2017基金從業(yè)考試試題

1、2017基金從業(yè)考試試題2017基金從業(yè)考試試題 基金從業(yè)，從事基金宣傳、推銷(xiāo)、咨詢等業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有從業(yè)資格。小編整理的2017基金從業(yè)考試試題，歡迎大家查閱! 1、下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是() A、金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu) B、金融機(jī)構(gòu)是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道 C、金融機(jī)構(gòu)在金融市場(chǎng)上充當(dāng)資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色 D、金融機(jī)構(gòu)是貨幣政策的傳遞者和承受者。金融機(jī)構(gòu)作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)具有支配性的作用 答案：C 2、投資于房地產(chǎn)的基金是() A、私募股權(quán)基金 B、風(fēng)險(xiǎn)投資基金 C、對(duì)沖基金 D、另類投資基金 答案：D 3、下列()不是基金當(dāng)事人

2、A、基金份額持有人 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金銷(xiāo)售公司 答案：D 4、()從事基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。 A、基金份額登記機(jī)構(gòu) B、基金估值核算機(jī)構(gòu) C、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu) D、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 答案：C 5、下列關(guān)于封閉式基金，錯(cuò)誤的是() A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易 C、基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回 D、沒(méi)有固定的存續(xù)期 答案：D 6、證券投資基金的專業(yè)化服務(wù)可以為社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老金等各類社會(huì)保障型資金提供長(zhǎng)期投資，實(shí)現(xiàn)保值增值，這體現(xiàn)了基金的()作用 A、優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B、有利于證券

3、市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展 C、完善金融體系和社會(huì)保障體系 D、為中小投資者拓寬投資渠道 答案：C 7、根據(jù)股票性質(zhì)的不同，通常可以將股票分為() A、價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票 B、小盤(pán)股票、中盤(pán)股票與大盤(pán)股票 C、藍(lán)籌股和垃圾股 D、基礎(chǔ)行業(yè)股票、資源類股票、房地產(chǎn)股票等 答案：A 8、以下正確的是() A、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金 D、基金資產(chǎn)只投資于其他基金份額的，為基金中的基金 答案：C 9、目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具不包括() A、剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

4、 B、期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu) C、期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D、期限在1年以內(nèi)(含1年)的可轉(zhuǎn)換債券 答案：D 10、關(guān)于保本基金，以下錯(cuò)誤的是() A、最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書(shū)中明確引入保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金 B、保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券 C、保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào) D、保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金 答案：D 11、基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為() A、理事會(huì) B、會(huì)員大會(huì) C、股東會(huì) D、理事大會(huì) 答案：B 12、內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確的內(nèi)容不包括()

5、 A.內(nèi)控目標(biāo) B.內(nèi)控原則 C.控制環(huán)境 D.業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估 答案：D 13、基金管理人的禁止行為包括() 。對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè) 。虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 。詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu) 。承諾收益或者承擔(dān)損失 A.I、 B.、 C.I、 D.I、 答案：D 14、風(fēng)險(xiǎn)最低的投資方式是() A、基金 B、股票 C、債券 D、存款 答案：D 15、貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持()元不變。 A.1 B.0.1 C.10 D.100 答案：A 16、下列屬于基金托管人職責(zé)的是()。 A.編制中期和年度基金報(bào)告 B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案 C.依法

6、募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜 D.安全保管基金財(cái)產(chǎn) 答案：D 17、基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制層次不包括() A、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 B、員工自律 C、各部門(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督 D、證監(jiān)會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo) 答案：D 18、下列屬于貨幣基金申購(gòu)和贖回原則的是() 、未知價(jià)交易原則 、確定價(jià)原則 、金額贖回原則 、份額贖回原則 A、 B、 C、 D、 答案：D 19、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起()進(jìn)行基金募集 A、3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi) C、2個(gè)月內(nèi) D、一年內(nèi) 答案：B 20、開(kāi)放式基金封閉期內(nèi)不辦理贖回，期限最長(zhǎng)不超過(guò)() A、1個(gè)月 B、

7、2個(gè)月 C、3個(gè)月 D、6個(gè)月 答案：C 21、基金管理人應(yīng)根據(jù)投資人的()銷(xiāo)售基金產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人 A、資產(chǎn)狀況 B、投資經(jīng)驗(yàn) C、收入水平 D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力 答案：D 22、基金管理人的宣傳材料中，()不需要報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 A、公開(kāi)出版物 B、宣傳單 C、手冊(cè) D、內(nèi)訓(xùn)用PPT 答案：D 23、關(guān)于非公開(kāi)募集基金，以下說(shuō)法正確的是() A、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)250人 B、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金視為合格投資者 C、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金

8、直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，不用合并計(jì)算投資者人數(shù) D、基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可 答案：B 24、關(guān)于私募基金管理人，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是() A、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等 B、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等 C、私募基金管理人

9、應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息 D、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。 答案：D 25、QDII基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，應(yīng)披露每()的凈值。 A、自然日 B、工作日 C、周 D、兩個(gè)工作日 答案：B 26、下列屬于基金公司后臺(tái)部門(mén)的是() A、投資部 B、銷(xiāo)售部 C、研究部 D、信息技術(shù)部 答案：D 27、在每日()，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購(gòu)、贖回清單，并通過(guò)證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。 A、開(kāi)市前 B、開(kāi)市后 C、閉市前15分鐘 D、閉市后15分鐘 答案：A 28、基金募集期限一般不得超過(guò)()個(gè)月 A.3 B.5 C.2 D.12 答案：A 29、()