2023年下一步內部控制工作計劃

1、 2023年下一步內部控制工作計劃集錦篇一 近日,依據省財政廳關于進一步推動行政事業(yè)單位內部掌握建立實施根底性評價工作的要求,省住房城鄉(xiāng)建立廳下發(fā)了河南省住房和城鄉(xiāng)建立廳關于進一步推動行政事業(yè)單位內部掌握建立實施根底性評價工作的通知,對省住房城鄉(xiāng)建立廳進一步推動行政事業(yè)單位內部掌握建立實施根底性評價工作提出要求。 一是提高熟悉,細心組織。充分熟悉全面推動行政事業(yè)單位內部掌握建立和實施內部掌握根底性評價工作的重要意義,進一步推動各單位內部掌握建立實施根底性評價工作,確保全面完成內部掌握根底性評價和完善工作,推動本單位內部掌握水平的整體提升。二是細化方案,落實責任。各單位要結合實際,加強對推動內部

2、掌握工作的組織落實,細化工作方案,明確工作職責,落實工作任務。各單位要成立內部掌握建立領導小組,制定方案,明確分工,健全機制,積極推動。三是齊抓共管,形成合力。內控標準的貫徹實施,涉及到單位的單位層面、業(yè)務層面、評價監(jiān)視等方面工作,需要單位內部各有關部門和崗位加強溝通、相互協調、齊抓共管。各單位作為內控標準實施的主體,應根據統(tǒng)一部署,在單位內部設置內控職能部門或者確定內控牽頭部門和參加部門,建立內部掌握部門聯動機制,做到牽頭部門負責組織落實,相關部門積極協調協作。各單位負責人,作為內控實施的第一責任人,要高度重視并全力支持,切實擔負起領導責任,保證內控標準的有效實施。四是抓好落實,按時完成。各

3、單位要嚴格根據要求,仔細抓好落實,對本單位內部掌握根底性工作進展評價。各單位應當于20 xx年9月下旬前,以行政事業(yè)單位內部掌握標準(試行)為依據,在單位主要負責人的直接領導下,根據行政事業(yè)單位單位內部掌握根底性評價指標評分表及填表說明,組織開展內部掌握根底性評價工作。 篇二 根據工程局公司及公司領導的要求，公司目前正與深圳迪博企業(yè)風險治理技術有限公司內控專職人員進展對接，幫忙指導和梳理公司各部門主要職責，人員職能量化，部門相關制度建立、各部門日常工作流程等工作任務。分析整理出公司各部門在日常工作中需要留意的風險點，切實提高公司抗風險力量和各部門人員內控風險防范意識，為公司的長足進展扎實根底。

4、 一、內部工作進展狀況 依據國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯合公布的企業(yè)內部掌握根本標準及配套指引(企業(yè)內部掌握應用指引、評價指引)，以及中國證監(jiān)會公告202341 號對公司內控建立、實施和公司領導的相關要求，結合公司現階段的進展狀況，公司于 201x 年 5 月 28 日召開了關于公司內控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。截至目前，公司開展的主要工作有： (一)高度重視，成立內控實施工作領導小組和組織機構 為確保公司內部掌握體系建立有組織、有規(guī)劃、扎實有效 地進展，公司成立了內控實施領導小組，負責對內控實施工作的領導、組織與協調、分解工作任務和責任。成立內部掌握標準工程工作組，

5、牽頭部門為公司投資開發(fā)部。 (二)制定公司內控實施實施方案 第一步：訪談公司總經理、副總經理及各部門主任;其次步：依據訪談內容搭建公司流程框架;第三步：指導各部門專員繪制流程圖和編寫流程說明;第四步：搭建公司內控風險矩陣;第五步：測試流程可行性。目前公司內控流程框架已搭建完畢，依據公司內控領導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開頭進展流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。 (三)組織公司內控專員進展培訓 為提高各部門內控專員的內控專業(yè)學問公司于2023年6月3日組織各部門內控專員參與內控培訓，培訓主要由深圳迪博企業(yè)風險治理技術有限公司內控專職人員對各部門專員在內控流程圖繪制、繪圖軟件運用、流程描述的

6、編寫方面進展了培訓，并規(guī)定了本周的工作任務及完成上交時間。 (四)依據工作方案制定內部掌握標準具體工作規(guī)劃，明確工作內容和目標依據工作方案要求細心籌劃，分階段實施。本次內控體系建立共分為以下三個階段實施： 第一階段 工程規(guī)劃與啟動。明確各部門內控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流程圖和編寫流程說明及風險矩陣。內控實施領導小組負責組織內控工作按要求實施，并負責組織各部門專員參與內控學問培訓。 其次階段 內控流程梳理。通過對公司內部掌握關鍵業(yè)務流程進展梳理，了解公司治理現狀，建立公司內部掌握文檔(流程 圖、流程描述、輸出文檔)，識別關鍵業(yè)務掌握，找出各個流程中的風險點，加強

7、各風險點的管控。 第三階段 內部掌握檢測與評價。通過對標監(jiān)管要求及企業(yè)治理實踐，編制風險掌握矩陣及自查表，評價公司內部掌握執(zhí)行有效性;依據設計有效性和執(zhí)行有效性評價結果編制內控缺陷匯總表。 目前，水電四局投資公司內控實施工作正在有序推動中。 二、下一步內控實施工作規(guī)劃 第一、連續(xù)根據內部掌握實施工作方案穩(wěn)步推動，按規(guī)劃目 標完成內部掌握體系建立、整改與測評、工程總結與報告等各階段內控實施工作任務，確保內控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順當進展，保證內控治理工作機制得以長效運行。 其次、深入貫徹實施公司內部掌握體系，公司將制定完善的 公司相關內部掌握治理制度，有助于公司進一步完善公司治理，更有效的實

8、現公司進展戰(zhàn)略，有助于公司進一步健全戰(zhàn)略風險 、財務風險、運營風險、市場風險等方面的管控措施，防范各類風險，提升公司治理水平，夯實公司進展根底，為可持續(xù)進展供應強有力支持。 第三、進一步加強全員學習、培訓，共同參加。通過加強宣傳、培訓等方式，促進公司各部門、各級員工要深刻領悟內部掌握標準體系要求，更新治理理念、把握內控方法，在全公司形成 “人人學內控、人人講內控、個個受約束”的良好氣氛，促進公司建立系統(tǒng)、標準、高效的內部掌握治理機制。 三、內部掌握實施體會 依據上述工作，我們總結了一些根本閱歷，主要有以下方面： (一)正確熟悉內部掌握標準實施的重要意義，明確內部掌握建立工作的指導思想和工作目標

9、;實施以全面風險治理為導向的企業(yè)內部掌握標準，全面提升企業(yè)治理水平，更有效的實現公司的進展戰(zhàn)略，實現公司進展方式轉變和可持續(xù)進展。因此，標準的內部掌握實施既是政府強化市場監(jiān)管的有效措施，更是公司可持續(xù)進展的內生動力。全面實施企業(yè)內部掌握標準，建立健全以風險治理為導向的公司內部掌握體系，有助于進一步完善公司治理，健全戰(zhàn)略風險、財務風險、合規(guī)風險、安全生產風險、環(huán)境風險等方面的管控措施，防范和化解公司內、外部的各類風險，有利于維護社會公眾合法權益。實施內部掌握標準的是現代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司治理，是公司實現全面、協調、可持續(xù)進展的內生動力，是企業(yè)強化標準經營提升治理的需要，也是外

10、部監(jiān)管機構監(jiān)視保障的需要。水電四局投資開發(fā)有限公司，嚴格執(zhí)行加強內控體系建立的工作目標，以標準治理、防范風險為目標，從建立健全內部掌握制度入手，依據內部掌握標準的相關要求，系統(tǒng)梳理公司已有的內部掌握程序并加以完善，著力標準業(yè)務流程，明確崗位職責，強化制約，落實責任追 究，形成公司健全有效的內部掌握體系，確保公司戰(zhàn)略目標的實現和可持續(xù)進展。 (二)治理層高度重視、全員積極參加。公司成立內部掌握標準實施工作領導小組，邀請深圳迪博企業(yè)風險治理技術有限公司內控專職人員對公司內控工作進展指導和培訓，同時明確牽頭部門，安排專人負責此項工作，形成了以公司高管決策、協調，各業(yè)務部門為制度建立主體，職能部門協調、組織的工作機制;內控標準實施工作小組詳細負責對內部掌握設計、運行的監(jiān)視檢查，并跟蹤改良狀況，反應相關信息;各部門、各建立部負責職責范圍內相關業(yè)務風險管控流程的梳理，治理制度的完善、執(zhí)行，內部掌握自我評價以及內部掌握缺陷的整改等。 (三)廣泛學習內部掌握標準，積極開展業(yè)務