AS9120B：2016《質(zhì)量管理體系一航空、航天和防務(wù)分銷商的要求》中文版

1、AS9120B:2016標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系一航空、航天和防務(wù)分銷商的要求1范圍本標(biāo)準(zhǔn)包括IS0900L2015質(zhì)量管理體系要求,并規(guī)定了額外的航空,航天和防務(wù)的行業(yè)要求,定義和注釋。要強(qiáng)調(diào)的是本標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對顧客和適用法律法規(guī)（譯者注法律一般指國家立法機(jī)關(guān)正式制定的,而法規(guī)一般是指行業(yè)監(jiān)管機(jī)關(guān)制定的規(guī)章制度）的要求的補(bǔ)充（不是取代）。如果本標(biāo)準(zhǔn)要求和適用法律法規(guī)之間有任何沖突,以后者為準(zhǔn)。本國際標(biāo)準(zhǔn)為有下列需求的組織規(guī)定了質(zhì)量管理體系要求：a）需要證實(shí)其有能力穩(wěn)定地提供滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求的產(chǎn)品；b）通過對體系的有效應(yīng)用，包括體系持續(xù)改進(jìn)的過程，以及保證符合顧客適用的法

2、律法規(guī)要求，旨在增強(qiáng)顧客滿意。本國際標(biāo)準(zhǔn)的所有要求是通用的，旨在適用于各種類型的、不同規(guī)?；蛘咛峁┑牟煌a(chǎn)品和服務(wù)的組織。注1：在本國際標(biāo)準(zhǔn)中，術(shù)語“產(chǎn)品”或“服務(wù)”僅適用于預(yù)期提供給顧客或顧客所要求的產(chǎn)品的服務(wù)。注2:法律法規(guī)的要求可稱作法定要求。2規(guī)范性引用文件下列文件中的全部或部分內(nèi)容在本標(biāo)準(zhǔn)中并在引用中不可或缺。凡是注日期的引用文件，僅該版本適用本標(biāo)準(zhǔn)。凡未標(biāo)注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)（包括任何修改）。AS9100:2016質(zhì)量管理體系-航空、航天和防務(wù)組織的要求ISO9000:2015質(zhì)量管理體系一基礎(chǔ)與術(shù)語ISO9001:2015質(zhì)量管理體系一要求3術(shù)語與定義本國際標(biāo)

3、準(zhǔn)采用1509000:2015中的移/的術(shù)語與定義。在本標(biāo)準(zhǔn)中,特意使用術(shù)語“生產(chǎn)商是為了清晰地描述產(chǎn)品的創(chuàng)造者與組織之間的關(guān)系。術(shù)語“外部供應(yīng)商和原始生產(chǎn)商某些情況下是同一個(gè)含義。外部供應(yīng)商（生產(chǎn)商/供應(yīng)商）組織t顧客3.1件由設(shè)計(jì)單位列出的、使用安裝到產(chǎn)品里/上或包含在監(jiān)管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)中的材料、零件、組件、總成或裝置。3.4假冒的零件通過未授權(quán)的復(fù)制、模仿、替代或者改裝零件的方式（如材料、零件或組件）,故意誤導(dǎo)這是一個(gè)原始或者授權(quán)廠家指定的真品。注假冒的零件可能包括但不限于假的標(biāo)識或標(biāo)簽、等級、序列號、日期代碼、文件、或者性能特性。3.2關(guān)鍵項(xiàng)目對產(chǎn)品和服務(wù)的提供和使用有重要影響的項(xiàng)

4、目（如功能、零件、軟件、特性、過程）,包括安全、性能、形狀、安裝、功能,、可生產(chǎn)性、使用壽命等,需要特定的措施以保證能充分地管理。關(guān)鍵項(xiàng)目舉例如安全關(guān)鍵項(xiàng)目、破裂關(guān)鍵項(xiàng)目、任務(wù)關(guān)鍵項(xiàng)目、關(guān)鍵特性等。3.3關(guān)鍵特性是一種屬性或特征,其變化將對產(chǎn)品安裝、形狀、功能、性能、使用壽命或可制造性產(chǎn)生重大影響,因而需要采取特殊措施對其變化進(jìn)行控制。3.6產(chǎn)品安全在沒有導(dǎo)致人員傷害或財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)到不可接受情況下,產(chǎn)品能履行其設(shè)計(jì)或者期待的用途。4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織應(yīng)確定與其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素。組織應(yīng)對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和

5、評審。注1：這些因素可以包括需要考慮的正面和負(fù)面要素或條件：注2:通過考慮國際、國家、地區(qū)或當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟(jì)因素，有助于理解外部環(huán)境。注3:考慮組織的價(jià)值觀、文化、知識和績效等相關(guān)因素，有助于理解內(nèi)部環(huán)境。4.2理解相關(guān)方的需求和期望由于相關(guān)方對組織持續(xù)提供符合顧客要求和適用法律法規(guī)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生影響或潛在影響，因此，組織應(yīng)確定；a）與質(zhì)量管理體系有關(guān)的相關(guān)方；b）這些相關(guān)方的要求；組織應(yīng)對與這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審。4.3確定質(zhì)量管理體系的范圍組織應(yīng)明確質(zhì)量管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍。在確定范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）各種

6、內(nèi)部和外部因素，見4.1:b）相關(guān)方的要求，見4.2;c）組織的產(chǎn)品和服務(wù)。如果本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于組織確定的質(zhì)量管理體系范圍，組織應(yīng)實(shí)施本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。組織的質(zhì)量管理體系范圍應(yīng)作為形成文件的信息加以保持。該范圍應(yīng)描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型。若組織認(rèn)為其質(zhì)量管理體系的應(yīng)用范圍不適用本標(biāo)準(zhǔn)的某些要求，應(yīng)說明理由。只有當(dāng)所確定的不適用的要求不影響組織確保其產(chǎn)品和服務(wù)合格的能力或責(zé)任，對增強(qiáng)顧客滿意也不會產(chǎn)生影響時(shí)，方可聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求。4.4質(zhì)量管理體系及其過程4.4.1組織應(yīng)按本標(biāo)準(zhǔn)的要求，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系、包括所需過程及其相互作用。組織的質(zhì)量管理體系也應(yīng)考慮顧客和

7、適用的法律法規(guī)對質(zhì)量管理體系的要求。組織應(yīng)確定質(zhì)量管理體系所需的過程及其在整個(gè)組織中的應(yīng)用，且應(yīng)。a）確定這些過程所需的輸入和期望的輸出；b）確定這些過程的順序和相互作用；c）確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)績效指標(biāo)），以確保這些過程的有效運(yùn)行和控制；d）確定這些過程所需的資源并確保其可獲得：e）分配這些過程的職責(zé)和權(quán)限；f）按照6.1的要求應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：g）評價(jià)這些過程，實(shí)施所需的變更，以確保實(shí)現(xiàn)這些過程的預(yù)期結(jié)果；h）改進(jìn)過程和質(zhì)量管理體系。注:條款a）到h）被認(rèn)為是對章節(jié)0.3中描述的過程方法的采納。4.4.2在必要的程度上，組織應(yīng)：a）保持成文信息以支持過程運(yùn)行；b）

8、保留成文信息以確信其過程按策劃進(jìn)行。組織應(yīng)建立和維護(hù)包括下列內(nèi)容的成文信息:一相應(yīng)相關(guān)方的通用描述（見4.2a）;質(zhì)量管理體系的范圍,包括邊界和適用性（見4.3）;一質(zhì)量管理體系所需的過程和其在組織中應(yīng)用的描述;一這些過程的次序和關(guān)系這些過程的職責(zé)分配和權(quán)限;為質(zhì)量管理體系而建立或者引用的文件的信息。注:上述對質(zhì)量管理系統(tǒng)的描述可以整合進(jìn)一個(gè)成文信息中,一般稱為質(zhì)量手冊。5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾5.1.1總則最高管理者應(yīng)通過以下方面，證實(shí)其對質(zhì)量管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）對質(zhì)量管理體系的有效性負(fù)責(zé)；b）確保制定質(zhì)量管理體系的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，并與組織環(huán)境相適應(yīng)，與戰(zhàn)略方向相一致；c

9、）確保質(zhì)量管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程；d）促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維；e）確保質(zhì)量管理體系所需的資源是可獲得的；f）溝通有效的質(zhì)量管理和符合質(zhì)量管理體系要求的重要性；g）確保質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果；h）促使人員積極參與，指導(dǎo)和支持他們?yōu)橘|(zhì)量管理體系的有效性作出貢獻(xiàn)：i）推動改進(jìn)；j）支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。注:本標(biāo)準(zhǔn)使用的“業(yè)務(wù)”一詞可廣義地理解為涉及組織存在目的的核心活動，無論是公有、私有、營利或非營利組織。5.1.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)最高管理者應(yīng)通過確保以下方面，證實(shí)其以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾：a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要

10、求；b）確定和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇可能影響產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意的能力；c）始終致力于增強(qiáng)顧客滿意。d）產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和及時(shí)交付業(yè)績應(yīng)得到測量,如果期望的結(jié)果不能或?qū)⒉荒軐?shí)現(xiàn)時(shí),應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?.2方針5.2.1制定質(zhì)量方針最高管理者應(yīng)制定、實(shí)施和保持質(zhì)量方針，質(zhì)量方針應(yīng)：a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向：b）為建立質(zhì)量目標(biāo)提供框架；c）包括滿足適用要求的承諾；d）包括持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾。5.2.2溝通質(zhì)量方針質(zhì)量方針應(yīng)：a）可獲取并保持成文信息：b）在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用：c）適宜時(shí)，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限最高管理者

11、應(yīng)確保組織相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分配、溝通和理解。最高管理者應(yīng)分配職責(zé)和權(quán)限，以：a）確保質(zhì)量管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求：b）確保各過程獲得其預(yù)期輸出；c）報(bào)告質(zhì)量管理體系的績效以及改進(jìn)機(jī)會（見10.1）,特別是向最高管理者報(bào)告；d）確保在整個(gè)組織推動以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；e）確保在策劃和實(shí)施質(zhì)量管理體系變更時(shí)保持其完整性。最高管理者應(yīng)在管理層中任命一個(gè)特定人員作為管理者代表,應(yīng)具有監(jiān)督上述要求的職責(zé)和授權(quán)。管理者代表應(yīng)具有解決有關(guān)質(zhì)量管理問題上的組織自主權(quán)和不受限制地可接觸到最高管理層。注:管理者代表的職責(zé)可以包括與質(zhì)量管理體系有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。6策劃6.1應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1在策劃

12、質(zhì)量管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮到4.1所提及的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，以：a）確保質(zhì)量管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果：b）增強(qiáng)有利影響；c）預(yù)防或減少不利影響；d）實(shí)現(xiàn)改進(jìn)。6.1.2組織應(yīng)策劃：a）應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；b）如何:1）在質(zhì)量管理體系過程中整合并實(shí)施這些措施（見4.4）;2）評價(jià)這些措施的有效性。應(yīng)對措施應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。注1：應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)可選擇規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為尋求機(jī)遇承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，消除風(fēng)險(xiǎn)源，改變風(fēng)險(xiǎn)的可能性或后果，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，或通過信息充分的決策而保留風(fēng)險(xiǎn)。注2:機(jī)遇可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐、推出新產(chǎn)品、開辟新市場、贏得新顧客、建立合作

13、伙伴關(guān)系、利用新技術(shù)和其他可行之處，以應(yīng)對組織或其顧客的需求。6.2質(zhì)量目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1組織應(yīng)針對相關(guān)職能、層次和質(zhì)量管理體系所需的過程建立質(zhì)量目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)：a）與質(zhì)量方針保持一致；b）可測量;c）考慮適用的要求；d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強(qiáng)顧客滿意相關(guān)；e）予以監(jiān)視；f）予以溝通；g）適時(shí)更新。組織應(yīng)保持有關(guān)質(zhì)量目標(biāo)的成文信息。6.2.2策劃如何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)確定：a）要做什么；b）需要什么資源；c）由誰負(fù)責(zé)；d）何時(shí)完成；e）如何評價(jià)結(jié)果。6.3變更的策劃當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施（見4.4）。組織應(yīng)考慮：a）變更目的及其潛在后

14、果；b）質(zhì)量管理體系的完整性；c）資源的可獲得性；d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。7支持7.1資源7.1.1總則組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系。組織應(yīng)考慮：a）現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限；b）需要從外部供方獲得的資源。7.1.2人員組織應(yīng)確定并配備所需的人員，以有效實(shí)施質(zhì)量管理體系，并運(yùn)行和控制其過程。7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的基礎(chǔ)設(shè)施，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。注:基礎(chǔ)設(shè)施可包括：a）建筑物和相關(guān)設(shè)施；b）設(shè)備，包括硬件和軟件；c）運(yùn)輸資源；d）信息和通訊技術(shù)。7.1.4過程運(yùn)行環(huán)境組織應(yīng)確定、提供并維護(hù)所需的環(huán)境，以運(yùn)行過程，并

15、獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。注:適宜的過程運(yùn)行環(huán)境可能是人為因素與物理因素的結(jié)合，例如：a）社會因素（如非歧視、安定、非對抗）；b）心理因素（如減壓、預(yù)防過度疲勞、穩(wěn)定情緒）；c）物理因素（如溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲）。由于所提供的產(chǎn)品和服務(wù)不同，這些因素可能存在顯著差異。7.1.5監(jiān)視和測量資源7.1.5.1總則當(dāng)利用監(jiān)視或測量來驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)符合要求時(shí)，組織應(yīng)確定并提供所需的資源，以確保結(jié)果有效和可靠。組織應(yīng)確保所提供的資源：a）適合所開展的監(jiān)視和測量活動的特定類型：b）得到維護(hù)，以確保持續(xù)適合其用途。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為監(jiān)視和測量資源適合其用途的證據(jù)。7.1.5.2

16、測量溯源當(dāng)要求測量溯源時(shí)，或組織認(rèn)為測量溯源是信任測量結(jié)果有效的基礎(chǔ)時(shí)，測量設(shè)備應(yīng)：a）對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定，當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)保留作為校準(zhǔn)或驗(yàn)證依據(jù)的成文信息；b）予以識別，以確定其狀態(tài)；c）予以保護(hù)，防止由于調(diào)整、損壞或衰減所導(dǎo)致的校準(zhǔn)狀態(tài)和隨后的測量結(jié)果的失效。組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)對需要校準(zhǔn)或檢定的監(jiān)視和測量設(shè)備進(jìn)行召回的過程。組織必須保持一份監(jiān)視和測量設(shè)備的清單。清單應(yīng)包括設(shè)備型號、唯一性標(biāo)識、位蜀校準(zhǔn)和檢定方法、檢查頻率和接收準(zhǔn)則。注.監(jiān)視和測量設(shè)備包括但不限于.提供產(chǎn)品符合證據(jù)的個(gè)人擁有的和顧客提供的設(shè)備。

17、監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)或檢定應(yīng)在適宜環(huán)境條件下實(shí)施。當(dāng)發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備不符合預(yù)期用途時(shí)，組織應(yīng)確定以往測量結(jié)果的有效性是否受到不利影響，必要時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧?.1.6組織的知識組織應(yīng)確定必要的知識，以運(yùn)行過程，并獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)。這些知識應(yīng)予以保持，并能在所需的范圍內(nèi)得到。為應(yīng)對不斷變化的需求和發(fā)展趨勢，組織應(yīng)審視現(xiàn)有的知識，確定如何獲取或接觸更多必要的知識和知識更新。注1：組織的知識是組織特有的知識，通常從其經(jīng)驗(yàn)中獲得，是為實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)所使用和共享的信息。注2:組織的知識可基于：a）內(nèi)部來源（如知識產(chǎn)權(quán)、從經(jīng)驗(yàn)獲得的知識、從失敗和成功項(xiàng)目吸取的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、獲取和分享未成文的知識和經(jīng)驗(yàn)，以及過

18、程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果）；b）外部來源（如標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)交流、專業(yè)會議、從顧客或外部供方收集的知識）。7.2能力組織應(yīng)：a）確定在其控制下工作的人員所需具備的能力，這些人員從事的工作影響質(zhì)量管理體系績效和有效性：b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保這些人員是勝任的；c）適用時(shí)，采取措施以獲得所需的能力，并評價(jià)措施的有效性；d）保留適當(dāng)?shù)某晌男畔ⅲ鳛槿藛T能力的證據(jù)。注應(yīng)當(dāng)考慮定期對必需的能力予以評審。注：適當(dāng)措施可包括對在職人員進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者聘用、外包勝任的人員。7.3意識組織應(yīng)確保在其控制下工作的人員知曉：a）質(zhì)量方針；b）相關(guān)的質(zhì)量目標(biāo)；c）他們對質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)

19、，包括改進(jìn)績效的益處；d）不符合質(zhì)量管理體系要求的后果：e）相關(guān)的質(zhì)量管理體系文件的信息以及其更改,f）他們對產(chǎn)品或服務(wù)符合性的貢獻(xiàn)g）他們對產(chǎn)品安全的貢獻(xiàn);h）符合道德規(guī)范的行為的重要性。7.4溝通組織應(yīng)確定與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部溝通，包括：a）溝通什么；b）何時(shí)溝通；c）與誰溝通；d）如何溝通；e）誰來溝通。注.溝通應(yīng)當(dāng)包括與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部反饋。7.5成文信息7.5.1總則組織的質(zhì)量管理體系應(yīng)包括：a）本標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息：b）組織所確定的、為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的成文信息。注:對于不同組織，質(zhì)量管理體系成文信息的多少與詳略程度可以不同，取決于：一組織的規(guī)模，以

20、及活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；一過程及其相互作用的復(fù)雜程度；一人員的能力。7.5.2創(chuàng)建與更新在創(chuàng)建和更新成文信息時(shí)，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模篴）標(biāo)識和說明（如標(biāo)題、日期、作者、索引編號）；b）形式（如語言、軟件版本、圖表）和載體（如紙質(zhì)的、電子的）；c）針對適宜性和充分性的評審和批準(zhǔn)。注“批準(zhǔn)還隱含著組織已經(jīng)定義了與各種不同類型的成文信息相對應(yīng)的授權(quán)人員和批準(zhǔn)方法。7.5.3成文信息的控制7.5.3.1應(yīng)控制質(zhì)量管理體系和本標(biāo)準(zhǔn)所要求的成文信息，以確保：a）在需要的場合和時(shí)機(jī)，均可獲得并適用；b）予以妥善保護(hù)（如防止泄密、不當(dāng)使用或缺失）。7.5.3.2為控制成文信息，適用時(shí)，組織應(yīng)進(jìn)行下列活動

21、：a）分發(fā)、訪問、檢索和使用：b）存儲和防護(hù)，包括保持可讀性；c）更改控制（如版本控制）；d）保留和處置；e）當(dāng)出于某種目的需要保留廢止文件時(shí),需要通過移除或運(yùn)用某種特定的標(biāo)識來防止非預(yù)期的使用。對于組織確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所必需的來自外部的成文信息，組織應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)識別，并予以控制。對所保留的、作為符合性證據(jù)的成文信息應(yīng)予以保護(hù)，防止非預(yù)期的更改。當(dāng)成文信息是電子化管理時(shí),應(yīng)定義數(shù)據(jù)保護(hù)過程（如防止丟失,非授權(quán)更改,無意識的修訂,損壞,物理性破壞）。應(yīng)保留能證明產(chǎn)品的產(chǎn)地、符合性和運(yùn)輸?shù)某晌男畔?。?保留的成文信息的例子包括但不限于:生產(chǎn)廠、分銷商和維修站的測試與檢驗(yàn)報(bào)告:采購訂單（P

22、O單）/合同-符合性證明COC（廠家的、次級分銷商的）,受權(quán)放行證書副本-不合格、讓步接收和糾正措放-不同批次可追溯性的成文信息-關(guān)于倉儲、防護(hù)以及保存期條件的成文信息（例如時(shí)間、溫度、濕度等）注:對成文信息的“訪問”可能意味著僅允許查閱，或者意味著允許查閱并授權(quán)修改。8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制為滿足提供產(chǎn)品和服務(wù)時(shí)的要求，并實(shí)施第6章所確定的措施，組織應(yīng)通過以下措施對所需的過程（見4.4）進(jìn)行策劃、實(shí)施和控制：a）確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求；注:確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求應(yīng)當(dāng)考慮下述方面:_人員和產(chǎn)品的安全;可用性和可檢驗(yàn)性產(chǎn)品的報(bào)廢;-預(yù)防,探測和移除外來物:-處理,包裝和防護(hù);產(chǎn)品在壽命結(jié)束時(shí)的回

23、收和最終處理。b）建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：1）過程；2）產(chǎn)品和服務(wù)的接收；注.根據(jù)產(chǎn)品特性并取決于指定條件,統(tǒng)計(jì)技術(shù)可以用于支持:一設(shè)計(jì)驗(yàn)證（如可靠性、可維修性、產(chǎn)品安全）:過程控制:過程能力測量;,統(tǒng)計(jì)過程控制;.實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì);驗(yàn)證c）確定所需的資源以使產(chǎn)品和服務(wù)符合要求，并且能夠按時(shí)交付;d）按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制；e）在必要的范圍和程度上，確定并保持、保留成文信息，以：1）確信過程已經(jīng)按策劃進(jìn)行；2）證實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。f）為會受影響的組織職能選取代表參與運(yùn)行的策劃和控制g）確定從外部供方處獲取的產(chǎn)品和服務(wù);h）建立必要的控制以防止交付給顧客不合格的產(chǎn)品和服務(wù)。注.運(yùn)行的策劃和控制有一種實(shí)現(xiàn)方

24、法是全程使用整合階段過程。當(dāng)對組織、顧客要求或產(chǎn)品和服務(wù)適用時(shí),組織應(yīng)以一種結(jié)構(gòu)化和受控的方式去策劃和管理產(chǎn)品和服務(wù)的提供,包括在有資源和時(shí)間約束情況下,預(yù)定事件按策劃次序執(zhí)行,并在可接受的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)滿足要求。注:這些活動通常稱為項(xiàng)目策劃,項(xiàng)目管理或計(jì)劃管理。策劃的輸出應(yīng)適合于組織的運(yùn)行。注:作為策劃的輸出,用以描述質(zhì)量管理系統(tǒng)的過程以及對具體產(chǎn)品、項(xiàng)目或合同所需資源的成文信息稱為質(zhì)量計(jì)劃。組織應(yīng)控制策劃的變更，評審非預(yù)期變更的后果，必要時(shí)，采取措施減輕不利影響。組織應(yīng)確保外包過程受控（見8.4）。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)策劃和控制臨時(shí)性或永久性工作轉(zhuǎn)移的過程以保證持續(xù)地符合工作的要求。這個(gè)過程

25、應(yīng)保證工作轉(zhuǎn)移時(shí)的影響和風(fēng)險(xiǎn)是在管理。注:對于控制工作轉(zhuǎn)移從組織到外部供方,或從一個(gè)外部供方轉(zhuǎn)移到另一個(gè)外部供方,見8.4。對于從組織的一處設(shè)施轉(zhuǎn)移到另一處,或從外部供方轉(zhuǎn)移到組織,見8.5。8.1.1運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理（不使用）8.1.2型態(tài)管理當(dāng)適用于組織以及它的產(chǎn)品和服務(wù)時(shí),組織應(yīng)建立、實(shí)施和控制一個(gè)型態(tài)管理的過程,以確保在產(chǎn)品生命周期內(nèi)物理和功能屬性的識別和控制。這個(gè)過程應(yīng):a）按要求控制產(chǎn)品的身份標(biāo)識和可追溯性,包括已確認(rèn)的變更的執(zhí)行情況。b）保證成文信息（如要求、設(shè)計(jì)、驗(yàn)證、確認(rèn)以及與接收有關(guān)的文件）與實(shí)際產(chǎn)品和服務(wù)的屬性是一致的:8.1.3產(chǎn)品安全（不使用）8.1.4預(yù)防假冒的零件當(dāng)適

26、用于組織和產(chǎn)品時(shí),組織必須策劃、實(shí)施和控制一個(gè)或幾個(gè)過程以預(yù)防使用到假冒的零件或者疑似假冒的零件,或?qū)⑵浒诋a(chǎn)品中交付給客戶。注:假冒的零件預(yù)防的過程應(yīng)當(dāng)考慮培訓(xùn)相關(guān)人員的針對假冒的零件的意識和使用預(yù)防;零部件報(bào)廢監(jiān)控程序的應(yīng)用;從原始廠家、授權(quán)分銷商或者其他批準(zhǔn)來源獲得零部件的控制;要求保證零部件可追溯到它們的原始或授權(quán)生產(chǎn)廠家;有能發(fā)現(xiàn)假冒件的驗(yàn)證和測試方法;監(jiān)控外部對假冒件的報(bào)告;隔離和報(bào)告疑似的或者發(fā)現(xiàn)的假冒件。8.1.5預(yù)防疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件組織應(yīng)策劃、實(shí)施以及控制一個(gè)與組織及產(chǎn)品相適應(yīng)的過程，以防止放行未經(jīng)批準(zhǔn)的零件和疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件。注.預(yù)防疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件的過程應(yīng)當(dāng)考慮:

27、對相關(guān)人員進(jìn)行關(guān)于疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件的意識與識別方面的培訓(xùn);要求受權(quán)的資源方提供關(guān)于零組件的明確可靠的追溯;能發(fā)現(xiàn)疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件的檢驗(yàn)過程;監(jiān)控外部資源關(guān)于疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件的相關(guān)報(bào)道;當(dāng)主管機(jī)關(guān)或客戶有要求時(shí),按相關(guān)要求對疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件進(jìn)行隔離并向主管機(jī)關(guān)或客戶報(bào)告。8.2產(chǎn)品和服務(wù)的要求8.2.1顧客溝通與顧客溝通的內(nèi)容應(yīng)包括：a）提供有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息；b）處理問詢、合同或訂單，包括更改；c）獲得有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的顧客反饋，包括顧客投訴：d）處置和控制顧客財(cái)產(chǎn)；e）關(guān)系重大時(shí)，制定關(guān)應(yīng)急措施的特定要求。8.2.2產(chǎn)品和月艮務(wù)的要求的確定在確定向顧客提供的產(chǎn)品和服務(wù)的要求時(shí)，組織應(yīng)

28、確保：a）產(chǎn)品和服務(wù)的要求得到規(guī)定，包括：1）適用的法律法規(guī)要求；2）組織認(rèn)為的必要要求。b）提供的產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足所聲明的要求。8.2.3產(chǎn)品和月艮務(wù)要求的評審8.2.3.1組織應(yīng)確保有能力向顧客提供滿足要求的產(chǎn)品和服務(wù)。在承諾向顧客提供產(chǎn)品和服務(wù)之前，組織應(yīng)對如下各項(xiàng)要求進(jìn)行評審：a）顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；b）顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c）組織規(guī)定的要求；d）適用于產(chǎn)品和服務(wù)的法律法規(guī)要求；e）與以前表述不一致的合同或訂單要求：該評審應(yīng)和組織的相關(guān)職能進(jìn)行協(xié)調(diào)。如果通過組織的評審,認(rèn)為顧客的要求不能滿足或者僅部分能滿足,組織應(yīng)與顧

29、客商討一個(gè)雙方可接受的要求。組織應(yīng)確保與以前規(guī)定不一致的合同或訂單要求已得到解決。若顧客沒有提供成文的要求，組織在接受顧客要求前應(yīng)對顧客要求進(jìn)行確認(rèn)。注:在某些情況下，如網(wǎng)上銷售，對每一個(gè)訂單進(jìn)行正式的評審可能是不實(shí)際的，作為替代方法，可評審有關(guān)的產(chǎn)品信息，如產(chǎn)品目錄。8.2.3.2適用時(shí)，組織應(yīng)保留與下列方面有關(guān)的成文信息：a）評審結(jié)果；b）產(chǎn)品和服務(wù)的新要求。8.2.4產(chǎn)品和服務(wù)要求的更改若產(chǎn)品和服務(wù)要求發(fā)生更改，組織應(yīng)確保相關(guān)的成文信息得到修改，并確保相關(guān)人員知道已更改的要求。8.3產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)注條款8.3的適應(yīng)性應(yīng)根據(jù)4.3章節(jié)及附件A（見A.5）來決定。8.3.1總則組織應(yīng)

30、建立、實(shí)施和保持適當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)和開發(fā)過程，以確保后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)的提供。8.3.2設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃在確定設(shè)計(jì)和開發(fā)的各個(gè)階段和控制時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）設(shè)計(jì)和開發(fā)活動的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度；b）所需的過程階段，包括適用的設(shè)計(jì)和開發(fā)評審；c）所需的設(shè)計(jì)和開發(fā)驗(yàn)證、確認(rèn)活動；d）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程涉及的職責(zé)和權(quán)限；e）產(chǎn)品和服務(wù)的設(shè)計(jì)和開發(fā)所需的內(nèi)部、外部資源：f）設(shè)計(jì)和開發(fā)過程參與人員之間接口的控制需求：g）顧客及使用者參與設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的需求；h）對后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求：i）顧客和其他有關(guān)相關(guān)方期望的對設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的控制水平：j）證實(shí)已經(jīng)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)要求所需的成文信息。8.3.3設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入

31、組織應(yīng)針對所設(shè)計(jì)和開發(fā)的具體類型的產(chǎn)品和服務(wù)，確定必需的要求。組織應(yīng)考慮:a）功能和性能要求；b）來源于以前類似設(shè)計(jì)和開發(fā)活動的信息：c）法律法規(guī)要求；d）組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范：e）由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所導(dǎo)致的潛在的失效后果；針對設(shè)計(jì)和開發(fā)的目的，輸入應(yīng)是充分和適宜的，且應(yīng)完整、清楚。相互矛盾的設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入應(yīng)得到解決。組織應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的成文信息。8.3.4設(shè)計(jì)和開發(fā)控制組織應(yīng)對設(shè)計(jì)和開發(fā)過程進(jìn)行控制，以確保：a）規(guī)定擬獲得的結(jié)果；b）實(shí)施評審活動，以評價(jià)設(shè)計(jì)和開發(fā)的結(jié)果滿足要求的能力：c）實(shí)施驗(yàn)證活動，以確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出滿足輸入的要求：d）實(shí)施確認(rèn)活動，以確保形成的產(chǎn)品和服

32、務(wù)能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途；e）針對評審、驗(yàn)證和確認(rèn)過程中確定的問題采取必要措施；f）保留這些活動的成文信息；注:設(shè)計(jì)和開發(fā)的評審、驗(yàn)證和確認(rèn)具有不同的目的。根據(jù)組織的產(chǎn)品和服務(wù)的具體情況，可以單獨(dú)或以任意組合進(jìn)行。8.3.5設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出組織應(yīng)確保設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出：a）滿足輸入的要求；b）滿足后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供過程的需要；c）包括或引用監(jiān)視和測量的要求，適當(dāng)時(shí)，包括接收準(zhǔn)則；d）規(guī)定產(chǎn)品和服務(wù)特性，這些特性對于預(yù)期目的、安全和正常提供是必需的。組織應(yīng)保留有關(guān)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸出的成文信息。8.3.6設(shè)計(jì)和開發(fā)更改組織應(yīng)對產(chǎn)品和服務(wù)設(shè)計(jì)和開發(fā)期間以及后續(xù)所做的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)淖R別、評審和控制，以

33、確保這些更改對滿足要求不會產(chǎn)生不利影響。組織應(yīng)實(shí)施一個(gè)建立了準(zhǔn)則的過程使會影響到顧客要求的更改在實(shí)施前能通知顧組織應(yīng)保留下列方面的成文信息：a）設(shè)計(jì)和開發(fā)更改；b）評審的結(jié)果；c）更改的授權(quán)；d）為防止不利影響而采取的措施。8.4外部提供過程、產(chǎn)品和月艮務(wù)的控制8.4.1總則組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)符合要求。組織必須對所有從外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的符合性負(fù)責(zé),包括顧客指定的來源。當(dāng)要求時(shí),組織應(yīng)確保使用顧客指定或批準(zhǔn)的外部供方,包括過程來源（如特殊過程）;組織應(yīng)識別和管理與外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)以及挑選和使用外部供方相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)要求外部供方對他們的外部供方進(jìn)行適當(dāng)?shù)目?/p>

34、制,以保證滿足要求。在下列情況下，組織應(yīng)確定對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)實(shí)施的控制：a）外部供方的產(chǎn)品和服務(wù)將構(gòu)成組織自身的產(chǎn)品和服務(wù)的一部分b）外部供方代表組織直接將產(chǎn)品和服務(wù)提供給顧客；c）組織決定由外部供方提供過程或部分過程。組織應(yīng)基于外部供方按照要求提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的能力，確定并實(shí)施外部供方的評價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評價(jià)的準(zhǔn)則。對于這些活動和由評價(jià)引發(fā)的任何必要的措施，組織應(yīng)保留成文信息。注.在選擇和評價(jià)外部供方時(shí),可使用來自客觀和可靠外部提供的質(zhì)量數(shù)據(jù)作為組織自己的評估（例如.信息來自授信的質(zhì)量管理體系或過程認(rèn)證機(jī)構(gòu),政府機(jī)構(gòu)對外部供方的批準(zhǔn)）。使用這種數(shù)據(jù)只能是組織對外部供方

35、控制過程的一個(gè)組成部分,組織仍然有驗(yàn)證采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定采購要求的責(zé)任。841.1組織應(yīng):a）確定如何對外部供方的批準(zhǔn)狀態(tài)過行決定和更改以及在什么條件下可根據(jù)其批準(zhǔn)狀態(tài)對其進(jìn)行受控使用的過程、職責(zé)和權(quán)限;b）保持一份外部供方名錄,包括批準(zhǔn)狀態(tài)（如批準(zhǔn),有條件批準(zhǔn),不批準(zhǔn)）和批準(zhǔn)范圍（如產(chǎn)品類型、過程類別、分銷授權(quán)的批準(zhǔn)）;c）周期性地評估外部供方的業(yè)績包括產(chǎn)品和服務(wù)符合性和準(zhǔn)時(shí)交付能力;d）當(dāng)外部供方不能滿足要求時(shí),確定采取必要的措施:e）確定過程控制由外部供方生成和/或保留的文件的信息。8A2控制類型和程度組織應(yīng)確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)不會對組織穩(wěn)定地向顧客交付合格產(chǎn)品和服務(wù)的能力產(chǎn)生

36、不利影響。組織應(yīng)：a）確保外部提供的過程保持在其質(zhì)量管理體系的控制之中；b）規(guī)定對外部供方的控制及其輸出結(jié)果的控制；c）考慮：1）外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)對組織穩(wěn)定地滿足顧客要求和適用的法律法規(guī)要求的能力的潛在影響；2）由外部供方實(shí)施控制的有效性。3）定期評審?fù)獠抗┓綐I(yè)績的結(jié)果（見841.1C）;d）確定必要的驗(yàn)證或其他活動，以確保外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)滿足要求。對外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的驗(yàn)證活動應(yīng)根據(jù)組織識別出的風(fēng)險(xiǎn)來進(jìn)行。當(dāng)存在不合格品或假冒的零件的高風(fēng)險(xiǎn)情況下,如果可行,驗(yàn)證活動應(yīng)包括檢驗(yàn)或定期測試。注1.顧客對任何層次的供應(yīng)鏈所做的驗(yàn)證活動都不能免除組織應(yīng)承擔(dān)的提供可接受的過

37、程、產(chǎn)品和服務(wù)以及符合所有要求的責(zé)任。注2:驗(yàn)證活動可以包括：評審從外部供方處獲得的過程,產(chǎn)品和服務(wù)的符合性的客觀證據(jù)（如隨產(chǎn)品文件、合格證明、測試文件、統(tǒng)計(jì)文件、過程控制文件、生產(chǎn)過程驗(yàn)證的結(jié)果以及對后續(xù)生產(chǎn)過程更改的評估）;在外部供方處的檢驗(yàn)和審核,對要求文件的評審;評審生產(chǎn)件批準(zhǔn)過程的執(zhí)行情況,按收貨單進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)或服務(wù)驗(yàn)證,當(dāng)利用外部供方的測試報(bào)告來驗(yàn)證外部提供的產(chǎn)品時(shí),組織應(yīng)運(yùn)行一個(gè)過程來評估測試報(bào)告中的數(shù)據(jù)以確認(rèn)產(chǎn)品滿足要求。當(dāng)顧客或組織已經(jīng)識別原材料是一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)時(shí),組織應(yīng)運(yùn)行一個(gè)過程來驗(yàn)證測試報(bào)告的準(zhǔn)確性。8.4.3提供給外部供方的信息組織應(yīng)確保在與外部供方溝通之前所確定的要

38、求是充分和適宜的。組織應(yīng)與外部供方溝通以下要求：力所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)，包括相關(guān)技術(shù)數(shù)據(jù)的標(biāo)識（如規(guī)范,圖紙,過程要求,和工作指導(dǎo)書）;b）對下列內(nèi)容的批準(zhǔn)：1）產(chǎn)品和服務(wù)；2）方法、過程和設(shè)備；3）產(chǎn)品和服務(wù)的放行c）能力，包括所要求的人員資質(zhì)；d）外部供方與組織的接口：e）組織對外部供方績效的控制和監(jiān)視：f）組織或其顧客擬在外部供方現(xiàn)場實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動；g）試驗(yàn)，檢驗(yàn)和驗(yàn)證；h）使用組織能接受的統(tǒng)計(jì)技術(shù)來進(jìn)行產(chǎn)品驗(yàn)收和相關(guān)說明;i）需要一執(zhí)行的質(zhì)量管理體系;一使用顧客指定或批準(zhǔn)的外部供方,包括過程來源（如特殊過程）:一向組織通報(bào)不合格的過程,產(chǎn)品或服務(wù)并獲得處置批準(zhǔn);預(yù)防使用未經(jīng)批

39、準(zhǔn)的、疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的、仿冒的零件（見8.1.4和8.1.5）;一通知組織關(guān)于過程/產(chǎn)品或服務(wù)的更改,包括他們的外部供方的更改、生產(chǎn)地點(diǎn)的更改;一向外部供方傳遞適用的要求,包括顧客要求:適用時(shí),提供符合性證明（COC）、測試報(bào)告及授權(quán)放行證;一需要保留的文件信息,包括保留期和處置要求。j）在供應(yīng)鏈的任何層次,組織及其顧客和監(jiān)管機(jī)關(guān)可接觸進(jìn)入到任何適用的場所,和適用文件信息的權(quán)利。k）保證人員意識到一他們對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的貢獻(xiàn)一他們對產(chǎn)品安全的貢獻(xiàn)一符合道德標(biāo)準(zhǔn)的行為的重要性。8.5生產(chǎn)和服務(wù)提供8.5.1生產(chǎn)和月艮務(wù)提供的控制組織應(yīng)在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時(shí)，受控條件應(yīng)包括：a）可

40、獲得成文信息，以規(guī)定以下內(nèi)容：1）擬生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)或進(jìn)行的活動的特性；2）擬獲得的結(jié)果。注1：確定產(chǎn)品和服務(wù)特征的成文信息包括圖紙、零件清單、材料和工藝規(guī)范。注2:活動執(zhí)行和結(jié)果取得的成文信息包括過程流程圖、控制計(jì)劃,文件（如路線圖、流程卡、工作指令）和驗(yàn)證文件。b）可獲得和使用適宜的監(jiān)視和測量資源：c）在適當(dāng)階段實(shí)施監(jiān)視和測量活動，以驗(yàn)證是否符合過程或輸出的控制準(zhǔn)則以及產(chǎn)品和服務(wù)的接收準(zhǔn)則；1）確保為接收產(chǎn)品而進(jìn)行的監(jiān)視和測量活動的成文信息包括了:一接收和拒收準(zhǔn)則;按順序進(jìn)行驗(yàn)證操作;一保留測量的結(jié)果（至少表明接收或拒收）;要求的任何特定的監(jiān)視和測量設(shè)備及其相關(guān)的使用說明;2）當(dāng)使用

41、抽樣檢驗(yàn)作為產(chǎn)品接收的方法時(shí),應(yīng)基于被廣泛認(rèn)可的統(tǒng)計(jì)學(xué)原理來制定抽樣計(jì)劃,并該抽樣計(jì)劃應(yīng)適合實(shí)際使用。d）使用適宜的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境來運(yùn)行過程；注:適宜的基礎(chǔ)設(shè)施可以包括產(chǎn)品專用工具（如型架、夾具、模具）和軟件程序。e）配備勝任的人員，包括所要求的資格；f）若輸出結(jié)果不能由后續(xù)的監(jiān)視或測量加以驗(yàn)證，應(yīng)對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程實(shí)現(xiàn)策劃結(jié)果的能力進(jìn)行確認(rèn)，并定期再確認(rèn)；g）采取措施防止人為錯(cuò)誤；h）實(shí)施放行、交付和交付后的活動；i）工藝準(zhǔn)則的建立（如書面標(biāo)準(zhǔn)、代表性樣本、插圖）;j）對所有產(chǎn)品負(fù)責(zé)（如零件數(shù)量、分作業(yè)指令、不合格品）;k）可得到所有生產(chǎn)和檢驗(yàn)/驗(yàn)證操作已按計(jì)劃完成的證據(jù)，或者另外文件批準(zhǔn)

42、和授權(quán);L）提供預(yù)防、檢測和去除外來物m）對會影響產(chǎn)品要求符合性的公用設(shè)施和供給物（如水、壓縮空氣、電及化學(xué)產(chǎn)品）進(jìn)行監(jiān)視和控制,n）報(bào)廢的結(jié)果（例如材料、組件、設(shè)備、產(chǎn)品）8.5.1.1生產(chǎn)設(shè)備、工具和軟件程序的控制生產(chǎn)設(shè)備、工具和用于自動操作、控制、監(jiān)視或測量過程的軟件程序應(yīng)進(jìn)行確認(rèn),并維護(hù)。對儲存中的生產(chǎn)設(shè)備或工裝必須確定儲存要求,包括任何必要的定期防護(hù)或狀況檢查。8.5.2標(biāo)識和可追溯性需要時(shí)，組織應(yīng)采用適當(dāng)?shù)姆椒ㄗR別輸出，以確保產(chǎn)品和服務(wù)合格。組織應(yīng)保持產(chǎn)品和服務(wù)的型態(tài)的識別,以識別產(chǎn)品實(shí)際型態(tài)和所需型態(tài)之間的任何不同。組織應(yīng)在生產(chǎn)和服務(wù)提供的整個(gè)過程中按照監(jiān)視和測量的要求識別輸出的

43、狀態(tài)。當(dāng)使用可接受授權(quán)媒介時(shí)（如印章、電子簽名、密碼）,組織應(yīng)對媒介建立適當(dāng)?shù)目刂?。?dāng)有可追溯要求時(shí)，組織應(yīng)對輸出所擁有的唯一性的標(biāo)識進(jìn)行控制，并應(yīng)保留所需的成文信息以實(shí)現(xiàn)可追溯。不可投入服務(wù)使用的產(chǎn)品應(yīng)得到控制并與可投入服務(wù)使用的產(chǎn)品進(jìn)行物理隔離。注:追溯要求包括:一在產(chǎn)品壽命期內(nèi)能保持標(biāo)識;一所有產(chǎn)品能追溯到由同一批原材料制造,或來自相同制造批次,以及最終去向（如交付、報(bào)廢）;一對于組件,能追溯其組件以及后面更高一級的組件,一產(chǎn)品臺賬上對產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)識（例如:全新的、大修過的、維修過的、變更過的、重建的等）組織應(yīng)在拆分批次、倉儲、包裝和防護(hù)的過程中通過適當(dāng)?shù)姆绞剑ㄈ鐦?biāo)簽、條式碼等）來維持產(chǎn)

44、品在供應(yīng)商的發(fā)貨清單上列出的標(biāo)識與可追溯性。上述要求也適用于分包給外部供應(yīng)商的拿取和包裝行為。在拆分批次交付產(chǎn)品時(shí),下列信息應(yīng)被保存:一從外部供應(yīng)商處得到的數(shù)量與交付出去的數(shù)量:采購訂單（PO）編號;顧客名稱。8.5.3顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)。對組織使用的或構(gòu)成產(chǎn)品和服務(wù)一部分的顧客和外部供方財(cái)產(chǎn)，組織應(yīng)予以識別、驗(yàn)證、保護(hù)和防護(hù)。若顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用情況，組織應(yīng)向顧客或外部供方報(bào)告，并保留所發(fā)生情況的成文信息。注:顧客或外部供方的財(cái)產(chǎn)可能包括材料、零部件、工具和設(shè)備以及場所、知識產(chǎn)權(quán)和個(gè)人資料。8.5.4防護(hù)組織

45、應(yīng)在提供生產(chǎn)和服務(wù)的期間對輸出進(jìn)行必要的防護(hù)，以確保符合要求。注:防護(hù)可包括標(biāo)識、處置、污染控制、包裝、儲存、傳輸或運(yùn)輸以及保護(hù)。在適用處,按產(chǎn)品規(guī)范和適用的法律法規(guī)要求,產(chǎn)品的防護(hù)還應(yīng)包括下列規(guī)定:a）清潔;b）預(yù)防、檢測并去除外來物;c）對敏感產(chǎn)品的特殊處理和保存,d）標(biāo)記和掛簽,包括安全警示和告誡:e）有效期控制和庫存周轉(zhuǎn);f）對危險(xiǎn)材料的特殊處理和保存。8.5.5交付后活動組織應(yīng)滿足與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的交付后活動的要求。在確定所要求的交付后活動的覆蓋范圍和程度時(shí)，組織應(yīng)考慮：a）法律法規(guī)要求；b）與產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的潛在不良的后果；c）產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、使用和預(yù)期壽命；d）顧客要求；e）顧

46、客反饋f）產(chǎn)品/客戶支援（如詢問、培訓(xùn)、索賠、維修、更換零件、資源、報(bào)廢）。當(dāng)交付后發(fā)現(xiàn)問題時(shí),組織應(yīng)采取包括調(diào)查和報(bào)告在內(nèi)的適當(dāng)?shù)男袆?。?交付后活動可能包括擔(dān)保條款所規(guī)定的相關(guān)活動，諸如合同規(guī)定的維護(hù)服務(wù)，以及回收或最終報(bào)廢處置等附加服務(wù)。8.5.6更改控制組織應(yīng)對生產(chǎn)或服務(wù)提供的更改進(jìn)行必要的評審和控制，以確保持續(xù)地符合要求。應(yīng)識別能對更改生產(chǎn)或服務(wù)的提供進(jìn)行批準(zhǔn)的授權(quán)人員。注.生產(chǎn)或服務(wù)提供的更改會包括影響過程、設(shè)備、工具或軟件程序的更改。組織應(yīng)保留成文信息，包括有關(guān)更改評審的結(jié)果、授權(quán)進(jìn)行更改的人員以及根據(jù)評審所采取的必要措施。8.6產(chǎn)品和服務(wù)的放行組織應(yīng)在適當(dāng)階段實(shí)施策劃的安排，以

47、驗(yàn)證產(chǎn)品和服務(wù)的要求已得到滿足。除非得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，必要時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)向顧客放行產(chǎn)品和交付服務(wù)。組織應(yīng)保留有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)放行的成文信息。成文信息應(yīng)包括：a）符合接收準(zhǔn)則的證據(jù)；b）可追溯到授權(quán)放行人員的信息。組織應(yīng)保證所有要求的成文信息在產(chǎn)品和服務(wù)交付時(shí)一起提供。注:當(dāng)與顧客有正式的協(xié)議時(shí),組織可以制作一份聲明,其中聲明原始廠家的符合性證明（COC）以及成文信息已經(jīng)獲得并可追溯,并將這份聲明提交給顧客。這種聲明指出所有要求均在組織的整個(gè)過程中得到滿足。8.7不合格輸出的控制8.7.1組織應(yīng)確保對不符合要求的輸出進(jìn)行識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或

48、交付。注術(shù)語“不合格輸出包括未經(jīng)批準(zhǔn)的零件、疑似未經(jīng)批準(zhǔn)的零件、假冒的零件以及內(nèi)部生成的、從外部供方處收到的或顧客識別出的不合格產(chǎn)品或服務(wù)。組織應(yīng)根據(jù)不合格的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的影響采取適當(dāng)措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現(xiàn)的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。組織的不合格控制過程應(yīng)保持成文信息,其中包括提供:一規(guī)定對不合格輸出的評審和處置的職責(zé)和權(quán)限,以及批準(zhǔn)人員作出決定的過程;一采取必要的措施,控制不合格在其他過程、產(chǎn)品或服務(wù)中的影響;一及時(shí)向顧客或相關(guān)利益報(bào)告影響到已交付的產(chǎn)品和服務(wù)的不合格情況;一在產(chǎn)品和服務(wù)交付后發(fā)現(xiàn)不合格時(shí),根據(jù)其影響程度確定糾正措施,（見10.2）

49、;注:要求通知不合格產(chǎn)品和服務(wù)的利益相關(guān)方可能包括外部供方、內(nèi)部組織、顧客、分銷商和監(jiān)管機(jī)關(guān)。組織應(yīng)通過下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：a）糾正；b）隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務(wù)的提供；c）告知顧客；d）以顧客泌要時(shí)農(nóng)有關(guān)方畫獲得讓步接收的授權(quán)。對不合格品的處理方式僅限以下幾種:報(bào)廢;一拒收,退回供應(yīng)商處;拒收,返回生產(chǎn)商進(jìn)行再確認(rèn);一適用時(shí),提交給客戶或設(shè)計(jì)單位兩方中的一方,由其做出“按現(xiàn)狀使用”的處理決定。進(jìn)行報(bào)廢處理的不合格品,必須做出明顯的和永久性的標(biāo)記,或進(jìn)行明確的控制,直至在物理上不可能被使用。應(yīng)控制假冒的零件或者疑似假冒的零件,防止其再次進(jìn)入供應(yīng)鏈。對不合格輸出進(jìn)行糾正之

50、后應(yīng)驗(yàn)證其是否符合要求。8.7.2組織應(yīng)保留下列成文信息：a）描述不合格；b）描述所采取的措施；c）描述獲得的讓步；d）識別處置不合格的授權(quán)。9.1監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)9.1.1總則組織應(yīng)確定：a）需要監(jiān)視和測量什么；b）需要用什么方法進(jìn)行監(jiān)視、測量、分析和評價(jià)，以確保結(jié)果有效；c）何時(shí)實(shí)施監(jiān)視和測量；d）何時(shí)對監(jiān)視和測量的結(jié)果進(jìn)行分析和評價(jià)。組織應(yīng)評價(jià)質(zhì)量管理體系的績效和有效性。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)。9.1.2顧客滿意組織應(yīng)監(jiān)視顧客對其需求和期望已得到滿足的程度的感受。組織應(yīng)確定獲取、監(jiān)視和評宙該信息的方法。注:監(jiān)視顧客感受的例子可包括顧客調(diào)查、顧客對交付產(chǎn)品或服務(wù)的反饋、顧客座談，市場占有率分析、顧客贊揚(yáng)、擔(dān)保索賠和經(jīng)銷商報(bào)告。監(jiān)視和評價(jià)顧客滿意的信息應(yīng)包括但不限于:產(chǎn)品和服務(wù)的符合性、準(zhǔn)時(shí)交付的達(dá)成情況、顧客抱怨和糾正措施要求。在上述評價(jià)中識別出的不足之處,組織應(yīng)開發(fā)和實(shí)施顧客滿意度改進(jìn)計(jì)劃