風險管理暫行辦法

1、PAGE PAGE 12風險管理理暫行辦法法（討論稿稿）一、總則則第一條 為進一步步加強鐵鐵路建設設的安全全風險管管理，推推進安全全風險標標準化管管理，進進一步明明確參建建各方風風險管理理職責，落實風風險管理理責任，及時防防范、化化解或減減小風險險，以較較低、合合理的成成本獲取取最大安安全保障障，根據(jù)據(jù)鐵路路建設工工程安全全風險管管理暫行行辦法（鐵建建設2201001622號）要要求，結結合本線線管理工工作的實實際需要要，制定定本辦法法。第二條 參建各各方應主主動、及及時、動動態(tài)地進進行風險險管理，以保證證風險評評估可靠靠，風險險處理合合理、有有效，風風險監(jiān)測測準確及及時。第三條風風險管理理貫

2、穿于于設計、施工全全過程，安全風風險是風風險管理理的首要要目標。第四條 鐵路建建設工程程安全風風險管理理范圍主主要包括括高風險險隧道、大型基基坑、高高陡邊坡坡、特殊殊結構橋橋梁和地地下工程程，臨近近既有線線及既有有線施工工，涉及及既有高高速鐵路路施工，地質災災害及其其他高風風險工點點。第五條 鐵路建建設工程程風險等等級根據(jù)據(jù)事故發(fā)發(fā)生的概概率和后后果程度度，參照照鐵路隧隧道風險險等級確確定標準準，分為為低度風風險、中中度風險險、高度度風險和和極高度度風險四四個級別別。風險等級級評價為為高度風風險和極極高度風風險的工工點，統(tǒng)統(tǒng)稱高風風險工點點。第六條 鐵路建建設應規(guī)規(guī)避極高高度風險險，采取取措施

3、減減少高度度風險，通過風風險識別別、風險險評價、風險控控制等，降低和和減少風風險災害害及風險險損失。二、風險險管理體體系第七條 各參建建單位必必須設立立專門的的風險管管理機構構，以明明確風險險管理在在工程項項目管理理中的地地位，提提高全體體員工的的風險意意識，保保證風險險管理計計劃順利利實施，確保風風險管理理的效果果。第八條 風險管管理機構構的職責責是：進進行工程程項目風風險的預預測、辨辨識、評評估和風風險管理理計劃的的制定；在工程程項目實實施的各各階段對對風險管管理計劃劃的執(zhí)行行情況進進行監(jiān)督督和評價價；進行行風險的的監(jiān)控和和跟蹤。第九條 京福鐵鐵路客運運專線安安徽有限限責任公公司（以以下簡

4、稱稱“公司”）成立立以總經(jīng)經(jīng)理為組組長，主主管生產產副總經(jīng)經(jīng)理為副副組長，公司各各部門負負責人、現(xiàn)場指指揮部常常務副指指揮，其其他相關關人員為為組員的的風險管管理領導導小組，對合蚌蚌客專、合肥樞樞紐、合合福鐵路路安徽段段建設過過程中風風險管理理全面負負責。第十條 設計階階段風險險管理工工作由公公司工程程部負責責，工程程實施階階段由安安質部負負責，其其他部門門配合。三、風險險管理職職責第十一條條 公司司的主要要職責1.根據(jù)據(jù)工程特特點及鐵路建建設工程程安全風風險管理理暫行辦辦法（鐵建設設200101622號）、鐵路路隧道風風險評估估與管理理暫行規(guī)規(guī)定（鐵建設設200072000號）的的相關要要求

5、，制制訂高風風險工點點的風險險管理實實施辦法法，建立立風險管管理體系系，完善善風險管管理機制制，落實實參建單單位和人人員責任任，按照照階段管管理目標標和管理理要求認認真做好好風險管管理工作作。2.組織織專家對對勘察設設計單位位提出的的高風險險工點及及風險等等級建議議進行論論證，確確定高風風險工點點及風險險等級。及時將確確定的高高風險工工點以及及風險控控制情況況報鐵道道部建設設司備案案，高度風風險和極極高度風風險隧道道的相關關資料報報送鐵道道部工管管中心。3.將高高風險工工點的風風險控制制措施納納入施工工圖審核核的范圍圍，在組組織施工工圖審核核時對風風險控制制措施進進行檢查查、優(yōu)化化和完善善，并

6、組組織制訂訂風險管管理方案案。4.將風風險管理理方案、風險控控制措施施等納入入指導性性施工組組織設計計，并將將風險管管理責任任、風險險控制措措施、風風險控制制費用等等納入施施工合同同及監(jiān)理理合同。5.負責責超前地地質預報報實施大大綱的審審批，并并對地質質預報工工作的實實施情況況進行監(jiān)監(jiān)督和檢檢查。6.督導導設計、施工單單位進行行風險評評估工作作。7.必要要時委托托相關專專業(yè)機構構進行風風險監(jiān)測測。8.檢查查、監(jiān)督督、協(xié)調調、處理理評估工工作中的的有關問問題。對對風險控控制工作作實施動動態(tài)管理理，已評評估并有有防范措措施的工工程風險險發(fā)生變變化的，須立即即組織勘勘察設計計、施工工和監(jiān)理理單位研研

7、究，確確定風險險等級，調整風風險控制制措施。對施工工過程中中揭示的的未納入入設計的的重大潛潛在風險險，須立立即組織織勘察設設計、施施工和監(jiān)監(jiān)理單位位研究，確定風風險等級級，補充充風險控控制措施施。第十二條條 設計計單位的的主要職職責1.風險險防范的的主要責責任單位位，應編編制風險險評估實實施細則則。2.在可可行性研研究階段段進行風風險識別別，依據(jù)勘勘察資料料、參照照隧道風風險管理理的評估估標準及及評估程程序，對對無法規(guī)規(guī)避的風風險工點點進行分分析評估估，提出出風險等等級建議議。3.在設設計階段段進行風險險評估工工作。在初步步設計階階段，應應對高風風險工點點的風險險因素作作進一步步識別，須調整整

8、風險等等級的應應及時向向建設單單位提出出建議；應按照照確定的的風險等等級，系系統(tǒng)制訂訂與之匹匹配的風風險控制制措施，因此產產生的工工程費用用納入初初步設計計概算；在施工工設計中中要進一一步完善善風險控控制措施施，提出出風險防防范注意意事項。4.及時時提交包包括風險險控制措措施和風風險防范范注意事事項的勘勘察設計計文件，在設計計技術交交底的基基礎上，做好風風險控制制措施和和風險防防范注意意事項的的交底工工作。5.參與與施工期期間的風風險評估估；提出隧隧道地質質復雜程程度分級級，進行行超前地地質預報報方案設設計，施施工中分分析和研研究超前前地質預預報成果果，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)地質情情況與設設計不符符時，按按程

9、序進進行變更更設計。6.根據(jù)據(jù)風險監(jiān)監(jiān)測結果果，提出出風險處處理意見見。第十三條條 施施工單位位的主要要職責1.風險險控制的的實施主主體，必必須根據(jù)據(jù)風險評評估結果果、地質質條件、施工條條件等，對承擔擔任務范范圍內的的高風險險工點逐逐一進行行分析，逐條細細化風險險控制措措施，并編制制風險管管理實施施細則。風險管管理實施施細則應應包括相相關的安安全管理理制度、標準、規(guī)程等等支持性性文件，風險管管理機構構及職責責劃分，人員安安排、培培訓，現(xiàn)現(xiàn)場警示示、標識識規(guī)劃，設備器器具及材材料準備備，現(xiàn)場場設施布布置，作作業(yè)指導導書清單單，監(jiān)控控、監(jiān)測測及預警警方案，應急預預案及演演練安排排，過程程及追溯溯性

10、記錄錄文件格格式和要要求等。風險管管理實施施細則經(jīng)經(jīng)監(jiān)理單單位審查查、建設設單位審審定后，納入實實施性施施工組織織設計。2.按照照風險管管理實施施細則，明確項項目部風風險管理理部門，配備專專職安全全風險管管理人員員，配置置專用風風險監(jiān)測測設備，對工程程風險實實施有效效監(jiān)測和和管理。3.按照照風險管管理實施施細則編編制高風風險工點點專項施施工方案案，專項項施工方方案經(jīng)施施工單位位技術負負責人審審定后報報總監(jiān)理理工程師師審查，高風險險工點的的專項施施工方案案報建設設單位批批準。施施工單位位按批準準的專項項施工方方案組織織實施，并派專專職安全全風險管管理人員員現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)督。隧隧道開工工前，編編制超前前

11、地質預預報實施施大綱并并納入實實施性施施工組織織設計，按程序序審查和和批準后后負責組組織實施施。4.按照照批準的的專項施施工方案案編制施施工作業(yè)業(yè)指導書書和作業(yè)業(yè)標準，組建專專業(yè)作業(yè)業(yè)隊和專專業(yè)作業(yè)業(yè)班組，配置相相應機械械設備，嚴格按按專項施施工方案案組織實實施。5.將有有關風險險控制措措施、工工作要求求、工作作標準，向作業(yè)業(yè)隊進行行詳細的的技術交交底，向向施工作作業(yè)班組組、作業(yè)業(yè)人員進進行詳細細說明，并全程程監(jiān)督作作業(yè)人員員嚴格按按照作業(yè)業(yè)指導書書、作業(yè)業(yè)標準施施工。6.對參參與高風風險工點點施工的的人員進進行針對對性的崗崗前安全全生產教教育和風風險防范范培訓，未經(jīng)教教育培訓訓或培訓訓考核不

12、不合格的的人員，不得上上崗作業(yè)業(yè)。7.在施施工期間間對風險險實時監(jiān)監(jiān)測，定定期反饋饋，隨時時與相關關單位溝溝通。及時將將超前地地質預報報成果報報監(jiān)理、公司，對超前前地質預預報成果果及數(shù)據(jù)據(jù)的真實實性負責責。8.根據(jù)據(jù)風險監(jiān)監(jiān)測結果果及設計計提出的的風險處處理意見見，調整整風險處處理措施施。第十四條條 監(jiān)監(jiān)理單位位的主要要職責1.風險險防范及及控制的的檢查單單位，參加建建設單位位組織的的風險識識別和評評價。2.參與與和監(jiān)督督施工單單位風險險評估與與管理工工作，并并側重于于安全風風險和環(huán)環(huán)境風險險。3.審核核施工單單位風險險處理措措施并檢檢查落實實情況，對風險險監(jiān)測方方案、專專項施工工方案、施工作

13、作業(yè)指導導書、作作業(yè)標準準和專業(yè)業(yè)架子隊隊組成及及培訓教教育的實實施情況況進行檢檢查，實實施全過過程監(jiān)理理。4.對超超前地質質預報實實施過程程進行監(jiān)監(jiān)理，負負責監(jiān)督督檢查施施工單位位現(xiàn)場專專業(yè)技術術人員（地質、物探）數(shù)量及及能力、設備類類型及數(shù)數(shù)量，超超前地質質預報的的實施和和數(shù)據(jù)采采集以及及相關協(xié)協(xié)調工作作等。四、設計計階段風風險管理理第十五條條 設設計單位位應成立立風險管管理小組組，領導導、組織織、協(xié)調調本單位位風險管管理工作作。風險險管理在在初測的的基礎上上進行，主要針針對橋梁梁、路基基、隧道道線位、初步方方案及可可能出現(xiàn)現(xiàn)的重大大地質災災害及應應對措施施進行評評估。設設計單位位應根據(jù)據(jù)

14、有關規(guī)規(guī)定明確確評估對對象，由由風險管管理小組組組長審審核批準準。第十六條條 風風險識別別人員應應具有橋橋梁、路路基、隧隧道或地地質專業(yè)業(yè)5年以以上工作作經(jīng)驗，對工程程風險以以及現(xiàn)場場施工有有足夠認認識程度度，并經(jīng)經(jīng)過風險險管理培培訓考核核合格。第十七條條 設設計單位位的風險險管理小小組應統(tǒng)統(tǒng)籌地質質、線橋橋、路、隧道等等相關專專業(yè)，收收集涉及及線、橋橋、路、隧道的的相關資資料，可可選用德德爾菲法法、頭腦腦風暴法法、情景景分析法法、核對對表法和和專家調調查法等等進行初初始風險險識別。第十八條條 對對識別出出的風險險因素進進行篩選選、對通通過一般般措施可可以有效效控制的的或事故故發(fā)生概概率小且且

15、后果可可以接受受的風險險剔出，由風險險管理小小組組長長審核后后，形成成風險清清單表。第十九條條 針針對風險險清單表表中的風風險因素素，分析析其影響響和可能能性，確確定概率率范圍和和后果嚴嚴重程度度，評估估初始風風險等級級。選擇擇設計方方案時，盡量規(guī)規(guī)避極高高風險，否則，必須采采取風險險減輕措措施。第二十條條 根根據(jù)不同同的設計計方案進進行再評評估，確確定殘留留風險。如殘余余風險為為極高等等級時，應上報報公司風風險管理理領導小小組，研研究解決決方案。第二十一一條 風風險評估估人員應應由包含含地質、橋梁、路基、隧道、環(huán)評、工經(jīng)等等專業(yè)人人員組成成，要求求具有88年工作作經(jīng)驗，并接受受過風險險評估專

16、專業(yè)培訓訓。第二十二二條 對對上階段段所確定定的殘余余風險和和新識別別的風險險進行評評估，應應主要針針對滑坡坡、塌方方、瓦斯斯、突水水（泥）、巖爆爆、軟巖巖大變形形等典型型風險進進行。初初始風險險評估應應根據(jù)橋橋梁、路路基、隧隧道地質質縱斷面面按里程程分段評評估。第二十三三條 設設計單位位針對風風險評估估情況，確定橋橋梁、路路基、隧隧道設計計方案、施工方方法、支支護參數(shù)數(shù)及工程程措施。根據(jù)設設計措施施進行再再評估，確定殘殘留風險險。第二十四四條 初步步設計階階段設計計單位應應通過修修改線路路方案或或加深橋橋梁、路路基、隧隧道技術術方案研研究避免免極高等等級殘余余風險出出現(xiàn)，盡盡量控制制高度等等

17、級殘留留風險出出現(xiàn)。第二十五五條 施工工圖階段段風險評評估主要要是根據(jù)據(jù)初步設設計審查查意見，針對設設計方案案有重大大修改的的橋梁、路基、隧道進進行。施施工圖階階段設計計單位應應采用合合理經(jīng)濟濟的風險險減緩措措施，減減低風險險至中度度及以下下。第二十六六條設計單單位對上上階段殘殘留風險險或新識識別的風風險提出出處理措措施后，應將處處理措施施、殘留留風險評評估結果果及相應應投資、工期增增加情況況匯總報報公司風風險管理理領導小小組。第二十七七條 必要要時公司司聘請咨咨詢單位位核查風風險減緩緩的措施施是否合合理、經(jīng)經(jīng)濟，提提出咨詢詢意見和和建議。第二十八八條 公司司組織專專家對設設計單位位編制的的橋

18、梁、路基、隧道風風險評估估報告進進行審查查，提出出審查意意見，設設計單位位據(jù)此完完善風險險評估報報告，修修改設計計。五、施工工階段風風險管理理第二十九九條 施工工單位應應成立風風險管理理小組，成員須須包括橋橋梁、路路基、隧隧道、地地質、物物資、設設備、試試驗、測測量等專專業(yè)人員員，人數(shù)數(shù)不少于于12人，其中橋橋梁、路路基、隧隧道、地地質專業(yè)業(yè)人員應應具有88年以上上工作相相關經(jīng)驗驗。第三十條條 開開工前，公司工工程部應應將設計計階段風風險評估估報告發(fā)發(fā)相關施施工、監(jiān)監(jiān)理單位位，并組組織設計計單位進進行施工工圖風險險的技術術交底。施工單單位應根根據(jù)對橋橋梁、路路基、隧隧道影響響范圍內內的環(huán)境境及

19、地質質條件核核查結果果，提出出有關風風險（主主要是安安全和環(huán)環(huán)境風險險）質疑疑，由設設計單位位在風險險技術交交底時解解答或明明確解答答時間，并形成成會議紀紀要。第三十一一條 施施工單位位在施工工前，應應制定風風險管理理實施細細則，在在施工圖圖風險評評估基礎礎上，結結合實施施性施工工組織設設計，識識別新的的風險，進行橋橋梁、路路基、隧隧道風險險評估（主要應應側重于于安全和和環(huán)境風風險），并應經(jīng)經(jīng)過本企企業(yè)評審審。第三十二二條 風風險評估估報告經(jīng)經(jīng)項目總總監(jiān)簽認認后報公公司，公公司組織織評審，并以會會議紀要要的形式式形成評評審意見見，施工工單位根根據(jù)意見見完善風風險評估估，制定定風險應應對措施施。

20、第三十三三條 施工單單位編制制施工風風險監(jiān)測測實施方方案，由由監(jiān)理單單位審批批后報公公司備案案，施工工單位全全過程對對施工殘殘余風險險進行監(jiān)監(jiān)控。進進入典型型風險段段落后，現(xiàn)場監(jiān)監(jiān)理人員員應每天天審核風風險監(jiān)測測資料。第三十四四條施工單單位應制制定橋梁梁、路基基、隧道道風險預預警級別別，經(jīng)監(jiān)監(jiān)理審核核后報公公司核定定。施工工中，必必須將超超前地質質預報和和隧道監(jiān)監(jiān)控量測測納入施施工重要要工序進進行管理理。根據(jù)據(jù)地質預預報情況況，結合合實時監(jiān)監(jiān)測數(shù)據(jù)據(jù)以及出出現(xiàn)的異異常情況況，施工工單位確確定預警警級別，形成異異常情況況報告，及時作作出相應應處理。第三十五五條實行高高風險工工點施工工單位干干部帶

21、班班作業(yè)制制度。施施工單位位是工程程風險控控制的實實施主體體，應對對承擔任任務范圍圍內的高高風險工工點逐一一進行分分析，逐逐條細化化風險控控制措施施，建立立風險工工點分級級管理和和高風險險工點帶帶班作業(yè)業(yè)制度。極高度度風險工工點由項項目部負負責人包包保，項項目班子子成員輪輪流帶班班作業(yè)；高風險險工點由由項目部部班子成成員或部部門領導導、干部部帶班作作業(yè)，高高風險隧隧道還要要執(zhí)行技技術和安安全管理理人員跟跟班作業(yè)業(yè)制度。施工單位位項目部部領導包包保和干干部帶班班作業(yè)納納入施工工企業(yè)信信用評價價現(xiàn)場管管理檢查查內容，沒有包包保或帶帶班作業(yè)業(yè)的，每每發(fā)現(xiàn)一一起扣33分。第三十六六條 對可可能發(fā)生生重大突突發(fā)事件件的預警警狀態(tài)，施工單單位應立立即啟動動相關應應急預案案，并同同時第一一時間報報公司、設計和和監(jiān)理單單位。施施工、監(jiān)監(jiān)理單位位領導必必須立即即趕赴現(xiàn)現(xiàn)場并采采