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文檔簡(jiǎn)介
1、泓域/臨床研究服務(wù)公司治理臨床研究服務(wù)公司治理xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc115164854 一、 企業(yè)集團(tuán)的類型 PAGEREF _Toc115164854 h 3 HYPERLINK l _Toc115164855 二、 企業(yè)集團(tuán)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用 PAGEREF _Toc115164855 h 4 HYPERLINK l _Toc115164856 三、 企業(yè)集團(tuán)治理定義與目標(biāo) PAGEREF _Toc115164856 h 7 HYPERLINK l _Toc115164857 四、 企業(yè)集團(tuán)治理與企業(yè)治理的異同 PAGEREF
2、 _Toc115164857 h 9 HYPERLINK l _Toc115164858 五、 獨(dú)立董事制度概述 PAGEREF _Toc115164858 h 13 HYPERLINK l _Toc115164859 六、 獨(dú)立董事的作用及制約因素 PAGEREF _Toc115164859 h 15 HYPERLINK l _Toc115164860 七、 董事的任職資格 PAGEREF _Toc115164860 h 21 HYPERLINK l _Toc115164861 八、 董事的提名、選舉、任免與任期 PAGEREF _Toc115164861 h 22 HYPERLINK l
3、_Toc115164862 九、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc115164862 h 23 HYPERLINK l _Toc115164863 十、 醫(yī)藥研發(fā)服務(wù)行業(yè)概況 PAGEREF _Toc115164863 h 25 HYPERLINK l _Toc115164864 十一、 必要性分析 PAGEREF _Toc115164864 h 27 HYPERLINK l _Toc115164865 十二、 項(xiàng)目簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc115164865 h 27 HYPERLINK l _Toc115164866 十三、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc11516486
4、6 h 31 HYPERLINK l _Toc115164867 十四、 SWOT分析說(shuō)明 PAGEREF _Toc115164867 h 42 HYPERLINK l _Toc115164868 十五、 組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置 PAGEREF _Toc115164868 h 50 HYPERLINK l _Toc115164869 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc115164869 h 50企業(yè)集團(tuán)的類型通過(guò)分析古今中外的各種企業(yè)聯(lián)合如康采恩、卡特爾、托拉斯等壟斷體以及當(dāng)今的跨國(guó)企業(yè)集團(tuán)等,企業(yè)集團(tuán)基本可以分為兩類:財(cái)團(tuán)型企業(yè)集團(tuán)、母子公司型企業(yè)集團(tuán),或者稱為環(huán)形持股型集團(tuán)、垂直持股
5、型集團(tuán)。財(cái)團(tuán)型企業(yè)集團(tuán)的核心以金融機(jī)構(gòu)為主,有的也包括工商企業(yè),成員企業(yè)環(huán)狀持股,集團(tuán)沒(méi)有統(tǒng)一的投資和累積機(jī)構(gòu),其規(guī)模往往龐大,實(shí)力雄厚。如日本的三菱、三井等大財(cái)團(tuán)。母子公司型企業(yè)集團(tuán)是以大型公司為核心,通過(guò)控股、參股或契約而形成比較緊密的企業(yè)聯(lián)合。其核心公司在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的同時(shí)又是控股公司(母公司)。通過(guò)控制、協(xié)調(diào)和影響眾多的子公司、關(guān)聯(lián)企業(yè)、協(xié)作企業(yè),形成具有共同經(jīng)濟(jì)利益的企業(yè)聯(lián)合體。母子公司型企業(yè)集團(tuán)的特征產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)性。無(wú)論是財(cái)團(tuán)型企業(yè)集團(tuán)還是垂直持股型企業(yè)集團(tuán),集團(tuán)內(nèi)的企業(yè)之間以產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)為主要紐帶。當(dāng)然也不排除以技術(shù)、契約為聯(lián)結(jié)方式。組織規(guī)模性。企業(yè)集團(tuán)是若干企業(yè)的聯(lián)合,必須是一個(gè)具有相
6、當(dāng)規(guī)模的組織。集團(tuán)的組織規(guī)模性體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是資本規(guī)模與資產(chǎn)規(guī)模;二是具有獨(dú)立法律地位的企業(yè)的數(shù)量規(guī)模。非法人性。集團(tuán)不具有獨(dú)立的法律人格。集團(tuán)內(nèi)的母公司、子公司、關(guān)聯(lián)公司、協(xié)作企業(yè)各自都是獨(dú)立的企業(yè)法人。層級(jí)組織性。集團(tuán)內(nèi)企業(yè)之間基于產(chǎn)權(quán)聯(lián)結(jié)程度不同形成控制程度不同的多層次結(jié)構(gòu)。企業(yè)集團(tuán)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用企業(yè)集團(tuán)介于企業(yè)組織與市場(chǎng)機(jī)制之間,通過(guò)利用企業(yè)組織和市場(chǎng)機(jī)制,在優(yōu)化資源配置、加速技術(shù)進(jìn)步、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面發(fā)揮著重要作用。(一)優(yōu)化資源配置在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段內(nèi),人類可以利用的資源都是有限的,資源供給的有限性和社會(huì)對(duì)資源需求的無(wú)限性之間的矛盾,需要通過(guò)資源配置的最佳方式來(lái)解決。
7、企業(yè)集團(tuán)降低資源配置成本。正如科斯定理所指出的那樣,交易從市場(chǎng)轉(zhuǎn)移到企業(yè)內(nèi)部,資源分配通過(guò)企業(yè)內(nèi)部行政權(quán)威實(shí)施,大大降低了交易費(fèi)用。企業(yè)集團(tuán)是介于單個(gè)企業(yè)和市場(chǎng)之間的中間組織,具有獨(dú)特的組織形態(tài)。企業(yè)集團(tuán)可以利用其核心企業(yè)的輻射功能,模擬市場(chǎng)機(jī)制手段,將原來(lái)各企業(yè)間的純市場(chǎng)關(guān)系變成一種準(zhǔn)市場(chǎng)關(guān)系,調(diào)節(jié)資源的配置,使企業(yè)的許多購(gòu)銷活動(dòng)在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行。這樣,集團(tuán)內(nèi)的中小企業(yè)能夠從銀行得到比較穩(wěn)定的貸款,核心企業(yè)也能從中小企業(yè)獲得高質(zhì)量、低價(jià)格的零部件,減少了一些不必要的中間環(huán)節(jié),節(jié)約了市場(chǎng)組織交易成本,提高了經(jīng)濟(jì)效益。此外,企業(yè)集團(tuán)利用其在股權(quán)紐帶基礎(chǔ)上建立起來(lái)的企業(yè)經(jīng)濟(jì)層級(jí)組織的行政權(quán)威,使
8、包括商標(biāo)優(yōu)勢(shì)在內(nèi)的大企業(yè)所擁有的大量經(jīng)營(yíng)資源在集團(tuán)內(nèi)部各成員企業(yè)間共同享用。(二)加速技術(shù)進(jìn)步從技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果來(lái)看,可分為三種:一是中性技術(shù)進(jìn)步,即在資本和勞動(dòng)這兩種投入同比例減少的情況下,仍能生產(chǎn)與以前相同產(chǎn)量的技術(shù)改進(jìn);二是勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,是指每單位產(chǎn)品耗用的勞動(dòng)減少的技術(shù)改進(jìn);三是資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步,是指在給定勞動(dòng)的前提下,單位產(chǎn)品所使用的資本減少的技術(shù)改進(jìn)。這些技術(shù)進(jìn)步都需要以企業(yè)集團(tuán)的科技開(kāi)發(fā)、管理、規(guī)模和資金實(shí)力做后盾。再?gòu)募夹g(shù)進(jìn)步的過(guò)程來(lái)看,可分為三個(gè)階段:一是發(fā)明階段,即研究與開(kāi)發(fā),主要解決構(gòu)思新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方式以及解決相關(guān)技術(shù)問(wèn)題;二是創(chuàng)新階段,創(chuàng)新涉及企業(yè)家的職能,需
9、要這種職能把握原始的發(fā)明,作出進(jìn)一步開(kāi)發(fā)的決策,并籌措資本,進(jìn)行市場(chǎng)研究,確定新產(chǎn)品的市場(chǎng);三是擴(kuò)散階段,新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方式被廣泛認(rèn)同,各企業(yè)群起追隨創(chuàng)新的企業(yè),用新產(chǎn)品或新的生產(chǎn)方式占領(lǐng)市場(chǎng)。可以說(shuō),企業(yè)集團(tuán)在技術(shù)進(jìn)步的每一個(gè)種類和每一個(gè)階段都起著決定性的作用,如所發(fā)明技術(shù)的高度與速度、創(chuàng)新的強(qiáng)度以及擴(kuò)散率的大小,都與企業(yè)集團(tuán)的實(shí)力呈正相關(guān)。由于企業(yè)集團(tuán)集聚了一定的財(cái)力和科技人才,在發(fā)明階段比中小企業(yè)更占優(yōu)勢(shì);在創(chuàng)新階段,不僅需要企業(yè)家的膽略,還需要大量資本的集中投入,若中小企業(yè)將其所有的資源投入到一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目中,那么其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的,而企業(yè)集團(tuán)則能從其原有其他項(xiàng)目的獲得中取得風(fēng)險(xiǎn)的
10、平衡,并且在籌措大量資本的能力方面,大企業(yè)集團(tuán)較中小企業(yè)顯然占有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì),可以迅速開(kāi)拓市場(chǎng),搶占市場(chǎng)份額;而中小企業(yè)一般則只能追隨大企業(yè)集團(tuán),在市場(chǎng)的縫隙中求生存。由此可見(jiàn),技術(shù)進(jìn)步的要求和規(guī)律性,客觀上要求大企業(yè)集團(tuán)的崛起和發(fā)展。(三)增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力企業(yè)集團(tuán)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力得以增強(qiáng)??v觀國(guó)際市場(chǎng),可以說(shuō)基本上是大企業(yè)集團(tuán)主宰主要的事業(yè)領(lǐng)域,大企業(yè)集團(tuán)是主導(dǎo)國(guó)際激烈競(jìng)爭(zhēng)的主要力量。企業(yè)集團(tuán)通過(guò)形成內(nèi)部市場(chǎng),創(chuàng)造了一個(gè)可行的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。由于存在這樣一個(gè)內(nèi)部市場(chǎng),企業(yè)集團(tuán)可以開(kāi)發(fā)其最有價(jià)值的能力,如專業(yè)化協(xié)作配套、統(tǒng)一的市場(chǎng)銷售網(wǎng)絡(luò)及獨(dú)享的著名商標(biāo)、商譽(yù)等,其結(jié)果顯然比從在外部市場(chǎng)獲得這些能力的交易中
11、得到的利益更大,交易成本更低。企業(yè)集團(tuán)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然現(xiàn)象,競(jìng)爭(zhēng)的成敗取決于其能否提高生產(chǎn)率,而勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高在很大程度上取決于企業(yè)的規(guī)模及組合。企業(yè)集團(tuán)為獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng),必須在合理范圍內(nèi)擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模。企業(yè)集團(tuán)可以選擇兩條途徑擴(kuò)大其自身規(guī)模:一是靠企業(yè)自身積累逐步擴(kuò)大規(guī)模,如通過(guò)內(nèi)部分離、獨(dú)立子公司或投資興建新的更大的生產(chǎn)線來(lái)擴(kuò)大規(guī)模;二是通過(guò)企業(yè)間的聯(lián)合形式,即通過(guò)收購(gòu)、兼并擴(kuò)大規(guī)模。競(jìng)爭(zhēng)推動(dòng)著企業(yè)集團(tuán)為獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而加強(qiáng)聯(lián)合,聯(lián)合則能使企業(yè)集團(tuán)在競(jìng)爭(zhēng)中因規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)而處于優(yōu)勢(shì)。企業(yè)集團(tuán)擁有完善的全球信息網(wǎng)絡(luò),有利于全球一體化經(jīng)濟(jì)。企業(yè)集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)
12、過(guò)程中設(shè)立遍及世界的子公司和附屬機(jī)構(gòu),由此也構(gòu)成了一個(gè)信息網(wǎng)絡(luò),大量有關(guān)新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)、新的競(jìng)爭(zhēng)等信息從全世界各地源源不斷地提供給集團(tuán)總部,集團(tuán)決策層可以據(jù)此在全球范圍內(nèi)比較競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì),分析市場(chǎng)機(jī)會(huì),作出戰(zhàn)略決策。企業(yè)集團(tuán)治理定義與目標(biāo)治理機(jī)制的本質(zhì)在于對(duì)事后租金的討價(jià)還價(jià),阿爾欽和德姆塞茨提出公司是一組契約關(guān)系,締約主體包括股東、供應(yīng)商、顧客以及公司的經(jīng)營(yíng)者等,在締約方之間要針對(duì)準(zhǔn)租金的分配而進(jìn)行的各種約束性的機(jī)制設(shè)計(jì)。集團(tuán)治理則是在企業(yè)集團(tuán)各成員企業(yè)之間進(jìn)行的關(guān)于準(zhǔn)租金分配的機(jī)制設(shè)計(jì),來(lái)協(xié)調(diào)企業(yè)間的關(guān)系,以更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)間交易。換言之,集團(tuán)治理是指一組連接并規(guī)范企業(yè)集團(tuán)所有者、董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)者、
13、員工及其他利益關(guān)聯(lián)者彼此間權(quán)、責(zé)、利關(guān)系的制度安排。企業(yè)集團(tuán)的實(shí)質(zhì)就是為了共同的利益而將若干獨(dú)立的法人企業(yè)納入到統(tǒng)一管理體制下,使若干企業(yè)在一定程度上服從于來(lái)自其他企業(yè)的控制力量。這種管理體制作用的結(jié)果是,單一企業(yè)內(nèi)部的利益平衡機(jī)制被打破,遭受一定的利益損失,而母公司因?yàn)榻y(tǒng)一的整合和戰(zhàn)略管理獲得了更大的收益。在這種利益得失的沖突之中,建立起為雙方都能接受的平衡機(jī)制是一種必然要求。公司治理的實(shí)質(zhì)就是通過(guò)一系列合理的制度安排,實(shí)現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略決策,從而滿足企業(yè)所有相關(guān)利益主體的利益追求。對(duì)于企業(yè)集團(tuán)來(lái)說(shuō),作為治理主體的利益相關(guān)者為數(shù)眾多,不僅包括母公司的股東、債權(quán)人、供應(yīng)商等,而且包括子公司的治理主
14、體。在企業(yè)集團(tuán)治理中,母公司作為控股股東,憑借其資產(chǎn)所有權(quán)對(duì)子公司進(jìn)行治理因此子公司的行為要體現(xiàn)母公司的決策意志。綜上分析,企業(yè)集團(tuán)治理的目標(biāo)是,建立能夠平衡企業(yè)集團(tuán)各個(gè)治理主體的利益,維護(hù)企業(yè)集團(tuán)成員的長(zhǎng)期有效合作,實(shí)現(xiàn)集團(tuán)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)的機(jī)制。由于母公司的戰(zhàn)略核心地位,企業(yè)集團(tuán)治理的首要目標(biāo)就是設(shè)計(jì)能夠保證母公司對(duì)子公司實(shí)現(xiàn)有效控制的制度安排,從而能夠克服在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中,由集團(tuán)的復(fù)雜性和信息的不對(duì)稱而造成子公司行為違背母公司的缺陷。當(dāng)然,企業(yè)集團(tuán)的這種制度安排也要能夠充分保護(hù)子公司及其治理主體的利益,盡量減少和避免母公司處于自身的利益考慮,利用其對(duì)子公司的控制之便,侵害子公司其他利益相關(guān)者
15、的利益。企業(yè)集團(tuán)治理與企業(yè)治理的異同由于企業(yè)集團(tuán)是由法律地位相互獨(dú)立的多個(gè)法人組成的群體,這就必然帶來(lái)不同企業(yè)法人,不同層次的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的管理、控制、協(xié)調(diào)問(wèn)題。因此,企業(yè)集團(tuán)治理比一般公司治理要復(fù)雜得多,其組織結(jié)構(gòu)也是多層次的。企業(yè)集團(tuán)作為一種大型的企業(yè)聯(lián)合體,必須有一套行之有效的治理機(jī)制,以保證其有效運(yùn)作。這種有效性首先要求企業(yè)集團(tuán)的每一個(gè)成員企業(yè)解決好自身內(nèi)部的治理問(wèn)題,協(xié)調(diào)好出資者與經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。就這一點(diǎn)來(lái)說(shuō),企業(yè)集團(tuán)的治理與一般公司的治理有相同的一面。一般公司治理中各權(quán)力機(jī)構(gòu)(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層)的職責(zé)及其相互關(guān)系,外部力量(政府、市場(chǎng)、社區(qū)等)對(duì)公司的影響,以及
16、對(duì)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)和約束機(jī)制,對(duì)企業(yè)集團(tuán)的治理同樣適用,特別是對(duì)企業(yè)集團(tuán)的核心企業(yè)(母公司、集團(tuán)公司或總部)來(lái)講,具有本質(zhì)上的一致性。其次,要求協(xié)調(diào)好成員企業(yè)之間的關(guān)系,發(fā)揮集團(tuán)的整體功能。由于企業(yè)集團(tuán)是多個(gè)法人企業(yè)的聯(lián)合體,各有其獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)和利益如何將這些獨(dú)立的企業(yè)協(xié)調(diào)一致,最大限度減少相互之間的摩擦和沖突,關(guān)系到企業(yè)集團(tuán)的運(yùn)作效率,甚至能否生存。一般企業(yè)的有效運(yùn)作,雖然也要處理好與其供應(yīng)商、用戶、上下游企業(yè)及其他交易伙伴的關(guān)系,但這種關(guān)系不像企業(yè)集團(tuán)那樣重要。因?yàn)橐话愕膯挝黄髽I(yè)主要領(lǐng)先市場(chǎng)方式處理與其他企業(yè)間的關(guān)系,交易對(duì)象的選擇具有很大的余地和靈活性,交易關(guān)系可能是短期的或一次性的。因此,不
17、一定要想方設(shè)法以致舍棄短期利益與所選定的交易對(duì)象建立長(zhǎng)期交易和合作關(guān)系。而企業(yè)集團(tuán)則不一樣,如果處理不好與既定企業(yè)的關(guān)系,相互之間貌合神離,各打自己的算盤,不積極與其他成員企業(yè)合作或考慮集團(tuán)整體的利益,互相猜疑、刁難、設(shè)置障礙,就會(huì)加大集團(tuán)的運(yùn)作成本,降低效率,以致引起集團(tuán)形同虛設(shè)甚至不如單體企業(yè)的效率,最終喪失存在的價(jià)值而走向解體??梢?jiàn),相對(duì)于一般的公司治理,企業(yè)集團(tuán)治理的最大差別就是要設(shè)計(jì)一套控制、協(xié)調(diào)、激勵(lì)和約束機(jī)制,處理好企業(yè)之間的關(guān)系。這就要求集團(tuán)的核心企業(yè)發(fā)揮特有的功能,通過(guò)建立資本、人事、技術(shù)、組織、業(yè)務(wù)聯(lián)系等紐帶,將相關(guān)企業(yè)緊密聯(lián)系在自己的周圍。核心企業(yè)要將對(duì)成員企業(yè)的控制和協(xié)
18、調(diào),融于對(duì)成員企業(yè)自身的治理中,并通過(guò)成員企業(yè)的治理機(jī)制,在解決其內(nèi)部的代理問(wèn)題的同時(shí),協(xié)調(diào)與其他成員企業(yè)間的關(guān)系,降低企業(yè)的市場(chǎng)交易費(fèi)用及組織內(nèi)部的協(xié)調(diào)費(fèi)用。其中對(duì)于緊密層企業(yè)的控制和協(xié)調(diào),主要通過(guò)其內(nèi)、外部治理機(jī)制的方法來(lái)進(jìn)行。即核心企業(yè)一方面通過(guò)持有緊密層企業(yè)的控股權(quán),借助緊密層企業(yè)的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu),對(duì)其高層管理者進(jìn)行監(jiān)控,使這些運(yùn)作條例企業(yè)及集團(tuán)整體的需要。另一方面通過(guò)讓這些企業(yè)擁有的獨(dú)立法人地位和獨(dú)立財(cái)產(chǎn),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)和經(jīng)理市場(chǎng)對(duì)其的外部治理,對(duì)企業(yè)及其經(jīng)營(yíng)提供高強(qiáng)度的市場(chǎng)激勵(lì)和約束。對(duì)于與其關(guān)系不太緊密的其他企業(yè),主要利用市場(chǎng)的外部治理和長(zhǎng)期契約紐帶,以穩(wěn)
19、定與這些企業(yè)的業(yè)務(wù)和技術(shù)協(xié)作,對(duì)于集團(tuán)內(nèi)每個(gè)層次的企業(yè),核心企業(yè)要發(fā)揮控制、協(xié)調(diào)功能只是對(duì)于不同層次的企業(yè),采用的方式不同。由此可見(jiàn),企業(yè)集團(tuán)的治理不僅要解決企業(yè)內(nèi)部的代理問(wèn)題,還要解決企業(yè)間的交易費(fèi)用問(wèn)題,而且這兩個(gè)問(wèn)題不是分開(kāi)來(lái)單獨(dú)解決,建立各自的機(jī)構(gòu)、機(jī)制和程序,而是將解決成員企業(yè)間交易費(fèi)用問(wèn)題的主要意圖貫穿在公司治理的機(jī)制中,從而在企業(yè)集團(tuán)的治理中,同時(shí)解決企業(yè)運(yùn)作中遇到的代理問(wèn)題及交易費(fèi)用的問(wèn)題。一般公司治理和企業(yè)集團(tuán)治理的異同可歸納為以下幾個(gè)方面:相同性主要表現(xiàn)在:企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的企業(yè),特別是公司制企業(yè)也面臨著與一般公司一樣的代理問(wèn)題,因此二者在解決代理問(wèn)題上的目的、程序、治理機(jī)制是
20、相同的。二者的區(qū)別主要表現(xiàn)在:一般的公司治理著重解決代理問(wèn)題,企業(yè)集團(tuán)除此之外還要解決成員企業(yè)之間的交易費(fèi)用問(wèn)題。一般企業(yè)的治理從廣義上說(shuō)也包括企業(yè)間關(guān)系的治理,但對(duì)于這樣的企業(yè)來(lái)說(shuō),不與既定企業(yè)建立和維持穩(wěn)定的關(guān)系,并不影響其存在;而對(duì)企業(yè)集團(tuán)治理來(lái)講,不與既定企業(yè)建立穩(wěn)定的關(guān)系,就不會(huì)形成企業(yè)集團(tuán),協(xié)調(diào)不好這種關(guān)系也將極大地影響企業(yè)集團(tuán)的效率甚至生存。在處理企業(yè)間關(guān)系上,一般企業(yè)遵循平等、自愿原則,不存在控制與被控制、支配與被支配的關(guān)系。而企業(yè)集團(tuán)由于存在著資本、人事、技術(shù)、組織等聯(lián)結(jié)紐帶,有其控制和協(xié)調(diào)中心,從而在企業(yè)間關(guān)系上出現(xiàn)了控制與被控制、支配與被支配的關(guān)系。在股權(quán)結(jié)構(gòu)、股東大會(huì)董
21、事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成、經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)約束機(jī)制以及外部市場(chǎng)治理等方面,企業(yè)集團(tuán)也與一般公司存在較大差別,從而使同一治理機(jī)制在一般公司和企業(yè)集團(tuán)作用力度和方式上出現(xiàn)差異。獨(dú)立董事制度概述(一)獨(dú)立董事的產(chǎn)生與發(fā)展獨(dú)立董事最早出現(xiàn)在美國(guó),1940年美國(guó)頒布的投資公司法中明確規(guī)定,投資公司的董事會(huì)中,至少要有40%成員獨(dú)立于投資公司、投資顧問(wèn)和承銷商。投資公司設(shè)立獨(dú)立董事的目的,主要是為了克服投資公司董事為控股股東及管理層所控制從而背離全體股東和公司整體利益的弊端。經(jīng)過(guò)幾十年的實(shí)踐,獨(dú)立董事在美英等發(fā)達(dá)國(guó)家各種基金治理結(jié)構(gòu)中的作用已得到了普遍認(rèn)同,其地位和職權(quán)也在法律層面上逐步得到了強(qiáng)化。20世紀(jì)80年代
22、以來(lái),獨(dú)立董事制度被廣泛推行。西方把獨(dú)立董事在董事會(huì)中比例迅速增長(zhǎng)的現(xiàn)象稱之為“獨(dú)立董事革命”。(二)獨(dú)立董事資格2001年8月16日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)以專條規(guī)定了獨(dú)立董事資格,擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件:(1)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司董事的資格;(2)具有本指導(dǎo)意見(jiàn)所要求的獨(dú)立性;(3)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;(4)具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);(5)公司章程規(guī)定的其他條件。并且,由于獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事:(1)在上市公司或者
23、其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(2)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;(3)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;(4)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員;(5)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;(6)公司章程規(guī)定的其他人員;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。根據(jù)上面的規(guī)定我們可以看出,獨(dú)立董事是沒(méi)有股東背景
24、,與公司沒(méi)有利害關(guān)系,且具有公司運(yùn)營(yíng)所必需的法律、財(cái)務(wù)與管理知識(shí)經(jīng)驗(yàn)的人士,他們作為公司的董事,參與公司的日常經(jīng)營(yíng)決策。由于獨(dú)立董事與公司沒(méi)有利害關(guān)系,其身份獨(dú)立于公司,所以,獨(dú)立董事可以相對(duì)科學(xué)地參與決策,避免因利益關(guān)系而不識(shí)公司科學(xué)經(jīng)營(yíng)的“廬山真面目”。公司是以營(yíng)利為目的一個(gè)組織,同時(shí)也承擔(dān)著許多社會(huì)責(zé)任,也需要公司日常決策的科學(xué)。所以,設(shè)有獨(dú)立董事就可以從董事會(huì)內(nèi)部糾正公司經(jīng)營(yíng)決策的偏離方向,使公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)。獨(dú)立董事的作用及制約因素(一)獨(dú)立董事的作用1、提高了董事會(huì)對(duì)股份公司的決策職能通過(guò)修改公司法和證券法,制定獨(dú)立董事制度,明確獨(dú)立董事的任職條件、獨(dú)立董事的職責(zé)、獨(dú)立董事在董事會(huì)成員
25、中的比例,以及對(duì)股份公司應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任等條款,保障了獨(dú)立董事依法履行董事職責(zé)。獨(dú)立董事以其具有的專業(yè)技術(shù)水平,經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)和良好的職業(yè)道德,受到廣大股東的信任,被股東大會(huì)選舉履行董事職責(zé),提高了董事會(huì)的決策職能。獨(dú)立董事制度的確立,改變了股份公司董事會(huì)成員的利益結(jié)構(gòu)彌補(bǔ)了同國(guó)有資產(chǎn)管理部門、投資機(jī)構(gòu)推薦或委派董事的缺陷和不足。我國(guó)公司法雖然在“股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)”一章的92條和103條中,分別授予創(chuàng)立大會(huì)和股東大會(huì)“選舉董事會(huì)成員”的職權(quán)。但由于沒(méi)有具體規(guī)定董事的專業(yè)資格條件,而在實(shí)踐中一般參照第68條國(guó)有獨(dú)資公司董事“由國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門按照董事會(huì)的任期委派或更換
26、”的規(guī)定,由股份有限公司發(fā)起人等公司大股東按出資比例推薦或委派。這導(dǎo)致了股東資本的多少直接決定了董事的任免。大股東通過(guò)股東大會(huì)決議操縱或左右董事會(huì)就不可避免,董事往往成為大股東在公司和董事會(huì)利益的代言人也就順理成章。公司股東會(huì)對(duì)董事的選舉實(shí)際上成為大股東按出資比例對(duì)董事的委派。獨(dú)立董事制度改變了董事會(huì)內(nèi)部的利益比例結(jié)構(gòu),使董事會(huì)決策職能被大股東控制的現(xiàn)象得以有效的制衡。獨(dú)立董事制度的確立,改變了股份公司董事會(huì)成員的知識(shí)結(jié)構(gòu)。公司法在董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)中,對(duì)董事會(huì)組織的人數(shù),選舉產(chǎn)生的程序、方法和一般資格條件作了規(guī)定,但對(duì)董事應(yīng)當(dāng)具備的專業(yè)資格條件卻沒(méi)有明確。創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則不但明確規(guī)定了獨(dú)立董事
27、應(yīng)當(dāng)具備的條件,而且還規(guī)定了不得擔(dān)任獨(dú)立董事的禁止性條款,對(duì)獨(dú)立董事的任職條件從選舉程序、專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)歷、執(zhí)業(yè)登錄和身體條件等方面都進(jìn)行了規(guī)范,從而保證了獨(dú)立董事參加董事會(huì)議事決策的綜合素質(zhì),彌補(bǔ)了董事會(huì)成員專業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)不平衡的缺陷,提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性。同時(shí),通過(guò)法律賦予獨(dú)立董事的獨(dú)立職權(quán),也從董事的善管義務(wù)、忠實(shí)義務(wù)方面要求和督促其從維護(hù)全體股東的合法權(quán)益出發(fā),客觀評(píng)價(jià)股份公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),尤其是敢于發(fā)表自己的不同意見(jiàn),防止公司經(jīng)營(yíng)管理層操縱或隱瞞董事會(huì)的違法、違紀(jì)行為,為董事會(huì)提供有利于股份公司全面健康發(fā)展的客觀、公正的決策依據(jù)。2、增強(qiáng)了董事會(huì)對(duì)股份公司經(jīng)營(yíng)管理的監(jiān)督職能從198
28、4年我國(guó)開(kāi)展股份制改造試點(diǎn)工作以來(lái),我國(guó)滬、深兩市上市公司已逾千家,股票總市值超過(guò)4萬(wàn)億元,約占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的50%左右。我國(guó)先后制定頒布了以公司法、證券法為體系的證券法律、法規(guī)和制度300多部,對(duì)于建立現(xiàn)代企業(yè)制度,保障社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了積極作用。但是,我們也應(yīng)該看到,由于我國(guó)還處在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,公司法律制度尚未完全建立健全,法人治理機(jī)制還沒(méi)有完全擺脫“人治”的影響。其中最突出的表現(xiàn)之一就是相當(dāng)一部分由上級(jí)行政主管部門或投資機(jī)構(gòu)推薦委派擔(dān)任股份公司的董事,往往成為大股東在公司董事會(huì)中的代言人,只代表其出資方的利益,沒(méi)有體現(xiàn)股份公司“股東利益最大化”的基本特征。震動(dòng)證券市場(chǎng)的“
29、鄭州百文現(xiàn)象”,關(guān)鍵問(wèn)題之一就是由于股份公司董事會(huì)制度不完善,缺少超脫于公司利益之外的獨(dú)立董事,使公司經(jīng)營(yíng)者集決策、經(jīng)營(yíng)大權(quán)于一身。股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)有名無(wú)實(shí),形同虛設(shè),成為企業(yè)管理層的“橡皮圖章”,失去了對(duì)股份公司經(jīng)營(yíng)管理的有效監(jiān)督,從而導(dǎo)致了企業(yè)經(jīng)營(yíng)的嚴(yán)重虧損,損害了廣大投資者的合法權(quán)益。3、有利于股份有限公司兩權(quán)分離,完善法人治理機(jī)制股份公司實(shí)現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離,所有權(quán)與決策權(quán)分離的關(guān)鍵,就是如何在建立和完善適應(yīng)二者之間相互制衡法律制度的基礎(chǔ)上,保護(hù)股份公司的整體利益。同時(shí),這也是現(xiàn)代公司制度的精髓所在,是股份制公司推動(dòng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)進(jìn)步的組織保證。獨(dú)立董事制度改變了
30、由政府任命、主管機(jī)關(guān)推薦,委派董事的董事會(huì)組成方式。獨(dú)立董事不是公司的股東,不具有股份公司的所有權(quán),但依照法律規(guī)定享有代表全體股東行使對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。從法律制度、組織機(jī)構(gòu)兩個(gè)方面保證了股份公司所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離:一是在公司法人治理結(jié)構(gòu)中,由于獨(dú)立董事參與董事會(huì)決策,對(duì)于董事會(huì)始終處于股份公司樞紐地位,對(duì)公司生存和發(fā)展起到了更好的監(jiān)督作用,避免董事會(huì)更多的陷入公司的具體事務(wù)性工作提供了保證。二是在股份公司法人治理結(jié)構(gòu)中,設(shè)立獨(dú)立董事制度對(duì)于完善董事會(huì)內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu),股東會(huì)、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層三者之間的分工協(xié)調(diào)關(guān)系,提供了組織機(jī)構(gòu)上的保障。公司法理認(rèn)為,表決權(quán)是股份公司股權(quán)制度的
31、核心,而股東權(quán)益的最終實(shí)現(xiàn)就體現(xiàn)在董事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的表決權(quán)和監(jiān)督權(quán)上,獨(dú)立董事制度是防止股份公司“所有者缺位”和“內(nèi)部人”控制的有效手段之一。獨(dú)立董事在董事會(huì)中的特殊作用不僅代表了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的公正和公平性,同時(shí),也標(biāo)志著現(xiàn)代公司法律制度的完善程度。因此,修改公司法,建立獨(dú)立董事制度勢(shì)在必行。(二)制約獨(dú)立董事作用發(fā)揮的因素獨(dú)立董事的作用在于他能夠獨(dú)立決策而不受任何股東的局部利益牽制,從而立足于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展的角度,公正地把握公司的方向,對(duì)股東的權(quán)益制衡。然而,由于各種因素的制約,企業(yè)的很多獨(dú)立董事還是成為了“花瓶董事”、“人情董事”。總的來(lái)說(shuō),制約獨(dú)立董事作用發(fā)揮的因素主要有以下幾方面:(
32、1)股權(quán)的集中程度。一般來(lái)說(shuō),過(guò)于集中的股權(quán)會(huì)制約獨(dú)立董事作用的發(fā)揮。股權(quán)過(guò)于集中,會(huì)造成大股東擁有絕對(duì)的權(quán)力去控制董事會(huì)和經(jīng)理層,使得獨(dú)立董事為了避免沖突或者其他的原因不能很好地盡自己的義務(wù)。股權(quán)過(guò)于集中,那么股東大會(huì)的權(quán)力也集中在少數(shù)的控股股東手中,獨(dú)立董事的提名與更替受到控股股東的控制,這樣造成獨(dú)立董事無(wú)法發(fā)揮其監(jiān)督作用。(2)是否擁有良好的激勵(lì)制度。獨(dú)立董事逐漸淪為“花瓶董事”、“人情董事”的一個(gè)重要原因是公司缺乏良好的激勵(lì)制度。由于公司沒(méi)有一套對(duì)獨(dú)立董事進(jìn)行獎(jiǎng)懲的制度,許多獨(dú)立董事在董事會(huì)會(huì)議上沒(méi)有很好地運(yùn)用自己的專業(yè)判斷,在進(jìn)行決議的時(shí)候隨大流。只有擁有一套良好的激勵(lì)制度,對(duì)獨(dú)立董
33、事的行為進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià),獎(jiǎng)罰分明,獨(dú)立董事才有可能運(yùn)用自己的智慧,發(fā)揮自己的能力,對(duì)董事會(huì)的每項(xiàng)決議都慎重地做出決定,發(fā)揮自己應(yīng)有的作用。(3)獨(dú)立董事的能力和精力的限制。我國(guó)的上市公司聘請(qǐng)的獨(dú)立董事很多是大學(xué)或各類研究院的學(xué)者,或者是一些銀行家,或是財(cái)務(wù)、審計(jì)待領(lǐng)域的專業(yè)人士。獨(dú)立董事與公司沒(méi)有任何的利益聯(lián)系因此能起到一定的監(jiān)督作用,也正是因?yàn)槿绱?,許多獨(dú)立董事對(duì)公司的業(yè)務(wù)并不完全熟悉與了解,能力有限,這就很可能會(huì)導(dǎo)致他們難以發(fā)揮專業(yè)的作用。同時(shí),很多獨(dú)立董事都有著自己本身的工作,如大學(xué)教授兼任某公司的獨(dú)立董事,他需要花費(fèi)一定的時(shí)間與精力在研究與教學(xué)工作中,因此他無(wú)法把全部的時(shí)間和精力都投入
34、到公司中,作為獨(dú)立董事的作用便受到了影響。董事的任職資格董事與股東不同,不是任何人都可以成為董事,而對(duì)股東來(lái)說(shuō)任何持有公司股份的人都是公司的股東。董事是由股東會(huì)或者職工民主選舉產(chǎn)生的,當(dāng)選為董事后就成為董事會(huì)成員,就要參與公司的經(jīng)營(yíng)決策,所以董事對(duì)公司的發(fā)展具有重要的作用,各國(guó)公司法對(duì)董事任職資格均做出了一定限制。我國(guó)公司法第147條規(guī)定,有下列情形之一的,不得擔(dān)任公司的董事:(1)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;(2)因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾五年;(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事
35、或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理,對(duì)該公司企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;(4)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;(5)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的,該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事在任職期間出現(xiàn)上述情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。董事的提名、選舉、任免與任期(一)董事的提名與選舉董事是由股東大會(huì)選舉產(chǎn)生的。我國(guó)公司法第三十八條第二款規(guī)定,股東會(huì)有選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事的權(quán)利。在提名與選舉董事的時(shí)候應(yīng)該考慮以下幾
36、個(gè)問(wèn)題:首先,董事應(yīng)該是成年人。其次,要考慮董事的管理背景,董事畢竟是管理職位,擁有豐富管理背景的人更適合擔(dān)任董事職位。最后,要考慮董事的知識(shí)結(jié)構(gòu),在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,董事的知識(shí)結(jié)構(gòu)顯得特別重要,根據(jù)行業(yè)的性質(zhì)選擇更加專業(yè)的董事能對(duì)公司的重大決策起到關(guān)鍵的作用。(二)董事的任免董事一般由股東會(huì)任免,當(dāng)董事會(huì)中需要有職工代表時(shí),作為職工代表的董事應(yīng)由職工通過(guò)民主選舉的方式產(chǎn)生。對(duì)此,我國(guó)公司法第四十五條規(guī)定:兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者兩個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體設(shè)立的有限責(zé)任公司,其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表;其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)
37、、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會(huì)設(shè)立董事長(zhǎng)一人,可以設(shè)副董事長(zhǎng)一人。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。(三)董事的任期我國(guó)公司法第四十六條規(guī)定:董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿,連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析把發(fā)展基點(diǎn)放在創(chuàng)新上,以科技創(chuàng)新為核心,以培育激勵(lì)人才為支撐,強(qiáng)化原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新,優(yōu)化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)。(一)推進(jìn)創(chuàng)新引領(lǐng)工程強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位。構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為
38、導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展基礎(chǔ)性前沿創(chuàng)新研究,重視顛覆性技術(shù)創(chuàng)新,形成一批有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè),實(shí)施科技型中小企業(yè)培育工程。構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟,發(fā)展面向市場(chǎng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu),推動(dòng)跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新,構(gòu)筑分工協(xié)作、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和創(chuàng)新企業(yè)群落。吸收更多企業(yè)參與規(guī)劃、計(jì)劃、指南、政策、標(biāo)準(zhǔn)制定,支持企業(yè)承擔(dān)或參與國(guó)家重大專項(xiàng)和重大科技攻關(guān)。推動(dòng)戰(zhàn)略前沿領(lǐng)域創(chuàng)新突破。重點(diǎn)突破新一代信息通信、新能源、新材料、航空航天、生物醫(yī)藥、智能制造和節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域核心共性關(guān)鍵技術(shù),構(gòu)建貫通基礎(chǔ)研究、重大共性關(guān)鍵技術(shù)到應(yīng)用示范的縱向創(chuàng)新鏈和橫向協(xié)作產(chǎn)業(yè)鏈。圍繞城鎮(zhèn)化、環(huán)境治理、人口
39、健康、公共服務(wù)等領(lǐng)域瓶頸制約,率先提出系統(tǒng)性技術(shù)解決方案。建設(shè)重大創(chuàng)新平臺(tái)。深化與央企、大院大所、重點(diǎn)高校戰(zhàn)略合作,集中支持一批有特色、高水平大學(xué)和科研院所組建跨學(xué)科、綜合交叉的科研團(tuán)隊(duì),支持企業(yè)與高校、科研院所共建技術(shù)創(chuàng)新中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程(技術(shù))研究中心。(二)營(yíng)造良好創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化機(jī)制。擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán),實(shí)行中長(zhǎng)期目標(biāo)導(dǎo)向和突出研究質(zhì)量、原創(chuàng)價(jià)值、實(shí)際貢獻(xiàn)的考核評(píng)價(jià)機(jī)制,賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大財(cái)務(wù)支配權(quán)、技術(shù)路線決策權(quán)。完善科技成果轉(zhuǎn)化制度,落實(shí)創(chuàng)新成果處置權(quán)、使用權(quán)和收益權(quán),健全科技成果轉(zhuǎn)化收益分享機(jī)制,提高科研成果轉(zhuǎn)化收益分享比例,支持科研人員兼職和離崗轉(zhuǎn)化科技成
40、果。建立市、區(qū)(市)全覆蓋、多層次技術(shù)(產(chǎn)權(quán))交易市場(chǎng)架構(gòu),形成政府、行業(yè)、機(jī)構(gòu)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人“四位一體”的技術(shù)市場(chǎng)服務(wù)體系,推進(jìn)國(guó)家海洋技術(shù)轉(zhuǎn)移中心建設(shè)。鼓勵(lì)有實(shí)力的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、工程中心面向市場(chǎng)開(kāi)展中試和技術(shù)熟化等集成服務(wù),促進(jìn)科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。創(chuàng)新科技金融服務(wù)。更多采用政策性融資擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、后補(bǔ)償?shù)确绞?,建立跨部門的財(cái)政科技項(xiàng)目統(tǒng)籌決策和聯(lián)動(dòng)管理制度。建立財(cái)政科技投入與社會(huì)資金搭配機(jī)制,構(gòu)建從實(shí)驗(yàn)研究、中試到生產(chǎn)的全過(guò)程科技融資模式。大力發(fā)展天使投資和創(chuàng)業(yè)投資,組建青島高創(chuàng)等科技金融機(jī)構(gòu),依托眾籌平臺(tái)等資本渠道支持創(chuàng)新全過(guò)程。建設(shè)綜合性科技金融服務(wù)平臺(tái),實(shí)現(xiàn)科技資源與信貸資源常
41、態(tài)化、交互式對(duì)接。加快國(guó)有平臺(tái)公司向“科技+金融+物業(yè)”轉(zhuǎn)型。鼓勵(lì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)股權(quán)融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押、融資租賃等特色金融產(chǎn)品。醫(yī)藥研發(fā)服務(wù)行業(yè)概況1、CRO行業(yè)概述CRO是指以合同的形式為藥企提供與藥品研發(fā)有關(guān)的服務(wù),實(shí)質(zhì)上是服務(wù)于藥企研發(fā)的外包行為,其“三大使命”包括縮短藥物研發(fā)周期、控制研發(fā)成本、降低研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。CRO企業(yè)作為醫(yī)藥制造企業(yè)可借用的一種外部資源,在接受客戶委托后,可以在短時(shí)間內(nèi)迅速組織起一支具有高度專業(yè)化和豐富經(jīng)驗(yàn)的研究隊(duì)伍,從而幫助醫(yī)藥制造企業(yè)加快藥物研發(fā)進(jìn)展,降低藥物研發(fā)費(fèi)用,并實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量的研究。醫(yī)藥研發(fā)活動(dòng)的復(fù)雜性、長(zhǎng)期性和高投入等特征催生了CRO這一新興行業(yè)的興起,
42、醫(yī)藥行業(yè)的高速發(fā)展加速了CRO行業(yè)的迅速成長(zhǎng)。2、CRO行業(yè)發(fā)展歷程CRO起源于20世紀(jì)70年代的美國(guó),早期的CRO企業(yè)以公立或私立研究機(jī)構(gòu)為主要形式,規(guī)模較小,只能為制藥公司提供有限的藥物分析服務(wù);20世紀(jì)80年代,美國(guó)孤兒藥法案和Hatch-Waxman法案的陸續(xù)施行有力促進(jìn)了創(chuàng)新藥研發(fā);20世紀(jì)90年代以來(lái),仿制藥的大幅降價(jià)激化了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),為了提高新藥及仿制藥研發(fā)的效率,制藥企業(yè)逐步調(diào)整藥物研發(fā)體系,將一部分藥物研發(fā)工作外包給CRO企業(yè),以控制成本、提高效率和減少研發(fā)風(fēng)險(xiǎn),從而加劇了對(duì)研發(fā)外包的依賴性,醫(yī)藥外包服務(wù)行業(yè)開(kāi)啟了蓬勃發(fā)展時(shí)代。經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展,CRO行業(yè)已經(jīng)擁有了相對(duì)完備的
43、技術(shù)服務(wù)體系,提供的服務(wù)幾乎涵蓋了整個(gè)藥品研發(fā)過(guò)程,是全球制藥企業(yè)縮短藥品研發(fā)周期、實(shí)現(xiàn)藥品快速上市的重要途徑。在跨國(guó)醫(yī)藥企業(yè)和中小型生物醫(yī)藥企業(yè)產(chǎn)品早期開(kāi)發(fā)、臨床試驗(yàn)、商業(yè)銷售和代工生產(chǎn)等方面,CRO企業(yè)都已不可或缺,構(gòu)成醫(yī)藥研發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈的中堅(jiān)力量。3、CRO行業(yè)服務(wù)范圍從提供服務(wù)的階段來(lái)劃分,目前市場(chǎng)主流CRO企業(yè)主要提供臨床前CRO和臨床研究CRO兩類服務(wù),也有既做臨床前又做臨床服務(wù)的一站式CRO。其中,臨床前CRO服務(wù)主要從事化合物研究服務(wù)和臨床前研究服務(wù),主要包括標(biāo)靶篩選與驗(yàn)證、苗頭化合物研究、先導(dǎo)化合物優(yōu)化、藥學(xué)研究服務(wù)等;臨床CRO服務(wù)主要針對(duì)臨床試驗(yàn)階段的研究提供服務(wù),涵蓋I-I
44、V期臨床試驗(yàn)服務(wù)、BE試驗(yàn)服務(wù)等。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資,引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu),補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力,降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平,提升公司盈利能力,促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來(lái)成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持,提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。項(xiàng)目簡(jiǎn)介(一)項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位:xx投資管理公司(二)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx(以選址意見(jiàn)書(shū)為準(zhǔn)),占地面積約77.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越,交通便利,規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備,非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。(三)建設(shè)規(guī)模該項(xiàng)目總占地面積5133
45、3.00(折合約77.00畝),預(yù)計(jì)場(chǎng)區(qū)規(guī)劃總建筑面積108880.90。其中:主體工程65177.30,倉(cāng)儲(chǔ)工程25990.10,行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施10459.53,公共工程7253.97。(四)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況,xx投資管理公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為12個(gè)月,其工作內(nèi)容包括:項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購(gòu)、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。(五)項(xiàng)目提出的理由1、長(zhǎng)期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前,公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件,并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可,為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、國(guó)家政策支持國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來(lái),我國(guó)
46、政府出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國(guó)家政策的助推下,本產(chǎn)業(yè)已成為我國(guó)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),伴隨著提質(zhì)增效等長(zhǎng)效機(jī)制政策的引導(dǎo),本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道,項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級(jí)發(fā)展。仿制藥一致性評(píng)價(jià)包括藥學(xué)一致性評(píng)價(jià)、BE試驗(yàn)等過(guò)程。對(duì)絕大部分口服制劑和復(fù)雜注射劑而言,BE試驗(yàn)是否等效是檢驗(yàn)其有效性和安全性的關(guān)鍵。根據(jù)CDE公示的數(shù)據(jù),中國(guó)BE試驗(yàn)數(shù)量2020年達(dá)到了1,117個(gè)。2015年以前,BE試驗(yàn)僅維持慢增長(zhǎng)趨勢(shì),由于一致性評(píng)價(jià)推動(dòng),自此試驗(yàn)數(shù)量每年大幅增加。從2015年至2020年,中國(guó)BE試驗(yàn)?zāi)甓葦?shù)量從136個(gè)上升至1,117個(gè),增幅遠(yuǎn)超整體臨床試驗(yàn)。(六
47、)建設(shè)投資估算1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算,項(xiàng)目總投資38941.92萬(wàn)元,其中:建設(shè)投資31827.84萬(wàn)元,占項(xiàng)目總投資的81.73%;建設(shè)期利息421.58萬(wàn)元,占項(xiàng)目總投資的1.08%;流動(dòng)資金6692.50萬(wàn)元,占項(xiàng)目總投資的17.19%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資31827.84萬(wàn)元,包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi),其中:工程費(fèi)用27204.91萬(wàn)元,工程建設(shè)其他費(fèi)用3816.33萬(wàn)元,預(yù)備費(fèi)806.60萬(wàn)元。(七)項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)1、財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算,項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入70800.00萬(wàn)
48、元,綜合總成本費(fèi)用58065.81萬(wàn)元,納稅總額6189.15萬(wàn)元,凈利潤(rùn)9302.48萬(wàn)元,財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率17.84%,財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值6083.56萬(wàn)元,全部投資回收期5.95年。2、主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積51333.00約77.00畝1.1總建筑面積108880.90容積率2.121.2基底面積32853.12建筑系數(shù)64.00%1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝394.662總投資萬(wàn)元38941.922.1建設(shè)投資萬(wàn)元31827.842.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元27204.912.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元3816.332.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元806.602.2建設(shè)期
49、利息萬(wàn)元421.582.3流動(dòng)資金萬(wàn)元6692.503資金籌措萬(wàn)元38941.923.1自籌資金萬(wàn)元21734.763.2銀行貸款萬(wàn)元17207.164營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元70800.00正常運(yùn)營(yíng)年份5總成本費(fèi)用萬(wàn)元58065.816利潤(rùn)總額萬(wàn)元12403.307凈利潤(rùn)萬(wàn)元9302.488所得稅萬(wàn)元3100.829增值稅萬(wàn)元2757.4410稅金及附加萬(wàn)元330.8911納稅總額萬(wàn)元6189.1512工業(yè)增加值萬(wàn)元21622.3713盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元29066.07產(chǎn)值14回收期年5.95含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率17.84%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元6083.56所得稅后法人治理結(jié)構(gòu)(一)股東
50、權(quán)利及義務(wù)1、公司召開(kāi)股東大會(huì)、分配股利、清算及從事其他需要確認(rèn)股東身份的行為時(shí),由董事會(huì)或股東大會(huì)召集人確定股權(quán)登記日,股權(quán)登記日收市后登記在冊(cè)的股東為享有相關(guān)權(quán)益的股東。2、公司股東享有下列權(quán)利:(1)依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配;(2)依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì),并行使相應(yīng)的表決權(quán);(3)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督,提出建議或者質(zhì)詢;(4)依照法律、行政法規(guī)及本章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份;(5)查閱本章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(6)公司終止或者清算時(shí),按其所持有
51、的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配;(7)對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東,要求公司收購(gòu)其股份;(8)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。3、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或者索取資料的,應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書(shū)面文件,公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。4、公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的,股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無(wú)效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程,或者決議內(nèi)容違反本章程的,股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。5、董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法
52、規(guī)或者本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,連續(xù)180日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟;監(jiān)事會(huì)執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟,或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的,前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。他人侵犯公司合法權(quán)益,給公司造成損失的,本條第一款規(guī)定的股東可以依照前兩款的規(guī)定向人民法院提起訴訟。6、董事、高級(jí)管理人員違反法
53、律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定,損害股東利益的,股東可以向人民法院提起訴訟。7、公司股東承擔(dān)下列義務(wù):(1)遵守法律、行政法規(guī)和本章程;(2)依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金;(3)除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外,不得退股;(4)不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益;公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任,逃避債務(wù),嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的,應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。(5)法律、行政法規(guī)及本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)。8、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東,
54、將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日,向公司作出書(shū)面報(bào)告。9、公司的控股股東、實(shí)際控制人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反規(guī)定的,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司控股股東及實(shí)際控制人對(duì)公司和公司社會(huì)公眾股股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)??毓晒蓶|應(yīng)嚴(yán)格依法行使出資人的權(quán)利,控股股東不得利用利潤(rùn)分配、資產(chǎn)重組、對(duì)外投資、資金占用、借款擔(dān)保等方式損害公司和社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益,不得利用其控制地位損害公司和社會(huì)公眾股股東的利益。(二)董事1、公司董事為自然人,有下列情形之一的,不能擔(dān)任公司的董事:(1)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;(2)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主
55、義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾5年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年;(3)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、總經(jīng)理,對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年;(4)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年;(5)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償;(6)法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的,該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的,公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會(huì)選舉或更換,任期3年。董事任期屆滿,可連選連
56、任。董事任期從就任之日起計(jì)算,至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。董事可以由高級(jí)管理人員兼任。第九十五條董事在任期屆滿以前,除非有下列情形,股東大會(huì)不得無(wú)故解除其職務(wù):(1)本人提出辭職;(2)出現(xiàn)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定或本章程規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形;(3)不能履行職責(zé);(4)因嚴(yán)重疾病不能勝任董事工作。董事連續(xù)2次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù):(1)不得利用職
57、權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);(2)不得挪用公司資金;(3)不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);(4)不得違反本章程的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(5)不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與公司訂立合同或者進(jìn)行交易;(6)未經(jīng)股東大會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù);(7)不得接受與公司交易的傭金歸為己有;(8)不得擅自披露公司秘密;(9)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;(10)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義
58、務(wù)。(11)董事違反本條規(guī)定所得的收入,應(yīng)當(dāng)歸公司所有;給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):(1)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;(2)應(yīng)公平對(duì)待所有股東;(3)及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況;(4)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(5)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);(6)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事可以在任
59、期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定,履行董事職務(wù)。除前款所列情形外,董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。辭職報(bào)告尚未生效之前,擬辭職董事、仍應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行職責(zé)。發(fā)生上述情形的,公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)完成董事補(bǔ)選。6、董事辭職生效或者任期屆滿,應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù),其對(duì)公司商業(yè)秘密的保密義務(wù)在其任期結(jié)束后仍然有效,直至該商業(yè)秘密成為公開(kāi)信息。董事對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)在其離任之日起2年內(nèi)仍然有效。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根
60、據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。7、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí),在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下,該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。8、董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定,給公司造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(三)高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,根據(jù)公司需要可以設(shè)副總經(jīng)理。總經(jīng)理、副總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由董事會(huì)聘任或解聘。董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員。2、本
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