金杯電工：募集資金管理辦法

1、金杯電工股份有限公司募集資金管理辦法（2019年11月修訂）第一條為了規(guī)范金杯電工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）募集資金存放、 適用及管理，提高募集資金使用效率，依照中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn) 稱，公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、深圳 證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱“上市規(guī)則”）、上市公司監(jiān)管指引第 號(hào)一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求以及公司章程等相關(guān)規(guī)定， 結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第一章總則第二條本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開發(fā)行證券（包括首次公開 發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā) 行權(quán)證等）以及非公開發(fā)

2、行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條 募集資金投資項(xiàng)目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的， 公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī) 定。第二章募集資金專戶存儲(chǔ)第四條公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇商業(yè)銀行并開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專 戶”），募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專戶集中管理，專戶不得存放非募集資 金或者用作其他用途，募集資金專戶數(shù)量原則上不得超過募集資金投資項(xiàng)目的個(gè) 數(shù)，如公司因募集資金投資項(xiàng)目個(gè)數(shù)過少等原因擬增加募集資金專戶數(shù)量的，應(yīng) 事先向深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“深交所”）提交書面申請(qǐng)并征得其同意。公司存在兩次以上融資的，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置募集資

3、金專戶。第五條 公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后1個(gè)月以內(nèi)與保薦人、存放募集資金的 商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議”）。協(xié) 議至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）公司應(yīng)當(dāng)將募集資金集中存放于專戶；（二）募集資金專戶賬號(hào)、該專戶涉及的募集資金項(xiàng)目、存放金額；（三）公司一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過1000萬元或發(fā)行 募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡(jiǎn)稱“募集資金凈額”）的5%的，公 司及商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知保薦機(jī)構(gòu)；（四）商業(yè)銀行每月向公司出具銀行對(duì)賬單，并抄送保薦機(jī)構(gòu)；（五）保薦機(jī)構(gòu)可以隨時(shí)到商業(yè)銀行查詢專戶資料；（六）保薦機(jī)構(gòu)的督導(dǎo)職責(zé)、商業(yè)銀行的告知及配

4、合職責(zé)、保薦機(jī)構(gòu)和商業(yè) 銀行對(duì)公司募集資金使用的監(jiān)管方式；（七）公司、商業(yè)銀行、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任。（八）商業(yè)銀行三次未及時(shí)向保薦機(jī)構(gòu)出具對(duì)賬單或者通知專戶大額支取情 況，以及存在未配合保薦機(jī)構(gòu)查詢與調(diào)查專戶資料情形的，公司可以終止協(xié)議并 注銷該募集資金專戶。公司應(yīng)當(dāng)在上述協(xié)議簽訂后及時(shí)公告協(xié)議主要內(nèi)容。公司通過控股子公司實(shí)施募投項(xiàng)目的，應(yīng)由公司、實(shí)施募投項(xiàng)目的控股子公 司、商業(yè)銀行和保薦機(jī)構(gòu)共同簽署三方監(jiān)管協(xié)議，公司及其控股子公司應(yīng)當(dāng)視為 共同一方。上述協(xié)議在有效期屆滿前提前終止的，公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起1個(gè)月以 內(nèi)與相關(guān)當(dāng)事人簽訂新的協(xié)議，并及時(shí)公告。第三章 募集資金使用第六

5、條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行申請(qǐng)文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資 金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第七條 公司募集資金項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資 產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證 券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相 改變募集資金用途的投資。第八條公司應(yīng)當(dāng)確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，防止募集資金被控 股股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集 資金投資項(xiàng)目獲取不正當(dāng)利益。第九條 公司進(jìn)行募集資金項(xiàng)目投資時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管

6、 理制度和本辦法的規(guī)定，履行審批手續(xù)。所有募集資金項(xiàng)目資金的支出，先由資 金使用部門提出資金使用計(jì)劃，報(bào)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核，并由董事長(zhǎng)簽字后，方可予 以付款。第十條 公司在支付募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)時(shí)應(yīng)做到付款金額、付款時(shí)間、 付款方式、付款對(duì)象合理、合法，并提供相應(yīng)的依據(jù)性材料供備案查詢。第十一條 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施，資 金使用部門要編制具體工作進(jìn)度計(jì)劃，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)度完成，并定期 向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)送具體工作進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際完成進(jìn)度情況。第十二條 對(duì)于確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致投資項(xiàng)目不能按承諾的 預(yù)期計(jì)劃進(jìn)度完成時(shí)，必須公開披露實(shí)際情況并詳細(xì)說明原因

7、。第十三條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在每半年度全面核查募投項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際使用募集資金與最近一次披露的募集資金投資計(jì)劃預(yù)計(jì)使用金額差異超過30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金 存放與使用情況的專項(xiàng)說明中披露最近一次募集資金投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn) 度、調(diào)整后預(yù)計(jì)投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變更的原因等。第十四條 募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況之一的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可 行性、預(yù)計(jì)收益等重新進(jìn)行論證，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目：（一）募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化；（二）募集資金投資項(xiàng)目擱置的時(shí)間超過一年；（三）超過前次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額末達(dá)到相 關(guān)計(jì)劃金額的50% ；（四）募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常情形的。公司應(yīng)當(dāng)在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及 調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）。第十五條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)