收尾項(xiàng)目管理辦法

1、PAGE xx公路工程局有限公司收 尾 項(xiàng) 目 管 理 辦 法（試 行）第一章 總 則第一條 為規(guī)范xx公路工程局有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）項(xiàng)目收尾管理工作，對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況、指標(biāo)進(jìn)行清理、評(píng)估、考核，制定收尾階段的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和實(shí)施方案，防止收尾項(xiàng)目成本監(jiān)控松懈，提升項(xiàng)目后期管理水平，閉合項(xiàng)目管理鏈，特制訂本辦法。第二條 項(xiàng)目履行有效協(xié)議額90%時(shí)，各單位項(xiàng)目前期策劃領(lǐng)導(dǎo)小組與收尾項(xiàng)目管理職能部門進(jìn)行對(duì)接，共同到項(xiàng)目對(duì)問(wèn)題進(jìn)行摸排，并交接當(dāng)前經(jīng)營(yíng)工作存在的問(wèn)題，形成項(xiàng)目問(wèn)題庫(kù)。此后，該項(xiàng)目納入收尾項(xiàng)目管理，交由收尾項(xiàng)目管理職能部門進(jìn)行管理。第三條 收尾項(xiàng)目管理采取分級(jí)“建庫(kù)銷號(hào)”方式，即公司、單位、項(xiàng)

2、目針對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題根據(jù)不同的關(guān)注點(diǎn)分類、分級(jí)建立“問(wèn)題庫(kù)”，逐項(xiàng)進(jìn)行“銷號(hào)”，按月對(duì)比履行情況，上級(jí)機(jī)構(gòu)定時(shí)對(duì)其進(jìn)行考核、追責(zé)，閉環(huán)項(xiàng)目管理。第四條 收尾項(xiàng)目分三個(gè)階段：完工、交工、歸檔。完工階段：自項(xiàng)目履行有效協(xié)議額達(dá)90%時(shí)起至業(yè)主組織交工驗(yàn)收之日止； 交工階段：自業(yè)主組織交工驗(yàn)收之日起至與業(yè)主辦理最終計(jì)量前；歸檔階段：與業(yè)主辦理了最終計(jì)量后。第五條 本辦法適用于公司、各單位及各項(xiàng)目。第二章 管理機(jī)構(gòu)職責(zé)及要求收尾項(xiàng)目管理建立公司、單位、項(xiàng)目三級(jí)管理組織機(jī)構(gòu)。實(shí)行“公司統(tǒng)一管理，單位督辦執(zhí)行，項(xiàng)目承辦夯實(shí)”的原則進(jìn)行管理。第六條 公司經(jīng)營(yíng)管理部是公司收尾項(xiàng)目管理的職能部門，主要職責(zé)如下：（一）

3、制定和修訂收尾項(xiàng)目管理的相關(guān)制度；（二）做好收尾項(xiàng)目所有工作的指導(dǎo)，將先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在全公司進(jìn)行推廣；（三）建立公司問(wèn)題庫(kù)，對(duì)問(wèn)題的銷號(hào)實(shí)行跟蹤管理；（四）對(duì)各單位每月問(wèn)題銷號(hào)情況進(jìn)行抽查；（五）按月編制問(wèn)題庫(kù)變更情況報(bào)告；（六）按季考核、通報(bào)、追責(zé)；（七）負(fù)責(zé)報(bào)表的搜集、匯總，建立收尾項(xiàng)目管理臺(tái)賬；（八）處理下級(jí)機(jī)構(gòu)請(qǐng)求出面溝通協(xié)調(diào)的相關(guān)事宜；（九）對(duì)收尾項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，核實(shí)建庫(kù)銷號(hào)情況；（十）對(duì)OA收尾項(xiàng)目管理系統(tǒng)的建立與維護(hù)。第七條 各單位應(yīng)明確本單位收尾項(xiàng)目管理的職能部門，其主要職責(zé)如下：（一）貫徹落實(shí)公司收尾項(xiàng)目管理的相關(guān)制度，制定并細(xì)化本單位收尾項(xiàng)目管理的相關(guān)制度；（二）保障項(xiàng)目收尾工

4、作管理小組建員相對(duì)穩(wěn)定，尤其是項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目總經(jīng)等未能隨意更換或撤銷； （三）項(xiàng)目進(jìn)入收尾階段時(shí)，各單位前期策劃小組與收尾項(xiàng)目管理職能部門負(fù)責(zé)到項(xiàng)目進(jìn)行問(wèn)題的摸排，做好對(duì)接、交接工作。（四）充分了解、掌握收尾項(xiàng)目基本信息及經(jīng)營(yíng)狀況，協(xié)助項(xiàng)目部制定后期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及實(shí)施方案；（五）建立本單位“問(wèn)題庫(kù)”，對(duì)問(wèn)題的銷號(hào)實(shí)行跟蹤管理；（六）負(fù)責(zé)報(bào)表（問(wèn)題）的搜集、復(fù)核、整理、匯總、并如實(shí)上報(bào)公司；（七）對(duì)項(xiàng)目檢查、指導(dǎo)、考核、通報(bào)、追責(zé)；（八）為下級(jí)單位做好服務(wù)導(dǎo)向，處理下級(jí)機(jī)構(gòu)請(qǐng)求出面溝通協(xié)調(diào)的相關(guān)事宜；（九）對(duì)收尾項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，核實(shí)建庫(kù)銷號(hào)情況；（十）建立收尾項(xiàng)目管理臺(tái)賬；（十一）協(xié)助公司建立、維

5、護(hù)OA收尾項(xiàng)目管理系統(tǒng)，督促項(xiàng)目數(shù)據(jù)填報(bào)；（十二）總結(jié)本單位管理經(jīng)驗(yàn)，并在全單位進(jìn)行推廣。第八條 所有目的主要職責(zé)如下： （一）設(shè)立項(xiàng)目收尾工作管理小組，負(fù)責(zé)全面落實(shí)項(xiàng)目收尾的所有經(jīng)營(yíng)工作任務(wù)；（二）制定項(xiàng)目后期經(jīng)營(yíng)目標(biāo)及實(shí)施方案；（三）建立項(xiàng)目“問(wèn)題庫(kù)”，制定整改方案，逐一落實(shí)；（四）加大與業(yè)主溝通力度，加快對(duì)計(jì)量、變更、索賠、調(diào)差等工作的批復(fù)及債權(quán)債務(wù)的清理；（五）加強(qiáng)與下級(jí)協(xié)作方的結(jié)算、決算、債權(quán)債務(wù)清理等工作，項(xiàng)目進(jìn)入交工階段的三個(gè)月內(nèi)必須履行所有對(duì)外經(jīng)營(yíng)協(xié)議結(jié)算，并簽訂終止協(xié)議。（六）建立、強(qiáng)化內(nèi)部考核、追責(zé)機(jī)制，并落實(shí)；（七）負(fù)責(zé)報(bào)表的填報(bào)工作，確保報(bào)表的及時(shí)、準(zhǔn)確性；（八）負(fù)責(zé)O

6、A收尾項(xiàng)目管理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)填報(bào)。第九條 各級(jí)管理機(jī)構(gòu)職能總體要求概括為“二明確、四到位”?！岸鞔_”為：目標(biāo)明確、職能明確；“四到位”為：責(zé)任心到位、態(tài)度到位、考核到位、追責(zé)到位。第三章 收尾項(xiàng)目管理主要內(nèi)容收尾項(xiàng)目管理主要分為四個(gè)板塊，即業(yè)主協(xié)議管理、對(duì)外經(jīng)營(yíng)協(xié)議管理和預(yù)算、成本管理、經(jīng)營(yíng)管理總結(jié)。第十條 業(yè)主協(xié)議管理（一）施工產(chǎn)值履行情況；（二）變更、索賠、材料調(diào)差等履行情況；（三）業(yè)主計(jì)量履行情況；（四）與業(yè)主債權(quán)債務(wù)清理情況；（五）業(yè)主審計(jì)情況。第十一條 對(duì)外經(jīng)營(yíng)協(xié)議管理（一）協(xié)議執(zhí)行情況；（二）協(xié)議結(jié)算情況；（三）與分包方、供貨方和設(shè)備租賃方等協(xié)議乙方的債權(quán)債務(wù)情況；（四）對(duì)外經(jīng)營(yíng)協(xié)

7、議費(fèi)用支付情況。第十二條 預(yù)算、成本管理（一）當(dāng)前預(yù)計(jì)總收入、總成本情況；（二）標(biāo)后預(yù)算切塊情況及履行情況對(duì)比；（三）開(kāi)累的財(cái)務(wù)狀況、施工成本、利潤(rùn)分析情況；（四）施工產(chǎn)值、營(yíng)業(yè)收入和計(jì)量產(chǎn)值對(duì)比及差異情況；（五）營(yíng)業(yè)外收支情況說(shuō)明，如保險(xiǎn)理賠、項(xiàng)目庫(kù)存材料及廢料處理的收入等。第十三條 經(jīng)營(yíng)管理總結(jié)最終審計(jì)履行，項(xiàng)目整體收入與成本最終確定后，編制 “項(xiàng)目整體經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告”，報(bào)告中主要應(yīng)體現(xiàn)的內(nèi)容有：項(xiàng)目最終經(jīng)營(yíng)成果、項(xiàng)目盈虧及原因分析、項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。第十四條 在收尾過(guò)程三個(gè)階段（完工、交工、歸檔），不同時(shí)期公司經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)相關(guān)工作的關(guān)注點(diǎn)與對(duì)應(yīng)的工作側(cè)重點(diǎn)相匹配，具體以各階段所有工

8、作管理的監(jiān)控指標(biāo)來(lái)體現(xiàn)。第四章 建庫(kù)管理第十五條 項(xiàng)目建庫(kù)（一）各項(xiàng)目第一次建庫(kù)應(yīng)根據(jù)本單位前期策劃小組與收尾職能部門共同摸排發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)工作問(wèn)題，建立本項(xiàng)目問(wèn)題庫(kù)。此后，出現(xiàn)新增問(wèn)題時(shí)，對(duì)問(wèn)題庫(kù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)補(bǔ)充。（二）各項(xiàng)目根據(jù)本單位管控指標(biāo)及要求，上報(bào)本項(xiàng)目問(wèn)題庫(kù)。第十六條 單位建庫(kù)（一）各單位收尾項(xiàng)目管理職能部門要遵循公司管理思路和主線，制定本單位收尾項(xiàng)目管控指標(biāo)和建庫(kù)原則，綜合統(tǒng)計(jì)分析所有目問(wèn)題，符合入庫(kù)條件的，納入其問(wèn)題庫(kù)中進(jìn)行管理。（二）各單位根據(jù)公司管控指標(biāo)及要求，上報(bào)本單位問(wèn)題庫(kù)。第十七條 公司建庫(kù)公司經(jīng)營(yíng)管理部綜合統(tǒng)計(jì)、分析各單位問(wèn)題，符合入庫(kù)條件的，納入其問(wèn)題庫(kù)進(jìn)行管理。公司問(wèn)題

9、庫(kù)建庫(kù)原則如下：（一）業(yè)主協(xié)議管理問(wèn)題1.變更、索賠、材料調(diào)差（1）批復(fù)變更份數(shù)占變更意向（擬上報(bào)+已上報(bào)）份數(shù)比例低于70%（完工）、80%（交工）、95%（歸檔）的；（2）批復(fù)索賠份數(shù)占索賠意向（擬上報(bào)+已上報(bào)）份數(shù)比例低于20%（完工）、40%（交工）、50%（歸檔）的；（3）材料調(diào)差是否依照業(yè)主要求履行相關(guān)工作；（4）需要公司出面辦理的變更、索賠、調(diào)差的事宜。2.業(yè)主計(jì)量已完工未計(jì)量比例（已完工未計(jì)量占施工產(chǎn)值百分比）高于5%（完工）、3%（交工）、0%（歸檔）的；3.與業(yè)主正常計(jì)量外的債權(quán)債務(wù)（1）與業(yè)主其他方面?zhèn)鶛?quán)債務(wù)（不含計(jì)量未支付）高于500萬(wàn)元（完工、交工），0萬(wàn)元（歸檔）的

10、；（2）需要公司出面溝通協(xié)調(diào)的事宜。4.業(yè)主審計(jì)（1）業(yè)主審計(jì)擬扣減金額高于協(xié)議額2.5%（完工、交工）的，最終扣減金額高于協(xié)議額1.5%（歸檔）的；（2）需要公司出面溝通協(xié)調(diào)的事宜。（二）對(duì)外經(jīng)營(yíng)協(xié)議管理問(wèn)題 1.協(xié)議執(zhí)行情況（1）存在的所有協(xié)議糾紛問(wèn)題：糾紛的原因、法律訴訟情況、處理情況、賠付（獲賠）情況等；（2）存在體外循環(huán)協(xié)議的。2.協(xié)議結(jié)算（1）對(duì)施工隊(duì)的大額補(bǔ)償、獎(jiǎng)勵(lì)超過(guò)對(duì)應(yīng)協(xié)議額10%的；（2）對(duì)中途清退隊(duì)伍的補(bǔ)償費(fèi)用超過(guò)其對(duì)應(yīng)已完協(xié)議額10%的；（3）累計(jì)結(jié)算成本比低于85%的；（4）存在體外循環(huán)結(jié)算的；（5）對(duì)已經(jīng)退場(chǎng)的協(xié)作方在進(jìn)入交工階段后的三個(gè)月內(nèi)未履行最終決算的；（6）

11、存在未辦理結(jié)算而進(jìn)行費(fèi)用支付的。3.與分包方、供貨方和設(shè)備租賃方等協(xié)議乙方存在協(xié)議以外的債權(quán)債務(wù)債權(quán)債務(wù)高于已完協(xié)議額的30%（完工、交工），0萬(wàn)元（歸檔）的。（三）預(yù)算、成本問(wèn)題1.施工產(chǎn)值與營(yíng)業(yè)收入差異偏差大于2%（完工）、1%（交工）、0%（歸檔）的；2.與前期經(jīng)營(yíng)指標(biāo)偏差幅度較大，即項(xiàng)目施工過(guò)程中盈利、在收尾時(shí)期出現(xiàn)較大虧損的，或施工過(guò)程中虧損、在后期收尾時(shí)期再度巨額虧損的；3.項(xiàng)目是否進(jìn)行整體材料核算。（四）經(jīng)營(yíng)管理總結(jié)最終審計(jì)履行，項(xiàng)目整體收入與成本最終確定后，是否編制 “項(xiàng)目整體經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告”。第十八條 “問(wèn)題庫(kù)”的建立要求對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行全面的、深入的、細(xì)致的、真實(shí)性的描述。問(wèn)

12、題庫(kù)建庫(kù)模式及應(yīng)涵蓋的內(nèi)容，詳見(jiàn)“附件1”。第五章 整改、銷號(hào)第十九條 項(xiàng)目對(duì)存在的問(wèn)題逐一排查，發(fā)現(xiàn)一條，入庫(kù)一條，對(duì)“問(wèn)題庫(kù)”中記錄的問(wèn)題，逐月、逐條整改，整改一條，銷號(hào)一條，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。第二十條 公司和各單位結(jié)合上月和當(dāng)月存在問(wèn)題進(jìn)行對(duì)比、分析，對(duì)上月問(wèn)題整改情況進(jìn)行逐一“盤點(diǎn)復(fù)查”并銷號(hào)，對(duì)整改不及時(shí)、銷號(hào)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)的問(wèn)題，追問(wèn)責(zé)任人，明確整改期限。公司和各單位按月總結(jié)問(wèn)題銷號(hào)情況。第六章 考核、通報(bào)第二十一條 收尾項(xiàng)目考核實(shí)行“按季考核”的方式。第二十二條 考核的側(cè)重點(diǎn)與收尾過(guò)程三個(gè)階段中所有工作管理的關(guān)注點(diǎn)相匹配，具體以各階段所有工作考核分配的權(quán)重分值來(lái)體現(xiàn)（詳見(jiàn)“附件2”）。第二

13、十三條 公司經(jīng)營(yíng)管理部根據(jù)“附件2：?jiǎn)栴}庫(kù)銷號(hào)情況考核細(xì)則”的考核規(guī)則，按月計(jì)算出各單位的實(shí)得分，取季度平均值作為該單位當(dāng)季實(shí)得分。每季度依據(jù)分值高低對(duì)各單位進(jìn)行排名并通報(bào)。第二十四條 通報(bào)主要包含以下幾種情形：（一）季度綜合考評(píng)排名后三位的單位；（二）同一問(wèn)題，連續(xù)三個(gè)月（一個(gè)季度）未落實(shí)履行的，或同一問(wèn)題出現(xiàn)達(dá)3次以上的，視情況對(duì)相關(guān)單位及項(xiàng)目進(jìn)行通報(bào)；（三）對(duì)存在脫離收尾項(xiàng)目管理體系的單位，即：存在應(yīng)納入收尾項(xiàng)目管理而未納入收尾項(xiàng)目管理的項(xiàng)目的；（四）對(duì)項(xiàng)目請(qǐng)求需要單位出面溝通協(xié)調(diào)的事宜，各單位不作為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)單位總經(jīng)理進(jìn)行通報(bào)；（五）對(duì)收尾項(xiàng)目采取“只收不管、聽(tīng)之任之”的態(tài)度，

14、一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)單位收尾項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行通報(bào)；（六）對(duì)項(xiàng)目問(wèn)題庫(kù)的銷號(hào)整改情況，不予以核實(shí)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)單位收尾項(xiàng)目職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)；（七）對(duì)項(xiàng)目存在的問(wèn)題，各單位謊報(bào)、瞞報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，對(duì)單位收尾項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)及收尾項(xiàng)目職能部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)；（八）頻繁延遲報(bào)表報(bào)送的，若一季度超過(guò)2個(gè)月（含）均出現(xiàn)此類情況，對(duì)報(bào)表填報(bào)人員進(jìn)行通報(bào)；（九）對(duì)項(xiàng)目上報(bào)的所有數(shù)據(jù)不認(rèn)真復(fù)核，數(shù)據(jù)之間相矛盾或明顯錯(cuò)誤等，若一季度超過(guò)2個(gè)月（含）均出現(xiàn)此類問(wèn)題，對(duì)單位報(bào)表填報(bào)人員進(jìn)行通報(bào)；第二十五條 各單位根據(jù)自身情況制定本單位考核辦法。第七章 追責(zé)、獎(jiǎng)勵(lì)第二十六條 各單位收尾項(xiàng)目管理的主體責(zé)任人為單位總經(jīng)理、收尾項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)為次要責(zé)任人。具體的追責(zé)辦法如下：（一）對(duì)連續(xù)2個(gè)季度考核排名后三位的單位，給予單位收尾項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)0.5萬(wàn)元的罰款；（二）單位謊報(bào)、瞞報(bào)項(xiàng)目數(shù)據(jù)及存在的問(wèn)題的，視情節(jié)輕重給予單位收尾項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)0.51.0萬(wàn)元罰款；單位虛報(bào)項(xiàng)目利潤(rùn)指標(biāo)的（特別是隱瞞項(xiàng)目真實(shí)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的，如：項(xiàng)目施工過(guò)程中盈利，在收尾時(shí)期出現(xiàn)較大虧損的或施工過(guò)程中虧損，在后期收尾時(shí)期再度巨額虧損的等等），給予單位總經(jīng)理2.03.0萬(wàn)元罰款；（三）項(xiàng)目需要各單位出面協(xié)助的問(wèn)題，單位不作為的，視情節(jié)輕重給予單位總經(jīng)理1.02.0萬(wàn)元罰款；（四）對(duì)應(yīng)納入收尾項(xiàng)目管理而未納入收尾項(xiàng)目