國際工程索賠基礎知識

1、國際工程索賠基礎知識第一頁，共32頁。合同的審閱1、學習合同法，了解合同的基本知識；2、了解建筑施工合同的組成，各組成部分的優(yōu)先順序和解釋權；3、重點學習合同條款，包括通用條款和專用條款。4、重點要掌握的知識有：合同主體、工程范圍、工期、標的（工程造價、定價原則、支付辦法）、質量標準（施工規(guī)范、驗收標準）、違約責任、爭議解決辦法、設計變更、轉包與分包。第二頁，共32頁。案例分析N4C18 CASESTUDYRef. Handout第三頁，共32頁。問題討論 一上述合同屬于那種計價方式合同類型？第四頁，共32頁。從甲、乙雙方簽訂的合同條款來看，該工程施工合同應屬于固定總價合同。第五頁，共32頁。

2、問題討論 二該合同簽訂的條款有那些欠妥當之處？應如何修改？ 第六頁，共32頁。該合同條款存在的不妥之處及其修改：工期1）合同工期總日歷天數不應扣除法定節(jié)假日，可以將節(jié)假日時間加到總日歷天數中。第七頁，共32頁。質量2）質量保修條款不妥，應按諸如工程所在地國家公共建設工程質量管理條例的有關規(guī)定進行修改。第八頁，共32頁。價款支付3）工程預付款預付時間過遲，一般的，根據有關規(guī)定，工程預付款的預付時間應不遲于開工日期前7天。4）工程預付款的起扣點和扣回方式沒有明確約定,應修訂為明確的起扣點和扣回方式。5）工程價款支付條款中的“基本竣工時間”不明確，應修訂為具體明確的時間；“乙方不得因甲方資金的暫時不

3、到位而停工和拖延工期”條款顯失公平，應說明甲方資金不到位在什么期限內乙方不得停工和拖延工期，逾期支付的利息如何計算。6）工程質量保證金返還時間不妥。施工合同中雙方約定的工程質量保證金保留時間應為6個月、12個月或24個月。保留時間應從工程通過竣（交）工驗收之日算起。 第九頁，共32頁。特殊條款7）專用條款中有關風險范圍以外合同價款調整方法（按實際竣工建筑面積 $ 980/m2 調整合同價款）與合同的風險范圍、風險費用的計算方法相矛盾，該條款應針對可能出現的除合同價款包括的風險范圍以外的內容約定合同價款調整方法。8）在補充施工合同協(xié)議條款中，不僅要補充工程內容，而且要說明其價款是否需要調整，若需

4、調整則如何調整。第十頁，共32頁。問題討論 三對合同中未規(guī)定的承包商義務，合同實施過程中又必須進行的工程內容，承包商應如何處理？第十一頁，共32頁。問題3：首先應及時與甲方協(xié)商，確認該部分工程內容是否由乙方完成。如果需要由乙方完成，則應與甲方商簽補充合同條款，就該部分工程內容明確雙方各自的權利義務，并對工程計劃做出相應的調整；如果由其他承包商完成，乙方也要與甲方就該部分工程內容的協(xié)作配合條件及相應的費用等問題達成一致意見，以保證工程的順利進行。第十二頁，共32頁。變更與索賠變更與索賠的關系，既是同一體中的兩個方面，又存在不可割裂的相互聯系。在工程實踐中，由于二者的結果均表現為對工程進度、費用的

5、要求，因此往往會使工程項目的管理人員把二者的關系混淆，在不知不覺中給實際工作造成困難。第十三頁，共32頁。一、定義變更是有決策權的一方根據需要，向接受方提出的改變合同項下某項工作的要求。其特征是：（1）接受方必須無條件執(zhí)行；（2）事前發(fā)出；（3）按工作程序辦事。索賠是在合同框架下，自認為權利遭到損害的一方，向另一方提出的承擔損害責任的要求。其特征是：（1）不主張不賠償；（2）事后提出；（3）依法解決的過程。第十四頁，共32頁。二、引起變更與索賠的主要原因第十五頁，共32頁。（一）引起變更的主要原因主要原因從類型方面分，可以劃定為業(yè)主變更和承包商內部變更兩種第十六頁，共32頁。從對合同的改變程度

6、上來看，業(yè)主的變更可分為：工程范圍變更和工程量變更兩大類。第十七頁，共32頁。1、工程范圍變更1）額外工程；2）附加工程；3）工程某個部分的刪減；4）場地平整、配套的公用設施、道路連接等的執(zhí)行方與范圍、內容等的改變；第十八頁，共32頁。2、工程量變更 5）工程量增加；6）技術條件（如：工程設計、地質情況、基礎數據、工程標高、基線、尺寸等）改變；7）質量要求（含技術標準、規(guī)范或施工技術規(guī)程）改變；8）施工順序的改變；9）設備和材料供貨范圍、地點、標準的改變；10）加快/減緩進度。第十九頁，共32頁。（二）引起索賠的主要原因對方違反合同規(guī)定；變更；不可抗力事件；法律的修改；暫停部分工作、停工（全面

7、暫停）、終止合同；合同缺陷或對合同文件的歧義解釋并造成損失；行使權利過當、增加特殊要求（如：增加檢驗項目且檢驗合格）而造成的損失；對方原因導致項目缺陷（包括對未最終移交的工程不恰當使用）而發(fā)生損失；支付延誤造成的損失；物價上漲；匯率變化，等。第二十頁，共32頁。三、處理變更與索賠的方式與主要程序第二十一頁，共32頁。（一）處理變更的方式及程序變更的正式書面文件通常稱作“變更令”，只能由有權方發(fā)出，接收方可以立即應對，或者在澄清、核實后按令行事，變更令通常附有圖紙等技術文件，并在工作開始前發(fā)出。工程范圍變更和工作量變更的程序有所不同，現分述如下：第二十二頁，共32頁。1、工程范圍變更的程序 工程

8、范圍變更的實質是對合同范圍的變更，因此在程序上需要合同雙方的認定。2、工作量變更工程量變更是有權方依據合同所賦予的權力，對合同范圍以內的工作進行調整/調節(jié)的安排，能夠發(fā)出變更令（或聯絡簽）的有權人依合同規(guī)定可以是業(yè)主的項目經理或者是咨詢工程師。第二十三頁，共32頁。（二）處理索賠的方式及程序處理索賠的過程是依合同規(guī)定的法律程序解決合同雙方爭議的過程，一般國際工程合同里定的解決爭議的方式有：（1）協(xié)商；（2）調解；（3）仲裁：或/和（4）訴訟。第二十四頁，共32頁。提交索賠報告的期限一般有時效性的規(guī)定，如FIDIC合同規(guī)定在索賠事件發(fā)生后28天內提出；如果合同對時效性沒有規(guī)定，則受合同適用法律的

9、民法相關法規(guī)限制。一個索賠事件的正式立項，以要求賠償方提出索賠報告之日為準。索賠報告的內容至少應包括索賠事項和要求；支持其索賠要求的合同條款；附帶證據材料等。第二十五頁，共32頁。四、變更與索賠的轉化關系及注意問題1、要注意兩者之間在一定程度上存在著相互轉化關系：當工程量的變更所涉及的工期/費用調整長期懸而不決，形成爭議，就會成為一個索賠事件；而一項索賠要求被接受后，如果仍在項目實施期間，有決策權的一方應發(fā)出“變更令”，使該項索賠進入項目合同執(zhí)行范圍內。第二十六頁，共32頁。2、變更中的注意事項1）不能機械地理解“執(zhí)行指示”的含義，為防止一項變更演變成索賠，應善意地提醒對方變更令的后果。2）總

10、價合同變更費用的結算在具體合同中的有不同的規(guī)定，一般采取的方式是：對工程范圍的變更采取一事一議，事前支付的方式；因為合同有增/減量變化幅度的規(guī)定，因此對工程量變更采用的是先計價后決算的方式，并在竣工決算時僅對超出合同規(guī)定幅度部分進行價格調整，并不是做了工作就能得利。第二十七頁，共32頁。3）變更如果對工程進度有影響，應及時調整進度計劃并得到確認，此后應按照新的進度計劃約束工程竣工日期。4）注意業(yè)主變更與承包商內部變更的轉化關系，從承包商的立場出發(fā)，應在可能的情況下，盡量將內部變更轉化為業(yè)主變更；而從業(yè)主的立場出發(fā)，則要盡量避免此情況的出現。第二十八頁，共32頁。3、索賠中的注意事項Never Asking For Claim (NAFC)1）無合同文件或法律的依據，且無類似情況的成功案例可循；2）屬于己方責任的（如：招、投標文件漏項，低價中標，組織不利等）；3）索賠事件發(fā)生時，未采取積極措施防止事態(tài)擴大造成的項目損失。第二十九頁，共32頁。Be Carefully Asking Fo