掛牌上市服務(wù)合同書

1、掛牌上市服務(wù)合同書篇一：新三板總服務(wù)協(xié)議【】公司與【 】有限責(zé)任公司關(guān)于【】公司改制并在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓之總服務(wù)協(xié)議【】年【】月本協(xié)議由以下雙方于【】年【】月【】日在廣東省深圳市簽署：甲方：【】公司地址：【】法定代表人：【】乙方：【 】有限責(zé)任公司住所：法定代表人：鑒于：甲方作為一家依據(jù)中國法律設(shè)立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，根據(jù)其公司發(fā) 展需要，擬改制為股份有限公司并申請進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn) 讓（下稱“本次掛牌轉(zhuǎn)讓”）。根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、非上市公 眾公司監(jiān)督管理辦法、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦 法、全國中

2、小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）及其細(xì)則等法律、法規(guī)和 規(guī)范性文件的規(guī)定，甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)過友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議。第 1 頁 共 8 頁第一條 甲方責(zé)任1、甲方將聘請乙方作為其本次掛牌轉(zhuǎn)讓的唯一財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、推薦掛牌轉(zhuǎn)讓 主辦券商；2、甲方應(yīng)按照乙方的要求，向乙方提供必要的資料，并且保證所提供的資料 真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；3、甲方應(yīng)為乙方工作提供方便，乙方有關(guān)人員有權(quán)查閱包括甲方發(fā)起人會(huì) 議、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄和決議及公司的會(huì)計(jì)報(bào)表和賬目等相關(guān)原始文件；4、甲方應(yīng)按照相關(guān)協(xié)議的約定按時(shí)足額向乙方支付相關(guān)費(fèi)用。第二條 乙方責(zé)任1、乙方接受甲方聘請，擔(dān)任甲方本次在全國中小企

3、業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià) 轉(zhuǎn)讓唯一的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、推薦主辦券商，為甲方提供改制、掛牌推薦、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 等方面的專業(yè)服務(wù)。2、乙方在改制階段應(yīng)當(dāng)完成如下工作：（1）乙方對甲方在此次改制并設(shè)立股份有限公司過程中所需之財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、 管理制度提供財(cái)務(wù)顧問咨詢服務(wù)；（2）乙方遵照國家有關(guān)股份有限公司設(shè)立和掛牌轉(zhuǎn)讓的法律、法規(guī)和規(guī)章的 規(guī)定，協(xié)助甲方完成股份有限公司的設(shè)立工作；（3）乙方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的主要內(nèi)容包括：a.對甲方的業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)管理、日常管理等提出改善建議；b.組織并協(xié)調(diào)改制過程中的中介機(jī)構(gòu)；c.協(xié)助甲方審閱、完善改制及其變更注冊的相關(guān)文件；d.協(xié)助甲方辦理申請變更為股份有限公司的相關(guān)手續(xù)；e

4、.第 2 頁 共 8 頁協(xié)助、指導(dǎo)甲方籌備股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)。3、乙方在推薦和掛牌轉(zhuǎn)讓階段應(yīng)完成如下工作：（1）協(xié)助甲方制定本次掛牌轉(zhuǎn)讓的總體工作計(jì)劃，并根據(jù)情況的變化適時(shí)調(diào) 整。協(xié)助甲方設(shè)計(jì)本次掛牌轉(zhuǎn)讓方案；（2）對甲方全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、 法規(guī)和協(xié)議所規(guī)定的責(zé)任和義務(wù)。股份掛牌轉(zhuǎn)讓前，乙方應(yīng)完成初次輔導(dǎo)；（3）辦理推薦甲方掛牌事宜，包括向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公 司提交推薦文件，確定及調(diào)整股份轉(zhuǎn)讓方式等；（4）根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，在對甲方進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，出具盡職調(diào)查 報(bào)告和推薦報(bào)告，組織甲方和其他中介機(jī)構(gòu)共同編制本次掛牌轉(zhuǎn)讓的備案文件，接

5、收全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司是否同意掛牌的審查意見和中國 證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件；（5）指導(dǎo)和督促甲方依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí) 地披露信息；（6）根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指 定事項(xiàng)。4、乙方在持續(xù)督導(dǎo)階段應(yīng)完成如下工作：（1）與甲方簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，持續(xù)督導(dǎo)甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露 義務(wù)、完善公司治理機(jī)制；（2）乙方應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi) 部控制機(jī)制；（3）乙方應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識的專職督導(dǎo)人員，履行督 導(dǎo)職責(zé)。在任免專職督導(dǎo)人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡歷及時(shí)報(bào)送全國中小企業(yè)

6、 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司備案。第三條 費(fèi)用和支付1、乙方為甲方本次掛牌轉(zhuǎn)讓提供的服務(wù)所應(yīng)收取的費(fèi)用包括改制財(cái)務(wù)顧問 費(fèi)、推薦掛牌轉(zhuǎn)讓費(fèi)、持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)等。2、就前述費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)及支付方式，甲乙雙方協(xié)商一致如下：第 3 頁 共 8 頁（1）改制財(cái)務(wù)顧問費(fèi)：總額為人民幣【】元（￥【】）（下同）。由甲方在本協(xié)議生效之日起五個(gè)工作日內(nèi)，支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)人民幣【】元 （￥【】）予乙方指定銀行賬戶，剩余款項(xiàng)暨人民幣【】元（￥【】）待甲方改制 后成立的股份有限公司領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起五個(gè)工作日內(nèi)一次性支付予乙方指定銀 行賬戶。乙方賬戶信息如下：賬戶名稱：【 】有限責(zé)任公司開戶行名稱：賬號：（2）推薦掛牌轉(zhuǎn)讓費(fèi)：

7、總額為人民幣【】元（￥【】）。甲方推薦掛牌項(xiàng)目通過乙方內(nèi)核之日起五個(gè)工作日內(nèi)，甲方支付人民幣【】 元（￥【】），剩余款項(xiàng)暨人民幣【】元（￥【】）在甲方收到全國中小企業(yè)股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)出具的同意掛牌的函起五個(gè)工作日內(nèi)支付。（3）持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)：按每年【】萬元收?。ǎぁ尽咳f元年）。甲方應(yīng)在新的 持續(xù)督導(dǎo)年度開始的 10 個(gè)工作日內(nèi)將當(dāng)年的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用支付予乙方。掛牌當(dāng)年 的持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)用為：實(shí)際掛牌時(shí)間（月）/12【】萬元，自掛牌之日起 10 個(gè)工作日支付予乙方。（4）獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用：如果【存在約定獎(jiǎng)勵(lì)之情形】，乙方應(yīng)在【時(shí)點(diǎn)】后【】個(gè) 工作日內(nèi)向甲方在本協(xié)議第三條第二款約定的指定賬戶支付人民幣【】萬元作為獎(jiǎng)

8、勵(lì)。（5）乙方因履行本協(xié)議發(fā)生的交通、食宿等費(fèi)用由甲方承擔(dān)，其他費(fèi)用由乙 方自行承擔(dān)。第四條 保密責(zé)任乙方和甲方對于在本協(xié)議期間所了解和知悉的協(xié)議對方的財(cái)務(wù)資料、客戶資 料、技術(shù)資料及相關(guān)文件和信息，負(fù)有保密義務(wù)。第五條 違約責(zé)任甲乙雙方中任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任和義 務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向?qū)Ψ匠袚?dān)違約賠償責(zé)任。第 4 頁 共 8 頁第六條 協(xié)議終止1、如果由于雙方不能控制的原因（包括但不限于甲方本次掛牌轉(zhuǎn)讓未能獲得 篇二：新三板掛牌上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議新三板掛牌上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議甲方：北京教育科技有限公司乙方：日期：二零一四年六月八日新三板上市輔導(dǎo)顧問協(xié)議甲方： 北京教育

9、科技有限公司法定代表人：地址：電話：乙方：法定代表人：地址：電話：根據(jù)合同法等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，就甲方為乙方提供其在全國股份 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（新三板）掛牌上市事宜提供咨詢顧問服務(wù)， 雙方在平等互惠、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上達(dá)成如下條款，以共同遵守。1 合作內(nèi)容1.1 甲方在新三板掛牌業(yè)務(wù)咨詢輔導(dǎo)方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，甲方愿意向乙方 提供相關(guān)咨詢輔導(dǎo)服務(wù)并向乙方推薦有相關(guān)資質(zhì)及經(jīng)驗(yàn)的證券公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)。受甲方推薦的掛牌服務(wù)機(jī)構(gòu)，并向甲方支付服務(wù)報(bào)酬。 2 服務(wù)內(nèi)容及范圍第 5 頁 共 8 頁應(yīng)乙方要求，甲方向乙方提供上述內(nèi)容的咨詢輔導(dǎo)服務(wù)，協(xié)調(diào)證券公司、會(huì) 計(jì)師事務(wù)所、律師

10、事務(wù)所等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)針對乙方股改、重組、財(cái)務(wù)方面、律師方面、資產(chǎn)評估方面等持續(xù)指導(dǎo)梳理一年，達(dá)到新三板掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。 篇三：新三板輔導(dǎo)上市服務(wù)合同模板菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司合同合同主題：新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同合同雙方：甲方：法人代表：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法人代表：王宏麟合同分類：非投資類合同編號：惠澤合同【 】號合同簽訂時(shí)間：合同簽訂地址：新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)合同甲方：法定代表人：經(jīng)營場所：乙方：菏澤市惠澤創(chuàng)業(yè)投資有限公司法定代表人：王宏麟經(jīng)營場所：菏澤市經(jīng)開區(qū)丹陽辦事處 42-46 第一章總則第一條、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)并正常經(jīng)營的具有獨(dú)立民事行為第 6 頁 共 8 頁能力

11、的公司法人主體，正常經(jīng)營滿兩年以上。甲方?jīng)Q定授權(quán)并委托乙方作為 股份制改造和上市工作專業(yè)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在乙方的輔導(dǎo)下進(jìn)行股份制改造并在全國中 小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）首發(fā)上市。第二條、乙方作為專業(yè)化綜合金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和新三板上市輔導(dǎo)專家， 是菏澤市政府指定的企業(yè)改制上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具有為甲方提供全方位金融服務(wù)的能力，并同意為甲方提供綜合性金融服務(wù)和新三板上市輔導(dǎo)服務(wù)。第三條、甲乙雙方經(jīng)認(rèn)真協(xié)商、充分溝通、自愿達(dá)成一致，簽訂以下 合同。第二章輔導(dǎo)服務(wù)內(nèi)容第四條、股份制改造。按照新三板上市規(guī)范對甲方進(jìn)行股份制改造，幫助甲 方按照公司法、證券法等相關(guān)規(guī)定，建立規(guī)范的組織制度和運(yùn)行機(jī)制。第五條、輔導(dǎo)上市。

12、對甲方進(jìn)行全方位輔導(dǎo)并幫助甲方在新三板首發(fā)上市。 第六條、甲方以總授權(quán)模式將股份制改造和上市輔導(dǎo)任務(wù)委托給乙方執(zhí)行，乙方以總承包模式開展對甲方的股份制改造和上市輔導(dǎo)工作。上市過程中參與的第 三方機(jī)構(gòu)包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估事務(wù)所和主辦券商由乙方推薦并經(jīng) 甲方認(rèn)可。乙方作為總牽頭人在甲方委托下完成全部工作。第三章工作流程第七條、在甲方創(chuàng)始股東意見一致、配合積極，且甲方不存在重大瑕疵和制 度性缺陷的前提下，股改和上市輔導(dǎo)過程約在 個(gè)月完成，時(shí)間表如下：1、預(yù)調(diào)研。甲乙雙方經(jīng)初步接觸，乙方同意接受甲方授權(quán)和委托，對甲方進(jìn) 行預(yù)調(diào)研，撰寫項(xiàng)目推薦報(bào)告，報(bào)乙方項(xiàng)目審查部門審查立項(xiàng)；2、項(xiàng)目立項(xiàng)

13、。預(yù)調(diào)研完成后，乙方項(xiàng)目工作人員提交項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告并經(jīng)審查 通過后進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)，立項(xiàng)成功即可與甲方簽訂輔導(dǎo)協(xié)議和保密協(xié)議等法律文書；3、工作組進(jìn)場。項(xiàng)目立項(xiàng)成功，乙方立即成立項(xiàng)目專家組，正式進(jìn)場開展改 制調(diào)查和規(guī)范化輔導(dǎo)工作；4、規(guī)范輔導(dǎo)。乙方對甲方進(jìn)行深入全面的盡職調(diào)查，完成盡職調(diào)查后擬訂股份制改造和上市方案并與甲方完全磋商以達(dá)成一致。第 7 頁 共 8 頁5、股份制改造。甲乙雙方按照一致確定的股改上市方案完成股份制改制，設(shè) 立新的股份公司。6、完成內(nèi)部審核。乙方牽頭主辦券商研制上市推薦材料，并督促協(xié)助主辦券 商完成內(nèi)部審核。7、上報(bào)推薦材料。主辦券商通過推薦材料內(nèi)部審核，上報(bào)新三板發(fā)審會(huì)審 核。8、補(bǔ)充審查材料。乙方按照發(fā)行審查部門的要求補(bǔ)充推薦材料，協(xié)調(diào)上市主 管機(jī)構(gòu)完成上市審查并出具批準(zhǔn)意見書。第八條、股權(quán)登記。原則上發(fā)審結(jié)束即開始辦理股權(quán)登記，時(shí)間為 個(gè)月。 第九條、首發(fā)上板。原則上安排在股權(quán)登記結(jié)束之日起 個(gè)月內(nèi)（視排隊(duì)情況確定）。第四章 輔導(dǎo)服務(wù)