3風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YHST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：81目的按照ISO9001： 2015標(biāo)準(zhǔn)中”6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施”的要求，規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、 分析、評(píng)價(jià)和控制的過(guò)程和方法，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，從而確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)?現(xiàn)其期望的結(jié)果；增強(qiáng)有利影響；避免或減少不利影響；實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。2范圍適用于公司質(zhì)量管理體系、軟件設(shè)計(jì)開發(fā)實(shí)現(xiàn)全過(guò)程運(yùn)行所涉及到的內(nèi)部、外部風(fēng)險(xiǎn)的 控制。3職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)為風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)配備適宜的資源和有資格能勝任的人員；負(fù)責(zé)組織對(duì)重大風(fēng) 險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制的決策。各部門分工：銷售部負(fù)責(zé)組織對(duì)顧客（包括中間商和產(chǎn)品使用方）風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析

2、、評(píng)價(jià)和控制。研發(fā)部組織對(duì)外部供方風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制。行政部負(fù)責(zé)顧客和外部供方以外的利益相關(guān)方可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控 制行政部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的各項(xiàng)措施實(shí)施效果的驗(yàn)證。各部門按職能分工，負(fù)責(zé)組織本部門活動(dòng)過(guò)程涉及的風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)和控制。4術(shù)語(yǔ)組織環(huán)境：是指對(duì)組織建立和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法有影響的內(nèi)部、外部因素的組合。風(fēng)險(xiǎn)：不確定性的影響。機(jī)遇：對(duì)組織有利的時(shí)機(jī)、境遇、條件、環(huán)境。5管理原則為有效控制風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)施管理時(shí)，可遵循如下原則：控制損失，創(chuàng)造價(jià)值：以控制損失，創(chuàng)造價(jià)值為目標(biāo)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的管理。融入管理過(guò)程：風(fēng)險(xiǎn)管理不是獨(dú)立于各項(xiàng)活動(dòng)和管理過(guò)程的

3、單獨(dú)活動(dòng)，而是各項(xiàng)管理過(guò) 程不可缺少的重要組成部分。支持決策過(guò)程：本公司的所有決策，均應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)及風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)的管理；旨在將 風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)控制在可接受的范圍內(nèi)。1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YHST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：8以信息為基礎(chǔ)：風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程要以有效的信息為基礎(chǔ)；通過(guò)多種渠道獲取信息。環(huán)境依賴：風(fēng)險(xiǎn)管理取決于本公司所的內(nèi)部和外部環(huán)境，以及所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。廣泛參與、充分溝通：與利益相關(guān)方所進(jìn)行的持續(xù)、雙向和及時(shí)的溝通，有助于風(fēng)險(xiǎn)管 理的針對(duì)性和有效性；尤其是在重大風(fēng)險(xiǎn)事件及其管理有效性方面的及時(shí)溝通。持續(xù)改進(jìn)：風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)環(huán)境變化的動(dòng)態(tài)過(guò)程，因此，要保持對(duì)各種變化的關(guān)注

4、，通 過(guò)測(cè)量、檢查和調(diào)整，使風(fēng)險(xiǎn)管理得到持續(xù)改進(jìn)。6風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程圖工作流程：識(shí)別內(nèi)部、外部相關(guān)方一一識(shí)別利益相關(guān)方的需求一一分析、識(shí)別相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)變 化的可能性一一確定重要因素一一制定應(yīng)對(duì)方案、措施一一評(píng)價(jià)應(yīng)對(duì)措施可行性一一監(jiān)視、 測(cè)量實(shí)施效果一一進(jìn)行整改一一跟蹤驗(yàn)證一一繼續(xù)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)明確環(huán)境信息一一持續(xù)改 進(jìn)。識(shí)別、確定內(nèi)部、外部環(huán)境信息和相關(guān)因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YHST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：8通過(guò)識(shí)別、確定本公司的內(nèi)部、外部環(huán)境信息和因素，確定風(fēng)險(xiǎn)的因素。外部風(fēng)險(xiǎn)的因素的識(shí)別，如：顧客、最終用戶或受益人：其對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)需求及需求的變化、不滿

5、意、投訴等。外部供應(yīng)商：對(duì)其利益需求及需求的變化、供貨形勢(shì)的變化、供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量的下降、供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù) 能力的變化等。法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)：與本公司產(chǎn)品、服務(wù)、環(huán)境、治安、安全、稅務(wù)等相關(guān)的法律法規(guī)條例的變化；監(jiān)管部 門新的要求；政府對(duì)軟件設(shè)計(jì)開發(fā)涉及到本公司的相關(guān)因素等。公司周邊物理環(huán)境公司周圍地理環(huán)境、自然災(zāi)害、氣象條件、資源交通、搶險(xiǎn)救災(zāi)支持條件等。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的因素的識(shí)別，如：人的因素員工的因素主要包括心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素和行為性危險(xiǎn)和有害因素。其中心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素主要包括負(fù)荷超限（體力、聽力、視力等）健康狀況 異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、辨識(shí)功能缺陷等；行為性危險(xiǎn)和有害因素

6、主要包括指揮錯(cuò) 誤、操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤等。勞動(dòng)組織的生理、心理因素和人機(jī)工程學(xué)因素等；物的因素物的因素主要包括物理性危險(xiǎn)和有害因素、化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素、生物性危險(xiǎn)和有害因 素。其中物理性危險(xiǎn)和有害因素主要包括設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷、防護(hù)缺陷、電傷害、 噪聲、振動(dòng)危害、運(yùn)動(dòng)物傷害、明火、高溫物質(zhì)、信號(hào)缺陷、標(biāo)志缺陷、有害光照等?；瘜W(xué)性危險(xiǎn)和有害因素主要包括爆炸品、壓縮氣體和液化氣體、易燃液體、易燃固體、氧 化劑和有機(jī)過(guò)氧化物、有毒品、腐蝕品、粉塵與氣溶膠等。生物性危險(xiǎn)和有害因素主要包括致病微生物、傳染病媒介物、致害動(dòng)物、致害植物等。-安裝、維修過(guò)程的環(huán)境因素風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YH

7、ST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：8主要包括室內(nèi)、外作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良。其中室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良主要包括：室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所雜亂、室內(nèi)地 面不平、室內(nèi)梯架缺陷、地面、墻和天花板上的開口缺陷、房屋基礎(chǔ)下沉、室內(nèi)安全通道缺 陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、作業(yè)場(chǎng)所空氣不良、室內(nèi)溫度、濕度、氣壓不適、 室內(nèi)給水、排水不良、室內(nèi)涌水等。室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境不良主要包括、惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場(chǎng)地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場(chǎng) 地狹窄、作業(yè)場(chǎng)地雜亂、作業(yè)場(chǎng)地不平、作業(yè)場(chǎng)地基礎(chǔ)下沉、作業(yè)場(chǎng)地安全通道缺陷、作業(yè) 場(chǎng)地安全出口缺陷、作業(yè)場(chǎng)地光照不良、作業(yè)場(chǎng)地空氣不良、作業(yè)場(chǎng)地溫度、濕度、氣壓不 適等

8、。設(shè)施、設(shè)備因素平面布局：功能分區(qū)（汽車存放區(qū)等）；高溫、有害物質(zhì)、噪聲、輻射、易燃、易爆、危 險(xiǎn)品設(shè)施布置；建筑物、構(gòu)筑物布置；風(fēng)向、安全距離、衛(wèi)生防護(hù)距離等；危險(xiǎn)性較大設(shè)備和高處作業(yè)設(shè)備、特殊裝置和設(shè)備等的控制。工藝、作業(yè)指導(dǎo)的因素生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程及工藝、作業(yè)指導(dǎo)的變更。突發(fā)危機(jī)事件因素生產(chǎn)過(guò)程突然停電、停水、停氣等危機(jī)事件的發(fā)生，所造成的產(chǎn)品損失。應(yīng)急措施因素事故應(yīng)急、搶救設(shè)施不足；應(yīng)急、搶救措施不完善；應(yīng)急組織不完備。經(jīng)識(shí)別的上述“風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)因素”，填寫“風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)因素調(diào)查表”，由行政部組織進(jìn) 行評(píng)價(jià)。重大風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)評(píng)價(jià)方法重大風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)是指能導(dǎo)致重大事故發(fā)生的危險(xiǎn)因素，具有人員傷害、經(jīng)濟(jì)

9、損失嚴(yán)重、 社會(huì)影響大的特征。重大風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)的確定要防止遺漏，不僅要分析正?；顒?dòng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)因素，更重 要的是要充分考慮各項(xiàng)活動(dòng)的3種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）和3鐘狀態(tài)（正常、異常、緊 急）下潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)，人員、設(shè)備、設(shè)施、實(shí)施方法、環(huán)境、檢測(cè)手段的提供和操 作不當(dāng)可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)因素。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YHST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：8風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)條件評(píng)價(jià)法（LEC法）過(guò)程條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素之積來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)大小，這三 種因素是：L （風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)發(fā)生的可能性）、E （頻繁程度）和C （一旦發(fā)生事故可能造成的后 果）。其

10、賦分標(biāo)準(zhǔn)見下表：風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)發(fā)生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見的暴露風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YHST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：8發(fā)生事故可能造成的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故可能造成的后果100大災(zāi)難，許多人死亡，或造成重大財(cái)產(chǎn)損失40災(zāi)難，數(shù)人死亡，或造成很大財(cái)產(chǎn)損失15非常嚴(yán)重，一人死亡，或造成一定的財(cái)產(chǎn)損失7嚴(yán)

11、重，重傷，或造成較小的財(cái)產(chǎn)損失3重大，致殘，或很小的財(cái)產(chǎn)損失1引人注目，不利于基本要求的達(dá)標(biāo)由評(píng)價(jià)小組共同確定每一危險(xiǎn)源的LEC各項(xiàng)分值，然后再以三個(gè)分值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D二LEC將D值與風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)中的分值相比較，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)等級(jí)劃分，若D值大于160分，則應(yīng)定為重要風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)因素評(píng)價(jià)情況填入評(píng)價(jià)表內(nèi)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值D進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分分?jǐn)?shù)值風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別危險(xiǎn)程度大于320一級(jí)極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)（制定管理方案及應(yīng)急預(yù)案）160-320二級(jí)高度危險(xiǎn)，要立即整改（制定管理方案）70-160三級(jí)顯著危險(xiǎn)，需要整改（編制管理方案）20-70四級(jí)一般危險(xiǎn)，需要注意小于20五級(jí)

12、稍有危險(xiǎn)，可以接受重要風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)因素的確定依據(jù):風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序文件編號(hào)：YHST-CX-3版本號(hào)/修改狀態(tài):A/0頁(yè)數(shù)：8.環(huán)境、職業(yè)健康安全相關(guān)的法律、法規(guī)及環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的符合程度；.重要風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)影響的范圍、嚴(yán)重程度、持續(xù)時(shí)間、發(fā)生頻次；.改變、應(yīng)對(duì)影響的難度；.相關(guān)方關(guān)注的程度和要求；.對(duì)社會(huì)形象的影響。6.3.3應(yīng)對(duì)方案、措施對(duì)確定的風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)、事故隱患要按“四定”原則：定整改內(nèi)容、定整改負(fù)責(zé)人、定整 改措施和費(fèi)用，定完成期限。1、對(duì)于重要風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)、事故隱患，由總經(jīng)理主持、行政部組織，制定應(yīng)對(duì)方案、措施， 包括資金投入、資源配置、應(yīng)對(duì)措施、治理的期限和要求、預(yù)防重要風(fēng)險(xiǎn)、危機(jī)、事故隱

13、患 的措施和應(yīng)急預(yù)案。形成整改方案。并組織實(shí)施。2、對(duì)重大事故隱患或發(fā)現(xiàn)事故征兆可能危及人員生命和造成財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)局部或全部停 止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)整改治理，復(fù)查合格后恢復(fù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。3、對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)、事故隱患可按企業(yè)級(jí)、部門級(jí)、班組級(jí)，由有關(guān)部門安排人員立即組織整 改。4、治理工作結(jié)束后，本總經(jīng)理、行政部組織相關(guān)人員進(jìn)行復(fù)查驗(yàn)收。變更的策劃當(dāng)公司確定需要對(duì)質(zhì)量管理體系、各項(xiàng)活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再次識(shí)別、進(jìn)行相應(yīng)的變更、策劃并系統(tǒng)地實(shí)施。組織應(yīng)考慮到：1、在策劃必要的變更時(shí)，注意提前預(yù)防變更造成的不良影響，評(píng)價(jià)變更的可行性，并確 保在可控的條件下進(jìn)行，確保體系完整性。2、變更時(shí)要考慮到：內(nèi)外部環(huán)境的變化；利益相關(guān)方的需求、期望及其他相關(guān)方面的任何變化；監(jiān)視、測(cè)量、分析及