DB11-T 1040-2013工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編制技術(shù)規(guī)范-（高清有效）

1、ICS 13.020.01Z04備案:DB11Z04北京市地方標準DB11/T 10402013工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編制技術(shù)規(guī)范TechnicalSpecificationontheDevelopmentofAuditReportsforCleaner Productionfor Industrial Enterprise2013-12-20發(fā)布2014-04-01實施北京市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布DB11/T 10402013目次前言II引言III范圍1規(guī)性用1術(shù)和1審報總要求2審報正編技要求3附 錄 A（料附） 料用表16附 錄 B（料附） 業(yè)潔產(chǎn)核編寫版32附 錄 C（范附） 重審的毒物質(zhì)

2、35附 錄 D（范附） 潔產(chǎn)案益方法37附 錄 E（范附） 潔產(chǎn)案濟性分方法40IDB11/T 10402013前言本標準依據(jù) GB/T 1.1-2009 給出的規(guī)則起草。本標準由北京市經(jīng)濟和信息化委員會提出并歸口。IIDB11/T 10402013引言IIIDB11/T 10402013工業(yè)企業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編制技術(shù)規(guī)范范圍GB/T4754國民經(jīng)濟行業(yè)分類與代碼GB/T12452企業(yè)水平衡測試通則GB/T13234企業(yè)節(jié)能量計算方法GB/T15316節(jié)能監(jiān)測技術(shù)通則GB/T16615企業(yè)能量平衡表編制方法GB 17167 用能單位能源計量器具配備和管理通則DB11/ 307 水污染物排放標

3、準下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1清潔生產(chǎn)審核 cleaner production audit按照一定程序，對生產(chǎn)和服務(wù)過程進行調(diào)查和診斷，找出能耗高、物耗高、污染重的原因，提出減3.2清潔生產(chǎn)審核內(nèi)審員 internal cleaner production auditor接受清潔生產(chǎn)相關(guān)機構(gòu)組織培訓、系統(tǒng)學習和掌握清潔生產(chǎn)審核方法學知識，經(jīng)工業(yè)企業(yè)內(nèi)部考試合格，獲得清潔生產(chǎn)審核資格證書，并在工業(yè)企業(yè)內(nèi)部從事清潔生產(chǎn)審核活動的員工。3.3審核期 audit period企業(yè)開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動從起始日期到結(jié)束日期的時間段。3.41DB11/T 10402013review perio

4、d of audit企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核活動當年回溯三個自然年的時間加上審核當年年初到審核啟動前的時間段。對無行業(yè)清潔生產(chǎn)標準或清潔生產(chǎn)評價指標體系的企業(yè)，回溯時間應(yīng)延長到五個自然年。3.5審核基準年 benchmark period of audit企業(yè)開展清潔生產(chǎn)審核活動當年的上一自然年度。非連續(xù)生產(chǎn)企業(yè)可取上一年度同一生產(chǎn)周期為審核基準年。3.6清潔生產(chǎn)目標實現(xiàn)期 period for achieving cleaner production goal企業(yè)開展一輪清潔生產(chǎn)審核活動為完成全部清潔生產(chǎn)目標所需要花費的時間段。報告封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：XXX/）；注：申請評估的審核

5、報告標注“評估版”；根據(jù)評估專家意見修改完善后的審核報告標注“評估修改版”。）；注：無咨詢機構(gòu)的，在審核報告封面可不填寫咨詢機構(gòu)名稱。報告內(nèi)封面按從上到下順序應(yīng)包括以下內(nèi)容：XXX/）；）；）；注：構(gòu)名稱。作的專家表和咨詢機構(gòu)參與報告編寫人員表，參見附錄 A 表 A.1 至表 A.4。注：無咨詢機構(gòu)的情況下，報告內(nèi)封面參見附錄A表A.1、表A.3。AA.5。審核報告正文應(yīng)包括以下內(nèi)容：前言；2DB11/T 10402013123456789附件。報告的編寫排版參照附錄B，并正反面打印。前言前言應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（自愿審核企業(yè)；強審企業(yè)還應(yīng)說明強審類型及強審原因）；）；注：本輪清潔生產(chǎn)審核

6、范圍出現(xiàn)同一法人所屬公司分布于不同地理位置、企業(yè)注冊地和生產(chǎn)地不在同一地區(qū)等情況時，應(yīng)予以說明。企業(yè)簡況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：地理位置和平面布置應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：3DB11/T 10402013簡要說明企業(yè)在審核基準年末生產(chǎn)設(shè)施配置、產(chǎn)品產(chǎn)量和產(chǎn)品產(chǎn)值等相關(guān)情況。企業(yè)組織機構(gòu)設(shè)置及在冊人員構(gòu)成情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：位人員構(gòu)成情況。企業(yè)管理情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：簡要說明企業(yè)高層領(lǐng)導對清潔生產(chǎn)審核工作的重視以及高層領(lǐng)導在清潔生產(chǎn)領(lǐng)導小組中所承擔的職責和所做的工作。清潔生產(chǎn)審核機構(gòu)設(shè)置情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：A 表6；A 表7；4DB11/T 10402013根據(jù)企業(yè)審核工作

7、起始與截止時間，采用表格形式，按照審核7個階段合理安排審核時間和審核工作任務(wù)；審核工作計劃表參見附錄A表A.8。宣傳與培訓應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：和相關(guān)照片證明；字表述和相關(guān)照片證明；克服障礙應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：AA.9。預(yù)審核簡要描述現(xiàn)場考察情況，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：危險廢物貯藏場所、環(huán)保標志標識設(shè)置情況及處置協(xié)議、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等情況；生產(chǎn)工藝流程應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：主要生產(chǎn)設(shè)備配置情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：參見附錄 A 表 A.10。A表 A.11。5DB11/T 10402013）計量檢測（監(jiān)測）儀器儀表配置與使用情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：GB 17167存在問題；GB 17

8、167（）主要產(chǎn)品產(chǎn)量情況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：原輔料消耗及分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：說明審核考察期內(nèi)各年度原輔料消耗情況，并對企業(yè)原輔料消耗情況及存在問題進行分析說明；能源與水資源消耗及分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：能源和水資源管理狀況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：審核考察期內(nèi)環(huán)境保護現(xiàn)狀分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：）；6DB11/T 10402013（的重要環(huán)保設(shè)施，還應(yīng)說明環(huán)保設(shè)施處理工藝），提供環(huán)保設(shè)施運行情況照片；（）；（）；自愿審核企業(yè)可不編制此內(nèi)容。對于強制審核企業(yè)，應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（治理措施及效果及達標情況）。與國家及地方產(chǎn)業(yè)政策符合性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：AA.12

9、。AA.13。與相關(guān)行業(yè)準入政策對比，判斷水耗、能耗（如萬元產(chǎn)值取水量、綜合能耗等）是否符合國家或地方要求。以表格形式表述企業(yè)采用國家或地方政府推薦清潔生產(chǎn)技術(shù)的情況，參見附錄A表A.14。只對照與企業(yè)相關(guān)內(nèi)容，無相關(guān)內(nèi)容則省略。如國家公布的清潔生產(chǎn)技術(shù)導向目錄內(nèi)容與企業(yè)無關(guān)，可省略此表內(nèi)容。采用表格和文字描述相結(jié)合的方式，與企業(yè)所在行業(yè)現(xiàn)行清潔生產(chǎn)評價指標體系或清潔生產(chǎn)標準進行對比分析，針對對比結(jié)果及發(fā)現(xiàn)問題進行分析說明。7DB11/T 10402013注：價體系框架，或采用企業(yè)考察期內(nèi)定性與定量數(shù)據(jù)以及歷史最好水平數(shù)據(jù)進行縱向?qū)Ρ群头治稣f明。（注：企業(yè)與行業(yè)對比數(shù)據(jù)應(yīng)選取審核基準年的數(shù)據(jù)；

10、如果企業(yè)如收集不到同行業(yè)相關(guān)指標數(shù)據(jù)，應(yīng)給出說明，并與本企業(yè)（近五年）歷史最好水平對比。強審企業(yè)存在的產(chǎn)生和排放超過國家污染物排放標準或者污染物排放總量超過國家或地方人民政府核定的控制指標，使用有毒、有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒、有能耗高、物耗高、產(chǎn)排污高的生產(chǎn)單元，需要列出各生產(chǎn)單元能耗、物耗、產(chǎn)排污對比表；（）；設(shè)置依據(jù)應(yīng)包括：國家現(xiàn)行清潔生產(chǎn)標準及評價指標體系、國家或北京市節(jié)能減排分解指標、強審企業(yè)強審減排目標、行業(yè)先進水平、企業(yè)歷史最好水平、企業(yè)資金與技術(shù)實力、有無中高費方案支撐等。（，A表A.158DB11/T 10402013審核內(nèi)容審核重點概況應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（）

11、AA.16。要求當審核重點為企業(yè)整體過程，該節(jié)內(nèi)容與預(yù)審核相關(guān)內(nèi)容重復，可適當簡化。審核重點計量檢測與排污監(jiān)測核實應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：GB17167對于物料、水、能源、污染物產(chǎn)排輸入、輸出計量儀器/監(jiān)測儀器的分布、配置不全的企業(yè)，應(yīng)補充審核期內(nèi)平衡實測數(shù)據(jù)資料，并進行相關(guān)說明。企業(yè)審核重點物料平衡及物料損失原因分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：與同行業(yè)或同工序先進工藝技術(shù)或設(shè)備對比，尋找和發(fā)現(xiàn)減少物料消耗的清潔生產(chǎn)潛力與機會；A。企業(yè)審核重點水平衡及用水損失原因分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：GB/T 124529DB11/T 10402013會；A 表A.18。企業(yè)審核重點能量平衡及能量損失原因分

12、析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：會；A。GB/T 16615企業(yè)審核重點特征污染因子平衡及產(chǎn)生原因分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：潛力與機會；A表 A.20。注：特征污染因子主要包括審核階段排放超標的項目及國家規(guī)定的需進行排污總量控制的污染物、重點防治防控的重金屬及有毒有害物質(zhì)（需重點審核的有毒有害物質(zhì)名錄見附錄C）等因子。方案產(chǎn)生應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：/方案匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：10DB11/T 10402013投資，方案費用類別及預(yù)期效果，參見附錄 A 表 A.21。方案初選時，可采用簡易篩選方法，參見附錄A表A.22。簡易篩選方法步驟如下：（產(chǎn)品的影響等）；推薦初步可行的中高費方案應(yīng)包括但

13、不限于以下內(nèi)容：AA.23；AA.24A.25。方案介紹應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：方案名稱、方案類型（節(jié)能、降耗、減排、綜合利用）、方案內(nèi)容（方案實施前的現(xiàn)狀、存在的問題以及采取的具體措施等），方案與清潔生產(chǎn)及循環(huán)經(jīng)濟的符合性。D。（火災(zāi)、爆炸等）；對操作人員身體健康和安全的影響。具體量化方法見附錄D。經(jīng)濟可行性分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：11DB11/T 10402013具體計算方法見附錄 E。表A.26。根據(jù)可行的中高費方案技術(shù)、環(huán)境、經(jīng)濟的評估結(jié)果對方案進行排序，推薦最佳的中高費方案。已實施方案總數(shù)占方案總數(shù)的百分比；已實施無低費方案個數(shù)占無低費方案總數(shù)的百分比，已實施中高費方案個數(shù)占中高

14、費方案總數(shù)的百分比；AA.27。費方案總數(shù)的百分比；AA.28節(jié)能量、資源節(jié)約量、污染物排放量和削減量的具體計算方法見附錄 D。內(nèi)容已實施方案成果匯總應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：/AA.29。益和環(huán)境效益的情況，是否辦理環(huán)評、竣工驗收手續(xù)的情況，有關(guān)表格內(nèi)容格式參見附錄 A A.30。編制已實施方案清潔生產(chǎn)指標換算表，并進行相關(guān)文字說明，具體表格內(nèi)容參見附錄 A表 A.31；AA.3212DB11/T 10402013要求（）4擬實施中高費方案成果預(yù)測應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：A 表 A.33 及表A.34；進行匯總統(tǒng)計并進行相關(guān)文字說明，表格內(nèi)容及形式參見附錄 A 表 A.30。全部方案實施后對企

15、業(yè)清潔生產(chǎn)水平的影響應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：容及形式參照附錄 A 表 A.30；說明；（遠期參AA.35）健全完善企業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：持續(xù)清潔生產(chǎn)計劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：13DB11/T 10402013說明清潔生產(chǎn)相關(guān)政策法規(guī)跟蹤情況，建立的清潔生產(chǎn)相關(guān)政策法規(guī)、標準及其他要求的獲取渠道及對新頒布的清潔生產(chǎn)政策法規(guī)的響應(yīng)機制。持續(xù)開展清潔生產(chǎn)宣傳培訓應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：AA.36。審核結(jié)論應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：（）；報告附件應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：AA.5；）；）（批復復印件、設(shè)備購置清單或工程決算單復印件等；（AA.37A.42)；14DB11/T 104

16、0201315DB11/T 10402013附 錄 A（資料性附錄） 資料性用表表A.1參清生核項人表項目名稱XXXX 公司清潔生產(chǎn)審核項目單位項目單位名稱公司主管XXX（所擔任公司職務(wù)，審核工作小組組長）項目負責人XXX（所擔任公司職務(wù)，審核工作小組副組長）項目主要參加人XXX（公司牽頭職能部門主管領(lǐng)導職務(wù)）XXX（公司主要相關(guān)職能部門主管領(lǐng)導職務(wù)）XXX (公司主要相關(guān)專業(yè)內(nèi)審員)咨詢單位咨詢機構(gòu)名稱公司主管XXX（公司領(lǐng)導職務(wù)）項目負責人XXX（職稱）項目參加人XXX（職稱）XXX（職稱）表中“XXXX”用實際項目單位名稱替換；“XXX”用企業(yè)相關(guān)人員姓名替換。表A.2參清生審核作詢家表

17、姓 名單位職 稱從事專業(yè)本表咨詢專家專指行業(yè)專家、能源專家、環(huán)保專家，而不含清潔生產(chǎn)審核方法學專家。表A.3企參清產(chǎn)審報編人表姓名職務(wù)/ 職稱企業(yè)部門 簽字XXX 部門領(lǐng)導企業(yè)牽頭主管部門XXX 主管領(lǐng)導企業(yè)牽頭主管部門XXX 專業(yè)員/內(nèi)審員企業(yè)相關(guān)職能部門XXX 專業(yè)員/內(nèi)審員企業(yè)相關(guān)生產(chǎn)部門16DB11/T 10402013表 A.4 咨詢機構(gòu)參加清潔生產(chǎn)審核報告編寫人員表姓名項目職務(wù)單位職務(wù)/ 職稱清潔生產(chǎn)審計師證書號簽字XXX項目經(jīng)理第 XXXXXXX 號XXX審核報告主審人第 XXXXXXX 號XXX審核報告負責人第 XXXXXXX 號XXX審核報告參加人第 XXXXXXX 號表A.

18、5企簡表企業(yè)名稱所屬行業(yè)及行業(yè)代碼企業(yè)類型企業(yè)組織機構(gòu)代碼法人代表企業(yè)注冊地址企業(yè)生產(chǎn)地址郵政編碼電話及傳真聯(lián)系人建廠日期投產(chǎn)日期生產(chǎn)規(guī)模固定資產(chǎn)總值年產(chǎn)值及年利潤年末在冊職工總數(shù)技術(shù)人員總數(shù)萬元產(chǎn)值能耗主要生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)能力及主要產(chǎn)品：主要生產(chǎn)設(shè)備或生產(chǎn)線及主要能源、資源消耗情況：主要環(huán)保設(shè)施及運行情況及主要污染物年排放量情況：行業(yè)分類代碼按照GB/T 4754規(guī)定要求填寫。17DB11/T 10402013A.6 XXX姓 名職務(wù)來自部門小組職務(wù)職責領(lǐng)導在審核工作中起著關(guān)鍵和重要的作用，每個小組成員根據(jù)企業(yè)職責分工都承擔著本部門（本單位）領(lǐng)導、組織、協(xié)調(diào)、推進清潔生產(chǎn)審核工作的任務(wù)。A.7

19、 XXX姓 名職務(wù)來自部門小組職務(wù)職責審核工作小組是企業(yè)組織推進清潔生產(chǎn)審核工作的執(zhí)行層，審核領(lǐng)導小組組長應(yīng)由企業(yè)高層主管領(lǐng)導擔任，副組長應(yīng)由牽頭職能管理部門主管領(lǐng)導擔任，組員視企業(yè)規(guī)模大小而定；對于規(guī)模大，由集團公司組織開展審核工作的企業(yè)，工作小組成員應(yīng)由相關(guān)職能管理部門、生產(chǎn)單位主管領(lǐng)導擔任，同時各單位指定一名聯(lián)絡(luò)員加入工作小組中；對于企業(yè)規(guī)模小，組織層級簡單的企業(yè)，小組成員由各相關(guān)單位業(yè)務(wù)骨干人員構(gòu)成；工作小組負責具體組織、推進、落實清潔生產(chǎn)審核工作。18DB11/T 10402013表A.8XXX司潔產(chǎn)審工計工作階段工作內(nèi)容完成時間責任部門負責人審核準備預(yù)審核審 核實施方案的產(chǎn)生與篩選

20、實施方案確定方案實施持續(xù)清潔生產(chǎn)表A.9XXX司施潔生障及決障 礙表現(xiàn)解決辦法觀念障礙技術(shù)障礙資金障礙管理障礙其它障礙示例：例如，將清潔生產(chǎn)視同末端治理，屬于觀念障礙；認為技術(shù)、設(shè)備已很先進、沒有提升空間，屬于技術(shù)障礙；缺乏實施清潔生產(chǎn)方案的資金屬于資金障礙；各部門之間協(xié)調(diào)困難屬于管理障礙。表A.10主生設(shè)和輔生設(shè)配情一覽表序號設(shè)備名稱規(guī)格型號生產(chǎn)能力出廠時間投產(chǎn)時間一、主要生產(chǎn)設(shè)備二、輔助生產(chǎn)設(shè)備19DB11/T 10402013表A.11主用機設(shè)備置況覽表序號設(shè)備名稱規(guī)格型號出廠時間投產(chǎn)時間表A.12與家地、行產(chǎn)政符性比表分類目錄內(nèi)容企業(yè)鼓勵類限制類淘汰類表A.13與家地政府耗設(shè)淘目文件比

21、表淘汰目錄企業(yè)在用設(shè)備是否淘汰淘汰時間一、國家高耗能設(shè)備淘汰目錄文件二、北京高耗能設(shè)備淘汰目錄文件表A.14用潔技術(shù)況表清潔生產(chǎn)技術(shù)導向名錄內(nèi)容企業(yè)采用技術(shù)情況備注20DB11/T 10402013表A.15企本潔生審目設(shè)一表指標分類指標項現(xiàn)狀值近期目標中期目標遠期目標絕對量相對量絕對量相對量絕對量相對量資源類指標能源類指標減排類指標其它類指標表A.16計點操作能明表單元操作名稱功能表 A.17物損原分析表物 料名 稱損失部位影響因素原輔料和能源工藝技術(shù)設(shè)備過程控制產(chǎn)品廢物特性管理員工表A.18量失分析表工業(yè)用水類別損失部位影響因素原輔料和能源工藝技術(shù)設(shè)備過程控制產(chǎn)品廢物特性管理員工工業(yè)用水一

22、般按水質(zhì)進行分類，通常分為工業(yè)新水、軟化水、除鹽水、循環(huán)水等，第一列即按水質(zhì)分類填寫相應(yīng)工業(yè)用水類別名稱。21DB11/T 10402013表A.19能損原分析表能源介質(zhì)名稱損失部位影響因素原輔料和能源工藝技術(shù)設(shè)備過程控制產(chǎn)品廢物特性管理員工所屬行業(yè)有能效標準的，要進行能效對標，并對達到能效情況給予說明。表 A.20染產(chǎn)原因析表污染物因子名稱產(chǎn)生部位影響因素原輔料和能源工藝技術(shù)設(shè)備過程控制產(chǎn)品廢物特性管理員工表A.21潔產(chǎn)案匯表方案編號方案名稱方案簡介預(yù)計投資費用類別預(yù)計效果環(huán)境效益經(jīng)濟效益一、原輔材料和能源替代二、技術(shù)工藝改造三、設(shè)備維護和更新四、過程優(yōu)化控制五、產(chǎn)品更換或改進六、廢棄物回收

23、利用和循環(huán)使用七、加強管理八、員工素質(zhì)的提高及積極性的激勵22DB11/T 10402013表A.22方簡篩方法表方案編號篩選因素結(jié) 論技術(shù)可行性環(huán)境效益經(jīng)濟效益實施難易程度發(fā)展前景F1F2Fn表A.23高方權(quán)重計依序號影響因素權(quán) 重（W）方案得分（R）8- 105-71-41節(jié)約資源7-10效益非常好效益較好效益一般2節(jié)約能源7-10效益非常好效益較好效益一般3環(huán)境效益7-10效益非常好效益較好效益一般4經(jīng)濟效益7-10效益非常好效益較好效益一般5技術(shù)可行性6-8可操作性強可操作性一般可操作性較差6可實施性4-6可實施性強可實施性一般可實施性較差7可持續(xù)發(fā)展前景5-8效益非常好效益較好效益一

24、般可持續(xù)發(fā)展前景指社會、經(jīng)濟、環(huán)境效益，可實施性指實施難易程度；技術(shù)可行性指技術(shù)先進、成熟、可靠。強審企業(yè)環(huán)境效益權(quán)重不應(yīng)低于經(jīng)濟效益及其他因素。23DB11/T 10402013表A.24中費案易篩篩選因素備選方案F1F2F3F4F5F6F7環(huán)境可行性經(jīng)濟可行性技術(shù)可行性可實施性對生產(chǎn)和產(chǎn)品的影響結(jié)論“”為可以入選可行性分析的方案；“”為不能入選為可行性分析的方案。表A.25中費案權(quán)重和分序表權(quán)重因素權(quán)重值(W)方案得分( R=1- 10)方案編號方案編號方案編號方案編號節(jié)約資源節(jié)約能源環(huán)境效益經(jīng)濟效益技術(shù)可行可實施性可持續(xù)發(fā)展前景總分(WR)排序表A.26中費選案可性論總表方案名稱技術(shù)可行

25、性環(huán)境可行性經(jīng)濟可行性評價結(jié)論排序24DB11/T 10402013表A.27已施低、中費案效匯統(tǒng)計表方案編號方案名稱方案簡介投資( 萬元)費用類別完成時間取 得 效 果環(huán)境效益經(jīng)濟效益合計-對已中高費方案還應(yīng)說明是否辦理環(huán)評、竣工驗收手續(xù)及批復情況。表A.28擬施低、中費案效統(tǒng)方案編號方案名稱方案簡介投資( 萬元)費用類別完成時間預(yù) 計 效 果環(huán)境效益經(jīng)濟效益合計對擬實施中高費方案還應(yīng)說明是否辦理環(huán)評手續(xù)及批復情況。表 A.29 已實施無/低費清潔生產(chǎn)方案取得效益匯總表指標單位數(shù)量一、節(jié)約資源類二、節(jié)約能源類三、污染減排類四、其它五、經(jīng)濟效益降低生產(chǎn)成本提高生產(chǎn)效率提高產(chǎn)品效益其它合計25D

26、B11/T 10402013表 A.30 已實施中/高費清潔生產(chǎn)方案取得效益匯總表指標單位數(shù)量一、節(jié)約資源類二、節(jié)約能源類三、污染減排類四、其它五、經(jīng)濟效益降低生產(chǎn)成本提高生產(chǎn)效率提高產(chǎn)品效益其它合計表A.31潔產(chǎn)效益清生指值算表指標項單位數(shù)值分子項分母項備注資源類指標能源類指標減排類指標其它類指標本表指標項應(yīng)填入清潔生產(chǎn)目標表中列出的對應(yīng)指標項；所列分子項和分母項與清潔生產(chǎn)目標表中所列清潔生產(chǎn)指標項分子項、分母項內(nèi)容含義相同。本表分子項數(shù)值應(yīng)是近期目標年度或是中期目標年度清潔生產(chǎn)方案實施后取得效益的分類匯總數(shù)據(jù)，分母項是對應(yīng)近期目標年度或中期目標年度主要產(chǎn)品全年產(chǎn)量或生產(chǎn)所有產(chǎn)品所得到的全年

27、產(chǎn)值。26DB11/T 10402013表A.32近清產(chǎn)目完情一表指標分類指標項現(xiàn)狀值近期目標值實際完成值變化率（%）節(jié)約資源類節(jié)約能源類污染物減排類其它類變化率是實際完成值與現(xiàn)狀值對比計算而得。表A.33中費案施計方案編號方案名稱方案投資額資金來源完成時間負責部門表A.34某業(yè)高方案施動劃時進度（特）內(nèi)容XXX 年負責單位1 月2 月3 月4 月5 月6 月7 月8 月9 月10 月11 月12 月1.設(shè)計2.設(shè)備考察3.設(shè)備選型、定貨4.落實公共設(shè)施5.設(shè)備安裝6.人員培訓7.試車8.正常生產(chǎn)表 A.35業(yè)輪核清生目完情一覽表指標分類指標項現(xiàn)狀值中期（遠期）目標值預(yù)計完成值標準行業(yè)指標節(jié)約

28、資源類節(jié)約能源類污染物減排類其它類表中“標準”指行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系（清潔生產(chǎn)標準）；“行業(yè)指標”指同行業(yè)技術(shù)經(jīng)濟指標及環(huán)保指標；“變化率”是預(yù)計完成值與現(xiàn)狀值對比計算而得。27DB11/T 10402013表A.36 20XX-20XX年XXX培訓對象及內(nèi)容培訓時間和方法培訓人數(shù)一、XXXX年（第一年）培訓安排1、對領(lǐng)導干部培訓內(nèi)容：2、對專業(yè)技術(shù)人員培訓內(nèi)容：3、對生產(chǎn)崗位人員培訓內(nèi)容：時間：XXX年XXX月培訓方法：XXX人二、XXXX年（第二年）培訓安排1、對領(lǐng)導干部培訓內(nèi)容：2、對專業(yè)技術(shù)人員培訓內(nèi)容：3、對生產(chǎn)崗位人員培訓內(nèi)容：時間：XXX年XXX月培訓方法：XXX人A.37項

29、目數(shù)量共產(chǎn)生清潔生產(chǎn)方案個數(shù)可行的清潔生產(chǎn)方案個數(shù)其中 1：無、低費方案個數(shù)已實施無、低費個數(shù)擬實施無、低費個數(shù)其中 2：中、高費方案個數(shù)已實施中、高費個數(shù)擬實施中、高費個數(shù)已實施清潔生產(chǎn)方案共投入資金情況，萬元/a實施無、低費方案投入資金，萬元/a實施中、高費方案投入資金，萬元/a實施清潔生產(chǎn)方案共取得經(jīng)濟效益1，萬元/a擬實施清潔生產(chǎn)方案預(yù)計投入資金情況，萬元/a擬實施中、高費方案預(yù)計投入資金，萬元/a擬實施中、高費方案預(yù)計取得經(jīng)濟效益1，萬元/a表中加注1經(jīng)濟效益以當年12產(chǎn)方案而減少的排污費、末端治理設(shè)施、材料及其運行費等。28DB11/T 10402013表 A.38 已實施清潔生產(chǎn)

30、方案主要污染物削減量匯總表主要污染物削減指標單位審核前審核后削減量廢水噸/年COD噸/年VOC噸/年SO2噸/年氨氮噸/年氮氧化物噸/年總磷噸/年第一類污染物1噸/年廢氣標 立 方米/ 年粉塵噸/年煙塵噸/年一般固廢噸/年危險廢物噸/年其他21 根據(jù)DB11/307（a）統(tǒng)計；2表A.39已施潔產(chǎn)方節(jié)資與源匯總表資源或能源指標單位審核前審核后節(jié)約量新鮮水噸/年電萬 千瓦 時/年煤噸/年油（注明油品類型）噸/年天然氣萬 立 方米/年蒸汽噸/年其他1根據(jù)企業(yè)情況補充。29DB11/T 10402013表A.40擬施潔產(chǎn)方預(yù)主污物減量總表主要污染物削減指標單位審核前審核后變化量變化率（%）廢水量噸/

31、年COD噸/年SO2噸/年VOC噸/年氨氮噸/年氮氧化物噸/年總磷噸/年第一類污染物1噸/年廢氣量標立方米/年粉塵噸/年煙塵噸/年一般固廢噸/年危險廢物噸/年其他2根據(jù)DB11/307（a）表A.41擬施潔產(chǎn)方預(yù)節(jié)資與源量總表資源或能源指標單位審核前審核后節(jié)約量新鮮水噸/年電萬千瓦時/年煤噸/年油（注明油品類型）噸/年天然氣萬立方米/年蒸汽噸/年其他11根據(jù)企業(yè)情況補充。30DB11/T 10402013表A.42輪潔審核部案施預(yù)取得效總表審核時段按絕對量計算按單位產(chǎn)品計算按萬元產(chǎn)值計算指標名稱( 單位)指標值指標名稱( 單位)指標值指標名稱( 單位)指標值一、節(jié)約資源審核前審核后變化量變化率

32、二、節(jié)約能源審核前審核后變化量變化率三、減少污染物產(chǎn)生審核前審核后變化量變化率四、減少污染物排放審核前審核后變化量變化率填寫時間：年月日填寫人：審核人：當填寫本表內(nèi)容表格預(yù)留空間不夠時，可自行添加，但基本框架格式不能改動。31DB11/T 10402013附 錄 B（資料性附錄）工業(yè)清潔生產(chǎn)審核報告編寫排版要求頁面設(shè)置應(yīng)符合以下要求：A43.53330頁眉 2.5 厘米、頁腳 2 厘米；a) 按封面內(nèi)容從上到下順序依次為：18后間距為 0.25。當一行不能放下時，視情況選擇合適字號進行調(diào)整，其它排版要求不變；180；5.9813.33，1.500.25；1.500.25；1.500.25。A4

33、打印紙縱向紙形頁邊矩：上3.5厘米、下3厘米、左3厘米、右3厘米、裝訂線0厘米、頁眉2.5厘米、頁腳2厘米。表格排版應(yīng)符合以下要求：1.50；，1.50；_GB23121.5。證書排版應(yīng)符合以下要求：A43.5333裝訂線 0 厘米、頁眉 2.5 厘米、頁腳 2 厘米；目錄32DB11/T 10402013_GB2312TimesNewRoman四號，1.5倍行距，段前、段后間距均為0。正文正文排版應(yīng)符合以下要求：A43.5333線 0 厘米、頁眉 2.5 厘米、頁腳 2 厘米；New Roman章節(jié)標題排版應(yīng)符合以下要求：使用樣式“1.520.50_GB2312Times NewRoman正

34、文文字排版應(yīng)符合以下要求：“2“1.5倍行距”；_GB2312Times New Roman“(1)”、“1）”、“”表格表格排版應(yīng)符合以下要求：_GB2312Times New Roman距，段前 0.2 行，段后 0.2 行；“”；1-1”“6-5”等；_GB2312Times New Roman段前、段后均為 0，行距為“1.5 倍行距”。圖件圖件排版應(yīng)符合以下要求：_GB23120“1.533DB11/T 10402013_GB2312TimesNewRoman1-1”或“6-5”等；附件附件內(nèi)容排版要求與正文排版要求相同。34DB11/T 10402013附 錄 C（資料性附錄）需重

35、點審核的有毒有害物質(zhì)名錄表 C.1 需重點審核的有毒有害物質(zhì)名錄（第一批）序號物質(zhì)類別物 質(zhì) 來 源1醫(yī)藥廢物醫(yī)用藥品的生產(chǎn)制作。2染料、涂料廢物油墨、染料、顏料、油漆、真漆、罩光漆的生產(chǎn)配制和使用。3有機樹脂類廢物樹脂、膠乳、增塑劑、膠水膠合劑的生產(chǎn)、配制和使用。4表面處理廢物金屬和塑料表面處理。5含鈹廢物稀有金屬冶煉及鈹化合物生產(chǎn)。6含鉻廢物化工（鉻化合物）生產(chǎn)；皮革加工（鞣革；金屬、塑料電鍍；酸性媒介染料染色；顏料生產(chǎn)與使用；金屬鉻冶煉（修合金；表面鈍化（電解錳等7含銅廢物有色金屬采選和冶煉；金屬、塑料電鍍；銅化合物生產(chǎn)8含鋅廢物有色金屬采選及冶煉；金屬、塑料電鍍；顏料、油漆、橡膠加工；

36、鋅化合物生產(chǎn)；含鋅電池制造業(yè)。9含砷廢物有色金屬采選及冶煉；砷及其化合物的生產(chǎn)；石油化工；農(nóng)藥生產(chǎn)；染料和制革業(yè)。10含硒廢物有色金屬冶煉及電解；硒化合物生產(chǎn)；顏料、橡膠、玻璃生產(chǎn)。11含鎘廢物有色金屬采選及冶煉；鎘化合物生產(chǎn)；電池制造；電鍍。12含銻廢物有色金屬冶煉；銻化合物生產(chǎn)和使用。13含碲廢物有色金屬冶煉及電解；硫化合物生產(chǎn)和使用。14含汞廢物產(chǎn)。15含鉈廢物有色金屬冶煉及農(nóng)藥生產(chǎn)；鉈化合物生產(chǎn)及使用。16含鉛廢物鉛冶煉及電解；鉛（酸）蓄電池生產(chǎn)；鉛鑄造及制品生產(chǎn)；鉛化合物制造和使用。17無機氰化物廢物金屬制品業(yè)；電鍍業(yè)和電子零件制造業(yè)；金礦開采與篩選；首飾加工的化學拋光工藝；其他生產(chǎn)

37、過程。18有機氰化物廢物合成、縮合等反應(yīng)；催化、精餾、過濾過程。19含酚廢物石油、化工、煤氣生產(chǎn)。20廢鹵化有機溶劑塑料橡膠制品制造；電子零件清洗；化工產(chǎn)品制造；印染涂料調(diào)配。21廢有機溶劑塑料橡膠制品制造；電子零件清洗；化工產(chǎn)品制造；印染染料調(diào)配。22含鎳廢物鎳化合物生產(chǎn)；電鍍工藝。23含鋇廢物鋇化合物生產(chǎn)；熱處理工藝。24無機氟化物廢物電解鋁生產(chǎn)；其它金屬冶煉。注：出自關(guān)于印發(fā)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定的通知（環(huán)發(fā)2005151 號）規(guī)定35DB11/T 10402013表 C.2 需重點審核的有毒有害物質(zhì)名錄（第二批）序號物質(zhì)名稱物 質(zhì) 來 源1精（蒸）餾殘渣煉焦制造、基礎(chǔ)化學原料制

38、造有機化工及其他非特定來源2感光材料廢物印刷、專用化學產(chǎn)品制造、電子元件制造3含金屬羰基化合物在金屬羰基化合物生產(chǎn)以及使用過程中產(chǎn)生的含有羰基化合物成分的廢物、精細化工產(chǎn)品生產(chǎn)金屬有機化合物的合成4有機磷化合物廢物有機化工行業(yè)5含醚廢物有機生產(chǎn)、配制過程中產(chǎn)生的醚類殘液、反應(yīng)殘余物、廢水處理污泥及過濾渣6廢礦物油天然原油和天然氣開采、精煉石油產(chǎn)品的制造、船舶及浮動裝置制造及其他非特定來源7廢乳化液從工業(yè)生產(chǎn)、金屬切削、機械加工、設(shè)備清洗、皮革、紡織印染、農(nóng)藥乳化等過程產(chǎn)生的混合物8廢酸無機化工、鋼的精加工過程中產(chǎn)生的廢酸性洗液、金屬表面處理及熱處理加工、電子元件制造9廢堿毛皮鞣制及制品加工、紙

39、漿制造及其他非特定來源10廢催化劑石油煉制、化工生產(chǎn)、制藥過程11石棉廢物石棉采選、水泥及石膏制品制造、耐火材料制品制造、船舶及浮動裝置制造12含有機鹵化物廢物有機化工、無機化工13農(nóng)藥廢物殺蟲、殺菌、除草、滅鼠和植物生物調(diào)節(jié)劑的生產(chǎn)14多溴二苯醚（PBDE）電子信息產(chǎn)品制造業(yè)及其他非特定來源多溴聯(lián)苯（PBB）廢物注：出自關(guān)于進一步加強重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作的通知（環(huán)發(fā)200860號）規(guī)定36DB11/T 10402013附 錄 D（規(guī)范性附錄）清潔生產(chǎn)方案效益計算方法工業(yè)企業(yè)節(jié)能量的計算方法見GB/T 13234，當標準被修訂或頒布實施地方標準時，應(yīng)采用最新版本或地方標準。計算原理見式（D.1）。E=E0-E1(D.1)式中：E方案的節(jié)能量；E0方案實施前年度消耗能源量，噸標煤/年；E1方案實施后提供與方案實施前相同數(shù)量和質(zhì)量產(chǎn)品所需要消耗能源量，噸標煤/年。對于未實施方案的節(jié)能量可以通過估算得到，估算的依據(jù)包括：