風險分級管控體系

1、企業(yè)風險分級管控體系建設風險分級管控體系工作開展步驟準備成立領導小組和工作小組編制工作實施方案實施工作小組分工、分階段實施階段性調(diào)度、督導及考核應用成果專家評審論證不斷更新、完善風險分級管控體系成立領導小組組長：主要負責人副組長：分管安全領導成員成員成員風險分級管控領導小組職責：（1）組織召開風險分級管控體系建設會議，安排部署體系推進建設工作；（2）組織編制風險分級管控體系建設實施方案，制定體系建設考核標準；（3）對體系建設有關知識進行宣貫和培訓，指導工作小組開展體系建設及運行工作；（4）對體系建設進行階段性調(diào)度、督導及考核公工作，為體系建設搭建平臺并提供資源支持；（5）組織專家對體系建設成果

2、進行論證；（6）按照分級管控的原則，對各生產(chǎn)環(huán)節(jié)進行實時監(jiān)控，隨時掌握公司動態(tài)安全運行情況，確保風險識別全覆蓋并可持續(xù)改進。領導小組成員一般以安委會成員為主風險分級管控體系成立工作小組工作推進小組成員：公司安全管理部門負責人及安全管理人員職責：協(xié)調(diào)組織各小組工作，向各小組傳達工作任務及時間節(jié)點，向領導小組反饋各小組工作中存在的問題，起到上傳下達的作用。危險源辨識及風險評價小組成員：各部門、車間、班組負責人及全廠內(nèi)一線員工職責：各部門負責組織實施，以班組為單位，以全員參與的形式進行危險源辨識、風險評價及管控措施制定工作成果繪制小組成員：熟練使用CAD等繪圖軟件工作人員職責：繪制風險空間分布圖及風

3、險告知牌等成果文件編制、校核小組成員：各部門抽調(diào)專職人員職責：對體系建設的過程資料格式進行編寫，對各部門提交的過程資料進行校核風險分級管控體系工作實施方案主要內(nèi)容包括：1.編制風險分級管控體系建設作業(yè)指導書2.制定實施專項責任制度；3.制定實施考核標準；4.開展逐級安全專題培訓；5.崗位、車間典型示范；6.總結、固化、觀摩、推廣；7.全面開展、階段驗收、綜合評定。劃分風險點辨識危險源風險評價與分級制定實施風控措施危險源全面辨識風險分級與管控風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。編制風險點登記臺賬。按照人、物、環(huán)境和管理四個層面

4、進行危險源辨識。編制危險源辨識清單。 確定風險評價方法，對危險源進行風險評價，確定較大以上風險。編制風險分級信息評估表。按照工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面制定實施完善的風險控制措施。編制風險控制措施清單。風險分級管控過程 風險點:指風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域實施的伴隨風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。 例如，危險化學品罐區(qū)、液氨站、煤氣爐、木材倉庫、制冷裝置是風險點；在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、防火區(qū)域內(nèi)進行動火作業(yè)、高溫液態(tài)金屬的運輸過程等也是風險點。 為什么要劃分風險點？ 1）便于分級管控 2）便于全面、有序地進行危險源辨識工作第一階

5、段：劃分風險點 風險點劃分的要點和工作方法:第一階段：劃分風險點 風險點劃分成果風險點臺賬+分布圖第一階段：劃分風險點 危險源：可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合（根源：過量的能量和危險物質存在的裝置、設備、設施和場所）。 危險源分類：第一類危險源，第二類危險源 （1）第一類：產(chǎn)生能量的能量源或擁有能量的能量載體，產(chǎn)生或儲存危險物質的設備、容器或場所（事故發(fā)生的內(nèi)因，決定事故后果的嚴重程度） （2）第二類：導致能量、危險物質的約束或限制措施破壞的各種不安全因素（事故發(fā)生的外因，決定事故發(fā)生可能性的大小） （3）關系：第一類危險源是事故發(fā)生的前提；第

6、二類危險源是第一類危險源導致事故的必要條件。第二階段：辨識危險源 危險源辨識： 關鍵：全員參與 基礎：生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼（GB13861-2009） 工貿(mào)行業(yè)較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016) 版 方法：對于作業(yè)活動，選用工作危害分析法（簡稱JHA） 對于設備設施，選用安全檢查表法（簡稱SCL） 對于復雜工藝，選用危險與可操作性分析法（HAZOP) 對于作業(yè)環(huán)境，選用專家經(jīng)驗、調(diào)查分析法進行辨識。第二階段：辨識危險源 危險源辨識的工作要點和方法：第二階段：辨識危險源 危險源辨識成果： 危險源辨識清單第二階段：辨識危險源 第三階段：風險評價與分級 風險評價:對危險源導致的風

7、險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。 風險評價的方法簡介： 常見的風險評價方法主要有危險指數(shù)法、預先危險性分析方法、故障假設分析方法、故障假設分析/檢查表分析方法、危險和可操作性研究、故障類型和影響分析、故障樹分析、事件樹分析、作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等。 其中，作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣評價法等較簡易的風險評價方法是在企業(yè)較常用的方法。 從方便推廣和使用角度，建議企業(yè)優(yōu)先采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC）或MES，其次風險矩陣評價法。 第三階段：風險評價與分級 風險分級：通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性

8、或定量評價，根據(jù)評價結果劃分等級。以“LEC”法分級為例，以LEC法計算得出的D值為依據(jù)，將風險分別對應至四個等級，同時為不同等級附以不同顏色。D值危險程度顏色320重大風險160-320中等風險70-160一般風險70低風險 風險評價與分級的工作要點和方法：第三階段：風險評價與分級風險評價與分級的成果： 風險分級信息評估表第三階段：風險評價與分級第四階段：制定實施風控措施 風險分級管控：按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。 風險分級管控基本原則： 風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控。 有的企業(yè)規(guī)定如

9、一級、二級風險可由公司直接管控；三級可由車間級管控；四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略，確保了每一風險責任到崗到人。第四階段：制定實施風控措施 根據(jù)相關法規(guī)、規(guī)程要求，結合企業(yè)實際，風險控制措施的原則是按以下順序考慮降低風險： a) 消除；b) 替代；c) 工程技術控制措施；d) 標志、警告和（或）管理控制措施；e) 個體防護裝備。第四階段：制定實施風控措施制定實施風險控制措施的成果： 風險控制措施清單風險分級管控體系體系建設成果要點：過程材料+匯總統(tǒng)計表+三牌兩圖一卡過程材料：1.風險分級管控體系建設作業(yè)指導書 2.風險分級管控體系建設工作方案 3. 風險分級管控體系建設領導小組成

10、立文件 4.風險分級管控體系建設專題會議記錄 5.風險分級管控體系建設培訓教育 6.風險點臺賬及作業(yè)活動清單 7.崗位危險源辨識記錄表 8.班組風險辨識評價表 風險分級管控體系體系建設成果匯總統(tǒng)計表： 1. 風險辨識結果（危險源）統(tǒng)計表 2.風險分類分級信息評估表 3.風險等級分布信息表 4.較大以上風險統(tǒng)計表 5.風險控制清單 6.重大風險控制清單風險分級管控體系體系建設成果三牌兩圖一卡： 三牌：公司風險分級告知牌 區(qū)域風險分級告知牌 班組安全風險點告知牌 兩圖：公司風險空間分布圖 區(qū)域風險空間分布圖 一卡：崗位安全風險告知卡風險分級管控體系體系建設成果風險分級管控體系體系建設推廣經(jīng)驗創(chuàng)建過

11、程中的五個保障：1、思想保障（安委會的充分理解和全力支持是構建風險分級管控體系的內(nèi)在要求，風險分級管控是全公司進行管控，不是安全部門進行管控，安委會學習風險分級管控體系的相關文件精神，并討論成立風險分級管控領導小組的必要性，是保證體系建設的重視程度和資源投入的重要保障。）2、組織保障（企業(yè)組建的風險分級管控領導組和基層工作組是構建風險分級管控機制的重要抓手，體系創(chuàng)建工作量較大，部分人員需脫產(chǎn)）3、方案保障（準確把握企業(yè)的安全現(xiàn)狀，結合企業(yè)的安全文化、管理制度、現(xiàn)有體系等方方面面的情況，制定切合企業(yè)實際情況的工作方案和作業(yè)指導書，為全員有序參與并形成成果提供有力保障）風險分級管控體系體系建設推廣經(jīng)驗創(chuàng)建過程中的五個保障：4、培訓保障（分層分級分階段有針對性的培訓，學會