最新證券公司年度證券工作計劃

1、 PAGE 頁碼 5 / NUMPAGES 總頁數(shù) 9最新證券公司年度證券工作計劃以下是為大家整理的關(guān)于證券公司年度證券工作計劃的文章，供大家學(xué)習(xí)參考！昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團隊管理工作有很多的不足.20_年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設(shè)和營銷方案，深入推進天琪團隊建設(shè)，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作.做好今年的工作意義重大.一充分認(rèn)識完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性.去年

2、，我們團隊業(yè)績量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營銷計劃的實施中遇到不少的問題.團隊在營銷宣傳當(dāng)中，無法拿到相應(yīng)的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重.導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達(dá)成雙方的合作目的.沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了.二充分認(rèn)識推進優(yōu)化管理工作的重要性.團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，

3、構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理.三充分認(rèn)識招聘成員的重要性.新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細(xì)化.一并實施，善營銷目標(biāo).充分的認(rèn)識形勢問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善20_年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務(wù)，好以下6個方面的工作.一營銷管理制度：1:日常管理：分組管理制度：工作中，將團隊分成3個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行

4、管理，提高其團隊發(fā)展.并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭.日常一對一管理：工作中，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導(dǎo)，給予他們鼓勵和支持.工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：1:千方百計完成區(qū)域銷售任務(wù)；2:努力完成銷售中的各項要求；3:負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；4:積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；5:嚴(yán)格遵守公司各項規(guī)章制度；6:對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；7:完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作.建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式

5、對新員工進行影響，便于后期團隊管理.2:會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣.工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認(rèn)識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復(fù)市場肌體，提高工作效率.內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問會議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心.周一對大家工作進行鼓勵

6、，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成.會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力.二人員招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展.招聘分一下三個方面：網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員.人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘.校企合作：這個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進行中三區(qū)域培訓(xùn)在公司的組織的培訓(xùn)下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓(xùn)強化方案.新員工開戶流

7、程及企業(yè)文化代訓(xùn)A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護從業(yè)資格考試培訓(xùn)證券基礎(chǔ)知識，證券交易知識四網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成.五資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計劃月份新人人數(shù)轉(zhuǎn)正人數(shù)資產(chǎn)量銀行網(wǎng)點開發(fā)一月二月三月四月五月六月七月通過完成上述工作，使我認(rèn)識到一個優(yōu)秀團隊?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強化的團隊服務(wù)意識，遇事養(yǎng)成個人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測市場的能力，對于管理者保持管理

8、信息及時、對稱的能力，良好的語言表達(dá)能力，較強的創(chuàng)新能力.以提高團隊工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強團隊工作的_力、凝聚力和戰(zhàn)斗力 PAGE 頁碼 9 / NUMPAGES 總頁數(shù) 9最新證券公司年度證券工作計劃21:證券公司新年工作計劃式.多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的營銷模式.2:對于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題3:工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決.多和經(jīng)

9、理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉.4:工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識.多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品.5:對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務(wù).早日做一名合格的客戶經(jīng)理.6在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個.隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求.一新三板掛牌力爭20_年內(nèi)掛牌新三板：證券公

10、司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)_市高新園區(qū)非上市股份_股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司高新技術(shù)企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源.企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力量擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨

11、越式發(fā)展.1:接觸、洽談、論證、簽約券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議2:公司按掛牌要求進行改制1聘請證券公司擔(dān)任改制財務(wù)顧問2注冊會計師對公司財務(wù)情況進行審計3公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署發(fā)起人協(xié)議4向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)5配合券商制作設(shè)立股份公司的申報材料6出具驗資報告、評估報告7召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記8工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立3:內(nèi)部規(guī)范運作賬務(wù)、管理4:證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌1向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格;2配合會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所如有進行審計和盡職調(diào)查;3配

12、合推薦主辦報價券商盡職調(diào)查;4推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿5和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告;6配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件;7協(xié)會備案確認(rèn);8股份集中登記;9披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;10在深圳證券交易所正式掛牌.二網(wǎng)絡(luò)管理更加規(guī)范和完善1:網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心2:網(wǎng)頁內(nèi)容的充實原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布3:網(wǎng)絡(luò)推廣預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜索量及競爭性分析4:網(wǎng)絡(luò)招商擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計算機維護5:激勵方案網(wǎng)文激勵及招商激

13、勵目標(biāo)：6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項參數(shù)水平.三行政工作突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面1:日常工作環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機的維修.2:商標(biāo)馳名商標(biāo)和201_年商標(biāo)3:專利及知識產(chǎn)權(quán)繼續(xù)申報20_年度專利4:法律維護依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權(quán)益5:審核認(rèn)證各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購清單申報6:各類項目申報-高新技術(shù)產(chǎn)品外墻及其他項目7:已獲得項目的維護、進展情況申報8:其他方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多

14、做、誠懇敬業(yè)一帶著一顆“愛心”去工作1:帶著一顆“愛心”去工作.保持良好的禮節(jié)禮貌，要從服務(wù)他人的角度出發(fā)，讓客戶覺得你是真心地關(guān)心他，縮短經(jīng)紀(jì)人與客戶之間的距離，對客戶思想形成正確方案的引導(dǎo).2:做好宣傳，嚴(yán)格執(zhí)行公司的服務(wù)規(guī)范，做好來電咨詢和新客戶的預(yù)約開戶工作.定期聯(lián)絡(luò)客戶做好客戶的維護工作.3:做好溝通方案范文庫=整理%匯報，工作無小事，對重要事項做好記錄并傳達(dá)給公司相關(guān)負(fù)責(zé)人員，做到不遺漏、不延誤.二自身素質(zhì)方面在認(rèn)真工作的同時，我也會努力提高自己的自身素質(zhì).不斷提升職業(yè)道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自己的證券業(yè)務(wù)水平.1:多學(xué)習(xí)、學(xué)習(xí)先進的證券業(yè)務(wù)理論，學(xué)習(xí)公司同事的寶

15、貴經(jīng)驗，學(xué)習(xí)專業(yè)知識.2:多琢磨、以便構(gòu)建良好的客戶關(guān)系.證券經(jīng)紀(jì)人只有與客戶之間相處得融洽，相處得愉快，才能更好更深入的完成任務(wù)!3:多反思、多總結(jié).自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑.對于自己證券從業(yè)工作中的成功或失敗，要及時總結(jié)，不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗.從而不斷進步，自己超越自己.在以后的日子中.我將勇于進取，不斷創(chuàng)新，努力完成公司分配的工作和任務(wù)，爭取取得更大的進步!望公司領(lǐng)導(dǎo)和同事多多幫忙和指正.我認(rèn)為最重要的一點就是激勵制度：那同樣是家族企業(yè)，同樣是“給自己干”的制度，為何有的干得好，有的干得差?郭凡生認(rèn)為，家族企業(yè)的制度主要包括兩個方面，一個是激勵制度，它體現(xiàn)財富的分配規(guī)則，在經(jīng)濟學(xué)里，就是“為誰干”的問題.激勵制度做得好，人們就愿意努力干.二是管理制度，主要解決“生產(chǎn)什么”和“怎么生產(chǎn)”的問題，體現(xiàn)財富生產(chǎn)的效率規(guī)則.激勵制度的核心是調(diào)動人的積極性，管理制度的核心是使激勵制度調(diào)動起的干勁科學(xué)化、高效率.沒有合理的激勵制度，再好的管理