RBT041生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核檢查表

1、編號(hào)：審核組RB/T 041-2020 生態(tài)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核檢查表審核組員審核時(shí)審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)5 要 機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)應(yīng)立制度和措，以確保其出的監(jiān)測 數(shù)據(jù)準(zhǔn)、客觀、真、可追溯。機(jī)及其負(fù)責(zé)人 對(duì)其監(jiān)數(shù)據(jù)的真實(shí)和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)采樣與分析 人員、核與授權(quán)簽人分別對(duì)原始測數(shù)據(jù)、監(jiān) 測報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé) 人員5.2.1 機(jī)應(yīng)保證人數(shù)量及其專業(yè)術(shù)背景、工 作經(jīng)歷監(jiān)測能力等所開展的監(jiān)測動(dòng)相匹配， 中級(jí)及上專業(yè)技術(shù)稱或同等能力人員數(shù)量 應(yīng)不少生態(tài)環(huán)境監(jiān)人員總數(shù)的 。 5.2.2 機(jī)技術(shù)負(fù)責(zé)應(yīng)掌握機(jī)構(gòu)所展的生態(tài)環(huán) 境監(jiān)測作范圍內(nèi)的關(guān)專業(yè)知識(shí)，有生態(tài)環(huán)境 監(jiān)測領(lǐng)相關(guān)專業(yè)背或教育培訓(xùn)經(jīng)，具備中級(jí) 及以上業(yè)

2、技術(shù)職稱同等能力，且有從事生態(tài) 環(huán)境監(jiān)相關(guān)工作 5 年上的經(jīng)歷。綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察5.2.3 機(jī)授權(quán)簽字應(yīng)掌握較豐富授權(quán)范圍內(nèi) 綜合部 提問 的相關(guān)業(yè)知識(shí)，并具有與授權(quán)簽范圍相適應(yīng) 業(yè)務(wù)部 面談 的相關(guān)業(yè)背景或教培訓(xùn)經(jīng)歷，具中級(jí)及以上 分析測試部 查閱記錄審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)專業(yè)技職稱或同等力，且具有從生態(tài)環(huán)境監(jiān) 質(zhì)量部 測相關(guān)作 年上歷。5.2.4 機(jī)質(zhì)量負(fù)責(zé)應(yīng)了解機(jī)構(gòu)所展的生態(tài)環(huán) 綜合部 境監(jiān)測作范圍內(nèi)的關(guān)專業(yè)知識(shí)，悉生態(tài)環(huán)境 業(yè)務(wù)部現(xiàn)場察提問面談監(jiān)

3、測領(lǐng)的質(zhì)量管理求。5.2.5 生環(huán)境監(jiān)測人員應(yīng)符合下列求：a）握與所處崗位相應(yīng)的環(huán)境保護(hù)基礎(chǔ)知 識(shí)、法法規(guī)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)、監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范、 質(zhì)量控要求，以及關(guān)化學(xué)、生物輻射等安全 防護(hù)知；b）擔(dān)生態(tài)環(huán)境監(jiān)測作前應(yīng)經(jīng)過必要的培 訓(xùn)和能確認(rèn)，能力認(rèn)方式應(yīng)包括礎(chǔ)理論，基 本技能樣品分析的訓(xùn)與考核等。 場所環(huán)5.3.1 機(jī)應(yīng)按照監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)對(duì)現(xiàn)場測試 或采樣場所環(huán)境提相應(yīng)的控制要并記錄，包 括不限電力供應(yīng)、全防護(hù)措施、地條件和環(huán) 境條件。5.3.2 機(jī)應(yīng)對(duì)實(shí)驗(yàn)域進(jìn)行合理分，并明示其 具體功，應(yīng)按監(jiān)測準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范置獨(dú)立的樣 品制備存貯與檢測析場所。根據(jù)域功能和相 關(guān)控制求，配備排、防塵、避震溫濕度控制 設(shè)

4、備或施；避免環(huán)或交叉污染對(duì)測結(jié)果產(chǎn)生 影響。分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)5.3.3 環(huán)測試場所根據(jù)需要配備全防護(hù)裝備 綜合部 或設(shè)施并定期檢查有效性。現(xiàn)場試或采樣場 業(yè)務(wù)部提問面談所應(yīng)有全警示標(biāo)示 設(shè)備設(shè)5.4.1 機(jī)應(yīng)配齊包現(xiàn)場測試和采、樣品保存 運(yùn)輸和備、實(shí)驗(yàn)室析和數(shù)據(jù)處理監(jiān)測工作各 環(huán)境所的儀器設(shè)備現(xiàn)場測試和采儀器設(shè)備在 數(shù)量配方面需滿足關(guān)監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)或術(shù)規(guī)范對(duì) 現(xiàn)場布和同步測試樣要求。分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析

5、試部 質(zhì)量查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察5.4.2 機(jī)應(yīng)明確現(xiàn)測試和采樣設(shè)使用和管理 綜合部 要求，確保其正常范使用與維護(hù)養(yǎng)，防止其 業(yè)務(wù)部提問面談污染和能退化。分析試部 質(zhì)量查閱錄 現(xiàn)場察5.4.3 現(xiàn)測試設(shè)備使用前后，應(yīng)相關(guān)監(jiān)測標(biāo) 綜合部 準(zhǔn)和技規(guī)范的要求對(duì)關(guān)鍵性能指進(jìn)行核查并 業(yè)務(wù)部提問面談?dòng)涗?，確認(rèn)設(shè)備狀能夠滿足監(jiān)測作要求。5.4.4 機(jī)應(yīng)對(duì)所有劑加貼標(biāo)簽，簽應(yīng)清楚標(biāo) 識(shí)試劑稱、濃度、劑、配制日期配制人和有 效期等要信息；實(shí)用水的標(biāo)簽應(yīng)楚標(biāo)識(shí)制備 時(shí)間、稱等信息，要時(shí)還應(yīng)根據(jù)同用途注明 相應(yīng)的別。6 管體系分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)

6、場察6.1 機(jī)應(yīng)建立與開的監(jiān)測業(yè)務(wù)相應(yīng)的管理體 綜合部提問審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)系。管體系應(yīng)覆蓋構(gòu)全部場所所行的監(jiān)測活 業(yè)務(wù)部 面談 動(dòng)包但不限于點(diǎn)位布設(shè)樣品采集場測試、 析測試部 查閱記錄 樣品運(yùn)和保存品備分測試數(shù)傳輸、 量部 現(xiàn)場觀察 記錄、告編制和檔管理等過程。6.2 機(jī)可采取紙質(zhì)電子介質(zhì)的方對(duì)文件進(jìn)行有效控。采用電子質(zhì)方式時(shí)，電文件管理應(yīng) 納入管體系，電子件亦需明確授、發(fā)布、標(biāo) 識(shí)、加、修改、變、廢止、備份歸檔等要求 與機(jī)構(gòu)監(jiān)測活動(dòng)相的外來文件，括環(huán)境質(zhì)量 標(biāo)準(zhǔn)、染排放或控標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測技規(guī)范、監(jiān)測 標(biāo)準(zhǔn)（括修改單），均應(yīng)受控。6.3 有包事項(xiàng)時(shí)，構(gòu)應(yīng)事先征得戶同意，對(duì) 分包

7、方質(zhì)和能力進(jìn)確認(rèn)，并規(guī)定得進(jìn)行第二 次分包機(jī)構(gòu)應(yīng)就分結(jié)果向客戶負(fù)（客戶或法 律法規(guī)定的分包除應(yīng)對(duì)分包監(jiān)測質(zhì)量進(jìn) 行監(jiān)督驗(yàn)證。6.4 機(jī)應(yīng)及時(shí)記錄品采集、現(xiàn)場試、樣品運(yùn) 輸和保、樣品制備分析測試等監(jiān)全過程的技 術(shù)活動(dòng)證記錄信息充分性始和規(guī)范性， 能夠再監(jiān)測全過程所有對(duì)記錄的改（包括電 子記錄實(shí)現(xiàn)全程留。監(jiān)測活動(dòng)中儀器設(shè)備直 接輸出數(shù)據(jù)和譜圖應(yīng)以紙質(zhì)或電介質(zhì)的形式 完整保，電子介質(zhì)儲(chǔ)的記錄應(yīng)采適當(dāng)措施備 份保存保證可追溯可讀取，以防記錄丟失、 失效或改。當(dāng)輸出據(jù)打印在熱敏或光敏紙等綜合業(yè)務(wù) eq oac(,。)分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提

8、問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)保存時(shí)較短的介質(zhì)時(shí)，應(yīng)同時(shí)保記錄的復(fù)印 件或掃件。6.5 機(jī)對(duì)于方法驗(yàn)證或方法確認(rèn)應(yīng)到：a）次使用標(biāo)準(zhǔn)方法，應(yīng)進(jìn)行方法驗(yàn)證。 包括對(duì)法涉及的人培訓(xùn)和技術(shù)能、設(shè)施和環(huán) 境條件采樣及分析器設(shè)備、試劑料、標(biāo)準(zhǔn)物 質(zhì)、原記錄和監(jiān)測告格式、方法能指標(biāo)（如 校準(zhǔn)曲、檢出限、定下限、準(zhǔn)確、精密度） 等內(nèi)容行驗(yàn)證，并據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的適宜圍，選取不 少于一實(shí)際樣品進(jìn)測定。b）用非標(biāo)準(zhǔn)方法前應(yīng)進(jìn)行方法確認(rèn)。包 括對(duì)方的適用范圍干擾和消除、劑和材料、 儀器設(shè)方法性能指如校曲檢測限、 測定下、準(zhǔn)確度、密度）等要素行確認(rèn)，并 根據(jù)方的適用范圍選取

9、不少于一實(shí)際樣品進(jìn) 行測定非標(biāo)準(zhǔn)方法由不少于 3 名領(lǐng)域高級(jí)職 稱及以專家進(jìn)行審。機(jī)構(gòu)應(yīng)確保人員培訓(xùn)和 技術(shù)能施和環(huán)境條件樣分儀器設(shè)備、 試劑材、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)原始記錄和監(jiān)報(bào)告格式等 符合非準(zhǔn)方法的要。c）法驗(yàn)證或方法確的過程及結(jié)果應(yīng)形成 報(bào)告，附驗(yàn)證或確全過程的原始錄，保證方 法驗(yàn)證確認(rèn)過程可溯。綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察6.6 使 實(shí) 驗(yàn) 室 信 息 理 系 統(tǒng) （ Laboratory 綜合部 Information Management System，稱LIMS 務(wù)部提問面談審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)時(shí)，對(duì)系統(tǒng)無法直采集的數(shù)據(jù)，以紙質(zhì)或電 分析測試部 查閱記錄

10、 子介質(zhì)形式予以完保存，并能實(shí)系統(tǒng)對(duì)這類 質(zhì)量部 現(xiàn)場觀察 記錄的溯。對(duì)系統(tǒng)任何變更在實(shí)前應(yīng)得到批準(zhǔn)。有件時(shí)，系統(tǒng)采取異地備份保護(hù)措施。6.7 開現(xiàn)場測試或樣時(shí)，應(yīng)根據(jù)務(wù)要求制定監(jiān)測方或采樣計(jì)劃明確監(jiān)測點(diǎn)位監(jiān)測目標(biāo)、 監(jiān)測方測頻次等內(nèi)容使地信息定位、 照相或音錄像等輔手段，保證現(xiàn)測試或采樣 過程客、真實(shí)和可溯性。現(xiàn)場測和采樣應(yīng)至 少有 2 名監(jiān)人員在。6.8 應(yīng)據(jù)相關(guān)監(jiān)測準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范要求，采取 加保存、冷藏、避、防震等保護(hù)施，保證樣 品在保、運(yùn)輸和制等過程中性狀定，避免玷 污、損或丟失。環(huán)樣品應(yīng)分區(qū)存，并有明顯 標(biāo)識(shí)，免混淆和交污染。實(shí)驗(yàn)室受樣品時(shí)， 應(yīng)對(duì)樣的時(shí)效性、整性和保存條進(jìn)行檢查和 記

11、錄，不符合要求樣品可以拒收或明確告知 客戶有樣品偏離情，并在報(bào)告中明。環(huán)境樣 品在制、前處理和析過程中注意持樣品標(biāo)識(shí) 的可追性。6.9 機(jī)的質(zhì)量控制動(dòng)應(yīng)覆蓋生態(tài)境監(jiān)測活動(dòng) 全過程所采取的質(zhì)控制措施應(yīng)滿相關(guān)監(jiān)測標(biāo) 準(zhǔn)和技規(guī)范的要求保證監(jiān)測結(jié)果準(zhǔn)確性。應(yīng) 根據(jù)監(jiān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或術(shù)規(guī)范，或基對(duì)質(zhì)控?cái)?shù)據(jù) 的統(tǒng)計(jì)析制定各項(xiàng)施的控制限要。綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量綜合業(yè)務(wù) 分析試部 質(zhì)量提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察提問面談 查閱錄 現(xiàn)場察審核內(nèi)審核對(duì)審核方審核記審核結(jié)審核發(fā)6.10 當(dāng)生態(tài)環(huán)境監(jiān)報(bào)告中給出符合（或不符 合）要或規(guī)范的聲時(shí)，報(bào)告審核員和授權(quán)簽 字人應(yīng)分了解相關(guān)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和染排放 /控 制標(biāo)準(zhǔn)適用范圍，具備對(duì)監(jiān)測結(jié)進(jìn)行符合性 判定的力。6.11 生環(huán)境監(jiān)測檔的保存期限應(yīng)滿足生態(tài)環(huán) 境監(jiān)測域相關(guān)法律規(guī)和技術(shù)文件規(guī)定，生態(tài) 環(huán)境監(jiān)檔案應(yīng)做到a）測任務(wù)合同（委單 務(wù)單始記 錄及報(bào)審核記錄等與監(jiān)測報(bào)告一歸檔。