2022年證券從業(yè)考試證券交易考前模擬題

1、一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)共70小題,每小題0.5分,計35分)1.根據(jù)證券的交易原則，公開原則的核心要求是()。A.上市公司對重大事項的及時公布 B.實現(xiàn)市場信息的公開化C.交易各方要及時公布有關信息 D.參與各方獲得相等的權利和相對應的義務2.我國股權分置改革試點工作啟動的時間是()。A.1999年l 2月B.2004年5月C.2005年4月D.2006年1月3.參與交易的各方應當獲得平等的機會，在證券交易活動中，所有參與者都有平等的法律地位，所說明的證券交易的原則是()。A.公開原則 B.公平原則 C.公正原則 D

2、.平等原則4.可轉換債券是指持有者依據(jù)一定的轉換條件可將債券轉換成()的證券。A.優(yōu)先股B.任意股票C.普通股D.基金5.符合條件的證券公司提出申請后，需要經過證券交易所()的批準方能稱為證券交易所的會員。A.監(jiān)事會B.董事會C.專門委員會D.理事會6.可以申請轉讓向證券公司租用的A股的席位的公司是()。A.保險公司B.資產管理公司C.財務公司D.基金管理公司7.根據(jù)相關規(guī)定，證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的()。A.百分之五十B.百分之百c.百分之三百D.百分之五百8.把權證分為認購權證和認沽權證的劃分方法是根據(jù)()的不同來劃分的。A.權利的性質B.發(fā)行人c.行權時間

3、D.標的股票的來源9.可以在權證實效日之前任何交易日行權的權證的種類是()。A.美式權證B.看漲期權c.看跌期權D.歐式權證10.根據(jù)證券的定義，證券是用來證明()有權取得相應權益的憑證。A.證券發(fā)行人B.證券持有人c.證券經紀商D.證券管理人11.根據(jù)中國證券贅記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數(shù)目是()個。A.5 B.10 C.15 D.2012.在證券交易中，漲跌幅的計算公式是()。A.漲跌幅價格=當日開盤價X (1+一漲跌幅比例) B.漲跌幅價格=前日收盤價X (1+一漲跌幅比例)C.漲跌幅價格=前日開盤價X (1+一漲跌幅比例) D.漲跌幅價格=

4、前日平均價X (1+一漲跌幅比例)13.在我國，以下證券交易不是以5元作為傭金收取點的證券是()。A. B股B.上證A股C.深征A股D.基金14.某國債的面值為100元，票面利率為5%。計息日是7月1日，交易日是l 2月1日，則已計息的天數(shù)是()天。A.151 B.152 C.153 D.15415.在證券交易經紀業(yè)務中，客戶的指令具有著()。A.有效性B.權威性C.具體性D.準確定16.證券回購交易實質上是一種以()為抵押品拆借資金的信用行為。A.優(yōu)先股票B.基金證券C.有價證券D.可轉換債券17.下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法中正確的是()。A.全國社會保障基金每設立l個資金組

5、合開立1個證券賬戶B.全國社會保障基金每設立l個資金組合開立2個證券賬戶c.信托公司每設立l個信托產品可以開立2個專用證券賬戶D.信托公司每設立l個信托產品不僅僅能開立1個專用證券賬戶18.()中國結算公司發(fā)布了配套的中國證券登記結算有限責任公司特殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則。A.2005年12月B.2004年12月C.2000年12月D.1999年l 2月19.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環(huán)節(jié)為()。A.開戶和證券交易過戶B.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議c.開戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托20.某證券投資者以每股30元的價格買入l 0000股股票，那么，該投資者

6、最低需要以()元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費用按規(guī)定計收)。A.30.10 B.30.15 C.30.55 D.30.7521.根據(jù)證券公司代辦股份轉讓規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉讓價格的()。A.1% B.2% C.3% D.5%22.根據(jù)現(xiàn)行的相關規(guī)定，我國深圳證券交易所配股認購開始于()日。A. R B. R+l C. R一1 D. R+2 23.根據(jù)現(xiàn)行的相關規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為()手。A.1 B.10 C.100 D.100024.目前我國期貨合約以熔斷價格或漲跌板價格申報的，成交撮合實行的原則為()。A.價格優(yōu)先和時

7、間優(yōu)先B.平倉優(yōu)先和時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先和平倉優(yōu)先D.申報優(yōu)先和價格優(yōu)先25.根據(jù)相關規(guī)定，證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是()。A.沒收非法所得B.由司法部門解決C.撤銷相關業(yè)務許可D.警告并處以非法所得加倍罰款26.證券公司在進行自營業(yè)務時，其交易方式可以在法規(guī)所規(guī)定的范圍內根據(jù)不同的()來自主選擇。A.時間和條件B.資金和數(shù)量c.品種和數(shù)量D.時間和資金27.證券公司和資產托管機構應當保存資產管理業(yè)務的會計賬冊、有關的合同和協(xié)議以及交易記錄等文件，自資產管理合同終止之日起保存期不得少于()年。A.5 B.10 C.15 D.2028.根據(jù)相關規(guī)定，證券公司辦

8、理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于()萬元。A.10 B.50 C.100 D.50029.在證券公司中確定自營業(yè)務規(guī)模以及自營業(yè)務的最高決策機構為()。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.決策委員會30.根據(jù)我國證券公司風險控制指標管理方法規(guī)定，證券公司的自營股票規(guī)模不得超過其凈資本的()。A.50% B.60% C.80% D.100%31.根據(jù)證券公司風險控制的相關規(guī)定，交收失誤所引起的風險屬于()。A.技術風險B.法律風險C.營業(yè)風險D.管理風險32.期貨合約以熔斷價格或漲跌停板價格申報的，成交撮合實行平倉有限和()優(yōu)先的原則。A.時間B.價格C.申報順序D.大宗交易3

9、3.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系得建立的環(huán)節(jié)為()。A.開戶和簽訂證券協(xié)議B.開戶和接受具體委托C.開戶和證券交易過戶D.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議34.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可采取得措施不包括()。A.口頭警示B.罰款C.約見談話D.限制相關賬戶的交易35.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的()，從而造成證券價格異常波動。A.交易價格B.供求關系C.市場秩序D.交易數(shù)量36.有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票數(shù)量為()股。A.2500 B.25000 C.500 D.500037.資產管理業(yè)務是指證券公司作

10、為()，依法為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務行為。A.委托人B.資產管理人C.受托人D.代理人 38.對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易債券，中國結算公司在每()收市后計算在下一個適用星期分別適用的標準券折算率。A.星期二B.星期三c.星期四D.星期五39.證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的業(yè)務為()。A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務B.為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務C.為單一客戶辦理專項資產管理業(yè)務D.為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務40.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的()，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自

11、動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。A.風險監(jiān)控閥值B.風險預測閥值C.敏感性指標D.風險預警指標41.在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結果的確認是通過()來實行的。A.證監(jiān)會B.登記結算有限責任公司C.基金管理人D.證券經紀人42.證券經紀公司和證券投資者在代理委托關系中建立的環(huán)節(jié)為()。A.開戶和證券交易過戶B.開戶和簽訂證券協(xié)議C.證券交易過戶和簽訂證券協(xié)議D.開戶和接受具體委托43.甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前()個交易日向乙方提出申請。A.1 B.2 C.10 D.1544.客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于()。A.1

12、5% B.20% C.30% D.50%45.申請合格境外機構投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產在世界排名l 00名以內，管理的證券資產不少于()億美元。A.50 B.100 C.150 D.200 46.投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉移到另外一個證券營業(yè)部，這一過程為()。A.轉托管B.雙重托管C.復合托管D.指定托管47.根據(jù)要求，我國證券登記結構對于重要原始憑證的保存期應當不少于()年。A.10 B.15 C.20 D.2548.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過()來進行的。A.登記結算公司B.客戶委托的證券經紀公司C.證券交易所D.客戶的

13、開戶銀行49.債券質押式回購交易實質是一種以債券為()拆借資金的信用行為。A.標的物B.質押品C.擔保品D.衍生品50.目前，我國深圳證券交易所的回購交易品種有()個。A.10 B.12 C.13 D.1551.中華人民共和國證券法正式開始實施的時間為()。A.1998年1月B.1999年7月C.1999年9月D.2000年1月52.在我國證券市場發(fā)展歷程中，B股最先上市交易的交易所為()。A.深圳證券交易所B.香港證券交易所c.上海證券交易所D.北京證券交易所53.債券回購交易的期限一般不超過()個月。A.6 B.12 C.18 D.24 54.可轉換債券都具有的雙層的特征是()。A.債券和

14、股權B.債券和期權C.權證和債權D.股權和期權55.證券買賣雙方在交易達成之后，于下一個營業(yè)日進行證券和價款的收付，完成交收的方式稱之為()。A.當日交收B.次日交收C.例行交收D.特約日交收56.證券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期()。A.套期保值業(yè)務B.資金融通業(yè)務C.調節(jié)頭寸業(yè)務D.信用規(guī)范業(yè)務57.結算參與人首先需以在中國結算深圳分公司指定法人結算席位，開設()，并建立起結算參與人與中國結算深圳分公司之間的電子結算網(wǎng)絡A.結算備付金賬戶B,結算保證金賬戶C.結算頭寸賬戶D.結算備付金賬戶和結算保證金賬戶58.證券營業(yè)部必須在保證資產安全的前提下，嚴格控制財務風險，追求(

15、)。A.利潤最大化B.成本最小化C.收入最大化D.營業(yè)額最大化59.根據(jù)要求，證券服務部可以經營下列除哪項外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務()。A.代理買賣證券B.代理還本付息C.客戶結算資金存取D.代理報關證券60.根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機設備管理應由公司的()統(tǒng)一管理。A.技術管理部B.數(shù)據(jù)業(yè)務部c.技術服務部D.電腦系統(tǒng)部61.以下不屬于證券自營買賣對象的是()。A.權證B. B股C.基金券D.國債62.以下不屬于證券自營業(yè)務禁止行為的有()。A.內幕交易B.專設自營賬戶c.操縱市場D.假借他人名義進行自營業(yè)務 63.以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有()。A.與他人串通，以事先約定

16、的時間、價格和方式相互進行證券交易B.內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券C.將自營賬戶借給他人使用D.委托其他證券公司代為買賣證券64.以下屬于明文列示的內幕交易行為的有()。A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述c.發(fā)行人向他人透漏內幕消息，使他人利用該信息進行內幕交易D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作65.證券經營機構將自營業(yè)務與經紀業(yè)務混合操作所受到的最嚴厲的處罰是()。A.警告B.罰款C.沒收非法所得D.撤銷相關業(yè)務許可66.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依()自主選擇。A.資金

17、數(shù)量B.交易量C.交易品種D.時間和條件67.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的()，從而造成證券價格異常波動。A.供求關系B.交易價格C.市場秩序D.交易量68.()是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。A.法律風險B.經營風險C.政策風險D.市場風險69.證券公司的自營業(yè)務決策機構原則上應當按照()來設立。A.“監(jiān)事會 - 投資決策機構 - 自營業(yè)務部門”的三級體制B.“投資決策機構 - 自營業(yè)務部門”的二級體制C.“董事會 - 投資決策機構 - 自營業(yè)務部門”的三級體制D.“董事會 - 投資決策部門”的二級體制70.上市開放式基金合同生效后即進入()，一般不超過3個月。A.凍結期B.交易期C

18、.等候期D.封閉期 二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)共60小題,每小題0.5分,計30分)1.根據(jù)相關規(guī)定，開立證券賬戶應當遵循的原則是()。A.合法性B.同一性C.真實性D.有效性E.單一性2.關于證券經紀業(yè)務，以下表述正確的是()。A.經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，應承當全部責任B.經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償C.經紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經紀商不承擔責任D.在證券經濟業(yè)務中，委托人的指令具有權威性E.在證券經紀業(yè)務中，經紀人出于風險的考慮可以部

19、分改變委托人的指令3.根據(jù)國家法律，以下可以開立證券賬戶的是()。A.證券管理機關的低層次工作人員B.證券交易所下層管理人員C.證券業(yè)從業(yè)人員D.具有民事能力的在校大學生E.經授權的代理法人4.在證券交易過程中，證券營業(yè)部接收到投資者的委托后，應當對以下哪些內容進行審核，方能接收委托()。A.委托內容B.委托人身份C.委托金額D.委托賣出的證券數(shù)量E.委托買入的資金金額5.管理風險的防范措施包括()。A.提高員工待遇B.提高員工素質C.提高糾紛的處理能力D.嚴格內部管理E.嚴格操作程序6.證券交易委托代理協(xié)議書對客戶與證券經紀商之間的委托買賣過程進行的基本約定有()。A.相互責任B.相互權利C

20、.相互義務D.業(yè)務規(guī)則E.操作流程7.根據(jù)相關規(guī)定，證券經紀商與投資者在簽訂證券交易委托代理協(xié)議書中，要明確()。A.委托和交收的方式和時間B.投資者應履行的交收責任C.投資者的盈利范圍D.證券經紀商向投資者揭示風險E.證券經紀商的代理業(yè)務范圍8.中國證券登記結算有限責任公司證券登記規(guī)則規(guī)定，股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應當提供的申請材料有()。A.承銷協(xié)議B.登記申請C.核準文件D.驗資報告E.會計評估9.目前我國證券交易所多采用的競價方式主要有()。A.集合競價B.連續(xù)競價C.時間競價D.游走競價E.差額競價10.下列屬于證券經紀商所發(fā)揮的作用是()。A.提供證券

21、咨詢服務B.防止股價的波動C.保證投資者的收益D.提高證券市場的效率E.提供證券資產的管理11.以下屬于技術風險的范圍的是()。A.電腦交易系統(tǒng)的故障B.電腦軟件的故障C.交易系統(tǒng)容量過小D.市場宏觀條件的惡劣E.電力故障12.根據(jù)目前有關規(guī)定，B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的為()日。A.向交易所提交公告申請日為T一1 B.公告刊登日為TC.申請材料送交日為T一5 D.最后交易日為T+3 E.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+1113.目前，網(wǎng)上增發(fā)新股價格的定價方式有()。A.先向網(wǎng)下機構投資者淘價B.網(wǎng)上訂價發(fā)行C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價D.根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價E.根據(jù)市場行情交易所定價

22、14.目前，根據(jù)交易所的相關規(guī)定，退市風險警示的處理措施包括()。A.在公司股票簡稱前冠以*ST字樣B.在公司股票簡稱前冠以sT字樣C.股票報價的日漲跌幅限制為5% D.股票報價的日漲跌幅限制為10%E.股票報價的日漲跌幅限制為50%15.根據(jù)相關規(guī)定，證券經紀商與投資者在簽訂證券交易委托代理協(xié)議書中，要明確()。A.委托和交收的方式和時間B.投資者應履行的交收責任C.投資者的盈利范圍D.證券經紀商向投資者揭示風險E.證券經紀商的代理業(yè)務范圍16.根據(jù)相關規(guī)定，申請在證券交易所上市的權證，其標的證券為股票的，標的股票在申請上市之日應符合以下條件()。A.最近20個交易日流通股份市值不低于30億

23、元B.最近30個交易日流通股份市值不低于30億元C.最近30個交易日流通股份市值不低于20億元D.流通股本不低于3億股E.流通股本不低于5億殷17.目前，中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市警示()。A.最近一個會計年度的審計結果顯示其殷東的權益為負B.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告C.最近一個會計年度被注冊會計師出具了無法表示意見的審計報告D.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值E.連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實行的累計成交量低于300萬股18.合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法規(guī)定托管人應

24、當具備的條件有()。A.設有專門的資產托管部B.有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員C.具備安全托管合格投資者資產的條件D.最近2年沒有重大違犯外匯管理機構規(guī)定的記錄E.資本不少于l 00億元人民幣19.根據(jù)規(guī)定，合格投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括()。A.在證券交易所上市的股票B.在證券交易所上市交易的債券C.證券投資基金D.在證券交易所上市交易的權證E.中國證監(jiān)會允許的其他金融工具20.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行()的了解。A.充分B.真實C.準確D.完整E.公開21.經國務院監(jiān)管機構批準，證券公司可以經營的業(yè)務有()。A.證券自營B

25、.證券經紀c.證券投資咨詢D.證券承銷E.證券資產管理22.目前，根據(jù)發(fā)行主體的差異，我國債券主要有以下哪幾種類型()。A.政府債券B.公司債券c.企業(yè)債券D.金融債券E.非政府組織債券23.根據(jù)證券交易所管理辦法的有關規(guī)定，以下為證券交易所的職能的有()。A.對會員進行監(jiān)管B.制訂證券交易所的交易規(guī)則c.組織、監(jiān)督證券交易D.設立證券登記結算機構E.管理和公布市場信息24.目前，在我國根據(jù)相關規(guī)定設立證券登記結算機構應當具備的條件是()。A.自由資金不少于人民幣2億元B.必須經過中國證券業(yè)協(xié)會的批準c.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資

26、格證書E.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件25.目前，證券交易的主要過程主要分為以下()步驟A.開戶B.委托C.成交D.結算E.交割 26.關于證券交易機制，下面說法中正確的有()。A.證券交易機制的目標為流動性、穩(wěn)定性和有效性B.證券的流動性是證券市場生存的條件C.證券市場的穩(wěn)定性是指證券價格的波動程度D.證券市場的高效性包括證券市場的高效率和證券市場的低成本E.如果投資者能夠以合理的價格成交證券說明市場流動性好27.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，下面對于交易席位說法正確的有()。A.根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位B.根據(jù)席位經營的證券種類的不同，可分為普通股席位和專用

27、席位C.只要取得交易所的會員資格就自動獲得交易席位D.根據(jù)席位使用的業(yè)務種類的不同，可分為代理席位和自營席位E.除交易所的批準外，會員的交易席位只能有會員單位自己使用28.目前，證券交易風險的種類主要有()。A.市場風險B.法律風險C.技術風險D.經營風險E.管理風險29.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限說法正確的是()。A.大宗交易B.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易C.協(xié)議轉讓D. ETF、LOF及非上市開放式基金等的申購和贖回E.融資證券的主交易商報價30.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系主要表現(xiàn)在()。A.證券交易與證券發(fā)行相互促進

28、和相互制約B.證券發(fā)行為證券交易提供了交易的對象C.證券交易使得證券的流動性特征顯現(xiàn)了出來D.證券交易使證券發(fā)行的潛在動力E.證券的發(fā)行者不能參與證券的交易31.證券交易是指已經發(fā)行的證券在證券市場上的買賣活動，證券交易的特征主要有()。A.收益性B.風險性C.公平性D.公正性E.營利性32.根據(jù)交易對象的品種的劃分，證券交易主要分為()。A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.權證交易E.期貨交易33.根據(jù)ETF的相關形式，以下為ETF所具有的特點的是()。A.本質上是封閉型基金B(yǎng).發(fā)售結合銀行代銷機構和證券交易所交易網(wǎng)絡C.可以在證券交易所上市交易D.投資者可以通過跨系統(tǒng)轉托E.投資者可以

29、按凈值申購、贖回基金份額34.根據(jù)交易合約的簽訂和實際交割之間的關系，證券交易的方式主要分為()。A.現(xiàn)貨交易B.遠期交易c.期貨交易D.憑證交易E.信用交易35.根據(jù)證券交易所運行和管理的相關規(guī)則，以下屬于證券交易所的職能的是()。A.接受上市申請、安排證券上市B.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則C.對會員進行監(jiān)督D.制定證券交易的價格E.管理和公布市場信息36.根據(jù)相關的要求，證券交易所不能直接從事或者間接從事的業(yè)務和事項包括()。A.以盈利為目的的業(yè)務B.為他人提供擔保C.新聞出版業(yè)D.發(fā)布對證券價格預測的文字和資料E.中國證券業(yè)協(xié)會未批準的業(yè)務37.投資者需要經過經紀商才能在證券交易所買賣證券

30、，其中，根據(jù)委托時效限制有()。A.當日委托B.當周委托C.開始委托D.收市委托E.無限期委托38.根據(jù)不同的環(huán)境和不同的目的，證券交易機制有著各異的目標，但是，共同的證券交易機制的目標有()。A.營利性B.流動性C.穩(wěn)定性D.有效性E.公正性39.根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，為了控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于()。A.30% B.40% C.50% D.60%40.根據(jù)證券交易風險的定義，我們可以將證券交易風險分為()。A.法律風險B.技術風險C.管理風險D.市場風險E.經營風險41.下列有關自營業(yè)務的含義，說法正確的有()。A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務B

31、.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利c.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行42.根據(jù)相關規(guī)定，證券交易必須遵循的原則是()。A.公開原則B.對等原則C.公正原則D.盈利原則E.公平原則43.以下為ETF所具有的特點的是()。A.本質上是封閉型基金B(yǎng).發(fā)售結合銀行代銷機構和證券交易所交易網(wǎng)絡C.可以在證券交易所上市交易D.投資者可以通過跨系統(tǒng)轉托E.投資者可以按凈值申購、贖回基金份額44.對于可轉換債券，以下說法中正確的是()。A.投資者可以按照規(guī)定將債券轉化為股票B.投資者可以按照規(guī)定將股票轉換成為債券C.投資者可以選

32、擇不轉換而要求還本付息D.投資者可以選擇在證券市場上交易E.投資者具有債券和股權雙重權力45.新中國證券交易市場發(fā)展歷程中，上海證券交易所和深圳證券交易所正式開業(yè)的時間分別為()。A.1988年4月B.1990年9月C.1990年l 2月D.1991年7月E.1991年l 2月46.證券交易機制涉及證券市場的微觀結構，不同的證券交易市場可能會有不同的證券交易機制，但總的來說，以下不屬于證券交易機制的目標的是()。A.穩(wěn)定性B.流動性C.收益性D.有效性E.高效性47.證券交易種類通常根據(jù)交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別為()。A.股票交易B.債券交易C.期貨交易D.基金交易E.其他金融

33、衍生工具交易48.自營業(yè)務與經紀業(yè)務相比具有的特點有()。A.決策的自主性B.收益的不穩(wěn)定性c.交易的風險性D.交易過程的高效性49.基金交易是指以基金為對象進行的流通轉讓活動。從基金的基本類型來看，一般可以分為()。A.開放型基金B(yǎng).股票型基金C.債券型基金D.封閉性基金E.收益性基金50.我國首支ETF開始上市交易的交易所和ETF在我國的全稱分別為()。A.深圳證券交易所B.上海證券交易所C.交易所基金D.交易所交易基金E.交易型開放式指數(shù)基金51.證券交易特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面，這幾個方面分別為()。A.公平性B.流動性C.風險性D.公開性E.收益性52.對于可轉換債券，以下表述正確

34、的是()。A,持有者可按規(guī)定將債券轉換為股票B.持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券c.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售53.設立證券登記決算機構所必須具備的條件是()。A.自有資金不少于人民幣2億元B.主要管理人員和從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格C.自有資金不少于人民幣5億元D.具有辦理所設業(yè)務的場所和設施E.主要管理人員至少有5年以上證券工作經驗54.證券交易程序主要包括以下()步驟。A.開戶B.管理C.委托D.成交E.結算55.根據(jù)席位經營的證券品種的不同，證券交易所內交易席位可分為()。A. A股普通股席位B. B股普通股席位C. A股特種股席位D. B股

35、席位E.特別席位56.一般而言，證券交易風險的種類是()。A.法律風險B.市場風險C.技術風險D.經營風險E.管理風險57.下列有關公平原則的說法正確的是()。A.參與各方應當獲得平等的機會B.除證券公司外，各方處于平等的法律地位C.一概公正地對待交易的各方D.資金數(shù)量不同的投資主體應當受到相同的待遇E.根據(jù)資金數(shù)量的不同決定交易優(yōu)先順序58.下列關于ETF的說法正確的是()。A. ETF既可以進行基金份額的申購和贖回，也可以在證券交易所上市交易B. ETF采用指數(shù)化投資策略C. ETF與標的化指數(shù)偏離較小D. ETF代表的是一攬子股票的組合E. ETF既可以用一攬子股票組合進行交易，也可以使

36、用現(xiàn)金交易59.根據(jù)證監(jiān)會的相關規(guī)定，證券交易所不能直接或間接從事的事項是()。A.在嚴格的管理之下，自有資金投資證券交易B.以營利為目的的業(yè)務C.新聞出版業(yè)務D.安排證券上市E.提供便利優(yōu)化的交易場所60.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可向證券交易所申請取得專用席位的機構包括()。A.保險公司B.證券公司C.財務公司D.會計公司E.資產管理公司 三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯頭的用B表示)共70小題,每小題0.5分,計35分題。)1.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。()2.證券自營業(yè)務是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。 ()3.內幕

37、信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。 ()4.規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。 ()5.證券公司加強自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。 ()6.在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。 ()7.證券公司將自營業(yè)務和經紀業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()8.在證券自營買賣業(yè)務中，證券公司作為投資者要完全承擔買賣的收益與損失。 ()9.內幕信息知情人本身未利用內幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內幕交易。 ()10.發(fā)行人

38、的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。 ()11.在證券營業(yè)部，證券經紀商可以根據(jù)自身提供的業(yè)務而收取有別于傭金的其他費用作為營業(yè)收入。 ()12.在我國，集合競價的所有交易的成交價格是不同的。 ()13.中小企業(yè)板上市公司如果最近一個會計年度審計結果顯示其股東權益為負值，則證券交易所將對其的股票交易實行退市風險警示。 ()14.根據(jù)我國相關規(guī)定，公司股票暫停上市期間，公司應當在每個交易日開盤前披露公司為恢復上市所采取的措施和相關工作進展。 ()15.基金管理人既不可按申購金額分段設置申購費率，也不可按份額持有時間長短設置贖回費率。 ()16.在我國，根據(jù)相關規(guī)定，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是事先確定發(fā)行底

39、價的。()17.在我國，證券營業(yè)廳的設立和選址都不需要上報證監(jiān)會，由證券公司根據(jù)自身條件確定。 ()18.根據(jù)有關證券結算的規(guī)定，結算會員結算準備金最低金額標準為人民幣200萬元。 ()19.在每一交易日開盤后，股指期貨合約申報價觸及熔斷價格且持續(xù)10分鐘后該合約啟動熔斷機制。 ()20.根據(jù)交易所規(guī)定，在同一個交易日，投資者只能進行一次基金份額的申購或贖回申報。 ()21.證券是用來證明證券發(fā)行人有權獲得相應權益的憑證。 ()22.證券交易中公正的原則是指要準確如實地公布市場信息以便交易各方有公平、公正的市場地位。()23.現(xiàn)貨交易是標準化的，其可以在場內進行，也可以在場外進行，其具有一手交

40、錢一手交貨的性質。 ()24.賣出期權是指期權的買方具有在確定的期限內按照協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具的權利。 ()25.在我國，證券交易所的組建和解散都是由國務院來決策和決定的。()26.中國證券登記結算有限責任公司不僅只在上海和深圳設立分公司，其在其他的較大型城市均設有分公司。 ()27.根據(jù)相關的規(guī)定，我國證券交易所的總經理由交易所的理事會來進行任免。 ()28.在我國，證券公司只要成為了交易所的會員，就自動獲得至少一個的交易席位。 ()29.對于記名證券而言，只要完成了清算和交割，就完成了證券交易的整個過程。 ()30.我國在證券交易的過程中的訂單匹配方面，所采用的原則是價格優(yōu)先和時間

41、優(yōu)先。 ()31.如果客戶的損失是由于證券經紀商泄露客戶的資料或其他原因造成的，則這一責任部分由證券經紀商承擔。 ()32.目前我國證券交易印花稅是實行向成交雙方雙向收取的。 ()33.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，境內居民從事B股交易首先要開立B股保證金賬戶，再開立B股資金賬戶。 ()34.將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶是按照賬戶用途來劃分的。 ()35.登記結算公司及其分機構有責任為投資者免費提供查詢開戶資料、證券余額及變更的服務。)36.根據(jù)相關規(guī)定，如果證券公司暫時資金不足，經過向證監(jiān)會申請可以暫時使用客戶資金。 ()37.根據(jù)證券交易所的相關規(guī)定，在我國，

42、一個自然人和法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。但是對于同一類別的證券賬戶，原則上一個自然人或法人只能開立一個賬戶。 ()38.根據(jù)我國證券交易制度的規(guī)定，在投資者絕對堅持下證券公司可以接受超過漲跌限價的委托。 ()39.在證券交易過程中，委托的內容有很多項，投資者正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實施和權益得以保障的重要環(huán)節(jié)。 ()40.根據(jù)現(xiàn)金股利的派送規(guī)則，公眾股的現(xiàn)金股利由投資者所委托的證券經紀公司派發(fā)。 ()41.根據(jù)我國證券法的規(guī)定，經紀商在進行經濟業(yè)務是根據(jù)市場風險情況，可以暫時使用客戶的閑置資金來降低自營業(yè)務的風險。 ()42.2005年，中國結算公司發(fā)布了中國證券登

43、記結算有限公司特殊法人機構證券賬戶開立業(yè)務實施細則。 ()43.目前，根據(jù)有關規(guī)定，境內居民也可以投資于B股市場。 ()44.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由購買者代為處理有關證券權益事務的事宜。 ()45.證券交易所內的證券按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的”原則競價成交。()46.印花稅是根據(jù)國家稅法的規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 ()47.除法律明確規(guī)定禁止買賣股票的投資者外，凡持有證券交所股票賬戶的個人和機構都可以進行買賣股票。 ()48.深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超出l 000股的必須

44、是1000股的整數(shù)倍。 ()49.投資者買賣ETF須用A股賬戶，投資者申購、贖回須用A股賬戶或基金賬戶。 ()50.根據(jù)我國現(xiàn)行有關規(guī)定的交易制度，B股和權證實行當日回轉交易，債券實行次交易日起回轉交易。 ()51.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券外，還包括非上市證券。()52.在證券自營買賣交易中，證券公司作為投資者要完全承擔由此帶來的風險和損失。 ()53.結合資產管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止，應當在中國證監(jiān)會批復同意后l 0個工作日內向證券交易所報備。 ()54.持有公司6%股份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化的不屬于內部信息。 ()55.柜臺自營買賣比較分散，交易品種單一，一般僅為

45、非上市發(fā)行的債權，通常交易量較小。 ()56.深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括：深證成份股指數(shù)，深證A股指數(shù)和深證l 80指數(shù)等。 ()57.對從事自營業(yè)務的交易會員某一合約單邊持倉實行絕對數(shù)額限倉，每一客戶號持倉限額為600手。 ()58.根據(jù)有關規(guī)定，一個集合資產管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券部的超過該計劃資產初始募集金額的10%。 ()59.全國銀行間市場質押式回購成交合同一經成立，交易雙方應全面履行合同規(guī)定的義務。 ()60.在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司的市場價格有重大影響的信息稱為內幕信息。 () 61.根據(jù)相關規(guī)定，集合資產管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存人資產托管機構，不得動用。 ()62.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關規(guī)定，所