公告書(shū)之停復(fù)牌公告一覽東方

1、停復(fù)牌公告一覽東方【篇一：停復(fù)牌實(shí)施細(xì)則網(wǎng)上資料】 (一)停牌對(duì)象 二級(jí)分行(含直轄市分行轄屬支行)、直屬分行轄屬支行、一級(jí)分行營(yíng)業(yè)部轄屬支行、有信貸審批權(quán)的縣級(jí)支行。 (二)停牌方式 通報(bào)批評(píng)。受到通報(bào)批評(píng)的分支機(jī)構(gòu)，其現(xiàn)任行長(zhǎng)(或主持工作副行長(zhǎng))要向總行寫(xiě)出書(shū)面整改意見(jiàn)。 業(yè)務(wù)警告。受到業(yè)務(wù)警告的分支機(jī)構(gòu)，其現(xiàn)任行長(zhǎng)(或主持工作副行長(zhǎng))要向總行寫(xiě)出書(shū)面整改意見(jiàn)。同時(shí)，對(duì)警告處罰時(shí)在任和違規(guī)時(shí)任行長(zhǎng)(或主持工作副行長(zhǎng))、信貸業(yè)務(wù)主管行長(zhǎng)扣發(fā)一個(gè)月的績(jī)效工資。 業(yè)務(wù)整頓。被業(yè)務(wù)整頓的分支機(jī)構(gòu)，整頓期間新增融資業(yè)務(wù)審批權(quán)一律上收至一級(jí)(直屬)分行，對(duì)整頓處罰時(shí)在任和違規(guī)時(shí)任的行長(zhǎng)(或主持工作副行

2、長(zhǎng))、信貸業(yè)務(wù)主管行長(zhǎng)扣發(fā)50的績(jī)效工資，直到達(dá)到整改要求為止。對(duì)業(yè)務(wù)整頓處罰之后到任的行長(zhǎng)(或主持工作副行長(zhǎng))和信貸業(yè)務(wù)主管行長(zhǎng)，如任期滿六個(gè)月后該機(jī)構(gòu)仍未達(dá)到整改要求，從第七個(gè)月開(kāi)始扣發(fā)50的績(jī)效工資。 業(yè)務(wù)停牌。被業(yè)務(wù)停牌的分支機(jī)構(gòu)，停牌期間新增融資及存量貸款審批權(quán)一律上收至一級(jí)(直屬)分行，對(duì)停牌時(shí)在任和違規(guī)時(shí)任的行長(zhǎng)(或主持工作副行長(zhǎng))、信貸業(yè)務(wù)主管行長(zhǎng)停發(fā)全部績(jī)效工資，直到復(fù)牌為止。對(duì)停牌處罰之后到任的行長(zhǎng)(或主持工作副行長(zhǎng))和信貸業(yè)務(wù)主管行長(zhǎng)，如任期滿六個(gè)月后該機(jī)構(gòu)仍未達(dá)到整改要求，從第七個(gè)月開(kāi)始停發(fā)全部績(jī)效工資。一級(jí)(直屬)分行批準(zhǔn)停牌機(jī)構(gòu)新增融資(低風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保方式除外)，要逐筆

3、報(bào)總行信貸管理部備案。 (三)處罰標(biāo)準(zhǔn) 處罰主要依據(jù)對(duì)分支機(jī)構(gòu)新增貸款不良率、，銀行承兌匯票墊付率、保函墊付率、新增中期流動(dòng)資金貸款不良率及信貸合規(guī)性等情況的監(jiān)測(cè)檢查結(jié)果實(shí)施。 1新增貸款 對(duì)自1999年(含)起，各年以來(lái)新增貸款不良率連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線(其中，1999年以來(lái)新增貸款不良率控制線為2；2000年以來(lái)新增貸款不良率控制線為1；2001年以來(lái)新增貸款不良率控制線為05)的分支機(jī)構(gòu)，總行將實(shí)施處罰，具體標(biāo)準(zhǔn)如下： (1)對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增貸款不良率指標(biāo)中，有五年連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線的，予以業(yè)務(wù)停牌處罰； (2)對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增貸

4、款不良率指標(biāo)中，有四年連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線的，予以業(yè)務(wù)整頓處罰；(3)對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增貸款不良率指標(biāo)中，有三年連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線的，予以業(yè)務(wù)警告處罰； (4)對(duì)雖未達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)，但2001年以來(lái)新增貸款不良率超過(guò)總行控制線幅度較高的分支機(jī)構(gòu)，視程度輕重予以相應(yīng)處罰。 上述標(biāo)準(zhǔn)中，新增貸款系指公司客戶本外幣流動(dòng)資金貸款、項(xiàng)目貸款，含銀行承兌匯票、保函等表外業(yè)務(wù)墊款，不含貼現(xiàn)和房地產(chǎn)貸款。新增貸款按五級(jí)分類口徑統(tǒng)計(jì)。新增貸款不良率計(jì)算公式如下： 2銀行承兌匯票 對(duì)當(dāng)年發(fā)生銀行承兌匯票墊付率連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線 3保函 對(duì)當(dāng)年發(fā)生保函墊付率連續(xù)三

5、個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線(05)的分支機(jī)構(gòu)，總行將根據(jù)超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制線的程度和產(chǎn)生墊付的具體情況予以處罰。保函墊付率具體計(jì)算公式如下： 4中期流動(dòng)資金貸款 對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增中期流動(dòng)資金貸款不良率連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線(其中，1999年以來(lái)新增中期流動(dòng)資金貸款不良率控制線為2，2000年以來(lái)新增中期流動(dòng)資金貸款不良率控制線為05)的分支機(jī)構(gòu)，總行將實(shí)施處罰，具體標(biāo)準(zhǔn)如下： (1)對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增中期流動(dòng)資金貸款不良率指標(biāo)中，有三年連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線的，予以業(yè)務(wù)停牌處罰； (2)對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增中期流動(dòng)資金貸款不良率指標(biāo)中，有

6、兩年連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線的，予以業(yè)務(wù)整頓處罰； (3)對(duì)1999年(含)起各年以來(lái)新增中期流動(dòng)資金貸款不良率指標(biāo)中，有一年連續(xù)三個(gè)月超過(guò)總行規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制線的，予以業(yè)務(wù)警告處罰。 新增中期流動(dòng)資金貸款不良率計(jì)算公式如下： 有下列情況之一，且風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的分支機(jī)構(gòu)，可從輕或免予處罰： (1)整體信貸管理比較規(guī)范，由于個(gè)別客戶出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致新增融資不良率進(jìn)入停牌制度范圍的； (2)因國(guó)家政策、自然災(zāi)害、突發(fā)事件等不可預(yù)見(jiàn)因素而導(dǎo)致新增融資不良率進(jìn)入停牌制度范圍的； (3)其他特殊原因?！酒簝墒型?fù)牌一覽】【篇三：上交所停復(fù)牌指引】 上市公司籌劃重大事項(xiàng)停復(fù)牌業(yè)務(wù)指引 第一章 一般

7、要求 第一條為了規(guī)范上市公司籌劃重大資產(chǎn)重組、非公開(kāi)發(fā)行等重大事項(xiàng)期間股票及其衍生品種的停復(fù)牌行為，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障投資者的知情權(quán)和交易權(quán)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（以下簡(jiǎn)稱重組辦法）、上市公司證券發(fā)行管理辦法以及上海證券交易所股票上市規(guī)則（以下簡(jiǎn)稱股票上市規(guī)則）等規(guī)定，制定本指引。 第二條 上市公司應(yīng)當(dāng)審慎行使停牌權(quán)利，不得以申請(qǐng)停牌代替公司及相關(guān)方履行信息保密義務(wù)。 第三條 上市公司申請(qǐng)辦理停復(fù)牌、延期復(fù)牌等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按要求履行董事會(huì)、股東大會(huì)決策程序?；I劃事項(xiàng)涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守回避表決制度。 公司應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)間辦理停牌申請(qǐng)，并向上海證券交易所（以

8、下簡(jiǎn)稱本所）提交下列文件： （一）停牌申請(qǐng)，申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事長(zhǎng)或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)，并加蓋公司公章； （二）停牌公告，公告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明停牌理由、籌劃事項(xiàng)的具體類型以及預(yù)計(jì)復(fù)牌的時(shí)間； （三）本所要求提供的其他文件。 第四條 上市公司在停牌期間應(yīng)當(dāng)充分保障投資者的知情權(quán)，分階段詳細(xì)披露籌劃事項(xiàng)的進(jìn)展情況，避免籠統(tǒng)、模板式的信息披露。第五條 上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)各方，應(yīng)當(dāng)在停牌期間積極推進(jìn)籌劃事項(xiàng)，縮短停牌時(shí)間，保障投資者的正常交易權(quán)利。 第六條 上市公司申請(qǐng)復(fù)牌，應(yīng)當(dāng)向本所提交復(fù)牌申請(qǐng)和復(fù)牌公告。復(fù)牌申請(qǐng)和復(fù)牌公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）公司

9、股票及其衍生品種的復(fù)牌安排； （二）復(fù)牌時(shí)間； （三）停牌期間籌劃事項(xiàng)的進(jìn)展情況，及其對(duì)公司的影響。 如涉及重大資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外投資等事項(xiàng)，公司還應(yīng)當(dāng)按照重組辦法、股票上市規(guī)則等規(guī)定履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)。 第七條 上市公司終止籌劃重大事項(xiàng)申請(qǐng)復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)披露終止的原因、決策程序、對(duì)公司的影響以及后續(xù)安排等事項(xiàng)，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 第八條 上市公司籌劃重大事項(xiàng)涉及發(fā)行股份，停牌期間公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛞蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)復(fù)牌，同時(shí)披露是否繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行股份事項(xiàng)及上述事項(xiàng)對(duì)公司的影響。 第九條 當(dāng)證券市場(chǎng)交

10、易出現(xiàn)極端異常情況，本所可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定或市場(chǎng)實(shí)際情況，暫停辦理上市公司停牌申請(qǐng)，維護(hù)市場(chǎng)交易的連續(xù)性和流動(dòng)性,保護(hù)投資者的交易權(quán)。 第二章籌劃重大資產(chǎn)重組第十條 上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)停牌的，除符合本章第十三條規(guī)定可申請(qǐng)延期復(fù)牌的情形之外，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)公布預(yù)案并申請(qǐng)復(fù)牌。 公司無(wú)法確定籌劃事項(xiàng)是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，且預(yù)計(jì)籌劃信息難以保密的，可以向本所申請(qǐng)停牌，同時(shí)承諾在停牌后10個(gè)交易日內(nèi)確定是否構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，并在停牌期間及時(shí)披露相關(guān)論證進(jìn)展情況。 公司獲悉股東、實(shí)際控制人籌劃涉及本公司的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照上述要求及時(shí)向本所申請(qǐng)停牌。 第十一條 上市公司預(yù)計(jì)無(wú)

11、法在停牌期滿1個(gè)月內(nèi)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，擬申請(qǐng)延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)披露以下內(nèi)容： （一）交易對(duì)方類型，如控股股東、實(shí)際控制人、第三方以及是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易等； （二）交易方式，如發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、資產(chǎn)臵換或其他交易方式； （三）標(biāo)的資產(chǎn)的行業(yè)類型，如涉及多個(gè)標(biāo)的資產(chǎn)，需分別披露所處的行業(yè)，如后續(xù)披露的標(biāo)的資產(chǎn)行業(yè)與此前不一致，需說(shuō)明不一致的具體原因。 第十二條 上市公司預(yù)計(jì)無(wú)法在停牌期滿2個(gè)月內(nèi)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，擬申請(qǐng)延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)在原定復(fù)牌期限屆滿前召開(kāi)董事會(huì)審議延期復(fù)牌議案，并在議案審議通過(guò)后披露以下內(nèi)容： （一）標(biāo)的資產(chǎn)的具體情況，如標(biāo)的資產(chǎn)名稱、主營(yíng)業(yè)務(wù)，其控股股

12、東及實(shí)際控制人名稱等。涉及海外上市公司且其股票或衍生品種處于交易狀態(tài)，可暫緩披露標(biāo)的資產(chǎn)及其控股股東、實(shí)際控制人名稱； （二）交易方式及其對(duì)公司的影響，如是否導(dǎo)致控制權(quán)發(fā)生變更、是否構(gòu)成借殼上市、是否發(fā)行股份及募集配套資金等； （三）與現(xiàn)有或潛在交易對(duì)方溝通、協(xié)商的情況，如是否已與交易對(duì)方簽訂重組框架或意向協(xié)議，或?qū)σ押炗喌闹亟M框架或意向協(xié)議作出重大修訂或變更； （四）對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)開(kāi)展盡調(diào)、審計(jì)、評(píng)估工作的具體情況，如財(cái)務(wù)顧問(wèn)具體名稱，各中介機(jī)構(gòu)的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、進(jìn)展情況等； （五）上市公司是否需要取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)等有權(quán)部門(mén)關(guān)于重組事項(xiàng)的前臵審批意見(jiàn)及目前進(jìn)展情況。 第十三條 上市公司預(yù)計(jì)無(wú)法在停

13、牌期滿3個(gè)月內(nèi)披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，符合以下條件之一的，可以申請(qǐng)延期復(fù)牌： （一）預(yù)案披露前需國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或國(guó)防科技管理部門(mén)事前審批，且取得其書(shū)面證明文件（相關(guān)部門(mén)對(duì)預(yù)案事前審批要求已有明文規(guī)定的，無(wú)需提供證明文件）； （二）國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)以公開(kāi)征集受讓方的形式轉(zhuǎn)讓下屬上市公司部分股權(quán)或控制權(quán)，并要求受讓方在取得股權(quán)或控制權(quán)之后即通過(guò)重大資產(chǎn)重組向上市公司注入其所擁有的資產(chǎn)或業(yè)務(wù)，且取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)書(shū)面證明文件； （三）涉及海外收購(gòu)，且對(duì)價(jià)支付方式為發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)； （四）屬于重大無(wú)先例事項(xiàng)； （五）本所認(rèn)定的其他情形。 第十四條 符合第十三條規(guī)定情形之一，上市公司擬申請(qǐng)延期復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)在原定復(fù)牌期限屆滿前召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議申請(qǐng)延期復(fù)牌的議案。 公司應(yīng)在股東大會(huì)前召開(kāi)投資者說(shuō)明會(huì)，說(shuō)明重組最新進(jìn)展及延期復(fù)牌原因。 公司股東大會(huì)審議申請(qǐng)延期復(fù)牌議案時(shí)，股東及其一致行動(dòng)人以認(rèn)購(gòu)、受讓、出讓公司股權(quán)或者與公司進(jìn)行資產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)等方式參與重組事項(xiàng)相關(guān)交易的，應(yīng)當(dāng)回避表決。 第十五條 上市公司延期復(fù)牌議案未獲股東大會(huì)審議通過(guò)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露股東大會(huì)決議公告，并申請(qǐng)最遲不晚于原定復(fù)牌期限屆滿之日起5個(gè)交易日內(nèi)復(fù)牌。公司應(yīng)當(dāng)在復(fù)牌前披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案，或者終止籌劃本次重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)