淺析鹿特丹式無單放貨風(fēng)險及規(guī)避策略選擇

1、淺析“鹿特丹式“無單放貨風(fēng)險及躲避策略選擇一、鹿特丹規(guī)那么對無單放貨問題的有關(guān)規(guī)定與傳統(tǒng)的國際公約相比較，?鹿特丹規(guī)那么?對無單放貨問題進(jìn)展了一些創(chuàng)新性的規(guī)定，尤其是它允許對不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證與可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證項下的貨物有條件的無單放貨，對現(xiàn)有的單證交易制度以及提單的物權(quán)憑證屬性的重大調(diào)整，免除了承運(yùn)人一定的無單放貨責(zé)任，從而使提單的提貨憑證功能被弱化，無疑已經(jīng)成為?鹿特丹規(guī)那么?的亮點。下面，筆者就鹿特丹規(guī)那么對無單放貨問題的有關(guān)規(guī)定做一個簡單介紹和分析。?鹿特丹規(guī)那么?中涉及到無單放貨問題的情形主要分為簽發(fā)不同種類運(yùn)輸單證時關(guān)于無單放貨的規(guī)定和控制權(quán)制度中關(guān)于無單放貨的規(guī)定。其中與前者相關(guān)的主

2、要是?鹿特丹規(guī)那么?的第45 條至第47 條，與后者相關(guān)的主要是?鹿特丹規(guī)那么?的第51 條。(一) 簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時的無單放貨第45 條對未簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時的交付情形進(jìn)展了規(guī)定。該條款的標(biāo)題并未明確說明是適用于簽發(fā)不可流通運(yùn)輸單證且必須提交時的貨物交付，還是簽發(fā)不可流通運(yùn)輸單證但并非必須提交時的貨物交付，或者是同時適用于上述兩種情況。而?鹿特丹規(guī)那么?第46 條的規(guī)定對這一問題作了明確闡釋，因該條是有關(guān)對簽發(fā)必須提交的不可流通運(yùn)輸單證時的無單放貨問題的規(guī)定。因此，第45 條規(guī)定的應(yīng)該是簽發(fā)不可流通運(yùn)輸單證但未在單證上載明必須提交的情況。該條文的釋義說明，當(dāng)收貨人

3、未能按照承運(yùn)人要求證明自己是合格的收貨人時，承運(yùn)人可以回絕交貨。也就是說，只要聲稱是收貨人的人在規(guī)定時間和期限內(nèi)按照承運(yùn)人要求適當(dāng)向承運(yùn)人說明其身份，而無須提交運(yùn)輸單證，承運(yùn)人即可交付貨物，進(jìn)展無單放貨。第46 條對簽發(fā)必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證時的交付進(jìn)展了規(guī)定。第1 款規(guī)定，簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證并且明確規(guī)定必須交單提貨的，承運(yùn)人必須憑正本單證交付貨物。第46 條第2、3 款那么賦予承運(yùn)人在一定條件下無單放貨的合法性，即在收貨人未能及時向承運(yùn)人主張?zhí)崛∝浳锘蛭茨苓m當(dāng)說明其收貨人身份、或是承運(yùn)人經(jīng)合理努力未能確定收貨人的情況下，承運(yùn)人可以根據(jù)托運(yùn)人或單證托運(yùn)人的指示交付貨物即無單放貨，并解除其

4、在運(yùn)輸合同中的義務(wù)，無需承擔(dān)責(zé)任。可見第46 條既成認(rèn)了正本提單的重要地位，又給予承運(yùn)人一定的無單放貨的自主性。(二) 簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證下的無單放貨第47 條對簽發(fā)可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄時的交付進(jìn)展了規(guī)定。根據(jù)第47 條第1 款第1 項，只要可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人提交運(yùn)輸單證或證明其為可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的持有人，那么承運(yùn)人就應(yīng)將貨物交付給該持有人。這一項從本質(zhì)上還是表達(dá)了傳統(tǒng)國際貿(mào)易憑正本提單放貨的原那么。第47 條第2 款第1、2 項那么規(guī)定了承運(yùn)人無單放貨的條件。前提是可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄明確規(guī)定可以不提交運(yùn)輸單證或電子運(yùn)輸記錄交付貨物。也就

5、是說，可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證明確規(guī)定可以不憑單交付貨物，承運(yùn)人才可以合法不憑可流通運(yùn)輸單證交貨。但是，理論中相關(guān)利益方假設(shè)不選擇適用本身載明無須憑單便交付貨物的可流通單證，那么本款將不能適用，也即承運(yùn)人無權(quán)根據(jù)本條款施行合法的不憑單交貨。除此之外，為了合理平衡和保護(hù)好心持有人對貨物的合法權(quán)益，保障可流通單證的流通性和可信賴性，第47 條第2 款第5 項規(guī)定承運(yùn)人只能對惡意提單持有人受讓提單時已經(jīng)知道或理應(yīng)知道承運(yùn)人已執(zhí)行了無單放貨的提單持有人免除責(zé)任，否那么好心提單持有人仍對單證享有合法權(quán)利，好心二字是指其在成為持有人時不知道此項貨物已經(jīng)交付。從上述對?鹿特丹規(guī)那么?第45-47 條的分析中可以看出，

6、它在對不同種類運(yùn)輸單證項下無正本運(yùn)輸單證時貨物的交付做出不同規(guī)定的同時，對當(dāng)貨物未能正常交付時，承運(yùn)人可以無單放貨的一定條件也做出了規(guī)定。這里的一定條件所涉及到的指示權(quán)利，又引出了?鹿特丹規(guī)那么?的另一個創(chuàng)新制度，即控制權(quán)制度。(三) 控制權(quán)制度中關(guān)于無單放貨的規(guī)定?鹿特丹規(guī)那么?的貨物控制權(quán)(the Right of Control of theGoods)，是指根據(jù)公約第十章按運(yùn)輸合同向承運(yùn)人發(fā)出有關(guān)貨物的指示的權(quán)利。第51 條指出，控制方就是可以向承運(yùn)人發(fā)出指示的人。在簽發(fā)不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證(載明必須交單提貨)、可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證和可轉(zhuǎn)讓電子運(yùn)輸記錄的情形下，單證持有人就是控制方;在上述情況除

7、外的其他情況下，托運(yùn)人或者托運(yùn)人在訂立運(yùn)輸合同時指定的收貨人、單證托運(yùn)人或其別人，或者控制權(quán)的受讓人，是公約規(guī)定的不同情況下的控制方。從公約對控制方的界定來看，假設(shè)控制方指定了其他收貨人，公約就允許承運(yùn)人對這些其他收貨人無單放貨;但假設(shè)控制方自身作為收貨人的話，他在提取貨物時，那么同樣需要提交單證并說明身份。綜上所述，解決無單放貨是?鹿特丹規(guī)那么?成立的重要原因之一。?鹿特丹規(guī)那么?引入了一系列主觀因素，對現(xiàn)行的國際海運(yùn)法律交貨制度中的憑單放貨傳統(tǒng)原那么做出了顛覆性改變，詳細(xì)設(shè)定了承運(yùn)人合法無單放貨的各種情況。二、?鹿特丹規(guī)那么?下無單放貨可能給出口商帶來的風(fēng)險分析鹿特丹規(guī)那么雖然通過引入當(dāng)事

8、人意思自治原那么和設(shè)立控制權(quán)制度在一定程度上可以保護(hù)出口商的利益，但在某些情況下可能使賣方的利益遭到破壞。(一) 提單物權(quán)憑證屬性的動搖可能導(dǎo)致賣方貨、款兩空在國際貿(mào)易理論中，憑單放貨一直是國際貿(mào)易中的根本原那么與通行做法。提單作為物權(quán)憑證、貨物收據(jù)及運(yùn)輸契約的證明，在貨物買賣、貨物運(yùn)輸以及貨款收付等環(huán)節(jié)中發(fā)揮非常重要的作用，既保證了提單持有人享有提取提單下貨物的權(quán)利，也賦予了提單持有人對提單及其項下貨物的轉(zhuǎn)讓權(quán)。然而?鹿特丹規(guī)那么?的規(guī)定卻有可能使提單的傳統(tǒng)作用喪失殆盡。因為根據(jù)公約，在簽發(fā)未載明必須交單提貨的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證，甚至在簽發(fā)必須提交的不可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證或可轉(zhuǎn)讓運(yùn)輸單證情況下，承運(yùn)

9、人可以在一定條件下，免責(zé)地?zé)o單放貨。這也就意味著提單持有人持有提單也不一定能提到貨物。另外，公約還賦予了承運(yùn)人在提單持有人交單提貨的同時要求提貨人適當(dāng)說明身份的權(quán)利，同樣動搖了提單的物權(quán)憑證屬性，可能使出口商貨、款兩空。三、我國出口方躲避?鹿特丹規(guī)那么?下無單放貨風(fēng)險的策略根據(jù)張麗英(2022)所公布的調(diào)研結(jié)果，我國進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的比例情況大致如下：在國際貿(mào)易企業(yè)中，出口業(yè)務(wù)在60% 以上的企業(yè)占41%，進(jìn)口業(yè)務(wù)在60%以上的企業(yè)占6%。在另外53%的進(jìn)出口企業(yè)中，有24%的企業(yè)進(jìn)口業(yè)務(wù)占60% 以上，7% 的企業(yè)出口業(yè)務(wù)占60%以上，15%的企業(yè)進(jìn)、出口業(yè)務(wù)各約占50%，剩下7%的企業(yè)

10、進(jìn)出口業(yè)務(wù)比例暫無數(shù)據(jù)。由此可見，將近60%的進(jìn)出口企業(yè)的出口業(yè)務(wù)均在50%-60%以上，加之我國進(jìn)出口企業(yè)在出口業(yè)務(wù)中主要以FOB價格術(shù)語成交，這就造成了大約70%-80%的中國國際貿(mào)易運(yùn)輸業(yè)務(wù)由買方來安排的情況，而買方一般不會選擇中國船舶進(jìn)展運(yùn)輸，而非中國船舶運(yùn)輸又會影響到有關(guān)海上運(yùn)輸合同的法律適用。因此，為了躲避?鹿特丹規(guī)那么?無單放貨條款給我國出口方帶來的風(fēng)險以及應(yīng)對其他挑戰(zhàn)，我國的進(jìn)出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)一方面順應(yīng)國家外貿(mào)構(gòu)造轉(zhuǎn)型的開展形勢，進(jìn)步產(chǎn)品質(zhì)量和競爭力，獲得更多的國際貿(mào)易會談話語權(quán);另一方面應(yīng)仔細(xì)研究?鹿特丹規(guī)那么?無單放貨條款細(xì)那么，慎重對待、合法而靈敏地運(yùn)用公約，從而保護(hù)自身的合

11、法利益，總體來說，可以考慮以下方面：(一)慎重對待無單放貨條款正如前文所提，?鹿特丹規(guī)那么?允許在合同中制定可不憑單放貨條款，因此一旦公約生效并作為處理貿(mào)易糾紛的根本根據(jù)，企業(yè)應(yīng)該格外注意這一條款。在訂立合同時，最好在合同中約定憑正本提單交付貨物，催促承運(yùn)人嚴(yán)格執(zhí)行憑單放貨原那么，將貨物交付給合同約定的買方。此外，必須慎用承運(yùn)人無單放貨免責(zé)條款，最好在合同中對?鹿特丹規(guī)那么?沒有詳細(xì)解釋的各項模糊性規(guī)定(如適當(dāng)說明收貨人身份、合理努力等)做出嚴(yán)格限定，防止此免責(zé)條款被濫用。日后一旦發(fā)生無單放貨糾紛，出口企業(yè)可以援引合同條款維護(hù)自身權(quán)益，追回?fù)p失。(二)慎重選擇貿(mào)易術(shù)語首先，出口企業(yè)在做出口貿(mào)易時最好以CIF 方式成交。國際貿(mào)易術(shù)語決定著買賣雙方之間的責(zé)任劃分、費用分擔(dān)以及風(fēng)險界限，采用不同的貿(mào)易術(shù)語，買賣雙方所承擔(dān)的責(zé)任、費用和風(fēng)險不盡一樣。以CIF方式成交，可以由出口企業(yè)選擇承運(yùn)人，安排