采購(gòu)和供應(yīng)商評(píng)定程序

1、采購(gòu)和供應(yīng)商評(píng)定程序Stock Control and Sub.Review ProcedureDocument No. HT1.702Version： 2.0Effective date：200” 08 01擬制made byAmy會(huì) 審 reviewer批準(zhǔn) Approved by:tom/公務(wù)部james/供應(yīng)部utoubave/計(jì)財(cái)部本版修訂記錄版本號(hào)修改內(nèi)容概要原因生效日期V1.0新擬制2002 10- 01V2.0改進(jìn)管理，優(yōu)化管理2003 08- 01鄭重聲明：未經(jīng)批準(zhǔn)不得復(fù)制目的評(píng)定、 選擇合格供應(yīng)商， 通過(guò)評(píng)審以證實(shí)供應(yīng)商具有提供滿足本公司規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務(wù)的能力。 。適

2、用范圍適用于所有向本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商的評(píng)審與選擇。定義【供應(yīng)商】為本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的組織。本公司供應(yīng)商主要有以下情況：A類：由本公司直接評(píng)審/選定，包括：物料供應(yīng)商直接為我公司提供標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的制造廠商。外部協(xié)作加工商按照特定的要求為我公司制作、 加工的部件和器材， 簡(jiǎn)稱 “外協(xié)廠” 。物料代理商根據(jù)協(xié)議要求為我公司提供標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品的經(jīng)銷商。OEM- 按照規(guī)定要求提供完全屬于我公司品牌的成品制造廠商。B類:由可信或有密切合作關(guān)系的外部組織推薦其選定的供應(yīng)和服務(wù)商，包括物料供應(yīng)和貨運(yùn)商等(此類供應(yīng)商我公司不再進(jìn)行認(rèn)證和建立其檔案）【產(chǎn)品】 （ Product） ：活動(dòng)或過(guò)程結(jié)果。包括服務(wù)、

3、硬件、流程性材料、軟件或它們的組合?！净疚锪稀渴侵钢苯訕?gòu)成本公司產(chǎn)品的物料?；疚锪戏譃椴少?gòu)物料和外協(xié)加工物料兩種。【非基本物料】是指不直接構(gòu)成本公司產(chǎn)品，但生產(chǎn)過(guò)程中需要使用/ 消耗的輔助性物料?！静少?gòu)】為取得外部產(chǎn)品所付出成本的商業(yè)行為。本文指物料供應(yīng)采購(gòu)。【安規(guī)器件】在特定條件下，因其失效或不能承受高壓而對(duì)人或財(cái)產(chǎn)造成損害或危險(xiǎn)的物料。如保險(xiǎn)絲、隔離變壓器和 光耦等。【物料替代】在不能采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)物料情況下，行使風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)方式，采購(gòu)可以滿足使用要求的物料替代標(biāo)準(zhǔn)物料?！疽淮涡晕锪咸娲吭谔囟l件和要求下，采購(gòu)不可簡(jiǎn)單二次使用的替代物料。如有二次使用應(yīng)在受控狀態(tài)下進(jìn)行。注： “特定條件和要求”

4、應(yīng)在形成申請(qǐng)單時(shí)確定，它可以是以下情況之一：一次生產(chǎn)任務(wù)令、規(guī)定時(shí)期內(nèi)的用料、限定的產(chǎn)品數(shù)量、特指有限的非標(biāo)產(chǎn)品、一個(gè)限定的采購(gòu)批次、一種技術(shù)狀態(tài)下的用料。職 責(zé)4.1 采購(gòu)部a)負(fù)責(zé)組織評(píng)審/選定供應(yīng)商活動(dòng)，建立合格供應(yīng)商檔案。b) 負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審、建檔和定期復(fù)審。確保這些供應(yīng)商具有提供滿足本公司規(guī)定要求的產(chǎn)品或服務(wù)的能力。c)采購(gòu)部經(jīng)理或其授權(quán)人負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的批準(zhǔn)，和對(duì)物料的緊急采購(gòu)的批準(zhǔn)；分派采購(gòu)任務(wù)，負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)訂單的批準(zhǔn)。按計(jì)劃與認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行采購(gòu)工作， 并跟蹤到貨情況，確保如期完成采購(gòu)任務(wù)。接受各業(yè)務(wù)主管部門的質(zhì)量信息反饋， 協(xié)助改善供應(yīng)商的產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量。4.2 公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)確

5、定相應(yīng)的供應(yīng)商評(píng)審小組，對(duì)選定的供應(yīng)商進(jìn)行批準(zhǔn)和發(fā)布。4.3 技術(shù)工程部a) 按規(guī)定程序驗(yàn)收采購(gòu)物料。b) 負(fù)責(zé)向業(yè)務(wù)主管部門反饋本公司與元器件供應(yīng)廠商、外協(xié)加工制作廠商合作的質(zhì)量信息5、過(guò)程要求代號(hào)過(guò)程過(guò)程內(nèi)容與要求責(zé)任者執(zhí)行依據(jù)和輸出初次狀取供應(yīng)商的信息可以使用多種途徑，采購(gòu)部（初定方案）甄別評(píng)審、認(rèn)證活動(dòng)有指定的負(fù)責(zé)人組織實(shí)01施。供應(yīng)商根據(jù)初定方案，進(jìn)行有目的的考察。評(píng)定小參照：供應(yīng)商實(shí)地對(duì)提供有形產(chǎn)品的廠商應(yīng)考察、了解組評(píng)定表02考察其：經(jīng)營(yíng)的資格、硬件設(shè)施、組織管理、交流質(zhì)量保證、技術(shù)水平、商務(wù)條件和售后服務(wù)等。在基本滿足02要求情況下，必要時(shí)，評(píng)定小03認(rèn)證提取樣品進(jìn)行測(cè)試或試用

6、（可重復(fù)）。組04商務(wù)在符合技術(shù)條件情況卜，與其進(jìn)行商務(wù) 談判（和重復(fù)談判）。評(píng)定小組代號(hào)過(guò)程過(guò)程內(nèi)容與要求責(zé)任者執(zhí)行依據(jù)和輸出談判05綜合評(píng)議適當(dāng)時(shí)，組織品質(zhì)、工藝、生產(chǎn)、采購(gòu)等人員進(jìn)行綜合評(píng)議。評(píng)定小組參照：供應(yīng)商評(píng)定表06意向協(xié)議當(dāng)雙方基本確定時(shí)，應(yīng)交流、確定操作 方式和計(jì)劃日程。需要時(shí)，擬簽合作意 向，或相關(guān)備忘記錄。評(píng)定小組07試合作a）此期間，我方必須明確并傳遞與對(duì)方采購(gòu)、加工、驗(yàn)收等要求。b）需要我方提供技術(shù)文件的應(yīng)予及時(shí)提 供齊套、有效的文件，以及其他必須品。c）必要時(shí)，我方可派出技術(shù)支持人員。采購(gòu)部08階段評(píng)定必要時(shí)，對(duì)以往合作情況作階段回顧、總結(jié)、評(píng)定，并作出或保持現(xiàn)狀或簽

7、訂正式協(xié)議或暫?；虺蜂N的意見(jiàn)。評(píng)定小組供應(yīng)商評(píng)定表09簽訂條件成熟時(shí)，在雙方要求都可以接受情評(píng)定小協(xié)議過(guò)程內(nèi)容與要求責(zé)任者執(zhí)行依據(jù)和輸代號(hào)過(guò)程出協(xié)議況下，簽訂合作、米購(gòu)、質(zhì)量保證等協(xié)組議，明確雙方的職責(zé)和義務(wù)。a）協(xié)議要求執(zhí)行卜單、米購(gòu)。采購(gòu)部采購(gòu)訂單執(zhí)行10采購(gòu)b）當(dāng)技術(shù)要求變更時(shí)，訂單應(yīng)予明示。c）無(wú)協(xié)議約定的，按即時(shí)條件采購(gòu)。按程序要求實(shí)行驗(yàn)貨。技術(shù)工檢驗(yàn)和試驗(yàn)程11驗(yàn)貨合格，辦理入庫(kù)；不合格按不合格品處程部序理。驗(yàn)貨記錄檢驗(yàn)部門應(yīng)適時(shí)向采購(gòu)部反饋質(zhì)量信采購(gòu)部口口質(zhì)報(bào) 口息；采購(gòu)部門應(yīng)適時(shí)向供應(yīng)商溝通質(zhì)量反饋信息，推動(dòng)其實(shí)施改進(jìn)行動(dòng)，有考核要質(zhì)量求時(shí)，應(yīng)進(jìn)行考核。12信息T巧對(duì)已不能滿足

8、規(guī)定要求或?qū)ν话l(fā)質(zhì)量核問(wèn)題未能做肩效的糾正和預(yù)防措施的供應(yīng)商，可降為試用供應(yīng)商，直至取消其合格供應(yīng)商資格。代號(hào)過(guò)程過(guò)程內(nèi)容與要求責(zé)任者執(zhí)行依據(jù)和輸出根據(jù)歷次合作、考核等情況，為實(shí)施持評(píng)定小供應(yīng)商評(píng)定表續(xù)改進(jìn)，在以下情況進(jìn)行復(fù)評(píng)：組復(fù)評(píng)a）質(zhì)量問(wèn)題頻繁或嚴(yán)重；采購(gòu)部13與b）合作能力不能滿足公司發(fā)展需要；改進(jìn)c）成本控制需要；d）公司經(jīng)營(yíng)策略調(diào)整；e）其他重要原因。6、管理程序操作程序本公司規(guī)模經(jīng)營(yíng)情況下，對(duì)基本物料的定點(diǎn)外協(xié)廠、OEM的選擇（A類供應(yīng)商）按照“過(guò)程 要求”執(zhí)行。以下情況的選擇廠家和執(zhí)行采購(gòu)可參照（但不 受制于）“過(guò)程要求”執(zhí)行。a）試用新物料；b) 小數(shù)量加工；c)當(dāng)前供應(yīng)商不

9、能供貨而執(zhí)行物料替代流程；d) 進(jìn)口物料；e)來(lái)自關(guān)聯(lián)公司的物料；f) 已獲得行業(yè)品牌認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)物料；g)元器件代理商；友好合作廠家的物料；非基本物料；運(yùn)輸、服務(wù)等供應(yīng)商；其他新情況。在保證過(guò)程受控的條件下， “過(guò)程要求”中的01至10過(guò)程可以并行或超前。其他另外情況以公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)為準(zhǔn)。6.2 供應(yīng)商控制程序直接選用的外部組織推薦的供應(yīng)商，各業(yè)務(wù)主管部門 / 質(zhì)量檢驗(yàn)部門應(yīng)定期向評(píng)審小組反饋與之合作的質(zhì)量信息。風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)和一次性臨時(shí)服務(wù)需求可不在此列， 但其相應(yīng)的供應(yīng)商必須由評(píng)審組織進(jìn)行確認(rèn)。評(píng)審人員應(yīng)擁有工程技術(shù)背景，良好的商務(wù)談判、管理才能以及對(duì)制造商質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)審的能力。評(píng)審和認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)

10、由指定的小組進(jìn)行，成員必須包括技術(shù)、質(zhì)量、商務(wù)等專業(yè)人員，活動(dòng)形式可以是以下方法或其組合：現(xiàn)場(chǎng)考察、驗(yàn)證；樣品檢驗(yàn)和試驗(yàn)；以提供可證實(shí)質(zhì)量保證能力的數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證；試合作一定的期限；歷史業(yè)績(jī)情況；委托外部組織驗(yàn)證或認(rèn)證；直接選用由可信或有密切合作關(guān)系的外部組織推薦其選定的供應(yīng)商。所有的合格供應(yīng)商都應(yīng)建立并保存見(jiàn)證性文件和記錄。凡復(fù)審不合格的供應(yīng)商，可終止業(yè)務(wù)合作關(guān)系或降為試用供應(yīng)商，每次評(píng)審結(jié)果應(yīng)反饋給供應(yīng)商。類供應(yīng)商在本公司無(wú)評(píng)審要求。6.3 采購(gòu)控制程序采購(gòu)工作以“采購(gòu)計(jì)劃”和“認(rèn)證結(jié)果”為依據(jù)。采購(gòu)安全性關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認(rèn)可。在可行時(shí)，可以委托物料加工者或采購(gòu)代理方進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，

11、 但應(yīng)與之形成質(zhì)量保證協(xié)議。采購(gòu)人員必須具備采購(gòu)活動(dòng)需要的專業(yè)知識(shí)， 能熟練運(yùn)用電腦在信息網(wǎng)上進(jìn)行數(shù)據(jù)處理工作， 有一定的英語(yǔ)水平和較好的談判技能。根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃，采購(gòu)部下達(dá)經(jīng)批準(zhǔn)的基本物料采購(gòu)計(jì)劃、零星采購(gòu)計(jì)劃，該計(jì)劃是采購(gòu)活動(dòng)中 “采購(gòu)什么？采購(gòu)多少？何時(shí)到貨？”的基本依據(jù)。采購(gòu)部根據(jù)器件的分類，把基本物料采購(gòu)計(jì)劃分配給不同的采購(gòu)責(zé)任人。采購(gòu)責(zé)任人員在收到采購(gòu)計(jì)劃后，應(yīng)認(rèn)真核對(duì)計(jì)劃的可執(zhí)行性， 如有不可執(zhí)行的項(xiàng)目， 應(yīng)以書面形式反饋給計(jì)劃制訂部門，以便計(jì)劃部門及時(shí)調(diào)整計(jì)劃。采購(gòu)人員將采購(gòu)計(jì)劃逐項(xiàng)核對(duì)評(píng)定的供應(yīng)商相關(guān)信息，擬制采購(gòu)訂單，采購(gòu)訂單應(yīng)清楚列明采購(gòu)物料對(duì)應(yīng)的本公司編碼、生產(chǎn)廠家、相應(yīng)

12、的廠家規(guī)格/型號(hào)、采購(gòu)數(shù)量和要求交貨的日期等。貨期不能滿足時(shí)，需注明新的定約時(shí)間。采購(gòu)訂單必須按采購(gòu)訂單審批、簽返流程進(jìn)行規(guī)范化和審批， 采購(gòu)人員將經(jīng)采購(gòu)經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)的訂單發(fā)給供應(yīng)商， 并要求供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)簽返以示確認(rèn)。采購(gòu)訂單簽返后即生效，其復(fù)印件應(yīng)由采購(gòu)部存檔并妥善保管。簽返的訂單如有價(jià)格、貨期、包裝的更改，采購(gòu)人員應(yīng)重新評(píng)議。采購(gòu)計(jì)劃中，未列入評(píng)定合格供應(yīng)商的物料，則屬風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)；風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)必須在申請(qǐng)單獲得準(zhǔn)許后，方可實(shí)施采購(gòu)。此物料的使用應(yīng)由相關(guān)技術(shù)人員明確特定用途和要求， 不可簡(jiǎn)單二次使用的此類物料， 如有二次使用應(yīng)在受控狀態(tài) 下進(jìn)行。訂單下達(dá)后，采購(gòu)人員負(fù)責(zé)跟單，不斷提醒供應(yīng)

13、商按期交貨。貨到暫存庫(kù)，采購(gòu)員應(yīng)告知暫存庫(kù)收貨人員物料的緊急程度，以便及時(shí)送檢。采購(gòu)安全關(guān)鍵器件必須是其獲得了安規(guī)認(rèn)可，未獲認(rèn)可不得采購(gòu)；因技術(shù)改進(jìn)或其他特殊要求需作物料替換時(shí)， 必須履行規(guī)定的認(rèn)可審批手續(xù)。當(dāng)顧客特別要求時(shí)，可在本公司或供應(yīng)商處對(duì)采購(gòu)物料進(jìn)行符合性驗(yàn)證。外協(xié)加工控制a%卜協(xié)加工采購(gòu)小組負(fù)責(zé)及時(shí)、正確地申請(qǐng)、傳送外協(xié)加工所需技術(shù)文件、專用工裝和儀器；b）對(duì)重點(diǎn)物料，由外協(xié)采購(gòu)人員組織對(duì)外協(xié)供應(yīng)商相關(guān)人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)、 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)和并進(jìn)行首次加工評(píng)審。外協(xié)物料可以由IQC 檢驗(yàn)員或授權(quán)人在供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)， 也可以送回AS檢驗(yàn)，具體檢驗(yàn)方式由技術(shù)工程部 提出、實(shí)施； c）由采購(gòu)部負(fù)責(zé)保持和外協(xié)加工供應(yīng)商的日常溝通和聯(lián)絡(luò)， 協(xié)調(diào)解決外協(xié)加工過(guò)程中的品質(zhì)、工藝等問(wèn)題。d）由技術(shù)工程部組織對(duì)外協(xié)供應(yīng)商實(shí)施定期考評(píng)， 組織工藝輔導(dǎo)和品質(zhì)稽查， 監(jiān)督供應(yīng)商落實(shí)糾正、預(yù)防措施。e）外協(xié)供應(yīng)商必須按公司的要求提供產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的有關(guān)品