任務(wù)市場缺陷和政府干預(yù)

1、關(guān)于任務(wù)市場缺陷與政府干預(yù)第1頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/22市場機制是完美的嗎？為什么皇帝要殺功臣？第2頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/23 市場機制在協(xié)調(diào)供求關(guān)系、配置資源等方面具有十分重要的作用。但它也表現(xiàn)出許多自身無法克服的缺陷，降低了民眾的福利享受水平。這就要求政府采取必要的政策措施來予以彌補和矯治。第3頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/24市場機制在某些領(lǐng)域不能起作用或不能起有效作用的情況，稱為市場失靈（market failure）。 市場失靈是指市場在

2、這種場合不能提供符合社會效率條件的商品或勞務(wù)。第4頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四市場失靈的表現(xiàn)1.收入與財富分配不公。存在“馬太效應(yīng)”2.外部負效應(yīng)問題。外部負效應(yīng)是指某一主體在生產(chǎn)和消費活動的過程中，對其他主體造成的損害。3.競爭失敗和市場壟斷的形成。如格力、海爾、美的和三菱空調(diào)2009年2月大打價格戰(zhàn)，如格力主推的“涼之夏”變頻空調(diào)下降達1000元，海爾優(yōu)惠幅度也高達30%40%4.公共資源的過度使用。截至2010年5月25日，內(nèi)蒙古全區(qū)草原鼠害危害面積9821.68萬畝，其中嚴(yán)重危害面積4245.96萬畝。在鼠害嚴(yán)重的地區(qū)，一公頃土地上有1400多只老鼠 5.

3、經(jīng)濟危機。2008年金融海嘯導(dǎo)致五大投資銀行倒閉。第5頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四金融海嘯的后果擁有85年歷史的第五大投資銀行貝爾斯登賤價出售給摩根大通；擁有94年歷史的美林被綜合銀行美國銀行收購；歷史最悠久的擁有158年歷史的雷曼宣布破產(chǎn)；139年歷史的高盛和73年的摩根士丹利同時改旗易幟轉(zhuǎn)為銀行控股公司。2008年11月17日，華夏證券申請破產(chǎn)，債權(quán)總額達66億元。第6頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四導(dǎo)致市場失靈的原因主要有這樣幾種： 非對稱信息（asymmetric information） 外部性（externalities） 公

4、共產(chǎn)品（public goods） 壟斷（monopoly）第7頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四第一節(jié) 公共物品一、公共物品的概念與特性二、公共物品的分類第8頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四一、公共物品的概念與特性公共物品(public goods)與私人物品(private goods)私人物品是市場提供給個人享用的物品公共物品是供整個社會共同享用的物品公共物品的兩個特征非排他性(nonexclusive)非競爭性(nonrival)私人物品是那些在消費上具有排他性與競爭性的物品，而公共物品是那些在消費上具有非排他性與非競爭性的物品。第9頁

5、，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四二、公共物品的分類純公共物品(pure public goods)既具有非競爭性，又具有非排他性，或者由于技術(shù)上的原因難以排他的，稱為純公共物品，如國防、警察、環(huán)保等。準(zhǔn)公共物品(quasi-public goods)具有一定的競爭性，但可以排他的，稱為準(zhǔn)公共物品或半公共物品，如醫(yī)療、交通、教育等。第10頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四公共物品的識別公共物品的識別圖具有競爭性嗎？具有排他性嗎？私人物品（既有競爭性又有排他性）有有公共資源（僅有競爭性但無排他性）技術(shù)是能夠排他嗎？排他成本很高嗎？準(zhǔn)公共物品（僅有排他

6、性但無競爭性）無是不無純公共物品（既無競爭性又無排他性）不是第11頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四公共物品與市場失靈搭便車公共物品的提供上市場是無能為力的公共物品的非排他性與非競爭性公地悲劇公共江河湖海中的魚被過度捕撈、公共山林被過度砍伐、公共礦源被掠奪性開采、公共草地被過度放牧、野生動物被滅絕性獵殺公共資源消費上的非排他性和競爭性第12頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/213第二節(jié) 外部性一、外部性的含義 外部性（Externality）又稱外部效應(yīng)，指某種經(jīng)濟活動給與這項活動無關(guān)的主體帶來的影響，這就是說，這些活動會產(chǎn)生一些

7、不由生產(chǎn)者或消費者承擔(dān)的成本，或不由生產(chǎn)者或消費者獲得的利益。從外部性帶來的結(jié)果來看，可分為負外部性和正外部性；從外部性產(chǎn)生的領(lǐng)域來看，可分為生產(chǎn)的外部性和消費的外部性。第13頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四1.負外部性和正外部性負外部性（Negative Externality）指某一主體的生產(chǎn)和消費行為給他人帶來的損失。例如造紙廠向河流排放污水污染河流，造成魚類減少，導(dǎo)致漁民的成本提高；有人開生日晚會時高聲喧嘩，打擾了鄰居們的休息。負外部性又稱外部不經(jīng)濟。正外部性（Positive Externality）指的是生產(chǎn)和消費行為給他人帶來的利益。例如，養(yǎng)蜂人通過養(yǎng)蜂

8、、生產(chǎn)蜂蜜來追求自身利益時，附件農(nóng)民種植的水果會因蜜蜂的傳粉而大量增產(chǎn)，降低了農(nóng)民種植的成本。又比如，你居住地環(huán)境因為鄰居在他的花園里種滿了鮮花而得到改善，增加了你的福利。正外部性又稱外部經(jīng)濟。 第14頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2.生產(chǎn)的外部性和消費的外部性生產(chǎn)的外部性是指某些企業(yè)的生產(chǎn)活動使其他生產(chǎn)者增加或是減少成本，但又未補償或收費的情形。如上述的養(yǎng)蜂和造紙廠的生產(chǎn)活動就是如此，前者屬于生產(chǎn)的正外部性，后者屬于生產(chǎn)的負外部性。消費外部性是指某些人的消費行為引起其他消費者利益的增加或是減少。如上述的種花和過生日的行為，前者屬于正的消費外部性，后者屬于負的消費外

9、部性。第15頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四二、外部性分析外部性問題引起私人邊際成本與社會邊際成本的不一致。私人邊際成本是指為生產(chǎn)(或消費)一件物品，生產(chǎn)者(或消費者)自己所必須承擔(dān)的邊際成本。在不存在外部性的條件下，私人邊際成本就是生產(chǎn)或消費一件物品所引起的社會邊際成本?，F(xiàn)在假定生產(chǎn)者A多生產(chǎn)一件物品會使另一生產(chǎn)者B的生產(chǎn)環(huán)境惡化，為了抵消這種惡化的影響，維持原產(chǎn)量，生產(chǎn)者B就必須追加一定的成本支出，這就是所謂的外部邊際成本，私人邊際成本與外部邊際成本的總和就是A多生產(chǎn)一件物品的社會邊際成本，這時，私人邊際成本便與社會邊際成本不一致了。第16頁，共38頁，2022年

10、，5月20日，18點58分，星期四私人邊際收益指生產(chǎn)(或消費)一件物品，生產(chǎn)者(或消費者)所獲得的邊際收益。在不存在外部性的條件下，私人邊際收益=社會邊際收益；但若存在外部性，其他人會從該項生產(chǎn)(或消費)中獲利或受損，產(chǎn)生外部邊際收益，則私人邊際收益+外部邊際收益=社會邊際收益。第17頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四在有負外部性時，社會邊際成本大于私人邊際成本，但私人邊際利益與社會邊際利益仍然相同，所以，當(dāng)私人邊際成本私人邊際利益時，社會邊際成本大于社會邊際利益。這時，從私人角度看，市場調(diào)節(jié)是有利的，但從社會角度看，不是資源配置最優(yōu)。這就是外部性引起的市場失靈。當(dāng)有正

11、外部性時，一項經(jīng)濟活動所帶來的私人邊際成本與社會邊際成本相等，但社會邊際利益（包括給第三方帶來的好處）大于私人邊際利益，這同樣是，市場調(diào)節(jié)從私人來看資源配置最優(yōu)，但從社會來看并不是資源配置最優(yōu)，同樣是市場失靈。第18頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/219三、外部性治理政府干預(yù)的方法主要有兩種，一種是對污染的企業(yè)征收排污費，另一種方法是頒布污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。對于整個社會而言，產(chǎn)出的最優(yōu)條件是邊際社會成本等于邊際社會收益。（一）政府干預(yù)第19頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/220（二）明確產(chǎn)權(quán)通過產(chǎn)權(quán)的明確化而解決外

12、部性問題的思想是以科斯（Ronald Coase）為代表的產(chǎn)權(quán)學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家提出的?？扑苟ɡ肀硎鋈缦拢褐灰ǘ?quán)利可以自由交換，且交易成本等于零，那么法定權(quán)利的最初配置狀態(tài)對于資源配置效率而言就是無關(guān)緊要的。只要產(chǎn)權(quán)是明確的，產(chǎn)權(quán)的最初分配狀況并不會影響資源有效配置的最終結(jié)果。第20頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/221 美國芝加哥大學(xué)教授科斯認為，如果當(dāng)事者之間談判協(xié)商的費用即交易成本為零，就可以通過確定產(chǎn)權(quán)，由當(dāng)事人雙方就產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟問題進行協(xié)商談判，最終結(jié)果會達到資源的有效率的配置。而且這與產(chǎn)權(quán)的初始界定狀態(tài)無關(guān)。科斯的這一觀點被稱為科斯定理。

13、第21頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/222第22頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/223 吸煙的產(chǎn)權(quán)交易 假定一個旅行團乘坐一輛豪華大巴從南寧前往桂林,旅行團中有張三、李四和王二麻子三個煙民. 如果車內(nèi)明確禁止吸煙, 即車內(nèi)乘客有享受清潔空氣的產(chǎn)權(quán),那么煙民就不能吸煙. 但這三個煙民的煙癮很大, 如果一路上不吸煙, 會十分難受. 他們可以同其他乘客協(xié)商,三人合起來給其他乘客每人譬如15元, 以換取路上三次抽煙的權(quán)力。其他乘客既然答應(yīng), 也肯定認為這個交易是值得的。這樣,大家各得其所, 資源得到了有效配置。相反，

14、如果車內(nèi)是允許抽煙的, 其他乘客可以同三個煙民協(xié)商, 合起來給他們每人譬如250元, 以換取他們不抽煙或只抽三次煙。只要協(xié)商是自由的, 最后達成的“協(xié)議” 肯定是雙方都能接受的。這種情況下, 資源也得到了有效配置。 第23頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/224以上兩種情況下, 抽煙都大大地減少了, 而且雙方都感覺“滿意” 或者沒有太大的不滿. 但如果車內(nèi)是否可以吸煙的產(chǎn)權(quán)不清晰, 豪華大巴的管理部門的解釋很模糊, 那么哪一方都不愿意出錢, 而且很可能還會引起糾紛. 結(jié)果是大家都不高興, 吸煙次數(shù)也很多, 資源無法得到有效配置.第24頁，共38頁，202

15、2年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/225排污權(quán)交易的基本內(nèi)容是：實行排污許可證制度，政府向廠商發(fā)放排污許可證，廠商則根據(jù)排污許可證向特定地點排放特定數(shù)量的污染物；排污許可證及其所代表的排污權(quán)是可以買賣的，廠商可以根據(jù)自己的需要，在市場上買進或賣出排污權(quán)。排污權(quán)交易有利于政府的宏觀調(diào)控。（三）排污權(quán)交易第25頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/226合并企業(yè)是解決外部性問題、使資源配置符合帕累托效率的另一種辦法。這種辦法既可能產(chǎn)生于外部性制造者與受外部性影響者之間的自愿交易，也可能產(chǎn)生于政府的干預(yù)。（四）合并企業(yè)第26頁，共38頁，202

16、2年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/227共有財產(chǎn)是指那些沒有明確的所有者，人人都可以免費使用的財產(chǎn)，包括共有資源，比如海洋、湖泊、草場等資源。如果能夠?qū)灿胸敭a(chǎn)的產(chǎn)權(quán)進行重新構(gòu)造，使之界定明確，則可以改進資源配置的效率。如果無法界定產(chǎn)權(quán)，則必須通過法律或行政手段進行嚴(yán)格控制，才能使共有財產(chǎn)免遭濫用。（五）共有財產(chǎn)第27頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四第三節(jié) 壟斷一、壟斷造成市場效率低下在壟斷市場條件下，壟斷廠商為實現(xiàn)自身利益最大化，也會象競爭廠商一樣努力使生產(chǎn)定在邊際收益等于邊際成本的點上，但與競爭企業(yè)不同的是，壟斷市場的價格不是等于而是大于邊際收

17、益，因此，他最終會選擇在價格大于邊際成本的點上組織生產(chǎn)。 第28頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四二、壟斷造成社會福利損失壟斷對社會福利造成損失主要表現(xiàn)為使消費者剩余大大減少。消費者剩余是指消費者愿意為某種商品或服務(wù)支付的最高價格與他實際支付的價格之差。 第29頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四三、壟斷造成尋租尋租(rent seeking )通常指那些通過公共權(quán)力參與市場經(jīng)濟從而謀取非法收益的非生產(chǎn)性活動。在壟斷市場條件下，壟斷廠商為獲取壟斷利潤，就必須保持其壟斷地位，為此而付出的花費和開支就是尋租成本。 第30頁，共38頁，2022年，5月2

18、0日，18點58分，星期四2022/10/231 信息不對稱是指市場上買方與賣方所掌握的信息是不對稱的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。有些市場賣方所掌握的信息多于買方，而另一些市場買方所掌握的信息多于賣方。 本節(jié)我們將就非對稱信息下所導(dǎo)致的逆選擇、敗德行為等進行討論，并探討由這些問題而產(chǎn)生的效率損失。第四節(jié) 信息不對稱第31頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/232 資料鏈接：信息不對稱 信息不對稱的理論闡述也常被稱之為信息經(jīng)濟學(xué)。2001年，美國經(jīng)濟學(xué)家阿克洛夫（Akerlof,1940- ）,斯彭斯（Spence,1943-)和斯蒂格利茨（Stiglitz,1942-)因“對不對稱信息市場理論做出的拓荒性貢獻”而共同榮獲諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。 阿克洛夫斯彭斯斯蒂格利茨第32頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/233次品與逆選擇3一敗德行為3二第33頁，共38頁，2022年，5月20日，18點58分，星期四2022/10/234逆選擇是指在買賣雙方信息不對稱的情況下，差的商品總是將好的商品驅(qū)逐出市場。當(dāng)交