創(chuàng)業(yè)板練習(xí)題含答案

1、創(chuàng)業(yè)板練習(xí)題含答案一、單項選擇題（選項為4個） 1、具備兩年（含兩年）以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板 交易時，簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書（）后，可以開通創(chuàng) 業(yè)板市場交易。A、當(dāng)日B、兩個交易日C、三個交易日D、五個交易日答案：B2、中國結(jié)算深圳分公司及上海分公司集中批量發(fā)送存量客戶A股、B 股證券賬戶首次股票交易日期的信息，數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑為：（）A、以證券賬戶為單位進行統(tǒng)計，即一個證券賬戶對應(yīng)一個首次股票 避交易日期。B、兩個市場賬避戶合并后對應(yīng)一個首次股票避交易日期。C、包括證券賬 避戶無首次股票交易日期的信 避息。D、深圳發(fā)送的賬戶信避息含小額休眠及不合規(guī)賬戶避。答案：A3、關(guān)于創(chuàng)

2、業(yè)板避股票交易異常波動和澄清的避規(guī)定是：（）A、股票 避交易被中國證監(jiān)會或者深圳避證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、 避業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動的避，上市公司應(yīng)當(dāng)于次一交易避日披 露股票交易異常波動公避告。在特殊情況下，交易所 避可以安排公 司在非交易日公 避告。股票交易異常波動的計避算從公告之日起 重新開始。避公告日為非交易日的，從下避一交易日重新開始計算。B避、創(chuàng)業(yè)板股票連續(xù)三個交易避日被中國證監(jiān)會或者交易所 避根 據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)避定為異常波動的，上市公司避應(yīng)當(dāng)于次 一交易日披露股票 避交易異常波動公告。C、上避市公司披露的澄清公告只需避說明傳聞內(nèi)容及其來源。D避、上市公司披露的股票交易避異常

3、波動公告應(yīng)包括上市公避司 的最近財務(wù)報表。答案：避A 4、我公司落實創(chuàng)業(yè)板投避資者教育工作的方式是：（避）A、公司網(wǎng)站上設(shè)立避投資者教育創(chuàng)業(yè)板專欄，通避過交易系統(tǒng)客 戶端、行情分避析系統(tǒng)向客戶推送創(chuàng)業(yè)板相避關(guān)資料，進行創(chuàng)業(yè)板 風(fēng)險提避示。B、營業(yè)部在營業(yè)網(wǎng)點避內(nèi)的“投資者教育園地”的避顯著位置處張 貼創(chuàng)業(yè)板相關(guān)避制度、規(guī)定及規(guī)則等。投資避者申請創(chuàng)業(yè)板市場投 資資格避、簽署風(fēng)險揭示書時，證券避營業(yè)部業(yè)務(wù)人員當(dāng)面向客戶 避再次講解投資風(fēng)險。C、營避業(yè)部組織內(nèi)部員工加強創(chuàng)業(yè)避板市場業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，舉辦針 避對投資者的創(chuàng)業(yè)板市場專題避講座、向投資者講解創(chuàng)業(yè)板避市場 相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，介紹避創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險特性

4、。D、避以上全部答案：D5、創(chuàng)業(yè)避板與中小企業(yè)板在制度設(shè)計避上存在的差異：（）A避、創(chuàng)業(yè)板在注重風(fēng)險防范的避基礎(chǔ)上，在發(fā)行審核制度、避公 司監(jiān)管制度、交易制度等避制度設(shè)計方面進行了更加市避場化的探 索和創(chuàng)新，以適應(yīng)避創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點與實際需求避。B、創(chuàng)業(yè)板與中小企業(yè)板避在發(fā)行審核制度上不存在差避異。C、創(chuàng)業(yè)板在主板市場避的制度框架下運行，在發(fā)行避審核、交易 制度等方面與中避小板一致。D、不存在差異避答案：A6、為什么以交易避經(jīng)驗作為適當(dāng)性管理要求的避區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)？（）A、證避券投資是一項實踐性非常強避的活動，具有一定交易經(jīng)驗 避的投資者對市場風(fēng)險的認(rèn)知避程度總體上會高于新入市的避投資 者。B、證券投

5、資交易避方便統(tǒng)計。C、老股民更容避易接受創(chuàng)新產(chǎn)品。D、老股 避民比新股民風(fēng)險承受能力強 避。答案：A7、關(guān)于投資者避參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，不正避確的說法為（）。A、避投資者應(yīng)當(dāng)對自身的風(fēng)險承避受能力進行認(rèn)真評估，審慎避 決定是否參與創(chuàng)業(yè)板股票交避易。B、投資者在申請時應(yīng)避當(dāng)積極配合證券公司落實適避當(dāng)性管理的各 項工作，包括避真實、完整地提供需要的信避息，認(rèn)真簽署風(fēng)險 揭示書，避書面抄錄特別聲明等。C、避如果投資者拒絕配合上述工避作或有意提供虛假信息，違避反 了相關(guān)規(guī)則，證券公司可避拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。避D、在任何情況下，證券公 避司都不能拒絕為投資者開通 避創(chuàng)業(yè)板 交易。答案：D8、避以下不

6、是創(chuàng)業(yè)板市場投資避特別風(fēng)險揭示中特別提醒避 投資者關(guān)注的市場風(fēng)險是什避么？（）。A、規(guī)則差避異可能帶來的風(fēng)險；B、技 避術(shù)失敗風(fēng)險；退市風(fēng)險C、公司人員變動風(fēng)險D、公司經(jīng)營風(fēng)險；股價大幅波動風(fēng)險答案：C 9、退市風(fēng)險警 示的處理措施包括：（）A、終止上市B、修改公司股票簡稱；股票價格的日漲跌幅限制為5%。C、臨時停牌D、信息披露答案：B10、開通創(chuàng)業(yè)板為什么需要進行風(fēng)險承受能力評估？（）A、由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險相對較高，并不是所有投資者都適合 直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。B、證券公司可能通過投資者的客觀信息幫助其判斷風(fēng)險承受能力。C、可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風(fēng)險提示、客戶培訓(xùn)和教育等 工作，引導(dǎo)

7、投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。D、以上全對答案：D11、創(chuàng)業(yè)板上市公司可 以在（）通過指定網(wǎng)站 披露臨時報告。A、上午開市之后或下午開市之后B、中午休市期間或下午三點之后C、中午休市期間或下午三點三十分之后D、上午十點之后或下午三點之前答案：C12、對于新開立證券賬戶的自然人投資者，以下說法正確的是：A、不能申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。B、直接按照尚未具備兩年交易經(jīng)驗的情況申請辦理。C、需在創(chuàng)業(yè)板市場投資奉賢揭示書中抄寫“本人確認(rèn)已閱讀并 理解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，具有相應(yīng)的風(fēng)險承 受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板投資的風(fēng)險和損失?！盌、營業(yè)部負(fù)責(zé)人無須在其風(fēng)險揭示書上簽字或簽章。答案：

8、B13、上市公司出現(xiàn)財務(wù)狀況或者其他狀況異常，導(dǎo)致其股票存在終 止上市風(fēng)險，或者投資者難以判斷公司前景，其投資權(quán)益可能受 到損害的，深交所對該公司股票交易實行（）處理。A、停牌B、信息披露C、風(fēng)險警示D、終止上市答案：C14、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定：發(fā) 行人 應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起（）發(fā)行股票；超過 此時間未 發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、六個月內(nèi)B、三個月內(nèi)C、一年內(nèi)D、 一個月內(nèi)答案：A15、因未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，其 股票交易 被實行退市風(fēng)險警示；實行退市風(fēng)險警示后，在（）內(nèi)仍未披露 年度報告或中期報告，其股票被

9、暫停上市；股票被暫停上市后， 在（）內(nèi)仍未能披露相關(guān)年度報告或者中期報告；將被終止上市。A、半個月、一個月B、一個月、一個月C、兩個月、一個月D、兩個月、兩個月答案：C二、多項選擇題或不定項選擇題（選項為4個或5個）1、下面關(guān)于開通創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是：（）A、證券公司可以直接 為機構(gòu)客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。B、證券公司所屬營業(yè)部可以受理在本公司異地營業(yè)部開戶的客戶的 開通申請和進行風(fēng)險揭示書的簽署。C、具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗的自然人投資者可以申 請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書兩個 交易日后，證券公司可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。D、對于已經(jīng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的跨

10、證券公司轉(zhuǎn)托管的投資者，到新的 證券公司后需要重 新提出申請辦理開通，在規(guī) 定的時間后方可開通。答案：ABC2、以下導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場上市公司股價發(fā)生大幅波動的原因是：（）A、公司經(jīng)營歷史較短，規(guī)模較小，抵抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的能 力相對較弱，股 價可能會由于公司業(yè)績的變動而大幅波動。B、公司流通股本較少，盲目炒作會加大股價波動，也相對容易被 操縱。C、公司業(yè)績可能不穩(wěn)定，傳統(tǒng)的估值判斷方法可能不盡適用，投 資者的價值判斷可能存在較大差異。D、交易規(guī)則的改變對股價的影響。答案：ABC3、下面關(guān)于投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易正確的說法是：（）A、申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的自然人客戶本人或持公證委托書的代理人

11、需到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書及特別申明。B、對年齡超過70周歲、身體殘疾等特殊情況的客戶，證券公司 可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險揭示書，但應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險揭 示書上載明原因及具體簽署地點。C、因繼承、離婚分割等情形被動成為創(chuàng)業(yè)板市場的投資者，在發(fā) 生 涉及權(quán)益處理，包括配股，增發(fā)、可轉(zhuǎn)債、公司債優(yōu)先 配售、股東大會提案、表決、收購預(yù)受要約、現(xiàn)金選擇權(quán)等事項時，證 券公司在審核投資者所提交的申請及必備材料后，可在上述事項的 截止日當(dāng)天，提前為該申請人開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。D、投資者可能通過營業(yè)場所現(xiàn)場或網(wǎng)上申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易， 并實時開通。答案：ABC4、屬于交易經(jīng)驗具體標(biāo)準(zhǔn)中的“股票”范疇

12、產(chǎn)品是（）：A、所有A股B、所有B股C、所有基金、債券、權(quán)證等交易品種D、主板、中小企業(yè)板上市公司股票，但不包括代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌的非上市公司股票。答案：A BD5、關(guān)于存量客戶首次股票交易日期信息，說法正確的是：（）A、深圳股東卡掛失換卡后，在登記公司的數(shù)據(jù)中，新股東卡繼承 老股東卡的首次股票交易日期。B、上海股東卡掛失換卡，新股東卡不繼承老股東卡的首次股票交 易日期。C、小額休眠及不合格帳戶注銷重開，首次股票交易日期兩市場均 不繼承。對于以上情況，如原股東卡滿足交易時間要求，證券營 業(yè)部可以認(rèn)定為該客戶滿足交易時間要求。2009年7月15日D、截止的所有存量客戶首次股票交易日期信息全部

13、下發(fā)。答案：ABC6、交易經(jīng)驗具體標(biāo)準(zhǔn)中的“交易”是指：（）A、股票的買入或賣出；B、不包括可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、權(quán) 證行權(quán)、ETF申贖，但包 括其轉(zhuǎn)換后 所得股票賣出。C、IPO與增發(fā)中的新股 認(rèn)購，但不包括新股申購。D、不包括非交易過戶，但 包括其所得股票賣出。答案：ABCD7、對于交易經(jīng)驗不足兩年的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易時，以 下處理方式正確的是：（）A、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考 慮是否申請 開通創(chuàng)業(yè)板交易。B、投資者仍堅持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在 營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書和特別聲明。C、營業(yè)部應(yīng)當(dāng)拒絕為投資者開通創(chuàng)業(yè)板功能。D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人

14、應(yīng)當(dāng)對相關(guān)工作進行確認(rèn)并在風(fēng)險揭示書上簽字或 簽章。答案：ABD8、交易經(jīng)驗查詢數(shù)據(jù)路徑：（）A、中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行一次性集中批量發(fā)送，可供查詢。B、中國結(jié)算 深圳分公司實時開戶系統(tǒng)、中國結(jié)算上海分公司PRO P 綜合業(yè)務(wù)終端-賬戶資料管理系統(tǒng)均提供新增客戶賬戶首次股票交易 日期的查詢。C、客戶可以通過中國結(jié)算的網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易 日期進行參考性查詢，中國結(jié)算的網(wǎng)址為：http:/www . /oD、中國結(jié)算對存量客戶數(shù)據(jù)進行多次發(fā)送，可供查詢。答案：ABC9、我公司客戶風(fēng)險承受能力分類管理辦法中將投資者的風(fēng)險 承受能力分為哪幾類？（）A、保守型B、穩(wěn)健型C、激進型D、進

15、取型答案：ABD10、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定，上市公司出 現(xiàn)下列情形之一的，深交所有權(quán)對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：（）A、最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利 潤為依據(jù)）；最近一個會計年度的財務(wù)會計報告顯示當(dāng)年經(jīng)審計凈 資產(chǎn)為負(fù)。B、因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，公司主動 改正或者被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追 溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損。C、因財務(wù)會計報告存在重要的前期差錯或者虛假記載，被中國證 監(jiān)會責(zé)令 改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月；D、未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告。答案：ABCD11、

16、下面關(guān)于避免投資者異常交易行為的說法正確的是：（）A、證券公司有權(quán)對投資者在創(chuàng)業(yè)板市場的交易活動進行監(jiān)督。B、證券公司對客戶異常交易和涉嫌違規(guī)行為及時進行提醒和告知， 并報告交易所。C、當(dāng)交易所對從事異常交易行為的投資者實施口頭警告、書面警 告與限制交易等措施時，證券公司應(yīng)及時告知投資者，并規(guī)范和 約束投資者的交易行為。D、對交易所明確要求關(guān)注的重點監(jiān)控賬戶和重點監(jiān)控股票，證券 公司可采取切實有效的措施進行防范。E、投資者如收到證券公司對其不當(dāng)交易行為的警示，應(yīng)當(dāng)及時糾 正，積極配合證券公司的相關(guān)規(guī)范措施，防范違法違規(guī)風(fēng)險。答案：AB CDE12、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理具體有何要求？（）A、參與創(chuàng)

17、業(yè)板的投資者應(yīng)當(dāng)是具備一定風(fēng)險承受能力的投資者。B、進入創(chuàng)業(yè)板市場前應(yīng)當(dāng)充分了解潛在的投資風(fēng)險。C、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對個人投資者交易經(jīng)驗的不同，分別 設(shè)置了不同的申請開通要求。D、創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理并不是一個簡單的“門檻”概念，主要對投資 者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易做出程序性安排，著重強調(diào)入市前的風(fēng)險揭 示工作，同時對證券公司持續(xù)做好客戶后續(xù)服務(wù)、風(fēng)險教育和交易 行為規(guī)范等提出要求。答案：ABCD13、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。B、最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且 持續(xù)增長；或者最近一年盈利

18、，且凈利潤不少于五百萬元，最近 一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于 百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。C、最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損。D、發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。答案：ABCD14、在下列哪些緊急情況下，公司可以向深交所申請相關(guān)股票及其 衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站 披露臨時報告：（）A、公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品 種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的。B、公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的。C、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股

19、票及其衍生品 種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件（包括處于籌劃階段的重大事 件），有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的。D、中國證 監(jiān)會或者本所認(rèn)為必要的其他情況。答案：ABCD15、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市制度設(shè)計較主板市場更為嚴(yán)格，主要 區(qū)別有：（）A、創(chuàng)業(yè)板市場上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板市場 上市公司一樣，要求必須進入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。B、針對創(chuàng)業(yè)板市場上市公司的風(fēng)險特征，構(gòu)建了多元化的退市標(biāo) 準(zhǔn)體系，增加了三種退市情形。C、為提高市場運作效率，避 免無意義的長時間停牌，創(chuàng) 業(yè)板市 場將對三種退市情形啟動快速退市程序，縮短退市時間。D、與主板市場相比，可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)板市場上市公司退市的

20、情形更 多。答案：ABCD三、判斷題1、未具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易時， 簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書2個交易日后，可以開通創(chuàng) 業(yè)板市場交易。答案：錯2、創(chuàng)業(yè)板市場主要服務(wù)于達到成熟階段的中小企業(yè)。答案：錯3、不具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者申請開通創(chuàng) 業(yè)板交易時， 必須抄寫的：本人尚未具備兩年以上交易經(jīng)驗，確認(rèn)已閱讀并理解 創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)則及上述風(fēng)險揭示書的內(nèi)容，具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板投資，并愿意承擔(dān)相關(guān)的各種風(fēng)險和損 失?！贝鸢福簩?、具備兩年以上股票交易經(jīng)驗的投資者簽署的創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng) 險 揭示書必須由營業(yè)部負(fù)責(zé) 人簽字確認(rèn)。答案：錯5、營業(yè)

21、部應(yīng)與投資者在營業(yè)場所現(xiàn)場書面簽署創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng) 險揭示書。創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書一式兩份，雙方各執(zhí) 一份。經(jīng)辦人員見證客戶簽署并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。答案：對6、適當(dāng)性管理要求僅指投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易這個環(huán)節(jié)。答案：錯7、創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度將交易經(jīng)驗作為適當(dāng)性管理要求的區(qū)分標(biāo) 準(zhǔn)，對不同交易經(jīng)驗的投資者提出了相同的要求。答案：錯8、交易經(jīng)驗的起算時點為投資者本人名下賬戶在深圳、上海 證券 交易所發(fā)生首筆股票交易之日。答案：對9、證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求 和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提 示參與交易可能面臨的風(fēng)險。答案：對10、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶創(chuàng)業(yè)板市場適當(dāng)性管理的全部記 錄，并依法對客戶信息承擔(dān)保密義務(wù)。答案：對11、證券公司在對投資者進行風(fēng)險測評后，認(rèn)為其不 適合參與創(chuàng)業(yè) 板市場交易的，應(yīng)當(dāng)加強市場風(fēng)險提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請開 通創(chuàng)業(yè)板市場交易。答案：對12、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在招股說明書顯要位置作如下提示：本次 股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險。創(chuàng) 業(yè)板公