。不符合項(xiàng)的分類類所有不符合項(xiàng)，無(wú)無(wú)論其對(duì)已建建立的HACCCP體系的的影響程度如如何，都應(yīng)加加以處理。通通常將它們分分為幾個(gè)類別別，以便根據(jù)據(jù)不符合項(xiàng)的的嚴(yán)重程度，確確定采取糾正正措施的緩急急。通常將不符合項(xiàng)項(xiàng)分為以下幾幾類：關(guān)鍵不符合項(xiàng)整個(gè)體系存在關(guān)關(guān)鍵的缺陷或或遺漏，與HHACCP的的原理不符，不不能滿足法律律法規(guī)的要求求，導(dǎo)

44、致食品品安全衛(wèi)生控控制的失效。如：危害分析有有重大缺陷，沒(méi)沒(méi)有識(shí)別必要要的關(guān)鍵控制制點(diǎn)，關(guān)鍵控控制點(diǎn)發(fā)生偏偏離時(shí)，沒(méi)有有采取糾正措措施等。主要不符合項(xiàng)體系可能正常運(yùn)運(yùn)轉(zhuǎn)，有可能能會(huì)直接影響響產(chǎn)品的安全全的嚴(yán)重問(wèn)題題。如：化學(xué)藥物控控制不當(dāng)，高高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域加加工人員為保保持高度的個(gè)個(gè)人衛(wèi)生，加加工人員為采采取必要的措措施來(lái)防止污污染。一般不符合項(xiàng) 一些細(xì)小的間接接影響食品安安全的需要作作相應(yīng)改進(jìn)的的問(wèn)題。如：廠區(qū)環(huán)境、衛(wèi)衛(wèi)生設(shè)施不足足、培訓(xùn)部充充分等。報(bào)告不符合項(xiàng)在審核中，審核核員應(yīng)按照規(guī)規(guī)定的要求將將對(duì)現(xiàn)行體系系觀察到的現(xiàn)現(xiàn)象整理成文文。審核員從從這些現(xiàn)象中中可總結(jié)出不不符合項(xiàng)。如果審核員認(rèn)為為有不符合項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提出出書面報(bào)告。管理者在接受書書面證據(jù)時(shí)可可能會(huì)很勉強(qiáng)強(qiáng)，因此審核