國際工程管理概論1

1、國際工程管理概論1第一頁，共83頁。國際工程設(shè)備材料招標(biāo)與投標(biāo) 四緒論一國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 二國際工程承包招標(biāo)與投標(biāo) 三FIDIC合同條件五國際工程承包合同管理六主要內(nèi)容六BOT項目工程風(fēng)險管理與保險七八九國際工程相關(guān)金融外貿(mào)知識第二頁，共83頁。第一章 緒論第一節(jié) 國際工程的概念 一、國際工程及其特點(diǎn) 工程（Engineering)是一個通用名詞。有廣義和狹義之分。 項目（Project)是指在一定約束條件下，具有一定目標(biāo)的一次性活動。 國際工程項目還沒有一個完整的學(xué)術(shù)定義，一般理解為工程項目參與者來自不止一個國家，并且按照國際上通用的工程管理模式進(jìn)行管理的工程。 國際工程（Inte

2、rnational Project)可以從兩個方面去理解： 國際工程包括咨詢和承包兩大領(lǐng)域；國際工程包含國內(nèi)和國外兩個市場。 工程建設(shè)產(chǎn)品自身的特點(diǎn)：（1）產(chǎn)品的固定性與生產(chǎn)的流動性；（2）產(chǎn)品生產(chǎn)與交易的統(tǒng)一性；（3）生產(chǎn)的個體性和產(chǎn)品的單件性；（4）產(chǎn)品的社會性和交易的長期性；（5）建筑產(chǎn)品的不可逆轉(zhuǎn)性；（6）產(chǎn)品的價值量大、造價高；（7）工程項目的整體型和分第三頁，共83頁。第一章 緒論部分項工程的相對獨(dú)立性。 國際工程特點(diǎn)： （1）具有合同主體的多國性； （2）影響因素多、風(fēng)險大； （3）按照嚴(yán)格的合同條件和國際慣例管理工程； （4）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程龐雜。 二、國際工程咨詢 國際工

3、程咨詢（International Engineering Consulting)：是指在工程項目實(shí)施的各個階段，咨詢?nèi)藛T利用技術(shù)、經(jīng)驗、信息等為客戶提供的知識密集型的智力服務(wù)，為國際工程項目提供咨詢服務(wù)。 它包括對工程前期的投資機(jī)會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估、勘測、設(shè)計、招標(biāo)文件的編制、監(jiān)理、管理、后評價等工作。第四頁，共83頁。第一章 緒論 三、國際工程承包 國際工程承包（International Engineering Contracting)是指工程公司或其他有工程實(shí)施能力的單位通過國際性投標(biāo)競爭，接受業(yè)主委托，為工程項目或其中某些子項目所進(jìn)行的建造、設(shè)備采購及安裝調(diào)試

4、、提供勞務(wù)等工作，參加國際工程項目的承包活動。 按照業(yè)主的要求，有時也作施工詳圖設(shè)計和部分永久工程的設(shè)計。 盡管國際工程可分為兩大類，但兩者可從事的業(yè)務(wù)范圍并沒有嚴(yán)格的劃分。 工程承包是一種交易活動，但又不同于一般的貨物貿(mào)易，主要表現(xiàn)在：（1）承包工程合同客體工程項目的不可移動性；（2）履約時間施工周期的長期性；（3）履約過程的漸進(jìn)性和連續(xù)性。第二節(jié) 國際工程市場 一、國際工程市場的現(xiàn)狀和特點(diǎn) 美國工程新聞記錄對150個國家的調(diào)查結(jié)果。第五頁，共83頁。第一章 緒論 1.國際工程承包市場現(xiàn)狀第六頁，共83頁。第一章 緒論第七頁，共83頁。第一章 緒論 2.國際工程咨詢市場現(xiàn)狀第八頁，共83頁。

5、第一章 緒論 3.國際工程市場的特點(diǎn)與發(fā)展趨勢 國際承包市場特點(diǎn)： （1）市場持續(xù)繁榮，規(guī)模相對穩(wěn)定，出現(xiàn)多元化格局； （2）競爭激烈，盈利微??； （3）資金缺乏，帶資投標(biāo)和實(shí)物支付盛行； （4）發(fā)展中國家的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)越來越多的采用BOT方式； （5）技術(shù)密集型工程和資金密集型工程增多，項目趨于大型化和復(fù)雜化； （6）為增強(qiáng)公司實(shí)力，聯(lián)合和兼并盛行。 國際工程咨詢市場特點(diǎn)； 形式更加多樣，工程咨詢與工程承包相結(jié)合，形成大的集團(tuán)企業(yè)，承包交鑰匙的工程。 與國際大財團(tuán)緊密聯(lián)系，通過項目融資取得項目的咨詢權(quán)，參與BOT等項目的咨詢?nèi)蝿?wù)。 以咨詢?yōu)榧~帶，帶動設(shè)備和勞務(wù)的出口。 第九頁，共83頁。第一

6、章 緒論 咨詢的范圍越來越廣，其作用也愈加突出。 收購兼并成為提高競爭優(yōu)勢的手段。 國際工程市場發(fā)展趨勢： （1）工程項目趨于大型化和復(fù)雜化，國際工程公司的實(shí)力與規(guī)模效益明顯； （2）國際工程市場目前流行“設(shè)計-施工”方式，為業(yè)主提供全面服務(wù)； （3）為維護(hù)本國工程公司利益，東道國實(shí)行地方保護(hù)主義政策； （4）國際工程市場對工程公司的科技與管理水平的要求不斷提高。 國際咨詢業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢： （1）國際化程度高；（2）企業(yè)功能多樣；（3）向管理咨詢業(yè)務(wù)延伸；（4）注重核心業(yè)務(wù)能力建設(shè)；（5）企業(yè)規(guī)模大型化；（6）新的企業(yè)兼并重組趨勢；（7）注重行業(yè)自律和行為規(guī)范；（8）完善的企業(yè)組織制度及運(yùn)作模式

7、；（9）注重知識管理；（10）注重企業(yè)文化建設(shè)。第十頁，共83頁。第一章 緒論 二、國際工程商情信息渠道 1.國際專門機(jī)構(gòu) （1）聯(lián)合國系統(tǒng)內(nèi)的專門機(jī)構(gòu) 開發(fā)業(yè)務(wù)（Development Business） 提議的新項目；批準(zhǔn)的新項目；授予合同的項目；采購?fù)ǜ?；業(yè)務(wù)月報、季報。 （2）世界銀行 每月業(yè)務(wù)摘要；技術(shù)資料單；一般采購?fù)ǜ妫惶貏e采購?fù)ǜ?；主要合同授?biāo)通告。 （3）區(qū)域性國際金融組織 2.國家貿(mào)易促進(jìn)機(jī)構(gòu) 專門的參考閱覽室；聯(lián)網(wǎng)的信息數(shù)據(jù)庫；有關(guān)咨詢服務(wù)；目標(biāo)市場國家的概況資料。 3.商業(yè)化信息 4.國際、國內(nèi)行業(yè)協(xié)會或商會 5.公司對外交流合作第十一頁，共83頁。第一章 緒論 中國國

8、際工程咨詢公司（簡稱中咨公司，英文縮寫CIECC）是國務(wù)院國資委管理的中央骨干企業(yè)，在我國投資建設(shè)領(lǐng)域具有較大影響。 中咨公司的業(yè)務(wù)領(lǐng)域覆蓋國民經(jīng)濟(jì)主要行業(yè)，具有甲級工程咨詢、工程設(shè)計、工程監(jiān)理、工程招標(biāo)、工程造價等專業(yè)資質(zhì)，通過了ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等體系認(rèn)證，并在世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際金融組織注冊登記。 自1982年成立以來，中咨公司為中央政府在國家重大建設(shè)項目的決策和實(shí)施方面發(fā)揮了重要參謀作用，也為地方政府、企業(yè)、銀行等各類用戶提供了大量咨詢服務(wù)。截至2009年底，累計完成各類咨詢業(yè)務(wù)17000項，涉及項目投資總額29萬億元。包括一系列行業(yè)和地區(qū)發(fā)

9、展規(guī)劃的編制與咨詢論證，大量宏觀專題研究，以及西氣東輸、西電東送、南水北調(diào)、退耕還林、三峽庫區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治、京滬高速鐵路、首鋼搬遷、奧運(yùn)場館、國家博物館、港珠澳大橋、百萬噸級乙烯、千萬噸級煉油、百萬千瓦級超超臨界電站、大飛機(jī)工程、繞月探測工程、新一代運(yùn)載火箭等一大批世人矚目、影響重大、意義深遠(yuǎn)的重點(diǎn)項目的咨詢服務(wù)，為國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。第十二頁，共83頁。第一章 緒論第三節(jié) 發(fā)展中的我國國際工程事業(yè) 一、我國公司在國際工程市場中的地位 我國國際工程公司對外咨詢、承包工程是改革開放政策的產(chǎn)物，是在過去對外援助的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。 我國國際承包公司發(fā)展很快，從1994年開始，中國公司

10、開始進(jìn)入世界最大企業(yè)的行列，有49家公司躋身于世界承包225強(qiáng)，11家公司躋身于設(shè)計咨詢200強(qiáng)。 同國際工程承包相比，我國的國際工程咨詢起步較晚，20世紀(jì)80年代獲得的項目很少，自1993年2月成立“中國國際工程咨詢協(xié)會”以來，局面有了很大的改變，有對外經(jīng)營權(quán)的中國國際工程咨詢協(xié)會的會員單位已有剛成立時的56家，發(fā)展到2002年的244家。第十三頁，共83頁。第一章 緒論 我國對外承包工程是在20世紀(jì)50年代對外援助的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，幾十年來大體從20世紀(jì)70年代的起步階段，到85年前的鞏固充實(shí)，再到如今的發(fā)展擴(kuò)大。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2010年1-10月，我國對外承包業(yè)務(wù)完成營業(yè)額659.9億

11、美元，同比增長15.3%。新簽合同額961.2億美元，同比下降4%。截止2010年10月底，我國對外承包工程累計完成營業(yè)額4067億美元，簽訂合同額6564億美元。 根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計，2010年中國對外承包工程完成營業(yè)額約900億美元，同比增長約16%。這也預(yù)示著我國對外承包工程已經(jīng)進(jìn)入了平穩(wěn)、快速發(fā)展的時期。 中國對外承包工程業(yè)務(wù)連續(xù)多年保持高速增長。2010年中國對外承包工程新簽合同額約1300億美元，同比上升約3%。當(dāng)前，中國對外承包工程的經(jīng)營主體近3000家、項目遍布全世界180多個國家、涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)各個領(lǐng)域，是中國企業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的重要組成部分。 在整體業(yè)務(wù)、規(guī)?？焖贁U(kuò)大的同時

12、，我國對外承包的項目規(guī)模和檔次也在不斷提高，這是總體的發(fā)展態(tài)勢第十四頁，共83頁。第一章 緒論 第十五頁，共83頁。第一章 緒論 第十六頁，共83頁。第一章 緒論 第十七頁，共83頁。第一章 緒論 我國國際工程事業(yè)同發(fā)達(dá)國家相比，尚存在一定的差距。 國際工程承包方面：在國外的營業(yè)額、市場份額低；與225家國際承包大公司中的前十名相比，差距很大。 國際工程咨詢方面：大項目少；有些咨詢設(shè)計單位尚未進(jìn)入國際市場。 歸納：我國公司的規(guī)模普遍較小；分散經(jīng)營，各自為政；經(jīng)營范圍狹窄，難以取得綜合效益；缺乏融資能力 二、開拓我國國際工程事業(yè)新局面 二十一實(shí)際初，我國加入WTO，我國國際工程公司機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存

13、。 迫切需要復(fù)合型、開拓型、外向型國際工程管理人才。 人才競爭、體制改革。 思考：深化改革，加快我國對外經(jīng)濟(jì)合作公司的實(shí)業(yè)化集團(tuán)化、多元化和國際化的步伐；促進(jìn)和發(fā)展各種聯(lián)合，包括項目的聯(lián)合投標(biāo)、組建集團(tuán)公司、合并與兼并、參股投資等方式擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模和經(jīng)營規(guī)模；創(chuàng)建有經(jīng)營特點(diǎn)的經(jīng)營實(shí)體；實(shí)現(xiàn)多元化經(jīng)營方針積極探索、研究、參與國內(nèi)外的BOT項目；實(shí)現(xiàn)國際化經(jīng)營。第十八頁，共83頁。第一章 緒論 補(bǔ)充 國際工程項目參與各方： 業(yè)主 業(yè)主代表 承包商 工程師建筑師 分包商 供應(yīng)商 工料測量師 業(yè)主（Owner)是指建設(shè)單位，有時也稱雇主，我國習(xí)慣叫發(fā)包方或甲方。業(yè)主是工程項目的提出者、組織論證立項者、投

14、資決策者、資金籌集者、項目實(shí)施的組織者，也是項目的產(chǎn)權(quán)所有者，并負(fù)責(zé)項目生產(chǎn)、經(jīng)營和償還貸款。業(yè)主機(jī)構(gòu)可以是政府部門、社會法人、國有企業(yè)、股份公司私人公司以及個人。 業(yè)主代表（Owners Representative)指由業(yè)主方正式授權(quán)的代表，代表業(yè)主行使在合同中明文規(guī)定的或隱含的權(quán)利和職責(zé)。 第十九頁，共83頁。第一章 緒論 業(yè)主代表無權(quán)修改合同，無權(quán)解除承包商的任何責(zé)任。 在傳統(tǒng)的項目管理模式中，對工程項目的具體管理均由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)。 承包商（Contractor)受雇于業(yè)主，是工程項目的承包單位，我國習(xí)慣叫承包方或乙方。 承包商通常指承擔(dān)工程項目施工及設(shè)備采購的公司、個人或他們的聯(lián)合

15、體。 如果一家公司與業(yè)主簽訂合同將整個工程的全部實(shí)施過程或部分實(shí)施過程中的全部工作承包下來，則叫總承包商。 工程師建筑師（Engineer/Architect)均指不同領(lǐng)域和階段負(fù)責(zé)咨詢或設(shè)計的專業(yè)公司和專業(yè)人員。 在不同的國家其稱為也有所差異。一般也稱咨詢工程師。 咨詢工程師一般簡稱工程師，指的是為業(yè)主提供有償技術(shù)服務(wù)的獨(dú)立的專業(yè)工程師，服務(wù)內(nèi)容可涉及到各自專長的不同專業(yè)。 第二十頁，共83頁。第一章 緒論 分包商（Subcontractor)是指那些直接與承包商簽訂合同，分擔(dān)一部分承包商與業(yè)主簽訂合同中的任務(wù)的公司。業(yè)主和工程師不直接管理分包商，他們對分包商的工作有要求時，一般通過承包商處

16、理。 供應(yīng)商（Suppliers)是指為工程實(shí)施提供工程設(shè)備和建筑機(jī)械的公司或個人。一般供應(yīng)商不參與工程的施工，但是有些設(shè)備供應(yīng)商由于設(shè)備安裝要求比較高，往往既承擔(dān)供貨，又承擔(dān)安裝和調(diào)試工作。供應(yīng)商既可以與業(yè)主直接簽訂供貨合同，也可以直接與承包商或分包商簽訂供貨合同，視合同類型而定。 工料測量師（Quantity Surveyor)是英國、英聯(lián)邦國家以及香港對工程造價管理人員的稱謂。在美國叫造價工程師或成本咨詢工程師，在日本叫建筑測量師。 工料測量師的主要任務(wù)是為委托人（一般是業(yè)主，也可以是承包商）進(jìn)行工程造價管理，協(xié)助委托人將工程成本控制在預(yù)定目標(biāo)之內(nèi)。第二十一頁，共83頁。第一章 緒論工程

17、項目實(shí)施階段各方關(guān)系圖建筑師咨詢工程師（進(jìn)行可研、設(shè)計等工作）建筑師咨詢工程師業(yè) 主貸 款 方監(jiān)理工程師業(yè)主代表承 包 商承 包 商分包商分包商分包商分包商供 應(yīng) 商合同關(guān)系管理協(xié)調(diào)關(guān)系第二十二頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 第一節(jié) 概述 一、咨詢工程師 咨詢（Consulting）是以信息為基礎(chǔ)，依靠專家的知識和經(jīng)營，對客戶（Clients）委托的任務(wù)進(jìn)行分析、研究，提出建議、方案和措施，并在需要時協(xié)助實(shí)施的一種知識密集型的智力服務(wù)。 工程咨詢行業(yè)的特點(diǎn)：獨(dú)立性、公正性、綜合性、系統(tǒng)性。 咨詢工程師（Consulting Engineer)是從事工程咨詢服務(wù)的工程技術(shù)人員和

18、其他專業(yè)人員的統(tǒng)稱。 咨詢工程師應(yīng)當(dāng)具有如下素質(zhì)：（1）扎實(shí)的專業(yè)知識和技能；（2）廣博的知識結(jié)構(gòu)；（3）豐富的工程實(shí)踐經(jīng)驗；（4）較強(qiáng)的組織、協(xié)調(diào)和管理能力；（5）用于開拓進(jìn)取的精神。 國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）要求咨詢工程師做到：（1）對社會和職業(yè)的責(zé)任感；（2）承擔(dān)與自己能力相適應(yīng)的工作并細(xì)心努力做好；（3）在任何時候均為了委托人的合法權(quán)益行使職責(zé)，并且正直和忠誠地進(jìn)行職業(yè)服務(wù)；（4）在提供職業(yè)咨詢、評審或決策時實(shí)事求是，保持公正性，不接受可能導(dǎo)致判斷不公的報酬；（5）以客觀公正的態(tài)度對待同行或他人，不做損害他人名譽(yù)和業(yè)務(wù)的事情。第二十三頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)

19、與投標(biāo) 二、國際工程咨詢公司 國際咨詢公司是具有獨(dú)立法人地位的經(jīng)營實(shí)體。世界銀行要求承擔(dān)其貸款項目咨詢服務(wù)的公司應(yīng)具備：與所承擔(dān)的工作相適應(yīng)的經(jīng)驗和資歷；與業(yè)主簽訂受法律約束的協(xié)議的法人資格。 國際工程咨詢業(yè)務(wù)的特點(diǎn)為：國際業(yè)務(wù)一般都采用國際競爭性方式采購咨詢服務(wù)國際業(yè)務(wù)必須適應(yīng)客戶所在國建設(shè)程序的規(guī)定和有關(guān)政策法規(guī)等要求外國客戶在語言、文化、地理條件和習(xí)俗等方面與國內(nèi)不同，因此在執(zhí)行項目過程中與客戶的關(guān)系和國內(nèi)有很大的區(qū)別。 國際工程咨詢公司的組織模式呈現(xiàn)多樣性，規(guī)模上大小不等。 三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍 咨詢服務(wù)的對象可以是業(yè)主、承包商和貸款方或出資人。 1.為項目業(yè)主服務(wù)是咨詢公司

20、服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。 咨詢工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計及施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、成本等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。第二十四頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 全過程咨詢服務(wù)包括：投資機(jī)會研究初步可行性分析可行性研究概念設(shè)計基本設(shè)計詳細(xì)設(shè)計編制招標(biāo)文件并評標(biāo)合同談判合同管理施工管理（監(jiān)理）生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員培訓(xùn)）調(diào)試驗收后評價 階段性咨詢服務(wù)是指為工程項目的某一階段或某項具體工作提供咨詢服務(wù)。 2.為承包商服務(wù)。工程咨詢公司為承包商或總承包商提供服務(wù)。 為工程項目提供設(shè)備的制造商和負(fù)責(zé)土建與設(shè)備安裝工程的施工公司，業(yè)主多采用招標(biāo)的方式選擇。對于

21、大型與特大型的技術(shù)復(fù)雜項目，設(shè)備制造廠和施工公司由于自身知識范圍和技術(shù)能力所限，往往要和工程咨詢公司合作參與公司投標(biāo)。 工程咨詢公司是作為投標(biāo)者的設(shè)計分包商為之提供技術(shù)服務(wù)。工程咨詢公司分包工程系統(tǒng)設(shè)計、生產(chǎn)流程設(shè)計，以及不屬于承包商制造的設(shè)備選型與成套任務(wù)，編制設(shè)備材料清冊、工程進(jìn)度計劃等。第二十五頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 3.為貸款銀行咨詢服務(wù)。為貸款銀行服務(wù)、為國際組織貸款項目提供咨詢。 為貸款銀行服務(wù)：工程咨詢公司常作與為貸款銀行的顧問，對申請貸款的項目進(jìn)行評估，以對貸款項目作出決策。咨詢公司評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性并對項目的

22、財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析。 為國際組織貸款項目提供咨詢：為了保證貸款充分實(shí)現(xiàn)其目的，國際金融組織一般要求其借款人（業(yè)主）聘請咨詢公司。 4.聯(lián)合承包工程 國際市場上，一些大型工程咨詢公司經(jīng)常與設(shè)備制造、土木工程承包商組成聯(lián)營體，共同投標(biāo)承攬工程建設(shè)項目。第二十六頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 第二節(jié) 國際工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容 一、概述 國際工程建設(shè)階段劃分、工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容與程序。 工程咨詢服務(wù)的內(nèi)容隨建設(shè)項目所處的階段不同而不同。一個工程項目從開始醞釀、規(guī)劃到建設(shè)一直到竣工投產(chǎn)，大體上可分為4個階段：即決策階段、建設(shè)準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段、總結(jié)階段。 世界銀行對貸款項目的

23、審批極為嚴(yán)格，將一個項目周期劃分為六個階段，即項目選定、準(zhǔn)備、評估、談判和批準(zhǔn)、實(shí)施和監(jiān)督、總結(jié)和評估，前四階段為項目的立項工作，而把建設(shè)準(zhǔn)備和實(shí)施合并成一個階段。 工程咨詢服務(wù)就是緊緊圍繞這4個方面展開的。立項決策階段主要任務(wù)是進(jìn)行一系列調(diào)查與研究，為投資行為作出正確決策；建設(shè)準(zhǔn)備階段主要是為項目進(jìn)行建設(shè)做好各種準(zhǔn)備工作；項目實(shí)施階段主要是按合同進(jìn)行項目施工、竣工和投產(chǎn)，達(dá)到預(yù)期項目目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)投資效益；總結(jié)階段主要是對項目的完成情況即項目的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益等進(jìn)行評價。第二十七頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第二十八頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 投資前階

24、段 準(zhǔn)備階段實(shí)施階段總結(jié)階段 業(yè)主（客戶）工程 項目階段 項目規(guī)劃 項目選定 立項投資審定項目采購 招標(biāo)實(shí)施監(jiān)理驗收、投產(chǎn) 總 結(jié)工程咨 詢公司咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容 規(guī)劃研究 投資機(jī)會研究預(yù)可行性研究、評估可行性研究、評估基本設(shè)計詳細(xì)設(shè)計編制招投 標(biāo)文件 評標(biāo)合同談判供貨合同監(jiān)理施工監(jiān)理或 施工管理 生產(chǎn)準(zhǔn)備竣工驗收后評價承包商供應(yīng)商（客戶）工作任務(wù) 投標(biāo)施工、供貨安裝調(diào)試、竣工、運(yùn)行保證 項目建設(shè)階段劃分與工程咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容和程序 第二十九頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 二、立項決策階段咨詢 也稱投資前咨詢，這個階段的工作包括規(guī)劃研究、機(jī)會研究、預(yù)可行性研究、可行性研究、項目評估和決

25、策等內(nèi)容。該階段研究工作的深度和質(zhì)量直接影響項目的成敗。 工程咨詢公司受客戶委托運(yùn)用各種理論，通過深入調(diào)查研究，采用先進(jìn)的信息處理技術(shù)，幫助客戶鑒別項目，從社會、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財務(wù)、組織管理等方面進(jìn)行分析論證，設(shè)計選擇項目優(yōu)化方案，減少投資風(fēng)險，以達(dá)到實(shí)現(xiàn)最佳效益的目標(biāo)。 項目決策階段咨詢內(nèi)容包括：規(guī)劃咨詢、項目選定咨詢、項目決策咨詢?nèi)悺５谌?，?3頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 投資前項目咨詢服務(wù)的類型及目的 層次 研究類型 研究目的 規(guī)劃咨詢 區(qū)域開發(fā)提出區(qū)域的中長期總體發(fā)展規(guī)劃 部門行業(yè)發(fā) 展規(guī)劃提出行業(yè)部門的的總體發(fā)展計劃 項目選定 機(jī)會研究發(fā)掘投資機(jī)會確定預(yù)可行性研究的重

26、點(diǎn)和范圍 預(yù)可行性研究初步分析項目是否有生命力確定是否進(jìn)行可行性研究 輔助研究弄清某些關(guān)鍵問題 項目決策 咨詢 可行性研究對項目方案的最終選擇，確定項目是否可行性 項目評估校驗和完善項目，為最終投資決策提出決策第三十一頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 1.規(guī)劃咨詢 包括：區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和部門發(fā)展規(guī)劃兩種。 （1）區(qū)域規(guī)劃 區(qū)域發(fā)展規(guī)劃是根據(jù)宏觀整體的發(fā)展要求和本地區(qū)的實(shí)際情況，制定本地區(qū)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標(biāo)。 具體包括：區(qū)域發(fā)展目標(biāo)；區(qū)域開發(fā)方案；區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃；資源開發(fā)規(guī)劃；環(huán)境保護(hù)規(guī)劃；社會發(fā)展和科教文衛(wèi)規(guī)劃。 （2）部門（行業(yè)）發(fā)展規(guī)劃 部門發(fā)展規(guī)劃是制定本部門（

27、行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)政策，合理安排本部門的地區(qū)布局和重點(diǎn)建設(shè)項目等可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略部署。 具體包括：部門（行業(yè)）發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；部門（行業(yè)）產(chǎn)業(yè)政策；（部門（行業(yè)）內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；部門（行業(yè)）發(fā)展外部條件；重點(diǎn)骨干項目建設(shè)規(guī)劃。第三十二頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 2.項目選定咨詢 包括：投資機(jī)會研究、初步可行性研究、輔助研究三種。 投資機(jī)會研究：是為尋求有利投資方向的預(yù)備性調(diào)查研究，即在一個確定的地區(qū)或部門，通過對項目的背景、發(fā)展趨勢、資源條件、市場需求等方面的基礎(chǔ)條件的分析，進(jìn)行初步的調(diào)查研究和預(yù)測，以發(fā)現(xiàn)有利的投資機(jī)會。 對于一個工業(yè)項目，投資機(jī)會研究應(yīng)包括：項目產(chǎn)品的

28、用途；初步市場需求調(diào)查；產(chǎn)品的資源調(diào)查；其他國家或地區(qū)同類產(chǎn)品情況；本項目與其他產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)系或與國際有關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)系；產(chǎn)品生產(chǎn)延伸的可能性；經(jīng)濟(jì)性一般分析；投資趨向和保護(hù)政策要求；預(yù)測結(jié)果與結(jié)論；投資建議。 初步可行性研究（又稱預(yù)可行性研究）是對項目方案進(jìn)行初步的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)分析對投資建議進(jìn)行鑒別和估價。其目的是：判斷投資項目是否真正有前途。 初步可行性研究只是對投資項目提出一個輪廓，并分析其建設(shè)的必要性和可行性，具體內(nèi)容為：項目方案，包括項目產(chǎn)品、生產(chǎn)規(guī)模、原料供應(yīng)、工藝路線、設(shè)備選型、廠址選擇、建設(shè)工期等；投資效益分析，包括粗略估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、社會與經(jīng)濟(jì)效益分析、預(yù)測等。 第三十三頁，共8

29、3頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 輔助研究是對一個項目的預(yù)可行性研究中某些模糊不清，而有關(guān)系重大的特定問題進(jìn)行的研究。 輔助研究專題內(nèi)容主要包括：市場研究；原材料供應(yīng)研究；對某些原材料或其代用品的適用性的試驗研究；廠址選擇；生產(chǎn)規(guī)模研究；設(shè)備選擇研究。 3.項目決策咨詢 可行性研究：是對建設(shè)項目進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證，為投資決策提出可靠的依據(jù)。其主要研究內(nèi)容與初步（預(yù)）可行性研究基本相同，但在深度和廣度上比其更全面、更深入、更系統(tǒng)，使用的數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確。 一個工程項目可行性研究的主要內(nèi)容與分析有以下方面：A.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究；B.建設(shè)條件與廠址選擇；C.工藝設(shè)計；D.組織管理與人力資

30、源；E.環(huán)境影響評價；F.社會影響評價；G.項目實(shí)施計劃；H.投資估算與資金籌措；I.財務(wù)分析；J.經(jīng)濟(jì)評價；K.風(fēng)險分析。 第三十四頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 項目評估：是對可行性研究的結(jié)論進(jìn)行審核和評價，進(jìn)一步對投資項目的可靠性作出判斷，進(jìn)而是項目決策者能夠?qū)椖康倪x擇與實(shí)施作出正確合理的決策，是由政府主管部門、投資者、項目貸款銀行等有關(guān)各方組織或聘請另一家獨(dú)立的咨詢機(jī)構(gòu)來完成。 項目評估的程序為：評估前準(zhǔn)備；組織評估組；制定評估計劃；調(diào)查收集資料；分析測算；編寫評估報告。 項目評估內(nèi)容主要包括以下方面：A.項目目標(biāo)評估；B.資源評估；C.基礎(chǔ)設(shè)施評估；D.技術(shù)評估；

31、E.組織機(jī)構(gòu)評估；F.財務(wù)評估；G.經(jīng)濟(jì)評估；H.社會評估。 3.建設(shè)準(zhǔn)備階段咨詢 建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢是在項目確定之后, 施工開始之前這個階段。 主要內(nèi)容包括：工程設(shè)計、工程招標(biāo)等。 工程設(shè)計已批準(zhǔn)的可行性研究報告為依據(jù)，一般為概念設(shè)計、基本設(shè)計和詳細(xì)設(shè)計。 咨詢公司通過設(shè)計任務(wù)的完成為項目建設(shè)制定一個完整的方案，編制一整套設(shè)計圖紙及施工方法和規(guī)劃。第三十五頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 工程研究是可行性研究的深入和繼續(xù)，是可行性研究確定項目可行的條件下解決怎樣進(jìn)行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題。因此，兩者在內(nèi)容上是大致相同的，但在工作深度上則存在明顯不同。 設(shè)計工作按照項目發(fā)

32、展時序和對設(shè)計深度的不同要求，分為概念設(shè)計、基本設(shè)計（Basic Design）和詳細(xì)設(shè)計（Detailed Design）三個階段。 國際公開招標(biāo)應(yīng)遵循一定程序進(jìn)行，咨詢工程師要協(xié)助業(yè)主完成資格預(yù)審、編制招標(biāo)文件、評標(biāo)、合同談判等一系列工作。（后述） 概念設(shè)計（Conceptual Design） 概念設(shè)計是投資決策之后，由咨詢單位將可行性研究提出的意見和問題，經(jīng)與業(yè)主協(xié)商認(rèn)可后提出的具體開展建設(shè)的設(shè)計文件。概念設(shè)計的深度要求取決于可行性研究的結(jié)果和業(yè)主對項目任務(wù)的要求。 概念設(shè)計主要包括以下方面：設(shè)計依據(jù)；設(shè)計基礎(chǔ)資料概述；主要技術(shù)決定；主要規(guī)劃圖紙；技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；方案比較與評價。第三十六

33、頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 基本設(shè)計（Basic Design） 基本設(shè)計相當(dāng)于國內(nèi)的初步設(shè)計，是下一階段詳細(xì)設(shè)計的基礎(chǔ)，由總包設(shè)計單位編制，有些國家可以作為招標(biāo)文件用。 基本設(shè)計的內(nèi)容依項目的類型不同而有所變化，一般來講，它是項目的宏觀設(shè)計，即項目的總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計，土建工程量及費(fèi)用的估算等。 基本設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)計方案的選擇和確定；主要設(shè)備、材料訂貨；土地征用；基本建設(shè)投資控制；詳細(xì)設(shè)計編制的要求；施工組織設(shè)計的編制；施工準(zhǔn)備和生產(chǎn)準(zhǔn)備等。具體表現(xiàn)在： 圖紙方面：工藝流程圖應(yīng)當(dāng)反映工藝過程流向、設(shè)備型號和能力，應(yīng)計算

34、物料平衡能力等；總體布置圖不僅反映出平面位置關(guān)系，還應(yīng)當(dāng)通過計算說明豎向布置的合理性；各車間設(shè)備布置圖應(yīng)當(dāng)反映工藝設(shè)備選用型號和布置以及對管線的要求；土建圖紙應(yīng)劃分建筑、結(jié)構(gòu)、鋼結(jié)構(gòu)和木作工程等。有詳細(xì)的平面、立面和剖面圖，構(gòu)件的結(jié)構(gòu)及其布置，裝修要求及其選用材料等；動力、照明、給排水等專業(yè)圖紙均應(yīng)給出系統(tǒng)圖和布置圖，標(biāo)明所用設(shè)備、儀表、閥門等的型號及管線的材質(zhì)、管徑等。 第三十七頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 技術(shù)方面：應(yīng)說明各專業(yè)的一些技術(shù)原則，列出各種儀器設(shè)備清單，說明采用的設(shè)計規(guī)范和施工技術(shù)要求，主要材料規(guī)格和特殊材料規(guī)格，編制主要工程量及概算和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。 基本設(shè)

35、計一般委托專門的咨詢公司進(jìn)行，也可有交鑰匙工程的承包商提供。 詳細(xì)設(shè)計（Detailed Design） 詳細(xì)設(shè)計相當(dāng)于我國的施工圖設(shè)計。其主要內(nèi)容是根據(jù)批準(zhǔn)的基本設(shè)計，繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙，包括建設(shè)項目各部分工程的詳圖和零部件結(jié)構(gòu)明細(xì)表以及驗收標(biāo)準(zhǔn)、方法、施工圖預(yù)算等。 項目在詳細(xì)設(shè)計階段的主要工作為補(bǔ)充修正基本設(shè)計采購用的設(shè)備及部件技術(shù)規(guī)格書和數(shù)據(jù)表。 詳細(xì)設(shè)計的深度應(yīng)滿足以下要求：設(shè)備材料的安排；非標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備的制作；施工預(yù)算的編制；土建施工的設(shè)備安裝要求。第三十八頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 4.項目實(shí)施階段咨詢 項目實(shí)施階段咨詢，是在項目從開工

36、到竣工投產(chǎn)這一階段，為項目實(shí)施建設(shè)所提供的咨詢服務(wù)。 總的任務(wù)是保證項目按設(shè)計、計劃的進(jìn)度、質(zhì)量和投資預(yù)算順利實(shí)施建設(shè)，最后達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求。 在此階段咨詢公司受不同對象的委托，承擔(dān)不同的咨詢?nèi)蝿?wù)：主要受業(yè)主委托作為咨詢工程師承擔(dān)設(shè)備采購管理、工程施工監(jiān)理、生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收等工作；或者受業(yè)主或承包商的委托承擔(dān)項目施工管理工作。 項目實(shí)施階段的主要任務(wù)是通過建設(shè)施工，設(shè)備采購、安裝、調(diào)試，生產(chǎn)準(zhǔn)備和工程驗收，在預(yù)定的進(jìn)度、質(zhì)量、造價范圍內(nèi)；將設(shè)計要求和藍(lán)圖高效率地變成項目實(shí)體。 在項目實(shí)施階段，管理的核心是合同管理。項目實(shí)施階段合同管理主要包括：設(shè)備采購合同和工程施工承包合同。 設(shè)備采購合

37、同管理 設(shè)備采購合同管理的工作內(nèi)容包括：設(shè)備質(zhì)量控制，設(shè)備制造和供貨進(jìn)度控制，按進(jìn)度控制付款，價格調(diào)整，決算后各種費(fèi)用付款，越期供貨、設(shè)備或其部件短缺和損壞的索賠等。第三十九頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 質(zhì)量控制就是要考慮和評價設(shè)備的采購、制造、質(zhì)量控制系統(tǒng)和程序，以保證供貨商提供的設(shè)備達(dá)到合同的質(zhì)量要求。 進(jìn)度控制就是要檢查供貨商（和分包商）的實(shí)際工作時間表是否符合合同計劃，各方面是否調(diào)一致。 價格調(diào)整是指在大型設(shè)備或其它需要較長時間制造的設(shè)備制造期間，由于設(shè)計變更、市場價格變化、匯率變化等因素引起的價格變化，咨詢工程師要對供貨商價格的調(diào)整進(jìn)行協(xié)調(diào)。 具體咨詢服務(wù)工作有：

38、在設(shè)備制造期間，督促檢查設(shè)備及零部件的質(zhì)量，出廠前作最終檢測；督促辦理設(shè)備運(yùn)輸和后勤工作；設(shè)備安裝完畢，進(jìn)行檢查和試運(yùn)行；監(jiān)理工地現(xiàn)場材料、設(shè)備的采購規(guī)模。 施工監(jiān)理 工程建設(shè)監(jiān)理概念 監(jiān)理單位受項目法人的委托，依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、工程建設(shè)監(jiān)理合同及其他工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。 第四十頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 工程建設(shè)監(jiān)理內(nèi)涵 工程建設(shè)監(jiān)理是針對工程建設(shè)所實(shí)施的監(jiān)督管理活動。工程項目是監(jiān)理活動的一個前提條件；工程建設(shè)監(jiān)理是一種微觀管理活動。 工程建設(shè)監(jiān)理的行為主體是建立單位。監(jiān)理單位是建筑市場的建設(shè)項目管理服務(wù)的主體，

39、具有獨(dú)立性、社會化和專業(yè)化的特點(diǎn)，按照獨(dú)立、自主的原則，以公正的第三方的身份開展監(jiān)理工作。 工程建設(shè)監(jiān)理的實(shí)施需要業(yè)主委托。業(yè)主與監(jiān)理單位的關(guān)系是委托與被委托的關(guān)系，監(jiān)理工程師對項目的管理權(quán)力來源于業(yè)主的委托和授權(quán)。 工程建設(shè)監(jiān)理是有明確依據(jù)的工程建設(shè)管理行為。監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師依據(jù)法律、行政法規(guī)、合同開展工程建設(shè)監(jiān)理活動。 工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 工程建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì)有服務(wù)性、公正性、獨(dú)立性和科學(xué)性。 服務(wù)性 服務(wù)性是工程建設(shè)監(jiān)理的根本屬性。 監(jiān)理是一種咨詢服務(wù)性的行業(yè)。第四十一頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 工程建設(shè)監(jiān)理的服務(wù)性表現(xiàn)在：既不同于承包商的直接生產(chǎn)活動，也不同于業(yè)

40、主的直接投資活動。 監(jiān)理單位是建筑市場的一個主體，業(yè)主是其顧客，監(jiān)理單位按監(jiān)理委托合同提供讓業(yè)主滿意的服務(wù)。 國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）要求：咨詢工程師僅為委托人的合法利益行使器其職責(zé)，他必須以絕對的忠誠履行自己的義務(wù)，并且忠誠地服務(wù)于社會的最高利益以及維護(hù)職業(yè)榮譽(yù)和名望。 公正性 公正性是指監(jiān)理工程師在處理事務(wù)過程中，不受他方非正常因素的干擾，依據(jù)與工程相關(guān)的合同、法規(guī)、規(guī)范、設(shè)計文件等，基于事實(shí)，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。 公正性是咨詢監(jiān)理業(yè)的國際慣例。 FIDIC的土木工程施工條件第四版第2.6款規(guī)定：凡是合同要求工程師用自己的判斷表明決定、意見或同意，表明滿意或批準(zhǔn)，確

41、定價值或采用別的行動時，他都應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有條件的情況下公正行事。FIDIC的業(yè)主/咨詢工程師服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議書第五條中第四十二頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 對咨詢工程師的職責(zé)提出了一個要求，就是指運(yùn)用合理的技能、謹(jǐn)慎而勤奮地工作，作為一名合同的管理者必須根據(jù)合同來開展工作，在業(yè)主與承包商之間公正地作出決定或形式自己的權(quán)力。 美國建筑師學(xué)會（AIA）的土木工程施工合同通用條件第款規(guī)定了建筑師對合同文件的實(shí)施和相關(guān)事宜作出解釋和決定時，要與合同文件相一致或可以從中合理地推出。此時，建筑師應(yīng)努力使業(yè)主和承包商雙方信服，不應(yīng)偏袒于哪一方。 英國土木工程師學(xué)會（ICE）的

42、土木工程施工合同條件第2（8）款中，對工程師根據(jù)合同行事權(quán)力作出明確規(guī)定，除非根據(jù)合同條款需要業(yè)主特別批準(zhǔn)的事宜，工程師應(yīng)在合同條款規(guī)定內(nèi)，并兼顧所有條件的情況下作出公正的處理。 我國建筑法第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)建設(shè)單位的委托，客觀、公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定第四條，把公正作為從事工程建設(shè)監(jiān)理活動的準(zhǔn)則，第二十六條規(guī)定：總監(jiān)理工程師要公正地協(xié)調(diào)項目法人與被監(jiān)理單位的爭議。第四十三頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 獨(dú)立性 監(jiān)理的獨(dú)立性指：監(jiān)理公司應(yīng)作為一個獨(dú)立的法人地位機(jī)構(gòu)，與項目業(yè)主和承包商沒有任何的隸書關(guān)系；監(jiān)理工程師獨(dú)立地開展監(jiān)理工作。 對監(jiān)理工程師

43、獨(dú)立性的要求也是國際慣例。 FIDIC白皮書明確指出，咨詢機(jī)構(gòu)是“作為一個獨(dú)立的專業(yè)公司受雇與業(yè)主去履行服務(wù)的一方”，咨詢工程師是“作為一名獨(dú)立的專業(yè)人員進(jìn)行工作”。FIDIC要求其成員“相對于承包商、制造商、供應(yīng)商，必須保持其行為的絕對獨(dú)立性”，不得“與任何可能妨礙他作為一個獨(dú)立的咨詢工程師工作的商業(yè)活動有關(guān)”。 我國建筑法第三十四條規(guī)定：工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位及建筑材料、建筑構(gòu)配件供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或其他利害關(guān)系。工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定明確指出：監(jiān)理單位應(yīng)按照獨(dú)立、自主的原則開展工程建設(shè)監(jiān)理工作。 監(jiān)理的獨(dú)立性是公正性的基礎(chǔ)和前提。第四十四頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招

44、標(biāo)與投標(biāo) 科學(xué)性 工程建設(shè)監(jiān)理是為項目業(yè)主提供的一種高智能的技術(shù)服務(wù)，決定了它應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)的準(zhǔn)則；工程建設(shè)監(jiān)理的對象是專業(yè)化、社會化的承包商，在技術(shù)和管理上具有相當(dāng)?shù)乃胶徒?jīng)驗，監(jiān)理工程師對承包商進(jìn)行有效的監(jiān)督管理，必須具有相應(yīng)的甚至更高的水平；工程建設(shè)監(jiān)理的主要任務(wù)決定了它的科學(xué)性；科學(xué)性也是公正性的要求。 監(jiān)理的科學(xué)性包括：監(jiān)理組織的科學(xué)性、監(jiān)理運(yùn)作的科學(xué)性。 工程建設(shè)監(jiān)理的歷史沿革 國外建設(shè)監(jiān)理的產(chǎn)生和發(fā)展 咨詢監(jiān)理的起源可追溯到歐洲工業(yè)革命以前的16世紀(jì)。 16世紀(jì)以前的歐洲，建筑師就是總營造師，受雇或從屬于業(yè)主，負(fù)責(zé)設(shè)計、采購材料，雇傭工匠，組織管理工程施工。 16世紀(jì)以后，社會對土

45、木工程建造技術(shù)的要求不斷提高，傳統(tǒng)的做法開始發(fā)生變化，建筑師隊伍出現(xiàn)專業(yè)分工，設(shè)計、施工逐步分離，一部分建筑師轉(zhuǎn)向社會授藝，為業(yè)主提供技術(shù)咨詢，工程咨詢監(jiān)第四十五頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)理制度運(yùn)應(yīng)而生，但其業(yè)務(wù)還僅限于施工過程，替業(yè)主計算工程量和驗方等。 18世紀(jì)60年代的英國產(chǎn)業(yè)革命，促進(jìn)了整個歐洲大陸城市化和工業(yè)化的發(fā)展進(jìn)程，社會大興土木帶來了建筑業(yè)的空前繁榮，產(chǎn)業(yè)革命引入了一個機(jī)器時代，對工程建設(shè)提出了更高的要求，業(yè)主已感到僅靠自己難以對工程建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督管理，工程咨詢監(jiān)理的重要性逐步被人們認(rèn)識。 19世紀(jì)初，建設(shè)領(lǐng)域商品經(jīng)濟(jì)日趨復(fù)雜，為維護(hù)各方利益并加快工程進(jìn)度，

46、明確業(yè)主、設(shè)計者、施工者之間的責(zé)任界限，要求每個建設(shè)項目由一個承包商進(jìn)行總承包。總承包制的實(shí)行，促進(jìn)了工程咨詢監(jiān)理制度的發(fā)展，其業(yè)務(wù)進(jìn)一步擴(kuò)展，包括幫助業(yè)主計算標(biāo)底，協(xié)助招標(biāo)，控制投資、進(jìn)度和質(zhì)量，進(jìn)行合同管理和項目的組織與協(xié)調(diào)。 1913年，國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC，法文全名縮寫）組織在比利時成立，其時，成員國僅有法國、比利時和瑞士三個國家。第四十六頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 第二次世界大戰(zhàn)以后，歐美各國在戰(zhàn)后重建恢復(fù)中加快了向現(xiàn)代化的進(jìn)程，工程監(jiān)理和咨詢服務(wù)逐步貫穿于建設(shè)活動的全過程，此階段，F(xiàn)IDIC也得到發(fā)展，英國、美國分別于1949和1958年加入，19

47、57年FIDIC首次出版了標(biāo)準(zhǔn)的土木工程合同條件范本，專門用于國際工程項目。 20世紀(jì)70年代，西方發(fā)達(dá)國家的監(jiān)理制度向法律化、程序化發(fā)展，有關(guān)法律、法規(guī)都對監(jiān)理的內(nèi)容、方法以及從事監(jiān)理的社會組織做了詳盡的規(guī)定，咨詢監(jiān)理制度逐漸成為工程建設(shè)組織體系中的一個重要部分。 20世紀(jì)80年代，一些發(fā)展中國家也開始開展建設(shè)監(jiān)理活動，F(xiàn)IDIC真正成為了一個國際組織。世界銀行和亞洲、非洲開發(fā)銀行等國際金融組織，都把實(shí)行監(jiān)理制度作為提供建設(shè)貸款的條件之一，工程建設(shè)監(jiān)理成為進(jìn)行工程建設(shè)的國際慣例。第四十七頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 我國建設(shè)監(jiān)理制度的起緣和發(fā)展 我國建設(shè)監(jiān)理制度的起緣 A

48、.對傳統(tǒng)工程建設(shè)管理體制的反思 計劃經(jīng)濟(jì)：投資和工程項目均屬于國家，工程產(chǎn)品不是商品；自籌自管自建，“只有一次教訓(xùn)，沒有二次經(jīng)驗”。 市場經(jīng)濟(jì)：計劃經(jīng)濟(jì)的管理模式不適用。 B.改革開放實(shí)踐的推動 引進(jìn)外資，必須要在工程建設(shè)領(lǐng)域中按照國際慣例實(shí)行工程建設(shè)監(jiān)理制度。 C.治理整頓建筑市場的要求 1984年我國開始推行招標(biāo)承包制和開放建筑市場，建筑領(lǐng)域的活力大大增加，但同時也出現(xiàn)了建筑市場秩序混亂、工程質(zhì)量形式十分嚴(yán)峻的局面。 1988年3月，七屆人大一次會議的政府工作報告特別強(qiáng)調(diào)：在進(jìn)行各項管理制度改革的同時，一定要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法和司法，要駕馭經(jīng)濟(jì)管理和監(jiān)督。第四十八頁，共83頁。第二章 國際工程咨

49、詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 1988年組建建設(shè)部時，增設(shè)了建設(shè)監(jiān)理司，除具體歸口管理質(zhì)量、安全、招標(biāo)投標(biāo)外，還負(fù)責(zé)實(shí)施一項重大改革，即實(shí)行建設(shè)監(jiān)理制度。 1988年7月25日，建設(shè)部向全國建設(shè)系統(tǒng)印發(fā)了第一個建設(shè)監(jiān)理文件關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知。 1988年8月1日，人民日報在頭版顯著位置發(fā)表“邁向社會主義商品經(jīng)濟(jì)新秩序的關(guān)鍵一步我國將按國際慣例設(shè)建設(shè)監(jiān)理制”的文章，宣告建設(shè)領(lǐng)域中的這一重大改革。 我國建設(shè)監(jiān)理制度的發(fā)展 建設(shè)監(jiān)理在我國的實(shí)施過程分三個階段：試點(diǎn)階段（19881993）；穩(wěn)步邁進(jìn)階段（19931995）；全面推行階段（1996至今） 1988年8月和10月，建設(shè)部分別在北京、上海召開第

50、一、第二次建設(shè)監(jiān)理工作會議，確定在北京、上海、天津、南京、寧波、沈陽、哈爾濱、深圳八市和交通部、能源部進(jìn)行監(jiān)理試點(diǎn)。第四十九頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 1988年11月12日，制定關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理試點(diǎn)工作的若干意見。 1988年底，試點(diǎn)工作同時在“八市二部”展開。 1992年，建設(shè)部在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議， 工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理試行辦法、監(jiān)理工程師考試和注冊試行辦法先后出臺。 1993年3月18日，中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會成立。 1993年5月，建設(shè)部在天津召開了第五次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，決定在全國結(jié)束建設(shè)監(jiān)理試點(diǎn)，從當(dāng)年轉(zhuǎn)入穩(wěn)定發(fā)展階段。 1995年12月

51、，建設(shè)部在北京召開了第六次全國建設(shè)監(jiān)理工作會議，出臺了工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定、工程建設(shè)監(jiān)理合同示范文本，這次會議標(biāo)志建設(shè)監(jiān)理工作已進(jìn)入全面推行階段。 建設(shè)監(jiān)理工作在我國工程建設(shè)中發(fā)揮了重要作用，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在： A.建設(shè)監(jiān)理取得了明顯的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益 B.建設(shè)監(jiān)理法規(guī)體系初步建立 C.建設(shè)監(jiān)理隊伍不斷壯大，從業(yè)人員素質(zhì)穩(wěn)步提高第五十頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 施工監(jiān)理概念 施工監(jiān)理的工作內(nèi)容：“三控制”（質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價控制）、“兩管理”（合同管理、信息管理）、“一協(xié)調(diào)”（組織協(xié)調(diào)。 施工管理 施工管理一般是業(yè)主和承包商的工作，也可由業(yè)主、承包商委托咨詢

52、公司分別承擔(dān)其相應(yīng)的工作。 為業(yè)主服務(wù)的施工管理工作的基本內(nèi)容 A.嚴(yán)格控制工程造價、質(zhì)量和進(jìn)度；B.抓好合同實(shí)施；C.為工程實(shí)施創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；D.對施工安全、環(huán)境保護(hù)等問題給予指導(dǎo)和監(jiān)督。 為承包商服務(wù)的施工管理工作的基本內(nèi)容 A.現(xiàn)場施工管理；B.合同管理；C.計劃管理；D.物資采購與管理；E.財務(wù)與勞資管理；F.分包管理。 生產(chǎn)準(zhǔn)備和竣工驗收 生產(chǎn)準(zhǔn)備（人員、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)程、材料與設(shè)備等）第五十一頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 竣工驗收（驗收前準(zhǔn)備、初步驗收、正式驗收、工程移交與決算）。 5.項目后評價 是指工程項目完成后所作的總結(jié)性評價，以區(qū)別于項目前期的評估。

53、 后評價是項目管理周期中最后一個重要階段，咨詢公司（工程師）根據(jù)客戶委托，對已完成的項目或規(guī)劃目標(biāo)、執(zhí)行過程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)、客觀的分析，通過檢查總結(jié)，確定目標(biāo)是否達(dá)到，項目或規(guī)劃是否合理有效，并通過可靠的信息反饋，為未來決策提供經(jīng)驗教訓(xùn)。 后評價的基本目的有兩個：一是檢查投資項目或活動實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的程度；二是為新的宏觀導(dǎo)向、政策和管理程序反饋信息。 其基本內(nèi)容一般包括：過程評價、效益評價、影響評價、持續(xù)性評價和綜合性評價五個方面。 過程評價：一般要分析以下幾個方面：項目的立項、準(zhǔn)備和評估；項目內(nèi)容和建設(shè)規(guī)模；工程進(jìn)度和實(shí)施情況；配套設(shè)施和服務(wù)條件；受益者范圍及其反映；項目的管理和財務(wù)執(zhí)

54、行情況。第五十二頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 效益評價：即財務(wù)評價和經(jīng)濟(jì)評價，主要分析指標(biāo)有內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值、貸款償還期和敏感性分析等。 影響評價：其內(nèi)容包括經(jīng)濟(jì)影響、環(huán)境影響和社會影響等。 持續(xù)性評價：是指在項目的建設(shè)資金投入完成之后，項目的既定目標(biāo)是否還能繼續(xù)，項目是否可以持續(xù)地發(fā)展下去；項目是否有可重復(fù)性 綜合評價：是產(chǎn)生評價結(jié)論，經(jīng)驗教訓(xùn)和建議的依據(jù)和基礎(chǔ)。第三節(jié) 國際工程咨詢公司的經(jīng)營管理 一、國際工程咨詢公司管理特點(diǎn) 任務(wù)具有階段性和臨時性；人員具有流動性；擁有的工程技術(shù)人員及其經(jīng)驗與技能、知識產(chǎn)權(quán)和項目管理體系構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。 工程咨詢公司在管理上應(yīng)重視

55、以下問題：增強(qiáng)公司的整體性和適應(yīng)性；重視激勵公司員工的工作積極性；不斷提高公司技術(shù)水平和管理水平。 二、國際國際咨詢公司的經(jīng)營戰(zhàn)略 1.確定公司的長期發(fā)展目標(biāo)第五十三頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 1.確定公司的長期發(fā)展目標(biāo) 2.采取科學(xué)決策機(jī)制 3.明確實(shí)施步驟 三、國際工程咨詢公司的業(yè)務(wù)開發(fā) 業(yè)務(wù)開發(fā)應(yīng)以公司的專業(yè)特長和實(shí)力為基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)開發(fā)程序可分為幾個相互銜接的步驟：第五十四頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo)第四節(jié) 國際工程咨詢的招標(biāo) 一、招標(biāo)方式 招標(biāo)的方式：國際上通行的咨詢公司（咨詢專家）的選聘方式有三種：指定招標(biāo)、國際競爭性招標(biāo)和有限競爭招標(biāo)。 招標(biāo)

56、的程序：編寫工作大綱、估計咨詢費(fèi)用、準(zhǔn)備短名單、制定評選方法和標(biāo)準(zhǔn)、給短名單上的公司發(fā)邀請函，征求建議書、評價建議書、合同談判與簽約等。 投標(biāo)的程序：組織咨詢項目的投標(biāo)班子、公司能力聲明文件、建議書的編制、合同談判等。第五十五頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 按照世界銀行的要求并結(jié)合國際慣例，國際競爭性招標(biāo)方式選擇咨詢公司的過程大致可分為7個步驟： 客戶（業(yè)主） 咨詢專家 1、編寫工作大綱 2、估算咨詢服務(wù)費(fèi) 3、準(zhǔn)備短名單 表示興趣 4、確定評選方法與標(biāo)準(zhǔn) 5、給短名單中各咨詢專家 準(zhǔn)備建議書 發(fā)邀請函，征求建議書 6、評價建議書，選擇咨詢專家 7、合同談判與簽約 合同談判與

57、簽約 第五十六頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 1.指定招標(biāo) 也稱談判招標(biāo)（Negotiated Bidding），是由客戶直接選定一家公司通過談判達(dá)成協(xié)議，為其提供咨詢服務(wù)。通常在特定條件下采用此種招標(biāo)方式。 2.國際競爭性招標(biāo) 國際競爭性招標(biāo)（Unlimited Competitive Open Bidding），也稱公開招標(biāo)，是在世界范圍內(nèi)公開招標(biāo)選擇工程咨詢公司。 3.有限競爭性招標(biāo) 有限競爭性招標(biāo)（Limited Competitive Selected Bidding ），也稱邀請招標(biāo)，是客戶利用自己的經(jīng)驗和調(diào)查研究獲得的資料，根據(jù)咨詢公司的情況，向選擇數(shù)目有限的幾

58、家咨詢公司發(fā)出投標(biāo)邀請函，進(jìn)行競爭。第五十七頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 二、國際競爭性招標(biāo)程序 國際競爭性招標(biāo)方式選擇咨詢公司的過程大致分7個步驟： 1.編制工作大綱（Terms of Reference ) 是客戶詳細(xì)說明將要求被聘請的咨詢專家完成的咨詢?nèi)蝿?wù)的具體說明書。第五十八頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 工作大綱一方面為咨詢公司編制建議書參加投標(biāo)提供了依據(jù)；另一方面TOR大部分內(nèi)容要納入合同作為確定合同中關(guān)于“服務(wù)”的定義和內(nèi)容的組成部分。因此，工作大綱將貫穿于咨詢服務(wù)的全過程。 國際工程咨詢服務(wù)選聘工作大綱的格式已基本固定。其基本內(nèi)容如下：概述

59、（關(guān)于項目背景情況的簡要介紹）；目標(biāo)（說明項目計劃要達(dá)到的目標(biāo)）；咨詢服務(wù)范圍（對預(yù)期咨詢專家應(yīng)完成的咨詢服務(wù)工作及條件的詳細(xì)說明和規(guī)定）；培訓(xùn)（適用時）（對咨詢專家在培訓(xùn)人員方面的要求）；進(jìn)度與報告（關(guān)于咨詢?nèi)蝿?wù)的時間進(jìn)度安排和完成任務(wù)的進(jìn)展情況報告的要求）；為咨詢專家提供的資料、當(dāng)?shù)胤?wù)、人員和設(shè)施（關(guān)于客戶可為咨詢專家提供的有關(guān)支持和條件的說明，客戶的義務(wù)） 2.估算咨詢費(fèi)用 費(fèi)用的估計以TOR為基礎(chǔ)，依據(jù)擬定的任務(wù)范圍和目標(biāo)，估算所需的人力、時間和費(fèi)用。第五十九頁，共83頁。第二章 國際工程咨詢及其招標(biāo)與投標(biāo) 咨詢服務(wù)費(fèi)用的估算有時可按經(jīng)驗進(jìn)行粗略的估算。而編制咨詢服務(wù)費(fèi)用估算明細(xì)，必

60、須根據(jù)咨詢專家的工作期限和派遣人次等數(shù)據(jù)計算。其中，外幣費(fèi)用主要包括外國專業(yè)人員按人月計算費(fèi)用、咨詢公司的本部人員按人日計算的費(fèi)用、國際旅費(fèi)、辦公設(shè)備費(fèi)、通信費(fèi)等。當(dāng)?shù)刎泿刨M(fèi)用主要包括國內(nèi)旅費(fèi)、通信費(fèi)、生活津貼、租金和辦公費(fèi)等。 3.準(zhǔn)備短名單（short list） 世界銀行規(guī)定短名單（相對于短名單，長名單為3040家，即與咨詢?nèi)蝿?wù)的專業(yè)對口的數(shù)目較多的候選咨詢公司名單）一般為36家公司;亞洲開發(fā)銀行規(guī)定為57家公司，其中來自同一個國家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之內(nèi)以中標(biāo)兩個項目，就不再列入短名單。但允許以非牽頭公司的角色同短名單中的其他公司聯(lián)合投標(biāo)。 短名單準(zhǔn)備好以后，一般