金剛石復(fù)合片公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1、泓域/金剛石復(fù)合片公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)金剛石復(fù)合片公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc114254280 一、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc114254280 h 3 HYPERLINK l _Toc114254281 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc114254281 h 5 HYPERLINK l _Toc114254282 三、 行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征 PAGEREF _Toc114254282 h 7 HYPERLINK l _Toc114254283 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc1142542

2、83 h 8 HYPERLINK l _Toc114254284 五、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制 PAGEREF _Toc114254284 h 9 HYPERLINK l _Toc114254285 六、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn) PAGEREF _Toc114254285 h 13 HYPERLINK l _Toc114254286 七、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc114254286 h 25 HYPERLINK l _Toc114254287 八、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc114254287 h 42 HYPERLINK l _Toc114254288

3、 九、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析 PAGEREF _Toc114254288 h 50 HYPERLINK l _Toc114254289 十、 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策 PAGEREF _Toc114254289 h 53 HYPERLINK l _Toc114254290 十一、 組織機(jī)構(gòu)管理 PAGEREF _Toc114254290 h 55 HYPERLINK l _Toc114254291 勞動(dòng)定員一覽表 PAGEREF _Toc114254291 h 55 HYPERLINK l _Toc114254292 十二、 法人治理 PAGEREF _Toc114254292 h 56項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目投資

4、人xx投資管理公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx園區(qū)。（三）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xx園區(qū)，占地面積約17.00畝。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（五）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資8495.86萬(wàn)元，其中：建設(shè)投資6704.54萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的78.92%；建設(shè)期利息140.87萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的1.66%；流動(dòng)資金1650.45萬(wàn)元，占項(xiàng)目總投資的19.43%。（六）資金籌措項(xiàng)目總投資8495.86萬(wàn)元，根據(jù)資金籌措方案，xx投資管理公司計(jì)劃自籌資金（資本金）5620.96萬(wàn)元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測(cè)算，本期工程

5、項(xiàng)目申請(qǐng)銀行借款總額2874.90萬(wàn)元。（七）經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營(yíng)業(yè)收入（SP）：20100.00萬(wàn)元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：16373.78萬(wàn)元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤(rùn)（NP）：2725.58萬(wàn)元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：24.09%。5、全部投資回收期（Pt）：5.64年（含建設(shè)期24個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：7681.49萬(wàn)元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號(hào)項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積11333.00約17.00畝1.1總建筑面積19828.00容積率1.751.2基底面積6686.47建筑系數(shù)59.00%1.3投資強(qiáng)度萬(wàn)元/畝38

6、5.702總投資萬(wàn)元8495.862.1建設(shè)投資萬(wàn)元6704.542.1.1工程費(fèi)用萬(wàn)元5812.392.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬(wàn)元716.292.1.3預(yù)備費(fèi)萬(wàn)元175.862.2建設(shè)期利息萬(wàn)元140.872.3流動(dòng)資金萬(wàn)元1650.453資金籌措萬(wàn)元8495.863.1自籌資金萬(wàn)元5620.963.2銀行貸款萬(wàn)元2874.904營(yíng)業(yè)收入萬(wàn)元20100.00正常運(yùn)營(yíng)年份5總成本費(fèi)用萬(wàn)元16373.786利潤(rùn)總額萬(wàn)元3634.107凈利潤(rùn)萬(wàn)元2725.588所得稅萬(wàn)元908.529增值稅萬(wàn)元767.7410稅金及附加萬(wàn)元92.1211納稅總額萬(wàn)元1768.3812工業(yè)增加值萬(wàn)元5895.751

7、3盈虧平衡點(diǎn)萬(wàn)元7681.49產(chǎn)值14回收期年5.64含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率24.09%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬(wàn)元3317.62所得稅后產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，按照三次產(chǎn)業(yè)聯(lián)動(dòng)、多業(yè)態(tài)融合的思路，堅(jiān)持高端化、集聚化、特色化，重點(diǎn)打造新一代信息技術(shù)、新能源及節(jié)能環(huán)保、高端裝備制造、生物醫(yī)藥及醫(yī)療裝備、汽車及新能源汽車、家用電器、安全食品加工、文化和旅游等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，形成一批具有全球競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集群，基本形成以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)、先進(jìn)制造業(yè)為主體、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為支撐、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代高效產(chǎn)業(yè)體系。（一）發(fā)展壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)按照“龍頭企業(yè)大項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)基地”的發(fā)展思路，

8、以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展基地為突破口，引導(dǎo)人才、技術(shù)、資本、土地等資源要素向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚，努力將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)打造成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新引擎。到2020年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值達(dá)到7000億元，產(chǎn)值超千億的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地達(dá)到4個(gè)。（二）改造提升傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)落實(shí)“中國(guó)制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)新興化，通過(guò)技術(shù)工藝創(chuàng)新、信息技術(shù)融合和商業(yè)模式創(chuàng)新，深入實(shí)施“機(jī)器換人”行動(dòng)計(jì)劃、工業(yè)“強(qiáng)基”工程和質(zhì)量品牌提升行動(dòng)，支持企業(yè)瞄準(zhǔn)國(guó)內(nèi)外標(biāo)桿企業(yè)推進(jìn)技術(shù)改造，推動(dòng)生產(chǎn)方式向柔性、智能、精細(xì)轉(zhuǎn)變，加快工業(yè)化和信息化融合。到2020年，傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)值達(dá)到9000億元。（三）提

9、速發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)以建設(shè)服務(wù)業(yè)集聚區(qū)為突破口，推動(dòng)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)專業(yè)化和高端化發(fā)展、生活性服務(wù)業(yè)精細(xì)化和優(yōu)質(zhì)化發(fā)展、高技術(shù)服務(wù)業(yè)集聚化和集群化發(fā)展，全面推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展提速、比重提高、水平提升。到2020年，服務(wù)業(yè)增加值達(dá)到4600億元。（四）優(yōu)化發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)按照服務(wù)城市、改善生態(tài)、興業(yè)富民的要求，優(yōu)化農(nóng)業(yè)空間布局，加強(qiáng)農(nóng)田水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，推進(jìn)單功能的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向多功能的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，著力打造具有鮮明地域特色的都市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體系。（五）大力發(fā)展信息經(jīng)濟(jì)樹立互聯(lián)網(wǎng)思維，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和“兩化融合”中的平臺(tái)作用，以建設(shè)國(guó)家電子商務(wù)示范城市、創(chuàng)建中國(guó)軟件名城、信息消費(fèi)試點(diǎn)城市、寬帶中國(guó)示范

10、城市等為抓手，制定實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”合肥行動(dòng)計(jì)劃，加快互聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等與三次產(chǎn)業(yè)深度融合，創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)組織、商業(yè)模式、工業(yè)鏈、物流鏈等，推動(dòng)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)同步發(fā)展。拓展網(wǎng)絡(luò)民生服務(wù)模式，提升公共服務(wù)水平。建立公共信息資源開發(fā)和共享機(jī)制，推動(dòng)政府信息系統(tǒng)和公共數(shù)據(jù)互聯(lián)共享，在重點(diǎn)領(lǐng)域和行業(yè)開展大數(shù)據(jù)應(yīng)用示范，發(fā)展大數(shù)據(jù)信息安全產(chǎn)業(yè)。行業(yè)基本風(fēng)險(xiǎn)特征1、原材料波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)超硬材料制品的主要原材料為金剛石、預(yù)合金粉、銅粉、鐵粉、鋼材、樹脂粉、銀焊片、等材料，原材料占產(chǎn)品成本的比重較大，原材料價(jià)格的波動(dòng)對(duì)產(chǎn)品盈利能力有較大影響。金剛石、金屬粉末及鋼材等原材料價(jià)格主要受市場(chǎng)影響，有些原材料

11、波動(dòng)較大，若原材料向上波動(dòng)將對(duì)本行業(yè)的利潤(rùn)率產(chǎn)生一定負(fù)面影響。2、與國(guó)際先進(jìn)水平的技術(shù)差距經(jīng)過(guò)二十余年的不懈努力，我國(guó)超硬材料制品企業(yè)在部分產(chǎn)品和部分領(lǐng)域已經(jīng)接近或達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平，但從整體科研能力和研究成果而言，與國(guó)際先進(jìn)水平還存在一定的技術(shù)差距，阻礙了我國(guó)新型高技術(shù)超硬材料制品的發(fā)展。3、行業(yè)內(nèi)企業(yè)發(fā)展水平良莠不齊雖然近年來(lái)少數(shù)幾家國(guó)內(nèi)超硬材料制品企業(yè)脫穎而出并處于行業(yè)領(lǐng)先地位，但我國(guó)超硬材料制品行業(yè)整體發(fā)展很不平衡，低端技術(shù)水平企業(yè)數(shù)量眾多且規(guī)模小，大多數(shù)缺乏自主創(chuàng)新研發(fā)能力，并依賴于傳統(tǒng)落后工藝，生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量、性能低下；另外，低端生產(chǎn)企業(yè)主要采取相互壓價(jià)等惡性競(jìng)爭(zhēng)方式獲取客戶，嚴(yán)重影

12、響行業(yè)發(fā)展環(huán)境。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無(wú)法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場(chǎng)知名度，產(chǎn)品銷售形勢(shì)良好，產(chǎn)銷率超過(guò) 100%。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長(zhǎng)。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求。公司通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問(wèn)題。通過(guò)本次項(xiàng)目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對(duì)公司發(fā)展的制約，為公司把握市場(chǎng)機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級(jí)的需要隨著制造業(yè)智能化、自動(dòng)化產(chǎn)業(yè)升級(jí)，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級(jí)。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開發(fā)為驅(qū)動(dòng)，不斷研發(fā)新產(chǎn)品

13、，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國(guó)產(chǎn)化的需求，才能在與國(guó)外企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，保持公司在領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位。知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制根據(jù)一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)，財(cái)富100強(qiáng)的大公司在全球一些主要國(guó)家或地區(qū)，從獲得一項(xiàng)發(fā)明專利到維持發(fā)明專利的20年有效期，大概要花費(fèi)25萬(wàn)美元到50萬(wàn)美元。一家公司如果擁有成百上千件專利，其維護(hù)費(fèi)用不難想象是十分驚人的。因此，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資尤其是專利投資的成本控制，就顯得至關(guān)重要。一些企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在偏見，是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法及時(shí)帶來(lái)收益。需要理解的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于其他的投資產(chǎn)品，它是一種長(zhǎng)期投資，并非短

14、期業(yè)務(wù)。如果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)采取急功近利的態(tài)度，在短期內(nèi)它的確會(huì)成為一種財(cái)務(wù)上的負(fù)擔(dān)。更重要的是，無(wú)論是財(cái)力雄厚的跨國(guó)公司，還是勢(shì)單力薄的中小企業(yè)，都應(yīng)當(dāng)關(guān)心知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本控制，否則知識(shí)產(chǎn)權(quán)只會(huì)成為企業(yè)的負(fù)擔(dān)，甚至是負(fù)債。（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的成本產(chǎn)生于很多環(huán)節(jié)，比如，從自主開發(fā)專利的角度，在專利的研發(fā)、申請(qǐng)、維持、利用、保護(hù)等環(huán)節(jié)，都會(huì)發(fā)生成本的支出。如果把視野擴(kuò)展到企業(yè)與外部的專利交易，還將在專利的許可、轉(zhuǎn)讓、價(jià)值評(píng)估、盡職調(diào)查等環(huán)節(jié)產(chǎn)生費(fèi)用的問(wèn)題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備的成本主要可以分為官方費(fèi)用與非官方費(fèi)用兩大類別：官費(fèi)：是指支付給官方機(jī)構(gòu)（如國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、人民法院等）的費(fèi)用。

15、官費(fèi)既包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)主管部門（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）的收費(fèi)，也包括海關(guān)的備案費(fèi)用、法院的訴訟費(fèi)用等項(xiàng)目。通常，授權(quán)主管部門的收費(fèi)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資過(guò)程中，最主要的官費(fèi)構(gòu)成部分。非官費(fèi)：簡(jiǎn)單地講，是指官費(fèi)之外的開支。非官方費(fèi)用的構(gòu)成更是復(fù)雜，既可能來(lái)自企業(yè)的管理活動(dòng)，比如專利和商標(biāo)的監(jiān)控費(fèi)用；也可能來(lái)自對(duì)外交易活動(dòng)，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可費(fèi)用；還可能來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的服務(wù)活動(dòng)，比如專利代理費(fèi)用、商標(biāo)代理費(fèi)用等。（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出的成本控制1、削減研發(fā)成本的支出目前，一些政府部門已經(jīng)出臺(tái)很多激勵(lì)創(chuàng)新的政策措施，并提供研發(fā)創(chuàng)新或成果轉(zhuǎn)化的基金、補(bǔ)貼等資金支持。企業(yè)可以積極了解政策，爭(zhēng)取獲得政府的資金支持，以

16、減少研發(fā)成本的支出。此外，從成本收益的角度來(lái)看，合作開發(fā)或有償引進(jìn)他人的技術(shù)有時(shí)可能比自主研發(fā)創(chuàng)新支出更少。與其獨(dú)立研究或重復(fù)研究，還不如用相對(duì)較低的成本買過(guò)來(lái)，把精力和金錢都用于技術(shù)改進(jìn)創(chuàng)新上面。2、控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的數(shù)量首先，要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)目標(biāo)，除非為了某些特定的戰(zhàn)略考慮，應(yīng)該緊緊圍繞現(xiàn)有的產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)需求，量力而行，按需申請(qǐng)。其次，要建立專利篩選機(jī)制，控制專利申請(qǐng)的數(shù)量。此外，可以依法合并數(shù)項(xiàng)專利申請(qǐng)，節(jié)省專利成本。3、選擇成本更低的保護(hù)方式對(duì)一項(xiàng)技術(shù)而言，比專利成本更低的保護(hù)方式，通常是商業(yè)秘密，對(duì)軟件而言也可能意味著采取版權(quán)保護(hù)。需要注意的是，商業(yè)秘密保護(hù)比專利保護(hù)成本更低，主

17、要是因?yàn)樯虡I(yè)秘密的獲得不需要申請(qǐng)授權(quán)，不需要繳納官費(fèi)。但是，商業(yè)秘密需要持續(xù)不斷地維持秘密性，才能保持其權(quán)利和價(jià)值，面對(duì)無(wú)孔不入的商業(yè)間諜，以及一些不誠(chéng)實(shí)的內(nèi)部員工，要做到這一點(diǎn)，也需要花費(fèi)不少的管理成本。4、減緩申請(qǐng)費(fèi)用的開支企業(yè)可以根據(jù)專利費(fèi)用減緩辦法，請(qǐng)求國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局減緩繳納相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用。另外，可以爭(zhēng)取地方政府的專利申請(qǐng)資助補(bǔ)貼降低自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備的成本。（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)存續(xù)的成本控制1、定期淘汰知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以通過(guò)專利稽核、商標(biāo)審計(jì)，定期進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)淘汰，放棄或刪減不必要的、無(wú)用益的專利或商標(biāo)，可以節(jié)約維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開支。大部分龐大的、擁有上千個(gè)專利或商標(biāo)的公司都有很大的刪減空間。專利淘汰

18、的方式，可以通過(guò)書面聲明放棄，也可以不繳專利年費(fèi)消極放棄。一般而言，企業(yè)多采取不繳年費(fèi)的方式。而注冊(cè)商標(biāo)在有效期內(nèi)的維持并沒(méi)有官費(fèi)成本，因此企業(yè)一般都選擇以到期后不續(xù)展的方式淘汰不需要的注冊(cè)商標(biāo)。2、控制知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的成本選擇合適的保護(hù)方式，可以節(jié)省一些保護(hù)成本。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最典型的公力救濟(jì)方式是行政查處或司法訴訟。一般情形下，通過(guò)行政機(jī)關(guān)查處侵權(quán)，簡(jiǎn)便、快速，費(fèi)用低，因此行政查處所付出的成本比司法訴訟要小一些。3、積極利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值比如，把閑置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或?qū)诵臉I(yè)務(wù)沒(méi)有影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，向外轉(zhuǎn)讓或發(fā)放許可，通過(guò)獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)或許可費(fèi)，來(lái)沖抵知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持的費(fèi)用開支。華為創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)白皮書顯示，

19、截至2018年底，華為累計(jì)獲得授權(quán)專利87805項(xiàng)，其中有11152項(xiàng)是美國(guó)專利。自2015年以來(lái)華為獲得交叉許可后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)凈收入超過(guò)14億美元，付費(fèi)方涵蓋美國(guó)、歐洲、亞洲公司。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)（一）專利資產(chǎn)確認(rèn)管理1、技術(shù)交底技術(shù)開發(fā)是一件辛苦的工作，其中蘊(yùn)含了許多開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)和成果。如何把開發(fā)人員的經(jīng)驗(yàn)累積成可用的知識(shí)，在企業(yè)內(nèi)部得以擴(kuò)散及傳承，以避免新開發(fā)工作從零開始，甚至重走冤枉路呢？技術(shù)交底就是一個(gè)值得企業(yè)采納的制度。通過(guò)建立技術(shù)交底書的撰寫與提交，可以從制度上確保研發(fā)人員的創(chuàng)新點(diǎn)能夠固定下來(lái)，成為專利挖掘的技術(shù)來(lái)源。技術(shù)交底書是技術(shù)人員將其發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容，以書面形式提交給技術(shù)管理

20、部門或者專利代理機(jī)構(gòu)的技術(shù)文件。一份完整的技術(shù)交底書包括八個(gè)部分：技術(shù)的名稱、所屬技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)及其缺陷、發(fā)明目的、發(fā)明內(nèi)容、有益效果、最佳實(shí)施方式、附圖及附圖說(shuō)明。技術(shù)交底書最低程度上應(yīng)當(dāng)：（1）清楚描述現(xiàn)有技術(shù)及其缺點(diǎn)。（2）清楚描述發(fā)明采用的技術(shù)方案。（3）清楚描述發(fā)明技術(shù)方案的有益效果。如果技術(shù)交底書能提供多個(gè)相關(guān)實(shí)施例、提供產(chǎn)生有益效果的原因、提供附圖并詳細(xì)描述附圖，將更有助于專利工程師或?qū)＠砣巳胬斫狻?zhǔn)確發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性發(fā)明創(chuàng)新點(diǎn)，從而形成核心與外圍相互配合、層級(jí)嚴(yán)整、保護(hù)嚴(yán)密的專利保護(hù)體系。技術(shù)交底書一方面可以固化企業(yè)的技術(shù)知識(shí)，另一方面可以作為企業(yè)做出技術(shù)應(yīng)用、專利申請(qǐng)等決

21、策的依據(jù)和參考。即使企業(yè)研發(fā)出有質(zhì)量的技術(shù)，也需要通過(guò)技術(shù)交底書這個(gè)載體記載和傳遞給專利工程師或?qū)＠砣恕膶＠暾?qǐng)的角度，一份高質(zhì)量的技術(shù)交底書可以提高專利申請(qǐng)文件的撰寫質(zhì)量和效率，使專利代理人更容易理解發(fā)明人發(fā)明構(gòu)思的創(chuàng)新點(diǎn)。因此，技術(shù)交底書是聯(lián)系發(fā)明人與專利代理人的重要溝通渠道。從這個(gè)角度，高價(jià)值專利的成長(zhǎng)路徑，首先要從撰寫高質(zhì)量的技術(shù)交底書開始。2、專利篩選2016年12月國(guó)務(wù)院印發(fā)的“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃，要求“促進(jìn)高價(jià)值專利的實(shí)施”。何為高價(jià)值專利？高價(jià)值專利應(yīng)當(dāng)是技術(shù)價(jià)值、法律價(jià)值和商業(yè)價(jià)值都比較高的專利。從狹義上講，高價(jià)值專利就是指具備較高商業(yè)價(jià)值的專利。高價(jià)值

22、專利應(yīng)當(dāng)以高質(zhì)量專利為基礎(chǔ)，而高質(zhì)量專利又離不開高質(zhì)量技術(shù)的支持。從高質(zhì)量技術(shù)到高質(zhì)量專利，再到高價(jià)值專利，分別歷經(jīng)技術(shù)研發(fā)、專利申請(qǐng)、專利運(yùn)營(yíng)等多個(gè)階段，層層推進(jìn)，環(huán)環(huán)相扣。高質(zhì)量技術(shù)關(guān)注的是專利的技術(shù)質(zhì)量，高質(zhì)量專利關(guān)注的是專利的法律質(zhì)量，高價(jià)值專利則更關(guān)注專利的商業(yè)質(zhì)量。因此，培育高價(jià)值專利的路徑，應(yīng)當(dāng)先從高質(zhì)量技術(shù)抓起，從高質(zhì)量專利做起。很多大企業(yè)在經(jīng)過(guò)專利數(shù)量的膨脹之后，對(duì)專利資產(chǎn)的評(píng)估都會(huì)由“以量取勝”進(jìn)化到“以質(zhì)取勝”的階段。高質(zhì)量的專利更能在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵地位，拍住競(jìng)爭(zhēng)者的咽喉，提升市場(chǎng)占有率，成為有力的競(jìng)爭(zhēng)利器。而專利篩選就是一個(gè)提升專利質(zhì)量的制度性措施。（1）專利篩選的內(nèi)涵

23、對(duì)于技術(shù)研發(fā)能力很強(qiáng)的企業(yè)而言，可能存在多項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造，并非每件發(fā)明創(chuàng)造都需要、都適合申請(qǐng)專利。此時(shí)還必須決定應(yīng)該把哪些發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利，或把哪些發(fā)明創(chuàng)造優(yōu)先申請(qǐng)專利，此即所謂專利篩選制度。專利篩選制度是根據(jù)一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)明創(chuàng)造進(jìn)行評(píng)估，從，而決定發(fā)明創(chuàng)造是否申請(qǐng)專利或申請(qǐng)專利的優(yōu)先順序的制度。專利篩選制度中最為實(shí)質(zhì)的部分，主要是專利申請(qǐng)之前的發(fā)明評(píng)估，因此，專利篩選也可以稱為發(fā)明篩選。許多企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)在申請(qǐng)專利時(shí)，都建立有篩選專利的發(fā)明評(píng)估制度。（2）專利篩選的目標(biāo)專利篩選的目的在于評(píng)價(jià)技術(shù)是否具有專利性，是否值得申請(qǐng)專利，并確保申請(qǐng)專利的品質(zhì)，增加專利申請(qǐng)的有效性和可靠性。同時(shí)，也借

24、此淘汰不必要的或無(wú)用益的技術(shù)，節(jié)省申請(qǐng)、維持專利所耗費(fèi)的財(cái)力。從理想的角度觀察，專利篩選可以避免申請(qǐng)不必要或不需要的垃圾專利或問(wèn)題專利，以及錯(cuò)誤專利。所謂垃圾專利，是指那些難以滿足專利法上新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等要求，而不應(yīng)該得到授權(quán)的專利。所謂“問(wèn)題專利”，或稱“可質(zhì)疑專利”，這些專利多半是無(wú)效的或者其權(quán)利要求過(guò)于寬泛。問(wèn)題專利比垃圾專利的范圍更加廣泛，除了包括垃圾專利，還包括那些可以授權(quán)但保護(hù)范圍不適當(dāng)?shù)膶＠６^錯(cuò)誤專利，是指雖然滿足專利法的“三性”要求，但從企業(yè)策略上考慮應(yīng)當(dāng)作為商業(yè)秘密而不宜申請(qǐng)的專利。當(dāng)然，從專利法的本質(zhì)目的上講，不應(yīng)歡迎垃圾專利和問(wèn)題專利，因?yàn)樗鼈冋加昧瞬粦?yīng)當(dāng)擁

25、有的專利資源。不過(guò)，從企業(yè)的私利角度看，有時(shí)候申請(qǐng)垃圾專利或問(wèn)題專利卻是他們有意的結(jié)果。而對(duì)于錯(cuò)誤專利，從專利法的本質(zhì)目的上看，本應(yīng)授權(quán)，無(wú)可厚非。但是如果企業(yè)不小心造成錯(cuò)誤專利的申請(qǐng)，則可能存在不利的后果，自是策略上的失誤。（3）專利篩選的機(jī)構(gòu)為便于開展發(fā)明評(píng)估，進(jìn)行專利篩選，企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立發(fā)明評(píng)估委員會(huì)，這個(gè)機(jī)構(gòu)一般不需要固定的形式，可以是一個(gè)常設(shè)的松散性組織，在需要作出發(fā)明評(píng)估時(shí)才召集評(píng)估人員集中討論相關(guān)事宜，日常工作由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門來(lái)協(xié)調(diào)。由于發(fā)明評(píng)估的內(nèi)容主要涵蓋可專利性（新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性）以及技術(shù)的商業(yè)價(jià)值（經(jīng)濟(jì)利益、實(shí)施難易、投資成本、市場(chǎng)影響等），也即須周全顧及法律、

26、科技、市場(chǎng)、投資財(cái)務(wù)等層面。因此從事發(fā)明評(píng)估的人員最好既有技術(shù)人員（包括發(fā)明人或設(shè)計(jì)人），又有法務(wù)人員（最好是專利律師或?qū)＠砣耍?、市?chǎng)營(yíng)銷人員，可能的話，還包括財(cái)務(wù)人員。甚至可以邀請(qǐng)戰(zhàn)略咨詢?nèi)藛T參加發(fā)明評(píng)估活動(dòng)，但技術(shù)人員與法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)占據(jù)評(píng)估委員會(huì)的主體。（4）專利篩選的內(nèi)容專利篩選的目的是保障專利的品質(zhì)。從專利篩選的角度，專利品質(zhì)可以從技術(shù)、法律和商業(yè)三個(gè)層面進(jìn)行評(píng)估，下面列舉了一些常用的評(píng)價(jià)指標(biāo)，作為參考和啟發(fā)。（二）商標(biāo)資產(chǎn)確認(rèn)管理1、挖掘可商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)根據(jù)商標(biāo)法的規(guī)定，任何能夠?qū)⒆匀蝗?、法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的標(biāo)志，包括文字、圖形、字母、數(shù)字、三維標(biāo)志、顏色組合

27、和聲音等，以及上述要素的組合，均可以作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。因此，企業(yè)可以從商標(biāo)法的角度，對(duì)企業(yè)擁有的商業(yè)標(biāo)識(shí)進(jìn)行審核，將可以商標(biāo)化的標(biāo)識(shí)及時(shí)進(jìn)行商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)。對(duì)于企業(yè)自己設(shè)計(jì)或選擇的商標(biāo)標(biāo)識(shí)，只要企業(yè)管理人員稍微有些商標(biāo)常識(shí)和意識(shí)，一般都會(huì)主動(dòng)地、積極地申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，除非他不了解商標(biāo)注冊(cè)的意義。但是，即使擁有良好商標(biāo)意識(shí)的管理人員，也未必意識(shí)到自己可能遺忘了一些應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)的標(biāo)識(shí)。表面上看，這些企業(yè)已經(jīng)將自己核心的商標(biāo)進(jìn)行了注冊(cè)，然而，另外一些更加容易被消費(fèi)者接受，或者其他一些同樣具有較高商業(yè)價(jià)值的商標(biāo)，卻受到冷落，并且隨時(shí)都有可能被“職業(yè)注標(biāo)人”所劫走，或者被他人搭乘商標(biāo)便車。在企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展

28、過(guò)程中，企業(yè)必須持續(xù)開發(fā)/挖掘和確認(rèn)新的商標(biāo)標(biāo)識(shí)。通常，那些未受到充分關(guān)注的商標(biāo)在哪里呢？可以對(duì)以下標(biāo)識(shí)進(jìn)行檢查，以確定是否可能遺忘了商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)：境外延伸進(jìn)入中國(guó)的商標(biāo)、子/副商標(biāo)、商標(biāo)簡(jiǎn)稱、商標(biāo)別稱、商號(hào)、廣告語(yǔ)、產(chǎn)品的外觀，甚至產(chǎn)品型號(hào)等，在滿足商標(biāo)注冊(cè)條件的前提下，這些標(biāo)識(shí)都可以申請(qǐng)注冊(cè)商標(biāo)。2、商標(biāo)“撤三”的困境如果大量挖掘商標(biāo)標(biāo)識(shí)進(jìn)行申請(qǐng)注冊(cè)，再加上聯(lián)合商標(biāo)或防御商標(biāo)策略，尤其是多類別或全類別注冊(cè)，必然會(huì)帶上大量的注而不用的商標(biāo)。事實(shí)上，商標(biāo)標(biāo)識(shí)也是一種符號(hào)資源，任何企業(yè)不應(yīng)當(dāng)不合理地大量占有，特別是惡意囤積。只不過(guò)，不少企業(yè)進(jìn)行防御性的商標(biāo)注冊(cè)，只是一種防止商標(biāo)搶注或保障業(yè)務(wù)自由

29、的權(quán)宜之計(jì)。但是，這里面臨著一個(gè)無(wú)解的難題。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法第49條第2款的規(guī)定，注冊(cè)商標(biāo)沒(méi)有正當(dāng)理由連續(xù)三年不使用的，任何單位或者個(gè)人可以向商標(biāo)局申請(qǐng)撤銷該注冊(cè)商標(biāo)（俗稱“撤三”）。而根據(jù)商標(biāo)法實(shí)施條例第67條的規(guī)定，可以對(duì)抗撤銷商標(biāo)注冊(cè)的連續(xù)三年不使用的正當(dāng)理由只包括：（1）不可抗力；（2）政府政策性限制；（3）破產(chǎn)清算；（4）其他不可歸責(zé)于商標(biāo)注冊(cè)人的正當(dāng)事由。既然是防御性的商標(biāo)注冊(cè)，通常是不會(huì)在其指定的商品或服務(wù)上實(shí)際使用的，而且不符合所謂“正當(dāng)理由”，因此，“撤三”的困境始終如影隨形，是企業(yè)無(wú)法避免，甚至難以破解的問(wèn)題。惟有以下“點(diǎn)撥”可供參考：（1）防御性的商標(biāo)注冊(cè)本來(lái)就是卡位，先卡

30、住了，人家可能就懶得來(lái)煩你了，畢竟申請(qǐng)“撤三”也要花費(fèi)精力的。你不可能倒霉到每個(gè)防御性的商標(biāo)注冊(cè)，都會(huì)有人來(lái)挑戰(zhàn)。（2）把注冊(cè)商標(biāo)的有效期當(dāng)作3年，而不是10年，也即每3年申請(qǐng)一次商標(biāo)。顯然，這對(duì)全類別特別是全商品注冊(cè)，成本壓力不是一般的大。所以，你得選擇哪些核心商標(biāo)在哪些重要的商品上，需要執(zhí)行這種“3年一申請(qǐng)”的策略。（三）商業(yè)秘密確認(rèn)管理1、商業(yè)秘密的內(nèi)涵企業(yè)內(nèi)部的很多信息都需要作為商業(yè)秘密保護(hù)，并采用安全的措施，保障這些信息不被外泄，避免被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用，甚至破壞自己的商業(yè)計(jì)劃。當(dāng)然，如果已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)而公開的信息，則無(wú)法作為商業(yè)秘密保護(hù)起來(lái)。企業(yè)可以作為商業(yè)秘密保護(hù)的信息范圍，包括但不

31、限于設(shè)計(jì)圖紙、研發(fā)試驗(yàn)數(shù)據(jù)、紀(jì)錄和結(jié)果、工藝流程、技術(shù)訣竅、樣品、市場(chǎng)營(yíng)銷策略、銷售渠道、貨源情報(bào)、訂貨合同、客戶名單、經(jīng)營(yíng)方法等。如果想了解商業(yè)秘密的泄露或被盜對(duì)公司造成的損失有多大，可能難以量化和評(píng)估。但商業(yè)秘密泄露所帶來(lái)的損失可從下列領(lǐng)域增加的成本中看出：行政管理費(fèi)用、市場(chǎng)份額損失、增加的法律官司、增加的安全措施、公司的名譽(yù)損失等。根據(jù)2019年修訂的反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法第九條第四款的規(guī)定商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并經(jīng)權(quán)利人采取相應(yīng)保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。商業(yè)信息作為技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息的上位概念，能夠覆蓋部分難以被界定為技術(shù)信息或經(jīng)營(yíng)信息、但具有商業(yè)價(jià)值的信息，如

32、某公司隱去股東的身份、持股比例、代持人等信息。從前述法律規(guī)定可知，商業(yè)秘密的特點(diǎn)包括：（1）秘密性，系不為公眾所知悉的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息等商業(yè)信息。所謂“不為公眾所知悉”是指商業(yè)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得。（2）價(jià)值性，有關(guān)信息具有現(xiàn)實(shí)的或者潛在的商業(yè)價(jià)值，能為權(quán)利人帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（3）保密性，采取了一定的保密措施，從而使一般人不易從公開渠道直接獲取。權(quán)利人為防止商業(yè)秘密信息泄漏應(yīng)采取與其商業(yè)價(jià)值等具體情況相適應(yīng)的合理保護(hù)措施。2、保密的確認(rèn)確定商業(yè)秘密范圍是確保保密質(zhì)量的關(guān)鍵，有了范圍，就能“對(duì)號(hào)入座”，標(biāo)準(zhǔn)也能統(tǒng)一。企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理界定商業(yè)秘密的范圍，不鼓勵(lì)將不需要或不重要

33、的商業(yè)信息劃入商業(yè)秘密保護(hù)范圍，導(dǎo)致沒(méi)有保密重點(diǎn)，浪費(fèi)企業(yè)資源。并不是所有的商業(yè)信息都能夠或都需要作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，如果籠統(tǒng)地將所有信息當(dāng)做商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)，有可能混淆秘密與非密的界限，分不清哪些是企業(yè)的商業(yè)秘密，哪些不是企業(yè)的商業(yè)秘密，更不用說(shuō)做好保密工作。那些直接影響企業(yè)的權(quán)利、利益和公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的商業(yè)信息，一旦泄密會(huì)使企業(yè)利益遭受損害的信息應(yīng)該作為商業(yè)秘密來(lái)保護(hù)；不同的企業(yè)會(huì)有自己的核心機(jī)密，企業(yè)要考慮商業(yè)信息的重要程度、商業(yè)價(jià)值等因素，既要全面保護(hù)企業(yè)的商業(yè)秘密，又要突出重點(diǎn)、積極防護(hù)企業(yè)的核心商業(yè)秘密。企業(yè)對(duì)屬于商業(yè)秘密的信息及其載體應(yīng)當(dāng)標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)（如保密印章等），使保密信息與其他

34、信息區(qū)別開來(lái)，一是可以很明確地確定哪些人員具有接觸這些信息的權(quán)限，防止沒(méi)有接觸商業(yè)秘密權(quán)限的人員不當(dāng)接觸商業(yè)秘密，二是在商業(yè)信息或其載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)，按照反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的規(guī)定可以認(rèn)定企業(yè)已經(jīng)采取了保密措施，表明企業(yè)的保密意圖，是認(rèn)定商業(yè)信息是否構(gòu)成商業(yè)秘密時(shí)的一個(gè)重要證據(jù)。由于商業(yè)秘密的存在方式或載體是不同的，有的是以紙質(zhì)文檔的方式存在的，有的是以電子文檔方式存在的，有的具有有形的載體，有的沒(méi)有有形的載體，企業(yè)都應(yīng)以人員能夠感知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。用以確認(rèn)商業(yè)秘密的具體方式，可以包括：（1）在包含商業(yè)秘密的信息或載體上標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)；（2）不適宜在包含商業(yè)秘密的載體上標(biāo)明的，用書面形式標(biāo)明保密

35、標(biāo)識(shí)并粘貼在商業(yè)秘密載體上；（3）不能標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)的，用專門文件加以確認(rèn)，并將文件送達(dá)負(fù)有保密義務(wù)的有關(guān)部門和人員；（4）在涉及商業(yè)秘密的電子文檔中以電子印章等方式嵌入保密標(biāo)識(shí)；（5）使用其他易于為接觸者所認(rèn)知的方式標(biāo)明保密標(biāo)識(shí)。3、信息解密企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)商業(yè)秘密進(jìn)行審核，對(duì)沒(méi)有必要作為商業(yè)秘密保護(hù)的技術(shù)信息，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解密。商業(yè)信息是不斷發(fā)展的，之前需要保密的商業(yè)信息現(xiàn)在有可能不需要采取保密措施，使不需要保密的商業(yè)信息在企業(yè)內(nèi)部自由流通，實(shí)現(xiàn)資源共享，并可以突出重點(diǎn)，積極防護(hù)，使企業(yè)的保密工作有的放矢，也可以降低企業(yè)的保密成本。商業(yè)秘密解密的最終判斷標(biāo)準(zhǔn)是某項(xiàng)商業(yè)信息是否有必要或有可能繼續(xù)作為

36、商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)，具體可以參照以下的保準(zhǔn)（1）國(guó)內(nèi)或國(guó)外已經(jīng)公開的，尤其是已經(jīng)通過(guò)專利申請(qǐng)文件公開的。這些已經(jīng)公開的信息成為公有技術(shù)或公有信息，企業(yè)的商業(yè)秘密已經(jīng)喪失秘密性，沒(méi)有必要再采取保密的工作；（2）在國(guó)內(nèi)外無(wú)競(jìng)爭(zhēng)能力且不影響本單位的商業(yè)秘密安全的技術(shù)。隨著技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)采取保密措施的技術(shù)已經(jīng)更新?lián)Q代，被新的技術(shù)所取代，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力，也不會(huì)影響企業(yè)的技術(shù)安全的可以解密；（3）屬于業(yè)內(nèi)純基礎(chǔ)理論研究成果的。單純的構(gòu)想和抽象的理論或概念并不是商業(yè)秘密所保護(hù)的對(duì)象，此外，基礎(chǔ)理論一般是本領(lǐng)域內(nèi)的公有知識(shí)；（4）業(yè)內(nèi)已經(jīng)流傳或者業(yè)內(nèi)一般技術(shù)人員基本能夠掌握的技術(shù)。這也是屬于公有領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，但是

37、應(yīng)當(dāng)注意的是，如果僅僅是除了商業(yè)秘密所有人以外的有限范圍所知曉的商業(yè)秘密，并不喪失其作為商業(yè)秘密保護(hù)的資格；（5）企業(yè)已經(jīng)公開的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃或營(yíng)銷策略等經(jīng)營(yíng)信息，不需要繼續(xù)保密的（6）其他已經(jīng)公開或業(yè)內(nèi)公知的，或者已經(jīng)失去保密價(jià)值的商業(yè)信息。（四）版權(quán)資產(chǎn)確認(rèn)管理雖然各類作品的取得并不依賴于類似商標(biāo)或?qū)＠纳暾?qǐng)或注冊(cè)程序，但是，正是由于作品版權(quán)以作品完成為產(chǎn)生條件，使得版權(quán)資產(chǎn)的權(quán)利歸屬以及是否擁有完整的版權(quán)，變得更不具有確定性。因此，從一開始就要重視版權(quán)與企業(yè)的歸屬關(guān)系，通過(guò)版權(quán)登記或合同約定等方式強(qiáng)化版權(quán)資產(chǎn)的確定性。對(duì)不同的企業(yè)而言，版權(quán)資產(chǎn)的類型及其重要性并不相同。比如，以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)為核心的

38、動(dòng)漫公司，顯然其最核心的版權(quán)資產(chǎn)是其動(dòng)漫作品、動(dòng)漫角度等。而以健康產(chǎn)業(yè)為核心業(yè)務(wù)的企業(yè)，其版權(quán)資產(chǎn)盡管也有不少，比如產(chǎn)品包裝圖案、宣傳作品、辦公軟件與數(shù)據(jù)庫(kù)等，但其重要性通常不能與動(dòng)漫公司的核心版權(quán)資產(chǎn)相提并論。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問(wèn)題并不簡(jiǎn)單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國(guó)IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計(jì)的“IPAD”），以現(xiàn)在看來(lái)低得令人難以置信的價(jià)格3.5萬(wàn)英鎊，從臺(tái)灣唯冠那里收購(gòu)了在多個(gè)國(guó)家注冊(cè)的IPAD

39、商標(biāo)，其中包括中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個(gè)月前，蘋果公司從漢王科技手中購(gòu)買iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬(wàn)美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國(guó)大陸注冊(cè)的IPAD商標(biāo)，臺(tái)灣唯冠無(wú)權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場(chǎng)IPAD商標(biāo)之爭(zhēng)后來(lái)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬(wàn)美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，要么沒(méi)有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國(guó)大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個(gè)事實(shí)但沒(méi)有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒(méi)有讓臺(tái)灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋果公司犯的低級(jí)錯(cuò)誤很

40、容易通過(guò)盡職調(diào)查來(lái)解決。所謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購(gòu)等交易活動(dòng)中，事先針對(duì)特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與實(shí)際運(yùn)作的各個(gè)層面。對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查，簡(jiǎn)單地講，是指通過(guò)收集和分析對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和收益機(jī)會(huì)，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容

41、。知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查過(guò)程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動(dòng)計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時(shí)間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對(duì)調(diào)查過(guò)程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對(duì)所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報(bào)告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報(bào)告，判別企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及其風(fēng)險(xiǎn)成本，判別消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的難易程度，

42、并為消除或克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個(gè)方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營(yíng)管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個(gè)角度觀察，專利風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請(qǐng)，并沒(méi)有獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個(gè)專利申請(qǐng)能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問(wèn)。如果專利申請(qǐng)最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨(dú)占使用。

43、此外，假使專利申請(qǐng)?jiān)谖磥?lái)能夠經(jīng)過(guò)審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請(qǐng)人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時(shí)，發(fā)現(xiàn)此時(shí)的專利已非交易時(shí)的專利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價(jià)值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因?yàn)闆](méi)有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀媛暶鞣艞壍纫蛩囟灰婪ńK止了。被終止的專利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢即可無(wú)償利用。因此，查明該專利是否被終止，對(duì)于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國(guó)申請(qǐng)的專利只在中國(guó)有效，在美國(guó)申請(qǐng)的專利只在美國(guó)有效。如果你打算買來(lái)專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國(guó)，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包

44、括美國(guó)專利，賣方是否在美國(guó)也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國(guó)享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會(huì)受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時(shí)到期在我國(guó)，發(fā)明專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起10年，超過(guò)保護(hù)期后，專利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價(jià)值也就越低。5、專利權(quán)由誰(shuí)享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個(gè)專利是不是由賣方享有。如果賣方是個(gè)人的話，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)為個(gè)人的非職務(wù)專利，為未來(lái)埋伏權(quán)屬爭(zhēng)議。對(duì)于賣方受讓而來(lái)的專利，不

45、能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒(méi)有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無(wú)效，從而影響買方的利益。7、是否對(duì)外發(fā)放過(guò)專利許可專利是否對(duì)外發(fā)放過(guò)許可，對(duì)買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對(duì)抗第三人時(shí)，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對(duì)他人發(fā)放過(guò)普通許可，買方有權(quán)再獲

46、得普通許可時(shí)，需要評(píng)估專利權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會(huì)影響自己的商業(yè)利益，同時(shí)可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專利權(quán)人對(duì)外發(fā)放過(guò)許可后，如果買方去受讓這個(gè)專利權(quán)，那么將會(huì)受到前手專利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買方無(wú)法實(shí)施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無(wú)法再次對(duì)外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個(gè)專利風(fēng)險(xiǎn)很大。一旦專利權(quán)人無(wú)法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價(jià)或者以拍賣、變賣該專利的價(jià)款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓

47、或者許可他人使用。9、是否正發(fā)生法律爭(zhēng)議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會(huì)面臨著許多不確定的法律爭(zhēng)議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請(qǐng)求宣告該專利無(wú)效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項(xiàng)專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請(qǐng)求確認(rèn)他為此項(xiàng)專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭(zhēng)議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)論是專利權(quán)被宣告無(wú)效或部分無(wú)效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會(huì)影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個(gè)燙手山芋，還得耗時(shí)耗力耗錢去處理這些法律爭(zhēng)議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不

48、成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個(gè)可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過(guò)一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗(yàn)等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評(píng)估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場(chǎng)應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無(wú)法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場(chǎng)無(wú)法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價(jià)格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項(xiàng)專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專利時(shí)，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)

49、利人的許可，才能消除法律上的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買下這個(gè)專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價(jià)值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價(jià)格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對(duì)其專利作了諸多的改進(jìn)，又申請(qǐng)了獨(dú)立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當(dāng)評(píng)估其知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否值得購(gòu)買？如果不購(gòu)買會(huì)有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，

50、買下目標(biāo)專利，也許還是不能達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價(jià)值和商業(yè)價(jià)值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過(guò)文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評(píng)估專利在將來(lái)是否有被宣告無(wú)效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無(wú)效宣告的請(qǐng)求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專利申請(qǐng)文件是否存在瑕疵專利申請(qǐng)文件包括權(quán)利要求書、專利說(shuō)明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護(hù)

51、范圍寫得很窄，會(huì)影響專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌?chǎng)有限；而權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得太寬，又容易遭到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請(qǐng)文件對(duì)專利技術(shù)的公開不充分，也會(huì)受到無(wú)效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護(hù)有限的范圍，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過(guò)專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過(guò)技術(shù)和法律上的分析，評(píng)估該專利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則可以壓低交易價(jià)格，甚至無(wú)需購(gòu)買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實(shí)施表面上看，發(fā)

52、明人似乎與專利的交易沒(méi)有什么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆](méi)有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來(lái)也無(wú)法實(shí)施，或者無(wú)法克服一些技術(shù)問(wèn)題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實(shí)施，對(duì)于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購(gòu)高科技企業(yè)時(shí)，有的企業(yè)還十分看重并購(gòu)是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒(méi)有包括在收購(gòu)名單之中，買方還會(huì)思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷＠夹g(shù)也需要更新?lián)Q代，對(duì)一項(xiàng)專利或一個(gè)專利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級(jí)，如果缺少原始開發(fā)者，此項(xiàng)工作會(huì)變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專利，使專利產(chǎn)品

53、一直處于有利的競(jìng)爭(zhēng)地位；而且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中。18、專利組合是否存在問(wèn)題隨著專利聯(lián)營(yíng)的興起，使得專利的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查更為復(fù)雜。一個(gè)打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬(wàn)的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場(chǎng)有效等問(wèn)題外，更要警惕“一女二嫁”的問(wèn)題。有的專利池里，看似存在幾個(gè)不同的專利，而且在不同的國(guó)家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個(gè)技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只是在不同的國(guó)家使用了不同的名稱，或者在申請(qǐng)文件上有些許表達(dá)上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個(gè)、實(shí)為一個(gè)”的專利權(quán)，

54、在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)給買方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險(xiǎn)的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊(cè) 如果交易的商標(biāo)根本沒(méi)有注冊(cè)，或者在到期時(shí)沒(méi)有及時(shí)續(xù)展注冊(cè)，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒(méi)有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?cè)，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊(cè)或未續(xù)展注冊(cè)的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的保護(hù)，不過(guò)，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒(méi)有核準(zhǔn)注冊(cè)，但可能已經(jīng)正式提出注冊(cè)申請(qǐng)，屬于正在申請(qǐng)程序中的商標(biāo)。這樣的商

55、標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒(méi)有獲得核準(zhǔn)注冊(cè)。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊(cè)，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請(qǐng)到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的過(guò)程，有時(shí)并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊(cè)的時(shí)間往后拖延很長(zhǎng)一段時(shí)間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會(huì)惹來(lái)一堆麻煩，應(yīng)對(duì)商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對(duì)方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊(cè)的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)嗎？它是不是這個(gè)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人（注冊(cè)人或所有人），或者經(jīng)過(guò)權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過(guò)共有人的同意呢？你可以通過(guò)查驗(yàn)商標(biāo)注冊(cè)

56、證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)，來(lái)了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰(shuí)，目前誰(shuí)有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒(méi)有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對(duì)于那些從注冊(cè)人或前一權(quán)利人手中受讓注冊(cè)商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個(gè)商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰?cè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購(gòu)、特許經(jīng)營(yíng)等活動(dòng)中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對(duì)方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或

57、許可給自己。就像大名鼎鼎的勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動(dòng)機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價(jià)收購(gòu)了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價(jià)值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購(gòu)的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價(jià)錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊(cè)證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個(gè)商標(biāo)注冊(cè)的國(guó)家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在中國(guó)境內(nèi)有效，在法國(guó)注冊(cè)的商標(biāo)只在法國(guó)境內(nèi)有效。如想取得中國(guó)境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個(gè)商標(biāo)已經(jīng)在中國(guó)核準(zhǔn)

58、注冊(cè)。如果你想使用這個(gè)商標(biāo)在中國(guó)制造商品，同時(shí)還要出口到歐洲，那么，這個(gè)商標(biāo)除了在中國(guó)需要注冊(cè)外，還需要在歐洲有關(guān)國(guó)家也取得商標(biāo)注冊(cè)，否則在出口時(shí)會(huì)遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊(cè)何時(shí)到期商標(biāo)注冊(cè)皆有期限，有效期為10年。不過(guò)，期滿可以續(xù)展注冊(cè)。關(guān)鍵的問(wèn)題是，如果商標(biāo)注冊(cè)已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊(cè)人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊(cè)人的續(xù)展注冊(cè)，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊(cè)商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊(cè)時(shí)的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用

59、的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓，因?yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問(wèn)題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊(cè)了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類）上，但對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類），那么你無(wú)論是購(gòu)買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對(duì)方商標(biāo)注冊(cè)與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊(cè)是否滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊(cè)需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對(duì)交易的商標(biāo)進(jìn)行

60、評(píng)估以免將來(lái)商標(biāo)因?yàn)檫`反法律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無(wú)效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對(duì)于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語(yǔ)的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說(shuō)明性詞語(yǔ)，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用FishFri詞語(yǔ)不會(huì)引起消費(fèi)者對(duì)商品來(lái)源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不