關(guān)于物流及供應(yīng)鏈的理論

1、-. z.關(guān)于物流與供應(yīng)鏈的理論、方法、技術(shù)或案例等的研究【摘要】在我國(guó)將開展現(xiàn)代效勞業(yè)尤其是現(xiàn)代物流業(yè)提升到全國(guó)戰(zhàn)略的情況下, 本文對(duì)新興的物流與供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域的開展歷程、研究主題和研究方法、已有的綜述性研究成果以及國(guó)的教育現(xiàn)狀進(jìn)展了系統(tǒng)歸納和分析,期望為相關(guān)學(xué)者和從業(yè)人員迅速、系統(tǒng)地了解該領(lǐng)域的現(xiàn)狀和開展趨勢(shì)提供一條捷徑。供應(yīng)鏈理論的創(chuàng)立與開展, 綜合了很多其他根底理論。文章對(duì)與供應(yīng)鏈理論密切相關(guān)的價(jià)值鏈理論、交易費(fèi)用理論、系統(tǒng)工程理論、加速原理、博弈論、產(chǎn)業(yè)集群等相關(guān)理論做了一定的梳理, 并探討了其與供應(yīng)鏈理論的相互關(guān)系, 以期對(duì)供應(yīng)鏈的涵有更深的認(rèn)識(shí)?！娟P(guān)鍵詞】物流管理供應(yīng)鏈管理綜述R

2、esearch on logistics and supply chain theory, method, technology and case Abstract: In our country, the development of modern service industry especially the hoisting the modern logistics industry to the national strategic situation, this paper analyzes the systematic induction and summary of e*isti

3、ng research results of the emerging field of logistics and supply chain management of the development process, subjects and research methods, and educational situation in China, is e*pected to provide a shortcut for the relevant scholars and practitioners quickly, systematic understanding of the sta

4、tus quo and development trend in this field.The establishment and development of the theory of supply chain, integrated a lot of other basic theory. This paper closely related to the theory of supply chain and the value chain theory, transaction cost theory,The relevant theory of engineering system

5、theory, acceleration principle, game theory, industrial cluster to do some sort, their mutual relations and the theory of supply chain and discussion, in order to understand the connotation of the supply chain has a deeper.Key words: supply chain; logistics capabilities; e lement; perfo rmance0 引言隨著

6、技術(shù)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)全球化和電子商務(wù)的迅速開展, 企業(yè)面臨著全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng), 以及縮短交貨期、提高質(zhì)量、改進(jìn)效勞、滿足個(gè)性化需求和降低本錢的挑戰(zhàn)。當(dāng)前, 單靠在制造方面的能力競(jìng)爭(zhēng)以獲得持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)已經(jīng)越來越難 1 , 企業(yè)唯有具備其他企業(yè)所不具備的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 才能在劇烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和開展。在這一實(shí)際背景下, 企業(yè)開場(chǎng)將注意力轉(zhuǎn)移到從未受到足夠重視的物流領(lǐng)域, 并將其作為企業(yè)的/ 第三利潤(rùn)源泉0和獲得核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的渠道之一。在研究過程中發(fā)現(xiàn), 開展物流運(yùn)作和提供物流效勞的企業(yè)的運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、訂單處理和配送等物流運(yùn)作都存在一定的能力約束, 系統(tǒng)研究企業(yè)的物流能力, 有助于分析制約企業(yè)開展的關(guān)鍵物流能

7、力要素, 通過制訂和實(shí)施適當(dāng)?shù)奈锪鏖_展戰(zhàn)略并有針對(duì)性地加以完善, 就能使企業(yè)以較低的投入獲得更具優(yōu)勢(shì)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效, 沃爾瑪和家樂福等大型超市的成功就是有效的例證。基于這一點(diǎn), 國(guó)外學(xué)者從20 世紀(jì)80 年代開場(chǎng)就對(duì)企業(yè)的物流能力進(jìn)展了廣泛、深入的研究, 其成果為企業(yè)開展自身的物流能力起到了很好的指導(dǎo)作用。隨著全球競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇, 企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)楣?yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng), 對(duì)企業(yè)物流能力的關(guān)注和研究也就自然擴(kuò)展到供應(yīng)鏈層面。供應(yīng)鏈中包含物流、信息流和資金流, 其中, 物流是供應(yīng)鏈成功與否的最關(guān)鍵也是最難實(shí)現(xiàn)的因素之一。為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 供應(yīng)鏈不僅需要更好地運(yùn)用物流資源, 協(xié)調(diào)地理上分散

8、的制造和市場(chǎng)活動(dòng), 而且必須使物流資源所形成的物流能力成為供應(yīng)鏈高效運(yùn)作的關(guān)鍵。相對(duì)而言, 國(guó)對(duì)物流能力的研究則十分薄弱, 甚至還沒有意識(shí)到該問題的重要性,這反映出我國(guó)在物流理論研究方面與國(guó)外的差距。1 價(jià)值鏈理論1.價(jià)值鏈理論概述價(jià)值鏈理論是哈佛大學(xué)邁克爾波特教授于1982年在研究企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)時(shí)提出的, 波特認(rèn)為每一個(gè)企業(yè)都是由進(jìn)展設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營(yíng)銷、交貨以及對(duì)產(chǎn)品起輔助作用的各種活動(dòng)( 材料供應(yīng)、技術(shù)、人力資源、售后效勞等) 的集合。根本活動(dòng)為企業(yè)創(chuàng)造和增加外部顧客所需要的價(jià)值, 輔助活動(dòng)支持目前和未來的根本增值活動(dòng)。這些活動(dòng)在公司的價(jià)值創(chuàng)造中相互聯(lián)系, 組成公司價(jià)值增值的鏈條, 即為價(jià)值

9、鏈。對(duì)企業(yè)的分析應(yīng)該以價(jià)值鏈上的增值為主線, 從價(jià)值的角度尋求企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。波特指出, 雖然價(jià)值活動(dòng)是構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基石, 價(jià)值鏈并不是一些獨(dú)立活動(dòng)的集合, 而是相互依存的活動(dòng)構(gòu)成的一個(gè)系統(tǒng)。并且, 不僅公司部存在價(jià)值鏈, 一個(gè)公司價(jià)值鏈與其他經(jīng)濟(jì)單位的價(jià)值鏈也是相連的, 任何一個(gè)企業(yè)都存在于從供應(yīng)商到消費(fèi)者的價(jià)值鏈體系中, 體系中各價(jià)值行為之間的聯(lián)系對(duì)公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的大小有著至關(guān)重要的影響1(P38)。因此, 波特十分強(qiáng)調(diào)價(jià)值鏈上活動(dòng)的整合與協(xié)同, 這種整合不僅局限于企業(yè)部, 還應(yīng)該在企業(yè)之間進(jìn)展。價(jià)值鏈理論認(rèn)為, 各種活動(dòng)集成的程度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)起著關(guān)鍵的作用。協(xié)調(diào)一致的價(jià)值鏈, 將支持企業(yè)在

10、產(chǎn)業(yè)的劇烈競(jìng)爭(zhēng)中獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)可以利用部擴(kuò)展的景框而獲勝或者也可以通過與其他企業(yè)形成聯(lián)盟來做到這一點(diǎn)。聯(lián)盟包括與結(jié)盟伙伴相互協(xié)調(diào)或者共同分享價(jià)值鏈, 這有利于拓展企業(yè)價(jià)值鏈的有效景框。價(jià)值鏈理論要求, 消除整個(gè)流程價(jià)值鏈上不必要的不產(chǎn)生增值效應(yīng)的中間環(huán)節(jié), 業(yè)務(wù)期活動(dòng)之間要嚴(yán)密銜接, 保證物流和信息流的順暢通過, 以最大可能地獲取流程的增值效應(yīng)。2 價(jià)值鏈理論, 供應(yīng)鏈理論流程整合的理論根底價(jià)值鏈的提出, 為供應(yīng)鏈管理理論提供了理論佐證價(jià)值鏈與供應(yīng)鏈之間有密切的關(guān)系。首先: 兩者都把企業(yè)的經(jīng)營(yíng)看做完整的鏈狀體系構(gòu)造。供應(yīng)鏈比較傾向于外在表象環(huán)節(jié)流程, 而價(jià)值鏈更多的是(從企業(yè)經(jīng)營(yíng)本質(zhì)價(jià)值增

11、值與轉(zhuǎn)移的視角去考察。因此, 沒有價(jià)值鏈理論作支撐, 供應(yīng)鏈就如同沒有血肉的骨架。其次, 供應(yīng)鏈理論強(qiáng)化與延伸了價(jià)值鏈整合與協(xié)同的思想, 并脫離企業(yè)邊界的局限審視企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。價(jià)值鏈理論指出, 企業(yè)對(duì)外部供應(yīng)商價(jià)值鏈的影響, 并不是一種零和博弈, 而可能是一種雙贏的途徑。供應(yīng)鏈強(qiáng)化這種思想, 并立足整個(gè)供應(yīng)鏈上的價(jià)值提升來對(duì)供應(yīng)鏈上價(jià)值環(huán)節(jié)進(jìn)展整合?？傊? 價(jià)值鏈理論從企業(yè)經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)上來審視運(yùn)作環(huán)節(jié)與流程, 為供應(yīng)鏈理論的流程整合提供了理論根底和方法指導(dǎo), 也為供應(yīng)鏈管理由職能管理走向流程管理奠定了理論根底。3研究對(duì)象的選取中國(guó)物流學(xué)術(shù)前沿報(bào)告China Logistics Academy

12、Frontier Report，后文簡(jiǎn)稱CLAFR目前共有2005- 2006、2006- 2007、2007- 2008、2008- 2009、2009- 2010 五本，平均每本669 頁(yè)，收錄文章文獻(xiàn)眾多，對(duì)其所反映的我國(guó)現(xiàn)代物流業(yè)的開展?fàn)顩r不能泛泛而談，想要得到具有較高可信度的研究結(jié)果，必須要進(jìn)展合理的研究設(shè)計(jì)。筆者采取了對(duì)CLAFR按年份進(jìn)展縱向比較的思路，選取CLAFR 上共289 篇文章進(jìn)展統(tǒng)計(jì)分析，在比照歷年文章的根底上，找出我國(guó)物流業(yè)開展的成就、局限以及未來開展空間，具體的技術(shù)路線如圖1 所示。之所以對(duì)所選擇的CLAFR 按時(shí)間順序進(jìn)展比較，首先是因?yàn)樽?005 年以來CLA

13、FR 是連續(xù)的；其次，沉著看，CLAFR 所收錄的論文均為每年物流學(xué)術(shù)年會(huì)經(jīng)過專家匿名評(píng)審后評(píng)出的優(yōu)秀論文，因此它們所刊載的論文根本上都代表了各年度物流領(lǐng)域前沿而權(quán)威的研究。由于物流學(xué)術(shù)年會(huì)召開的時(shí)間是每年11 月的第二個(gè)周末，其參會(huì)評(píng)選的論文根本上都是截止于當(dāng)年9 月中旬，因此，其所代表的文獻(xiàn)其實(shí)是跨上一年度的，例如CLAFR(2009- 2010)論文來源是2008 年9 月至209 年9 月之間的，由于統(tǒng)計(jì)時(shí)間有75%落在2009 年，因此，筆者為了方便描述，將2008 年9 月至2009 年9 月之間的物流研究。4 物流與供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域的研究主題和方法物流與供應(yīng)鏈管理是一個(gè)交通運(yùn)輸學(xué)、

14、軍事學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、營(yíng)銷學(xué)、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)等多學(xué)科穿插的新興學(xué)科。這局部將從研究主題和研究方法等角度對(duì)該領(lǐng)域的整體情形進(jìn)展分析,以期勾勒出該領(lǐng)域的大致輪廓。對(duì)*一領(lǐng)域博士層面研究主題的歸納和分析是勾勒該領(lǐng)域開展歷程、現(xiàn)狀和趨勢(shì)最為直接的方式之一。為保證對(duì)不同時(shí)期博士論文研究的一致性, 將物流與供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域的研究主題分為國(guó)際物流、供應(yīng)鏈管理、庫(kù)存管理、逆向和綠色物流、分銷渠道等24類。從1970年-2004年不同研究主題博士論文的數(shù)量和所占比的變化中可以發(fā)現(xiàn):1、自20世紀(jì)90年代早期開場(chǎng),物流與供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域發(fā)表的博士學(xué)位論文數(shù)量表現(xiàn)出明顯增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2、決策支持系統(tǒng)、庫(kù)存管理、供應(yīng)

15、鏈管理和國(guó)際物流管理等成為當(dāng)前博士論文研究的主導(dǎo)選題。3、運(yùn)輸,倉(cāng)庫(kù)與儲(chǔ)存,DRP、JIT、Kanban和MRP三個(gè)領(lǐng)域博士論文的數(shù)量有所減少;工程物流、人力資源、選址分析、訂單處理和信息系統(tǒng)、包裝和全面質(zhì)量管理等領(lǐng)域仍然保持低靡的狀態(tài)。對(duì)我國(guó)的物流與供應(yīng)鏈管理的研究現(xiàn)狀和趨勢(shì)進(jìn)展了系統(tǒng)分析后發(fā)現(xiàn):1、從研究主題看, 作者將研究主題分為系統(tǒng)設(shè)計(jì)、構(gòu)造和有效性,分銷和路徑規(guī)劃,組織開展和競(jìng)爭(zhēng)力研究,系統(tǒng)集成,環(huán)境問題,合作(組織間或與供應(yīng)商的合作)、第三方物流,物料搬運(yùn)和運(yùn)輸系統(tǒng)8類,對(duì)諸如客戶需求、戰(zhàn)略采購(gòu)、網(wǎng)絡(luò)協(xié)調(diào)、精益性和敏捷性、可持續(xù)性、供應(yīng)鏈設(shè)計(jì)、電子商務(wù)、信息系統(tǒng)和虛擬物流等主題則沒

16、有涉及。2、從研究目的看,如果將研究的目的從淺到深依次分為描述性研究、探索性研究、解釋性研究、理解性研究、診斷性研究、規(guī)性研究和控制性研究, 約一半左右的論文屬于描述性和探索性研究。3、從研究設(shè)計(jì)看, 可以分為理論研究和實(shí)證研究, 而實(shí)證研究又可以細(xì)分為定性的實(shí)證研究、定量的實(shí)證研究以及定性和定量混合型實(shí)證研究。4、從研究的時(shí)間跨度看,對(duì)時(shí)點(diǎn)情形研究的比例高達(dá)82%,而長(zhǎng)期跟蹤研究的比例僅為12%。此外,通過對(duì)有關(guān)物流與供應(yīng)鏈管理的論文進(jìn)展研究發(fā)現(xiàn),該領(lǐng)域的研究越來越多地使用基于直接觀察的方法如案例研究方法。盡管問卷調(diào)查方法仍然是使用最多的研究方法, 但在實(shí)證研究中人們也逐漸開場(chǎng)使用更先進(jìn)的研

17、究方法,如假設(shè)檢驗(yàn)的使用就越來越多。而且,問卷調(diào)查研究有從探索性研究向模型構(gòu)建和檢驗(yàn)開展的趨勢(shì)。供應(yīng)鏈管理是一個(gè)相對(duì)新的學(xué)術(shù)領(lǐng)域, 絕大部的研究集中在制造業(yè), 流程的概念盛行而且研究方法根本屬于概念分析、實(shí)證調(diào)查或案例上述統(tǒng)計(jì)分析以及作者長(zhǎng)期的研究發(fā)現(xiàn),在我們國(guó)家,由于物流根底設(shè)施相對(duì)不完善以及市場(chǎng)機(jī)制還不健全, 人們關(guān)注的仍然在于根底設(shè)施的建立、區(qū)域物流的規(guī)劃等主題, 剛剛通過跨國(guó)公司的滲透而接觸供應(yīng)鏈管理的理念。在這種情況下, 我們國(guó)家的學(xué)者和從業(yè)人員通常傾向于傳統(tǒng)主義觀點(diǎn), 認(rèn)為供應(yīng)鏈管理是物流管理的有機(jī)構(gòu)成局部。至于研究方法, 由于物流與供應(yīng)鏈管理是一門實(shí)踐性相當(dāng)強(qiáng)的新興學(xué)科, 實(shí)證研

18、究方法均得到了相當(dāng)廣泛的應(yīng)用。此外, 規(guī)研究方法尤其是物流和供應(yīng)鏈仿真等也得到了越來越多的重視。5 交易費(fèi)用理論5.1 交易費(fèi)用理論概述交易費(fèi)用的概念最早由科斯在企業(yè)的性質(zhì)( 1937) 中提出, 用于討論企業(yè)根本性質(zhì)、專業(yè)化、交易方式選擇與企業(yè)規(guī)模等一些根本問題。科斯認(rèn)為, 市場(chǎng)和企業(yè)是配置資源的兩種方式, 企業(yè)的存在是由于交易費(fèi)用的存在, 企業(yè)規(guī)模的大小, 取決于擴(kuò)或收縮的部組織的交易本錢與公開市場(chǎng)的交易本錢之比較, 當(dāng)企業(yè)部交易本錢等于市場(chǎng)交易本錢的時(shí)候, 企業(yè)到達(dá)經(jīng)濟(jì)邊界, 實(shí)現(xiàn)規(guī)模均衡?？扑拱呀灰踪M(fèi)用分為談判、制定和執(zhí)行契約的時(shí)間和費(fèi)用, 具體包括以下幾個(gè)局部: 搜尋本錢( sear

19、ch cost) 、討價(jià)還價(jià)的本錢( bargaincost) 、由于契約的不完備所造成的其他本錢。威廉姆森在科斯的根底上開展的交易費(fèi)用理論。他把交易費(fèi)用劃分為事前交易費(fèi)用( 訂閱契約、規(guī)定交易雙方權(quán)責(zé)的費(fèi)用) 和事后交易費(fèi)用( 為解決契約本身的問題, 從改變條款到退出契約的費(fèi)用) 。威廉姆森在市場(chǎng)與等級(jí)構(gòu)造( 1975) 與資本主義的經(jīng)濟(jì)組織( 1985) 中提出了交易費(fèi)用理論的前提假設(shè), 指出存在交易費(fèi)用的原因。首先是對(duì)合同人的行為假定。一方面人并非完全理性, 而是有有限理性的, 另一方面人有時(shí)機(jī)主義傾向。由于人的有限理性及時(shí)機(jī)主義傾向, 導(dǎo)致契約的不完全性, 從而產(chǎn)生交易本錢。其次是市場(chǎng)

20、的不確定性與市場(chǎng)的缺乏。市場(chǎng)是一個(gè)變量, 使契約難以包羅萬象, 另外, 市場(chǎng)上的交易者并不總是充足的, 于是產(chǎn)生了搜尋本錢, 這些都是造成交易費(fèi)用的原因。再次, 交易的維度也會(huì)影響交易費(fèi)用,如資產(chǎn)的專用性、交易次數(shù)、交易頻率等3?？傊? 交易費(fèi)用理論研究了交易費(fèi)用產(chǎn)生的機(jī)理、資源配置途徑的選擇、企業(yè)邊界等問題, 其核心就是用交易費(fèi)用這一概念來解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象, 優(yōu)化資源配置及如何節(jié)約交易本錢, 其研究圍及領(lǐng)域也在不斷拓展與延伸。5.2 交易本錢理論, 供應(yīng)鏈理論邊界延伸的理論根底考察供應(yīng)鏈理論與交易費(fèi)用理論之間的關(guān)系, 從理論上看, 交易費(fèi)用理論為供應(yīng)鏈理論提供了原始的理論佐證, 而供應(yīng)鏈理論

21、又?jǐn)U大和延伸了交易費(fèi)用理論研究領(lǐng)域和研究對(duì)象。供應(yīng)鏈的產(chǎn)生、開展及穩(wěn)固, 是市場(chǎng)環(huán)境下,看不見的手自然操控的結(jié)果, 供應(yīng)鏈的產(chǎn)生就其本質(zhì)來說, 如同企業(yè)的產(chǎn)生一樣, 也是由于交易本錢的存在, 在交易本錢的自然支配下, 而形成的特殊體系, 其目的也是為了節(jié)約交易本錢。隨著契約復(fù)雜性的提高, 行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇, 人們追求交易費(fèi)用降低的驅(qū)動(dòng)力也越來越強(qiáng)烈, 市場(chǎng)與企業(yè)之間涇渭清楚的經(jīng)濟(jì)邊界已經(jīng)不能使交易本錢到達(dá)最優(yōu), 供應(yīng)鏈作為一種界與市場(chǎng)與企業(yè)的中間構(gòu)造體系逐步被明晰和受到人們的重視, 于是產(chǎn)生了供應(yīng)鏈理論。6 完畢語(yǔ)雖然已經(jīng)有一些文獻(xiàn)對(duì)物流能力進(jìn)展了研究,但是對(duì)下面這些問題的思考對(duì)物流能力的研究而言仍然具有很強(qiáng)的理論和現(xiàn)實(shí)意義, 需要進(jìn)一步深入下去:( 1) 供應(yīng)鏈物流能力定義的界定本文對(duì)供應(yīng)鏈物流能力的含義提