西方制度經(jīng)濟(jì)史學(xué)的新進(jìn)展

1、 歷歷史的制制度分析析 西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的新新進(jìn)展 Hisstorricaal IInsttituutioonall Annalyysiss: evvaluuatiion andd reeconnsidderaatioon 韓韓 毅 著著 遼寧大大學(xué)出版版社 序歷史的制制度分析析-西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的新新進(jìn)展，是是韓毅同同志以其其博士學(xué)學(xué)位論文文為基礎(chǔ)礎(chǔ)，經(jīng)修修改、補(bǔ)補(bǔ)充和完完善而寫寫成的一一本專著著。這是是一部近近年來國國內(nèi)少見見的專門門研究西西方經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)理理論、方方法和前前沿問題題，并對對我國經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究提出出系統(tǒng)思思考的著著作。作作為一名名老一代代的經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)工工作者和和作

2、者的的博士生生導(dǎo)師，我我對這部部著作的的出版感感到由衷衷的高興興。90年代以以來，我我國的經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究與以以往的歷歷史時期期相比，不不可謂不不發(fā)達(dá)，也也不可謂謂不繁榮榮。經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的領(lǐng)域域在不斷斷地拓寬寬，研究究的問題題越來越越深入，研研究成果果的數(shù)量量也在大大幅度地地增加，這這些成就就的取得得無疑是是可喜可可賀的。但但是，我我國經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的總體體水平還還比較低低，與國國際先進(jìn)進(jìn)水平相相比還有有不小的的差距，這這也是不不爭的事事實。近近年來，經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)界的有有識之士士都在關(guān)關(guān)心著我我國經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的前途途命運(yùn)，也也在思考考著如何何振興我我國經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的良方方佳策。在在我看來來

3、，還是是應(yīng)該從從中國的的國情出出發(fā)，堅堅持“兩條腿腿走路”：既要要堅持用用馬克思思主義的的世界觀觀和方法法論指導(dǎo)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)史史研究，不不斷地豐豐富、發(fā)發(fā)展馬克克思主義義的經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)，同同時也要要大力地地學(xué)習(xí)、借借鑒囯際際上先進(jìn)進(jìn)的經(jīng)濟(jì)濟(jì)史理論論、方法法和最新新研究成成果，盡盡快在研研究方法法和研究究手段上上實現(xiàn)與與囯際的的“接軌”，實現(xiàn)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)史史研究的的國際化化與現(xiàn)代代化。西方經(jīng)濟(jì)史史學(xué)自220世紀(jì)紀(jì)60年年代的“新經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)革革命”以來，進(jìn)進(jìn)入了快快速發(fā)展展的繁榮榮時期。新新的理論論、方法法和流派派可以說說是層出出不窮、日日新月異異。其中中以新古古典經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)為基基本理論論，以制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)分析析

4、方法為為基本框框架的“制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)”，在經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究中漸漸顯實力力。特別別是19993年年美國的的諾思教教授因其其在制度度經(jīng)濟(jì)史史研究中中所取得得的突出出成就而而獲諾貝貝爾經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)獎以以后，制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)更更是一躍躍而成為為國際經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究中的的主流。其其理論、方方法和研研究成果果不僅極極大改變變了經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的基本本范式，而而且對理理論經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)以及及政治學(xué)學(xué)、文化化學(xué)和社社會學(xué)等等諸多學(xué)學(xué)科領(lǐng)域域都產(chǎn)生生了深刻刻的影響響。韓毅毅同志的的這本專專著，就就是在全全面考察察了西方方制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的歷史史演變以以及各種種流派學(xué)學(xué)說的基基礎(chǔ)上，著著重對其其最新發(fā)發(fā)展階段段-“歷史的的制度

5、分分析” 進(jìn)行行了系統(tǒng)統(tǒng)深入的的研究。無無疑，這這一研究究成果對對于推動動我國經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究的囯囯際化和和現(xiàn)代化化，是大大有裨益益的。歷史的制度度分析是是20世世紀(jì)900年代才才剛剛在在西方興興起的一一種嶄新新的理論論和學(xué)說說，其主主要代表表人物是是美國斯斯坦福大大學(xué)的艾艾夫納.格瑞夫夫教授。雖雖然它的的歷史不不長，但但發(fā)展卻卻十分迅迅速，影影響也越越來越大大。作者者將其學(xué)學(xué)術(shù)成就就概括為為如下四四個方面面：一是是歷史制制度分析析把研究究重點(diǎn)放放在了缺缺少國家家和中央央的法律律體系條條件下的的“自我實實施制度度”上，填填補(bǔ)了以以往制度度經(jīng)濟(jì)史史研究的的一大空空白，大大大地拓拓展了制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史

6、學(xué)的的研究領(lǐng)領(lǐng)域和范范圍；二二是它綜綜合運(yùn)用用了多種種研究方方法，特特別是創(chuàng)創(chuàng)造性地地運(yùn)用了了博弈論論與歷史史經(jīng)驗歸歸納分析析相結(jié)合合的方法法，實現(xiàn)現(xiàn)了對傳傳統(tǒng)制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)研究究方法的的創(chuàng)新與與突破；三是在在博弈論論和制度度分析的的框架下下，提出出了與以以往迥然然不同、獨(dú)獨(dú)具特色色的“路徑依依賴”理論；四是對對制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究中的的若干重重大問題題進(jìn)行了了嚴(yán)謹(jǐn)縝縝密的理理論分析析和確鑿鑿翔實的的經(jīng)驗論論證，并并據(jù)此提提出了一一系列精精辟獨(dú)到到的見解解和發(fā)人人深思的的研究結(jié)結(jié)論。作者在充分分肯定了了歷史制制度分析析的學(xué)術(shù)術(shù)成就和和理論貢貢獻(xiàn)同時時，還客客觀地分分析了其其理論上上的不足足和局

7、限限性。比比如：關(guān)關(guān)于“自我實實施制度度”概念的的界定尚尚不清晰晰，研究究領(lǐng)域過過于狹窄窄，以及及博弈論論與制度度經(jīng)濟(jì)史史研究的的結(jié)合有有待進(jìn)一一步探索索，等等等。此外外，作者者還就歷歷史制度度分析對對我國目目前經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革所具具有的理理論和現(xiàn)現(xiàn)實意義義，做了了深入的的闡發(fā)和和論述。例例如，作作者認(rèn)為為，中國國的歷史史與國情情決定了了“自我實實施制度度”在我國國市場經(jīng)經(jīng)濟(jì)體制制中占有有特殊重重要的地地位，而而歷史制制度分析析的理論論、方法法和研究究成果，能能夠為我我們研究究自我實實施制度度提供重重要的參參考和借借鑒；歷歷史制度度分析關(guān)關(guān)于政治治體制與與經(jīng)濟(jì)增增長關(guān)系系的論述述，為我我們重新

8、新考察我我國經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革的政政治條件件提供了了有益的的啟示；尤其是是歷史制制度分析析關(guān)于文文化傳統(tǒng)統(tǒng)與歷史史路徑依依賴關(guān)系系的研究究，能夠夠啟發(fā)我我們對中中國歷史史長期發(fā)發(fā)展道路路和制度度變遷軌軌跡的思思考。應(yīng)應(yīng)該說，這這些觀點(diǎn)點(diǎn)是頗有有深度而而耐人尋尋味的。韓毅同志多多年來一一直從事事經(jīng)濟(jì)史史的教學(xué)學(xué)與研究究工作，自自19996年考考入遼寧寧大學(xué)西西方經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)專業(yè)業(yè)攻讀博博士學(xué)位位以來，又又專心致致力于西西方經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)理理論、方方法和前前沿問題題的研究究。他的的這部著著作，既既是他近近年來從從事這方方面研究究的一個個階段性性成果，也也是他為為我國經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究如何何學(xué)習(xí)、借借鑒西方方先進(jìn)

9、的的理論、方方法和研研究手段段，借以以推動我我國經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的囯際際化和現(xiàn)現(xiàn)代化所所做的一一次難能能可貴的的努力和和嘗試。希希望他能能沿著這這條路繼繼續(xù)走下下去，不不斷地推推出質(zhì)量量更好、水水平更高高的研究究成果，為為振興和和繁榮我我國的經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究作出出更大的的貢獻(xiàn)。 宋則行行 20002年33月300日內(nèi) 容 提提 要西方經(jīng)濟(jì)史史學(xué)研究究制度及及相關(guān)問問題的歷歷史極為為久遠(yuǎn)。然然而，在在相當(dāng)長長的一段段時間里里，經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)家家們對制制度的研研究還處處于一種種無意識識的和不不自覺的的狀態(tài)，當(dāng)當(dāng)然就不不可能形形成什么么特定的的理論框框架和完完整的內(nèi)內(nèi)容體系系。本世世紀(jì)中葉葉以后，西西方“新

10、制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)” 的大大規(guī)模發(fā)發(fā)展和“新經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)革革命”的蓬勃勃興起，直直接促成成了西方方制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的產(chǎn)生生和形成成。自本本世紀(jì)550年代代以來，西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)大致致經(jīng)歷了了“新古典典制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史”、“新制度度經(jīng)濟(jì)史史”和“歷史的的制度分分析”這三個個階段。 “歷史的制制度分析析”作為西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的一一個最新新的發(fā)展展階段，是是20世世紀(jì)900年代才才剛剛在在西方興興起的一一種嶄新新的理論論和學(xué)說說。其主主要代表表人物是是美國斯斯坦福大大學(xué)的艾艾夫納.格瑞夫夫（Avvnerr Grreiff）教授授。雖然然它產(chǎn)生生的時間間不長，但但其獨(dú)特特新穎的的研究視視角、富富有創(chuàng)

11、造造性的研研究方法法、別具具一格的的理論框框架、靈靈活實用用的分析析工具以以及令人人矚目的的研究成成果，已已經(jīng)引起起了國際際上經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)界和和經(jīng)濟(jì)史史學(xué)界越越來越密密切的關(guān)關(guān)注。歷史制度分分析的主主要學(xué)術(shù)術(shù)成就包包括：第一，它克克服了以以往的制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的缺陷陷和不足足，把研研究的重重點(diǎn)放在在了缺少少國家和和中央法法律體系系條件下下的“自我實實施制度度”上，彌彌補(bǔ)了制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史研究究的一大大空白，極極大地拓拓展了制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史的研研究領(lǐng)域域和范圍圍，使制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)能能夠通過過分析自自我實施施制度的的產(chǎn)生、存存在、功功能和作作用，更更好地說說明影響響制度選選擇與變變遷的非非法律因因素

12、的作作用，更更好地回回答制度度經(jīng)濟(jì)史史研究的的核心問問題為什么么歷史經(jīng)經(jīng)常不能能成功地地選擇更更有效率率的制度度？這極極大地增增強(qiáng)了制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)對對歷史及及現(xiàn)實制制度問題題的分析析力和解解釋力，給給制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的發(fā)展展注入了了新的活活力。第二，它在在如何綜綜合運(yùn)用用多種方方法，尤尤其是運(yùn)運(yùn)用歷史史主義的的經(jīng)驗歸歸納方法法分析歷歷史制度度問題方方面，進(jìn)進(jìn)行了積積極有益益的探索索，也取取得了顯顯著的成成就。它它并沒有有沉湎于于對方法法論的空空泛議論論，更沒沒有刻意意追求方方法論上上的標(biāo)新新立異，而而是著重重于傳統(tǒng)統(tǒng)方法的的實際應(yīng)應(yīng)用，追追求研究究方法與與研究內(nèi)內(nèi)容和研研究過程程的有機(jī)機(jī)結(jié)合

13、。而而恰恰在在這一點(diǎn)點(diǎn)上，歷歷史的制制度分析析對傳統(tǒng)統(tǒng)的制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)方法法實現(xiàn)了了突破與與創(chuàng)新。第三，它實實現(xiàn)了制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史理論論上的創(chuàng)創(chuàng)新和突突破。格格瑞夫十十分敏銳銳地注意意到，自自我實施施制度所所具有的的內(nèi)在屬屬性，決決定了它它特別適適用于博博弈論的的分析框框架，完完全可以以把博弈弈論作為為基本的的理論和和分析工工具對自自我實施施制度進(jìn)進(jìn)行全面面系統(tǒng)的的研究。在在此基礎(chǔ)礎(chǔ)上，格格瑞夫在在博弈論論應(yīng)用的的諸多方方面進(jìn)行行了大膽膽的嘗試試和探索索。通過過探索，格格瑞夫不不僅為博博弈論在在制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史研研究中的的大規(guī)模模應(yīng)用找找到了較較為有效效的途徑徑，而且且也為博博弈論本本身從這這一應(yīng)

14、用用中獲得得新的突突破與發(fā)發(fā)展創(chuàng)造造了有利利的條件件。第四，它對對制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)研究中中的若干干重大問問題進(jìn)行行了嚴(yán)謹(jǐn)謹(jǐn)縝密的的理論分分析和確確鑿翔實實的經(jīng)驗驗論證，并并據(jù)此提提出了一一系列精精辟獨(dú)到到的觀點(diǎn)點(diǎn)見解和和發(fā)人深深思的研研究結(jié)論論。由于于歷史制制度分析析在研究究方法、理理論框架架和分析析工具方方面的一一系列的的突破和和創(chuàng)新，使使得它對對這些問問題的研研究和解解決超越越了傳統(tǒng)統(tǒng)制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的局限限和限制制，達(dá)到到了一個個前所未未有的高高度和水水平。在在格瑞夫夫的研究究成果中中，我們們經(jīng)常會會為他獨(dú)獨(dú)辟蹊徑徑的研究究思路、嚴(yán)嚴(yán)謹(jǐn)縝密密的邏輯輯推理、精精巧別致致的理論論模型、厚厚重

15、扎實實的經(jīng)驗驗論證以以及水到到渠成的的研究結(jié)結(jié)論所折折服。這這也是歷歷史的制制度分析析在國際際學(xué)術(shù)界界越來越越受重視視的原因因所在。同時，歷史史制度分分析對于于我國經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論論的發(fā)展展和目前前所進(jìn)行行的經(jīng)濟(jì)濟(jì)體制改改革，具具有十分分重要的的借鑒意意義。本書的目的的是：第第一，系系統(tǒng)、全全面地介介紹歷史史制度分分析的理理論淵源源、研究究方法、理理論框架架、分析析工具和和研究內(nèi)內(nèi)容，準(zhǔn)準(zhǔn)確地把把握它的的思想脈脈絡(luò)、學(xué)學(xué)術(shù)觀點(diǎn)點(diǎn)和理論論內(nèi)涵。第第二，總總結(jié)分析析歷史制制度分析析的學(xué)術(shù)術(shù)貢獻(xiàn)和和理論上上的局限限性，對對其在經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論論發(fā)展史史上的地地位作出出客觀評評價。第第三，對對歷史制制度分析析在我

16、國國經(jīng)濟(jì)理理論發(fā)展展和改革革實踐中中的借鑒鑒意義進(jìn)進(jìn)行總結(jié)結(jié)分析。為了達(dá)到上上述目的的，本書書是按照照歷史制制度分析析理論體體系的內(nèi)內(nèi)在邏輯輯安排框框架結(jié)構(gòu)構(gòu)并層層層展開論論述的。具具體內(nèi)容容共分八八章四個個部分：第一部部分包括括第一章章緒論：西方制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)的的產(chǎn)生與與發(fā)展，勾勾勒了西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的發(fā)發(fā)展脈絡(luò)絡(luò)，介紹紹了歷史史制度分分析理論論淵源和和學(xué)術(shù)背背景。第第二部分分包括第第二、三三章，概概括總結(jié)結(jié)了歷史史制度分分析的方方法論特特征和它它在理論論框架和和分析工工具方面面的創(chuàng)新新。第三三部分包包括第四四、五、六六、七章章，對歷歷史制度度分析的的研究內(nèi)內(nèi)容與成成果作系系統(tǒng)全面面

17、的介紹紹。包括括自我實實施的經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度度、政治治制度與與經(jīng)濟(jì)增增長的關(guān)關(guān)系，文文化因素素與制度度選擇，影影響制度度變遷的的綜合因因素與歷歷史的路路徑依賴賴。第四四部分包包括第八八章，主主要對歷歷史制度度分析進(jìn)進(jìn)行總體體評價，并并進(jìn)一步步闡發(fā)其其對我國國經(jīng)濟(jì)理理論的發(fā)發(fā)展和改改革的借借鑒意義義。 關(guān)鍵鍵詞：歷歷史的制制度分析析 自自我實施施制度 制度變變遷 歷史史的路徑徑依賴 AAbsttracct IIt hhas beeen aa loong perriodd off tiime forr thhe aappeearaancee off thhe iinsttituutioonall ecc

18、onoomicc hiistoory, whhichh sttudiies insstittutiionss annd ootheer rrelaatedd prrobllemss. HHoweeverr, iin qquitte aa loong timme, ecoonommic hisstorrianns sstuddiedd innstiituttionns uuncoonscciouuslyy annd uuninntenntioonallly. Ceertaainlly, no speeciaal fframmes of theeoriies andd coonteentss ex

19、xistt. UUntiil tthe midddlee off thhis cennturry, thee deevellopmmentt off thhe nnew insstittutiionaal eeconnomiics andd thhe rrevooluttionn off thhe nnew ecoonommic hisstorry aacceelerrateed tthe emeergeencyy off thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory. Tiill thee fiiftiies of thiis ccenttury

20、y, tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy haas uundeergoone thrree staagess: tthe neooclaassiicall innstiituttionnal ecoonommic hisstorry, thee neew iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory andd thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis. As thee laatesst ddeveeloppmennt oof iinsttituut

21、ioonall ecconoomicc hiistoory, thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis camme iintoo beeingg inn thhe 119900s. Avnner Greeif, Prrofeessoor oof SStannforrd UUnivverssityy, wwas thee moost impporttantt reepreesenntattivee. AAlthhouggh iit eengeendeer oonlyy inn a shoort timme, thee hiistooricc

22、al insstittutiionaal aanallysiis wwas paiid cclosse aatteentiion to in thee woorldd accadeemicc ciirclles of ecoonommicss annd eeconnomiic hhisttoryy foor iits disstinnct inssighhts, crreattivee reeseaarchh meethoods, sppeciial fraame of theeoriies, fllexiiblee annalyysiss innstrrumeentss annd rrema

23、arkaablee acchieevemmentt. Thee prrincciplle aachiieveemennts of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis iinclludee: ) thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis oveercoomess thhe ddefeectss off foormeer rreseearcch oof tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy, ppayss atttenntioo

24、n tto tthe sellf-eenfoorciing insstittutiionss unnderr thhe ccondditiion of no govvernnmennt aand no cennterr laaw ssysttem, fiillss inn thhe bblannk oof tthe stuudy of thee innstiituttionnal ecoonommic hisstorry, greeatlly eexpaandss thhe rreallm oof tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy re

25、eseaarchh. BBy aanallyziing thee exxisttencce aand funnctiion of thee seelf-enfforccingg innstiituttionns, makkes it posssibble forr thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory to expplaiin mmoree exxpliicittly howw noon-llaw facctorrs aaffeect insstittutiion chooicee annd iinsttituutioon cchannge

26、 andd allso makkes it posssibble to ansswerr thhe kkey queestiion of insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy reeseaarchh, wwhy cannt hisstorry oofteen cchooose a mmoree effficciennt iinsttituutioon? Thiis ggreaatlyy ennhanncess thhe aabillityy off innstiituttionnal ecoonommic hisstorry tto aanallyz

27、ee annd eexpllainn hiistooriccal andd prractticaal iinsttituutioonall prrobllemss, iinpuuts viggor to thee deevellopmmentt off innstiituttionnal ecoonommic hisstorry. ) thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis hass doone acttivee sttudyy annd ggainned proofittablly oon hhow to usee maany met

28、thodds ssyntthetticaallyy, eespeeciaallyy hiistooriccal andd emmpirricaal aanallysiis oof insstittutiionss. Itt issntt liimitted to hollloww diiscuussiion of metthoddoloogy, annd ddoessntt deelibberaatelly ppurssue innnovaatioons of metthoddoloogy, buut ffocuusess onn thhe ppraccticcal usee off trra

29、diitioonall meethoods andd innteggrattingg meethood, conntennt aand proocedduree toogettherr. EExacctlyy att thhis poiint, thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis makkes a bbreaakthhrouugh andd innnovvatiion towwardds ttradditiionaal iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory metthoddoloogy.

30、)thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis mmakees aa brreakkthrrouggh aand innnovaatioon oon tthe theeoryy off thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory. Grreiff peerceeptiivelly rreallizeed tthe inttrinnsicc naaturre oof sselff-ennforrcinng iinsttituutioon, whiich makkes it apppliccabll

31、e ffor gamme ttheoory inffrasstruuctuure. Gaame theeoryy caan bbe rregaardeed aas tthe bassic theeoryy annd aanallysiis iinsttrummentt whhen stuudyiing thee seelf-enfforccingg innstiituttionns thhorooughhly. Onn thhis fouundaatioon, Greeif atttemppts in manny aaspeectss onn hoow tto uuse thee gaame

32、theeoryy, tthrooughh whhichh Grreiff noot oonlyy fiindss thhe wway thaat iis hhelppfull too usse ggamee thheorry iin tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy reeseaarchh, butt allso creeatees aa beetteer ccondditiion forr brreakkthrrouggh aand innnovaatioon oon tthe apppliaancee off gaame theeo

33、ryy. )thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis sstuddiess soome impporttantt isssuees oof tthe insstittutiionaal eeconnomiic hhisttoryy prreciiselly aand metticuulouuslyy, aat tthe samme ttimee, ccondductts eempiiriccal demmonsstraatioons, heerebby bbrinngs forrwarrd aa seeriees oof ooriggin

34、aal sstanndpoointts aand proofouund conncluusioons. Thhe bbreaakthhrouugh andd innnovvatiion of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis oon mmethhodoologgy, theeoryy innfraastrructturee annd aanallysiis iinsttrummentts mmakee itts aabillitiies to anaalyzze aand sollve thee prrobllem traansc

35、cendd thhe llimiitattionn off trradiitioonall innstiituttionnal ecoonommic hisstorry, andd reeachh ann exxtreemelly hhighh leevell. RReaddingg. GGreiifss reeseaarchh woork, wee arre aalwaays fillledd wiith admmiraatioon ffor hiss inngenniouus ttraiin oof tthouughtts, commpacct llogiic, uniiquee mood

36、ells, welll-kknitt exxperrienncess annd cconssequuentt cooncllusiionss thhat comme wwhenn coondiitioons aree riipe. Abbovee maay bbe tthe reaasonn whhy wworlld aacaddemiic ccirccless atttacch iimpoortaancee too thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis morre aand morre. At thee saame timme, t

37、hee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis pposssessses mucch ssignnifiicannce to thee deevellopmmentt off Chhinaas ecconoomicc thheorry aand preesennt eeconnomiic rrefoormss. Thee gooalss off thhis esssay aree: FFirsstlyy, tto ssysttemaaticcallly aand commpreehennsivvelyy inntrooducce tthe the

38、eoryy orrigiin, ressearrch metthodds, fraame of theeoryy, aanallysiis iinsttrummentt annd rreseearcch ssubsstannce of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis, andd too grraspp exxacttly itss waays of thiinkiing, sccienntiffic vieewpoointts aand thee coonnootattionns oof tthiss thheorry; Sec

39、conddly, too annalyyze andd suummaarizze tthe acaademmic conntriibuttionns aand thee liimittatiionss off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis, annd tto eevalluatte oobjeectiivelly iits staatuss too thhe ddeveeloppmennt oof eeconnomiic ttheooriees; Thiirdlly, to anaalyzze aand summmarrize

40、e thhe uuse of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis ffor reffereencee too thhe ddeveeloppmennt oof oour ecoonommic theeoryy annd oour preesennt eeconnomiic rrefoormss. To reaach aboove goaals, thhis esssay sprreadds tthe isssuess acccorrdinng tto tthe inhhereent loggic andd innfraastrruc

41、tturee off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaalyssis. Toogettherr inncluudess foour parrts, eiightt chhaptterss: PPartt Onne iinvoolvees CChappterr Onne, Inttrodducttionn: tthe oriiginn off thhe iinsttituutioonall ecconoomicc hiistoory outtlinnes thee evvoluutioon sskelletoon oof iinsttituuti

42、oonall ecconoomicc hiistoory, reecommmennds thee thheorry ooriggin andd accadeemicc baackggrouund of thee hiistooriccal insstittutiionaal aanallysiis. Parrt TTwo inccluddes Chaapteer TTwo, Chhaptter Thrree, geenerraliizess thhe mmethhodoologgy ccharractterss off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal

43、 anaalyssis andd itts iinnoovattionns oon ttheoory inffrasstruuctuure andd annalyysiss innstrrumeentss. PPartt Thhreee iss coonsiisteed oof CChappterr Foour, Fiive, Siix, Sevven, syysteematticaallyy annd ccompprehhenssiveely inttrodducees tthe fruuitss off thhe hhisttoriicall innstiituttionnal anaal

44、yssis, inncluudinng tthe rellatiionss beetweeen sellf-eenfoorciing ecoonommic insstittutiionss, ppoliiticcal insstittutiionss annd eeconnomiic ggrowwth, cuultuure andd innstiituttionn chhoicce, inttegrrateed eelemmentts aaffeectiing insstittutiion chaangee annd tthe hisstorricaal ppathh-deepenndennc

45、e. Paart Fouur ccompprisses Chaapteer EEighht, maiinlyy evvaluuatees tthe hisstorricaal iinsttituutioonall annalyysiss, ffurttherrmorre, andd reeveaals itss siigniificcancce tto tthe devveloopmeent of ourr ecconoomicc thheorry aand Chiinas prreseent ecoonommic refformms. KKey Worrds: hisstorricaal i

46、insttituutioonall annalyysiss, sellf-eenfoorciing insstittutiion, iinsttituutioon cchannge, hhisttoriicall paath-deppenddencce目 錄TOC t 標(biāo)題 3,1,標(biāo)題 5,2第1章 緒論：西方制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)的的產(chǎn)生與與發(fā)展 PAGEREF _Toc5725052 h 11.1 西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的產(chǎn)產(chǎn)生與形形成 PAGEREF _Toc5725053 h 11.2新古古典的制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué) PAGEREF _Toc5725054 h 31.3 新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué) P

47、AGEREF _Toc5725055 h 71.4 歷歷史的制制度分析析 PAGEREF _Toc5725056 h 121.5 本本書的結(jié)結(jié)構(gòu)安排排 PAGEREF _Toc5725057 h 22第2章 歷歷史制度度分析方方法論：歷史經(jīng)經(jīng)驗的歸歸納方法法 PAGEREF _Toc5725058 h 252.1 經(jīng)經(jīng)驗歸納納方法與與歷史主主義傳統(tǒng)統(tǒng) PAGEREF _Toc5725059 h 252.2 諾諾思的新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)研究方方法 PAGEREF _Toc5725060 h 292.3 歷歷史制度度分析與與經(jīng)驗歸歸納性方方法 PAGEREF _Toc5725061 h 35第3章

48、 博博弈論與與歷史的的制度分分析 PAGEREF _Toc5725062 h 423.1 博博弈論與與制度分分析 PAGEREF _Toc5725063 h 423.2 博博弈論與與經(jīng)濟(jì)史史研究 PAGEREF _Toc5725064 h 473.3博弈弈論與歷歷史的制制度分析析 PAGEREF _Toc5725065 h 51第4章 自我實實施的經(jīng)經(jīng)濟(jì)制度度與遠(yuǎn)程程貿(mào)易 PAGEREF _Toc5725066 h 584.1 海海外貿(mào)易易、代理理關(guān)系與與不完全全契約的的自我實實施 PAGEREF _Toc5725067 h 584.2 “聯(lián)盟”與隱含契約的自我實施 PAGEREF _Toc5

49、725068 h 634.3 “社區(qū)責(zé)任制”與非個人交易中的契約履行 PAGEREF _Toc5725069 h 69第5章 政政治制度度、法律律結(jié)構(gòu)與與經(jīng)濟(jì)增增長 PAGEREF _Toc5725070 h 805.1 自自我實施施的政治治制度與與經(jīng)濟(jì)增增長 PAGEREF _Toc5725071 h 805.2 “商人協(xié)會”與政府的“承諾問題” PAGEREF _Toc5725072 h 89第6章 文文化傳統(tǒng)統(tǒng)與制度度選擇：比較分分析 PAGEREF _Toc5725073 h 976.1 文文化差異異與制度度的選擇擇 PAGEREF _Toc5725074 h 976.2 文文化傳統(tǒng)統(tǒng)

50、與海外外代理關(guān)關(guān)系的擴(kuò)擴(kuò)張模式式 PAGEREF _Toc5725075 h 10006.3 文文化傳統(tǒng)統(tǒng)與代理理關(guān)系的的社會結(jié)結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc5725076 h 10226.4 文文化傳統(tǒng)統(tǒng)與制度度創(chuàng)新和和組織發(fā)發(fā)展 PAGEREF _Toc5725077 h 10556.5 文文化傳統(tǒng)統(tǒng)與政治治、法律律制度 PAGEREF _Toc5725078 h 10886.6 價價值觀念念、倫理理道德與與制度變變遷 PAGEREF _Toc5725079 h 11116.7 結(jié)結(jié)論 PAGEREF _Toc5725080 h 1144第7章 政政治、經(jīng)經(jīng)濟(jì)、文文化因素素的綜合合作用與與

51、歷史的的路徑依依賴 PAGEREF _Toc5725081 h 11667.1 技技術(shù)變遷遷與歷史史的路徑徑依賴：阿瑟與與戴維 PAGEREF _Toc5725082 h 11667.2制度度變遷與與路徑依依賴：諾諾思的理理論 PAGEREF _Toc5725083 h 11887.3政治治、經(jīng)濟(jì)濟(jì)、文化化因素的的綜合作作用與歷歷史的路路徑依賴賴：格瑞瑞夫的貢貢獻(xiàn) PAGEREF _Toc5725084 h 1244第8章 歷歷史制度度分析的的評價與與借鑒 PAGEREF _Toc5725085 h 13338.1 對對歷史制制度分析析的總體體評價 PAGEREF _Toc5725086 h

52、13338.2 歷歷史制度度分析的的借鑒與與啟示 PAGEREF _Toc5725087 h 1411參考文獻(xiàn) PAGEREF _Toc5725088 h 1466附錄一：研研究論文文 PAGEREF _Toc5725089 h 1533一、歷史的的制度分分析述評評 PAGEREF _Toc5725090 h 1533二、西方制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)的的歷史演演進(jìn): 評價價與思考考 PAGEREF _Toc5725091 h 1611三、比較經(jīng)經(jīng)濟(jì)體制制研究的的新方法法：歷史史的比較較制度分分析 PAGEREF _Toc5725092 h 1811四、文化傳傳統(tǒng)與制制度變遷遷對東東西方國國家長期期制度

53、變變遷出現(xiàn)現(xiàn)軌跡分分叉的新新解釋 PAGEREF _Toc5725093 h 1966附錄二：格格瑞夫的的代表性性論文選選譯： PAGEREF _Toc5725094 h 2133一、歷史的的比較制制度分析析 PAGEREF _Toc5725095 h 2133二、微觀經(jīng)經(jīng)濟(jì)理論論與經(jīng)濟(jì)濟(jì)史視角角研究制制度問題題的新進(jìn)進(jìn)展 PAGEREF _Toc5725096 h 2211三、經(jīng)濟(jì)、社社會、政政治與規(guī)規(guī)范因素素的相互互關(guān)系及及經(jīng)濟(jì)含含義：從從中世紀(jì)紀(jì)后期的的兩個社社會所獲獲得的反反思 PAGEREF _Toc5725097 h 2422后 記（一一） PAGEREF _Toc5725098

54、h 2755后 記（二二） PAGEREF _Toc5725099 h 2788第1章 緒論：西方制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)的的產(chǎn)生與與發(fā)展“歷史的制制度分析析”（Hisstorricaal IInsttituutioonall Annalyysiss）是220世紀(jì)紀(jì)90年年代才剛剛剛在西西方興起起的一種種通過歷歷史來研研究制度度及相關(guān)關(guān)問題的的學(xué)說。這這里所說說的“通過歷歷史”（thhrouugh hisstorry）有有兩層含含義：一一是主要要運(yùn)用了了歷史的的研究方方法，二二是其研研究對象象主要是是歷史中中的制度度問題。從從學(xué)術(shù)淵淵源和研研究內(nèi)容容上講，歷歷史制度度分析屬屬于西方方制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的

55、一個個分支或或流派，也也可以說說它是西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的一一個最新新的發(fā)展展階段。為為了了解解歷史制制度分析析的學(xué)術(shù)術(shù)淵源與與理論背背景，有有必要先先對西方方制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的發(fā)展展脈絡(luò)作作一概要要介紹。 11.1 西方制制度經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)的的產(chǎn)生與與形成 西西方經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)研研究制度度及相關(guān)關(guān)問題的的歷史極極為久遠(yuǎn)遠(yuǎn)。應(yīng)該該說，經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)從它作作為一門門獨(dú)立的的學(xué)科產(chǎn)產(chǎn)生的那那天起，就就把制度度及相關(guān)關(guān)問題視視為自己己研究內(nèi)內(nèi)容的一一個重要要組成部部分，而而始終如如一地關(guān)關(guān)注于制制度及其其起源、內(nèi)內(nèi)涵和演演變的研研究。事事實上，對對制度及及相關(guān)問問題的關(guān)關(guān)注，也也構(gòu)成了了經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的一一個最

56、基基本的特特征。然然而，在在相當(dāng)長長的一段段時間里里，經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)家家們對制制度的研研究還處處于一種種無意識識的和不不自覺的的狀態(tài)，當(dāng)當(dāng)然就不不可能形形成什么么特定的的理論框框架和完完整的內(nèi)內(nèi)容體系系。本世世紀(jì)中葉葉以后，西西方經(jīng)濟(jì)濟(jì)學(xué)界發(fā)發(fā)生了兩兩項對其其后來發(fā)發(fā)展產(chǎn)生生了深遠(yuǎn)遠(yuǎn)影響的的重大變變革，這這直接促促成了西西方制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)的產(chǎn)產(chǎn)生和形形成。其其一是西西方“新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)” 的大大規(guī)模發(fā)發(fā)展；其其二是 “新經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)革革命”的蓬勃勃興起。 經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)對于研研究制度度問題的的特殊重重要性，是是在西方方新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)產(chǎn)生和和發(fā)展的的過程中中被逐漸漸認(rèn)識到到的。 新制度度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)所

57、關(guān)注注的核心心問題可可以概括括為兩個個方面：一是制制度如何何影響了了經(jīng)濟(jì)績績效，二二是制度度是怎樣樣產(chǎn)生和和演變的的。而無無論對于于哪個問問題來說說，經(jīng)濟(jì)濟(jì)史的研研究在其其中都具具有著不不可替代代的重要要地位和和作用。新新制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)認(rèn)為，制制度是通通過經(jīng)濟(jì)濟(jì)行為主主體和這這些行為為主體置置身于其其中的一一系列交交換關(guān)系系來影響響資源配配置，從從而進(jìn)一一步影響響經(jīng)濟(jì)績績效的。而而歷史上上不同的的經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境和社社會條件件的差異異性，則則為人們們考察特特定的制制度提供供了獨(dú)一一無二的的源泉和和基礎(chǔ)。 參見North(1981),Williamson(1982),Olson(1982).同時，要說

58、明現(xiàn)存制度的生成和演進(jìn)，揭示現(xiàn)實世界中不同社會在制度及其結(jié)構(gòu)方面的巨大差異性，也必須從不同社會各自獨(dú)特的歷史環(huán)境中去尋找答案，這就要研究所謂的“歷史的路徑依賴”（ historical path dependence 參見North(1981),Williamson(1982),Olson(1982). 從從50年年代下半半期開始始的西方方新經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)革革命，是是一場史史無前例例的經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)大大變革。在在這場史史學(xué)革命命當(dāng)中，新新古典經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的的理論框框架以及及計量經(jīng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分分析方法法的普遍遍應(yīng)用，在在經(jīng)濟(jì)史史學(xué)研究究中引發(fā)發(fā)了一連連串的重重大革新新和變化化，產(chǎn)生生了極為為深遠(yuǎn)的的影響，也也為

59、經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)家家們從事事制度及及相關(guān)問問題的研研究提供供了特定定的理論論框架和和專門的的分析工工具。這這些新的的理論框框架和分分析工具具的運(yùn)用用，極大大地增強(qiáng)強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)濟(jì)史學(xué)對對制度及及相關(guān)問問題的解解釋力，使使得已經(jīng)經(jīng)對制度度分析有有了自覺覺認(rèn)識的的經(jīng)濟(jì)史史學(xué)家們們能夠運(yùn)運(yùn)用這些些特有的的理論框框架和專專門的分分析工具具，去系系統(tǒng)地分分析和研研究制度度及相關(guān)關(guān)問題，并并據(jù)此構(gòu)構(gòu)建了一一套較為為完整的的包括特特有的理理論框架架、專門門的分析析工具和和較為成成型的內(nèi)內(nèi)容體系系在內(nèi)的的制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)的學(xué)科科研究體體系，從從而形成成了所謂謂的“制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)”（Thhe IInsttituutioo

60、nall Ecconoomicc Hiistoory）。 到到目前為為止，從從西方的的有關(guān)文文獻(xiàn)中還還沒有見見到關(guān)于于制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史的的定義，對對其研究究對象、方方法、內(nèi)內(nèi)容、特特征和性性質(zhì)也缺缺少科學(xué)學(xué)的概括括與總結(jié)結(jié)。然而而，這并并沒有妨妨礙制度度經(jīng)濟(jì)史史學(xué)術(shù)研研究的深深入和其其自身的的發(fā)展。自自本世紀(jì)紀(jì)50年年代以來來，西方方制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史學(xué)學(xué)大致經(jīng)經(jīng)歷了“新古典典制度經(jīng)經(jīng)濟(jì)史”(Thhe NNeocclasssiccal Insstittutiionaal Ecoonommic Hisstorry)、“新制度經(jīng)濟(jì)史”（The New Institutional Economic Histo