1天弘東興精選定增1號資產(chǎn)管理計劃資管合同-招行XXXX0523

1、合同編號：合同編號：THDXZH201601沒有投顧協(xié)議。但是資管協(xié)議預(yù)計有150套以上，每套就按順序編號如下，OK否？THZH2016319-001，THZH2016319-002陳鵬 Derek CHEN天弘基金管理有限公司 資本運(yùn)作部地址：北京市西城區(qū)月壇北街2號月壇大廈A座20層郵編：100045手機(jī)話：010-8357 1837傳真：010-8357 1800郵箱：chenp 本郵件及其附件僅向收件人發(fā)送。若郵件內(nèi)容含有保密信息，收件人不得以任何方式披露、泄露本郵件或本郵件中的任何信息。如您誤收本郵件，請立即通知發(fā)件人并刪除本郵件。謝謝！發(fā)件人: 黃泥 發(fā)送

2、時間: 2016年1月19日 15:38收件人: 陳鵬抄送: 史明慧主題: 定增寶編號鵬哥，好，大樹定增寶資管合同：THZH2016319-001投顧協(xié)議自行往下排序例如：THZH2016319-002祝好黃泥 號天弘東興精選定定增1號資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同資產(chǎn)管理人：天天弘基金管理理有限公司資產(chǎn)托管人：招招商銀行股份份有限公司北北京分行風(fēng)險承諾函應(yīng)增加投資建議的說明回復(fù)：已添加應(yīng)增加投資建議的說明回復(fù)：已添加本人/本機(jī)構(gòu)聲聲明委托財產(chǎn)產(chǎn)為本人/本機(jī)構(gòu)擁有有合法所有權(quán)權(quán)或處分權(quán)的的資產(chǎn)，保證證委托財產(chǎn)的的來源及用途途符合國家有有關(guān)規(guī)定，保保證有完全及及合法的授權(quán)權(quán)委托資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托

3、管人進(jìn)行行委托財產(chǎn)的的投資管理和和托管業(yè)務(wù)，保保證沒有任何何其他限制性性條件妨礙資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人對該委托財財產(chǎn)行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會為任任何其他第三三方所質(zhì)疑。本人/本機(jī)構(gòu)聲聲明已充分理理解本合同全全文，了解相相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)及所投資資資產(chǎn)管理計計劃的風(fēng)險收收益特征，愿愿意承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)的投資風(fēng)險險，本委托事事項(xiàng)符合本人人/本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)決策程序的的要求；本人人/本機(jī)構(gòu)承諾諾向資產(chǎn)管理理人提供的有有關(guān)投資目的的、投資偏好好、投資限制制和風(fēng)險承受受能力等基本本情況真實(shí)、完完整、準(zhǔn)確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)，前前述信息資料料如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變更更，本人/本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時

4、書面告告知資產(chǎn)管理理人或銷售機(jī)機(jī)構(gòu)。本人/本機(jī)構(gòu)承承認(rèn)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人未對對委托財產(chǎn)的的收益狀況作作出任何承諾諾或擔(dān)保，資資產(chǎn)管理合同同約定的業(yè)績績比較基準(zhǔn)僅僅是投資目標(biāo)標(biāo)而不是資產(chǎn)產(chǎn)管理人的保保證。資產(chǎn)管管理人并不承承諾保證委托托人本金不受受損失，極端端情況下，委委托人可能遭遭受全部的投投資損失。本人/本機(jī)構(gòu)同同意，本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃主主要投資于定定向增發(fā)的限限售股票及其其他具有良好好流動性的金金融工具。盡盡管資產(chǎn)管理理人已依照恪恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用計劃財產(chǎn)產(chǎn)，但仍可能能因投資該類類資產(chǎn)而產(chǎn)生生信用風(fēng)險、違違約風(fēng)險、操操作風(fēng)險、管管理風(fēng)險、本本資產(chǎn)管

5、理計計劃投資對象象特定自有風(fēng)風(fēng)險及保管人人風(fēng)險等，從從而可能對計計劃資金和收收益產(chǎn)生影響響。投資者承承認(rèn)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人未對對委托財產(chǎn)的的收益狀況作作出任何承諾諾或擔(dān)保，投投資者應(yīng)在充充分了解該投投資標(biāo)的的投投資風(fēng)險并確確認(rèn)自身可以以承擔(dān)上述風(fēng)風(fēng)險的前提下下參與本計劃劃。投資者認(rèn)認(rèn)可，該投資資標(biāo)的的投資資風(fēng)險與資產(chǎn)產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人無無關(guān)，由投資資者自行承擔(dān)擔(dān)。本合同已已經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會備案，但但中國證監(jiān)會會的備案并不不表明其對資資產(chǎn)管理計劃劃的價值和收收益作出實(shí)質(zhì)質(zhì)性判斷或保保證，也不表表明投資于資資產(chǎn)管理計劃劃沒有風(fēng)險。在存續(xù)期期間，本本人/本機(jī)構(gòu)指定定并授權(quán)東興興證券股份有

6、有限公司向資產(chǎn)管管理人提供投投資建議進(jìn)行行投資管理，本本人/本機(jī)構(gòu)指定定并授權(quán)東興興證券股份有有限公司向資資產(chǎn)管理人提提供投資建議議進(jìn)行投資管管理，承諾在在投資建議符符合法律法規(guī)規(guī)及合同約定定的前提下產(chǎn)產(chǎn)生的一切投投資風(fēng)險與資資產(chǎn)管理人及及資產(chǎn)托管人人無關(guān)。本人/本機(jī)構(gòu)承承諾不與定向向增發(fā)股票發(fā)行人的的控股股東、實(shí)實(shí)際控制人或或其控制的關(guān)關(guān)聯(lián)人、董事事、監(jiān)事、高高級管理人員員、聯(lián)席主承承銷商、及與與上述機(jī)構(gòu)及及人員存在關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)關(guān)聯(lián)方，也不不存在上述機(jī)機(jī)構(gòu)及人員直直接認(rèn)購或間間接參與本次次發(fā)行認(rèn)購的的情形。本人/本單位已已經(jīng)閱讀風(fēng)險險提示并完全全理解上述內(nèi)內(nèi)容，充分了了解并自愿承承擔(dān)本資產(chǎn)

7、管管理計劃的風(fēng)風(fēng)險。投資人簽字或蓋蓋章2016年 月 日目錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc435542689 一、前言 PAGEREF _Toc435542689 h 3 HYPERLINK l _Toc435542690 二、釋義 PAGEREF _Toc435542690 h 3 HYPERLINK l _Toc435542691 三、聲明與承諾諾 PAGEREF _Toc435542691 h 5 HYPERLINK l _Toc435542692 四、合同當(dāng)事人人 PAGEREF _Toc435542692 h 6 HYPERLINK l _Toc43

8、5542693 五、資產(chǎn)管理計計劃的基本情情況 PAGEREF _Toc435542693 h 7 HYPERLINK l _Toc435542694 六、資產(chǎn)管理計計劃份額的初初始銷售 PAGEREF _Toc435542694 h 8 HYPERLINK l _Toc435542695 七、資產(chǎn)管理計計劃的備案 PAGEREF _Toc435542695 h 10 HYPERLINK l _Toc435542696 八、資產(chǎn)管理計計劃的參與和退出 PAGEREF _Toc435542696 h 11 HYPERLINK l _Toc435542697 九、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù) PAGEREF

9、 _Toc435542697 h 12 HYPERLINK l _Toc435542698 十、資產(chǎn)管理計計劃份額的登登記 PAGEREF _Toc435542698 h 16 HYPERLINK l _Toc435542699 十一、資產(chǎn)管理理計劃的投資資 PAGEREF _Toc435542699 h 17 HYPERLINK l _Toc435542700 十二、投資經(jīng)理理的指定與變變更 PAGEREF _Toc435542700 h 2120 HYPERLINK l _Toc435542701 十三、資產(chǎn)管理理計劃的財產(chǎn)產(chǎn) PAGEREF _Toc435542701 h 21 HYPE

10、RLINK l _Toc435542702 十四、投資劃款款指令的發(fā)送送、確認(rèn)與執(zhí)執(zhí)行 PAGEREF _Toc435542702 h 22 HYPERLINK l _Toc435542703 十五、交易及清清算交收安排排 PAGEREF _Toc435542703 h 2625 HYPERLINK l _Toc435542704 十六、越權(quán)交易易 PAGEREF _Toc435542704 h 2827 HYPERLINK l _Toc435542705 十七、資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的估值和會計計核算 PAGEREF _Toc435542705 h 30 HYPERLINK l _Toc435

11、542706 十八、資產(chǎn)管理理計劃的費(fèi)用用與稅收 PAGEREF _Toc435542706 h 34 HYPERLINK l _Toc435542707 十九、資產(chǎn)管理理計劃的收益益分配 PAGEREF _Toc435542707 h 3637 HYPERLINK l _Toc435542708 二十、報告義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc435542708 h 3738 HYPERLINK l _Toc435542709 二十一、風(fēng)險揭揭示 PAGEREF _Toc435542709 h 3940 HYPERLINK l _Toc435542710 二十二、資產(chǎn)管管理合同的變變更、終止 PA

12、GEREF _Toc435542710 h 4041 HYPERLINK l _Toc435542711 二十三、清算程程序 PAGEREF _Toc435542711 h 4142 HYPERLINK l _Toc435542712 二十四、違約責(zé)責(zé)任 PAGEREF _Toc435542712 h 4445 HYPERLINK l _Toc435542713 二十五、法律適適用和爭議的的處理 PAGEREF _Toc435542713 h 4546 HYPERLINK l _Toc435542714 二十六、資產(chǎn)管管理合同的效效力 PAGEREF _Toc435542714 h 4546

13、HYPERLINK l _Toc435542715 二十七、其他事事項(xiàng) PAGEREF _Toc435542715 h 4647一、前言訂立本合同的目目的、依據(jù)和和原則訂立本資產(chǎn)管理理合同（以下下或簡稱“本合同”）的目的是是為了明確資資產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人在特定多個個客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)過程程中的權(quán)利、義義務(wù)及職責(zé)，確確保資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的安全，保護(hù)護(hù)當(dāng)事人各方方的合法權(quán)益益。訂立本資產(chǎn)管理理合同的依據(jù)據(jù)是中華人人民共和國證證券投資基金金法（以下下簡稱“基金法”）、基金金管理公司特特定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試試點(diǎn)辦法（以以下簡稱“試點(diǎn)辦法法”）、基金金管理公司特特定多個客戶戶資

14、產(chǎn)管理合合同內(nèi)容與格格式準(zhǔn)則（以以下簡稱）“準(zhǔn)則”和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定。訂立本資產(chǎn)管理理合同的原則則是平等自愿愿、誠實(shí)信用用、充分保護(hù)護(hù)本合同各方方當(dāng)事人的合合法權(quán)益。資產(chǎn)委托人自簽簽訂資產(chǎn)管理理合同即成為為資產(chǎn)管理合合同的當(dāng)事人人。在本合同同存續(xù)期間，資資產(chǎn)委托人自自全部退出資資產(chǎn)管理計劃劃之日起，該該資產(chǎn)委托人人不再是資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的投資人和資資產(chǎn)管理合同同的當(dāng)事人。本本合同按照中中國證券監(jiān)督督管理委員會會（以下簡稱稱“中國證監(jiān)會會”）的要求提提請備案，但但中國證監(jiān)會會接受本合同同草案的備案案并不表明其其對資產(chǎn)管理理計劃的價值值和收益做出出實(shí)質(zhì)性判斷斷或保證，也也不表明投資資于資產(chǎn)管理理計劃

15、沒有風(fēng)風(fēng)險。二、釋義在本合同中，除除上下文另有有規(guī)定外，下下列用語應(yīng)當(dāng)當(dāng)具有如下含含義：本合同：指資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人簽署的天弘東興精精選定增1號號資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)管理理合同及其其附件，以及及對該合同及及附件做出的的任何有效變變更。資產(chǎn)委托人：指指簽訂本合同同，委托投資資單個資產(chǎn)管管理計劃初始始金額不低于于100萬元人人民幣，且能能夠識別、判判斷和承擔(dān)相相應(yīng)投資風(fēng)險險的自然人、法法人、依法成成立的組織或或中國證監(jiān)會會認(rèn)可的其他他特定客戶。資產(chǎn)管理人：指指天弘基金管管理有限公司司。資產(chǎn)托管人：指指招商銀行股股份有限公司司北京分行。注冊登記機(jī)構(gòu)：指資產(chǎn)管理理人或其委托托的經(jīng)

16、中國證證監(jiān)會認(rèn)定可可辦理開放式式證券投資基基金份額登記記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)構(gòu)。資產(chǎn)管理計劃：指按照本合合同的約定設(shè)設(shè)立，為資產(chǎn)產(chǎn)委托人的利利益，將特定定多個資產(chǎn)委委托人交付的的資金或證券券進(jìn)行集中管管理、運(yùn)用或或處分，進(jìn)行行證券投資活活動的集合資資產(chǎn)管理安排排。投資說明書：指指天弘東興精精選定增1號號資產(chǎn)管理計計劃投資說明明書，內(nèi)容容包括資產(chǎn)管管理計劃概況況、資產(chǎn)管理理合同的主要要內(nèi)容、資產(chǎn)產(chǎn)管理人與資資產(chǎn)托管人概概況、投資風(fēng)風(fēng)險揭示、初初始銷售期間間、中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的其其他事項(xiàng)等。工作日：資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人均辦辦理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的營業(yè)日。交易日：上海證證券交易所和和深圳證券交交易所的正常常交易

17、日。開放日：委托人人可以辦理參參與或退出業(yè)業(yè)務(wù)的日期。開開放期的具體體日期以管理理人公告為準(zhǔn)準(zhǔn)。T日：指辦理本本資產(chǎn)管理計計劃業(yè)務(wù)申請請的工作日。T+n日（n指指任意正整數(shù)數(shù)）：指T日日后的第n個個工作日。天：指自然日。證券賬戶：根據(jù)據(jù)中國證監(jiān)會會有關(guān)規(guī)定和和中國證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司（下下稱“中登公司”）等相關(guān)機(jī)機(jī)構(gòu)的有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，由由資產(chǎn)托管人人為委托財產(chǎn)產(chǎn)在中登公司司上海分公司司、深圳分公公司開設(shè)的專專用證券賬戶戶、在中央國國債登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司及銀行間間市場清算所所股份有限公公司開立的有有關(guān)賬戶及其其他證券類賬賬戶。資金賬戶：指資資產(chǎn)托管人根根據(jù)有關(guān)規(guī)定定為資產(chǎn)管理理計劃

18、財產(chǎn)開開立的專門用用于清算交收收的銀行賬戶戶。資產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)、委托財財產(chǎn)：指資產(chǎn)產(chǎn)委托人擁有有合法處分權(quán)權(quán)、委托資產(chǎn)產(chǎn)管理人管理理并由資產(chǎn)托托管人托管的的作為本合同同標(biāo)的的財產(chǎn)產(chǎn)。計劃資產(chǎn)總值：指本資產(chǎn)管管理計劃資產(chǎn)產(chǎn)擁有的各類類有價證券、銀銀行存款本息息及其他資產(chǎn)產(chǎn)的價值總和和。計劃資產(chǎn)凈值：指本資產(chǎn)管管理計劃資產(chǎn)產(chǎn)總值減去負(fù)負(fù)債后的價值值。計劃份額凈值：指計算日資資產(chǎn)管理計劃劃資產(chǎn)凈值除除以計算日資資產(chǎn)管理計劃劃份額總數(shù)所所得的數(shù)值。資產(chǎn)管理計劃資資產(chǎn)估值：指指計算、評估估資產(chǎn)管理計計劃資產(chǎn)和負(fù)負(fù)債的價值，以以確定本資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃資資產(chǎn)凈值和份份額凈值的過過程。初始銷售期間：指資產(chǎn)管理

19、理合同及投資資說明書中載載明，并經(jīng)中中國證監(jiān)會核核準(zhǔn)的計劃初初始銷售期限限，自計劃份份額發(fā)售之日日起最長不超超過1個月。存續(xù)期：指計劃劃成立并存續(xù)續(xù)的期間，本本資產(chǎn)管理計計劃存續(xù)期為為24個月，可可按本合同約約定提前終止止或展期。認(rèn)購：指在資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃初初始銷售期間間，資產(chǎn)委托托人按照本合合同的約定購購買本計劃份份額的行為。參與：指在資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃開開放日，資產(chǎn)產(chǎn)委托人按照照本合同的規(guī)規(guī)定參與本計計劃份額的行行為。退出：指在資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃開開放日，資產(chǎn)產(chǎn)委托人按照照本合同的規(guī)規(guī)定退出本計計劃份額的行行為。違約退出：指資資產(chǎn)委托人在在非合同約定定的退出開放放日退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的行為。代理銷

20、售機(jī)構(gòu)：指符合中國國證監(jiān)會規(guī)定定的條件，取取得基金銷售售資格并接受受資產(chǎn)管理人人委托，代為為辦理本計劃劃認(rèn)購、參與與、退出等業(yè)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。元：中國法定貨貨幣人民幣，單單位“元”。不可抗力：指本本合同當(dāng)事人人不能預(yù)見、不不能避免、不不能克服的客客觀情況，且且在本合同當(dāng)當(dāng)事人簽署之之日后發(fā)生的的，使本合同同當(dāng)事人無法法全部履行或或無法部分履履行本合同的的任何事件，包包括但不限于于洪水、地震震及其他自然然災(zāi)害、戰(zhàn)爭爭、騷亂、火火災(zāi)、政府征征用、沒收、法法律法規(guī)變化化、突發(fā)停電電或其他突發(fā)發(fā)事件、證券券交易所非正正常暫停或停停止交易等。三、聲明與承諾諾（一）資產(chǎn)委托托人聲明委托托財產(chǎn)為其擁擁有合法所有

21、有權(quán)或處分權(quán)權(quán)的資產(chǎn)，保保證委托財產(chǎn)產(chǎn)的來源及用用途符合國家家有關(guān)規(guī)定，保保證有完全及及合法的授權(quán)權(quán)委托資產(chǎn)管管理人和資產(chǎn)產(chǎn)托管人進(jìn)行行委托財產(chǎn)的的投資管理和和托管業(yè)務(wù)，保保證沒有任何何其他限制性性條件妨礙資資產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管人人對該委托財財產(chǎn)行使相關(guān)關(guān)權(quán)利且該權(quán)權(quán)利不會為任任何其他第三三方所質(zhì)疑；資產(chǎn)委托人人聲明已充分分理解本合同同全文，了解解相關(guān)權(quán)利、義義務(wù)，了解有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)及所投資資資產(chǎn)管理計劃劃的風(fēng)險收益益特征，愿意意承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險，本本委托事項(xiàng)符符合其業(yè)務(wù)決決策程序的要要求；資產(chǎn)委委托人承諾其其向資產(chǎn)管理理人或銷售機(jī)機(jī)構(gòu)（直銷或或代銷，下同同）提供的有有關(guān)投資目的的、投

22、資偏好好、投資限制制和風(fēng)險承受受能力等基本本情況真實(shí)、完完整、準(zhǔn)確、合合法，不存在在任何重大遺遺漏或誤導(dǎo)。前前述信息資料料如發(fā)生任何何實(shí)質(zhì)性變更更，應(yīng)當(dāng)及時時書面告知資資產(chǎn)管理人或或銷售機(jī)構(gòu)。資資產(chǎn)委托人承承認(rèn)，資產(chǎn)管管理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人未對對委托財產(chǎn)的的收益狀況作作出任何承諾諾或擔(dān)保，本本合同約定的的業(yè)績比較基基準(zhǔn)僅是投資資目標(biāo)而不是是資產(chǎn)管理人人的保證。委托人承諾不與與定向增發(fā)股股票發(fā)行人的的控股股東、實(shí)實(shí)際控制人或或其控制的關(guān)關(guān)聯(lián)人、董事事、監(jiān)事、高高級管理人員員、聯(lián)席主承承銷商、及與與上述機(jī)構(gòu)及及人員存在關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系的關(guān)關(guān)聯(lián)方，也不不存在上述機(jī)機(jī)構(gòu)及人員直直接認(rèn)購或間間接參與本次次發(fā)行認(rèn)

23、購的的情形。（二）資產(chǎn)管理理人保證已在在簽訂本合同同前充分地向向資產(chǎn)委托人人說明了有關(guān)關(guān)法律法規(guī)和和相關(guān)投資工工具的運(yùn)作市市場及方式，同同時揭示了相相關(guān)風(fēng)險；已已經(jīng)了解資產(chǎn)產(chǎn)委托人的風(fēng)風(fēng)險偏好、風(fēng)風(fēng)險認(rèn)知能力力和承受能力力，對資產(chǎn)委委托人的財務(wù)務(wù)狀況進(jìn)行了了充分評估。資資產(chǎn)管理人承承諾依照恪盡盡職守、誠實(shí)實(shí)信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的原則則管理和運(yùn)用用資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)，除除保本資產(chǎn)管管理計劃外，不不保證資產(chǎn)管管理計劃一定定盈利，也不不保證最低收收益。（三）資產(chǎn)托管管人承諾依照照恪盡職守、誠誠實(shí)信用、謹(jǐn)謹(jǐn)慎勤勉的原原則安全保管管資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)，并并履行本合同同約定的其他他義務(wù)。四、合同當(dāng)事人人管理人

24、機(jī)構(gòu)名稱：天弘弘基金管理有有限公司住所：天津自貿(mào)貿(mào)區(qū)（中心商商務(wù)區(qū)）響螺螺灣曠世國際際大廈A座11704-2241號辦公地址：北京京市西城區(qū)月月壇北街2號號月壇大廈AA座20層郵政編碼：1000045聯(lián)系電話：0110-8355719600托管人名稱：招商銀行行股份有限公公司北京分行行住址： 北京市市西城區(qū)復(fù)興興門內(nèi)大街1156號通訊地址： 北北京市西城區(qū)區(qū)復(fù)興門內(nèi)大大街156號號法定代表負(fù)責(zé)人人： 王慶彬聯(lián)系人： 崔誼誼楠聯(lián)系電話：0110-6644288244天弘東興精選定定增1號資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃開開設(shè)的資金賬賬戶信息如下下：賬戶戶名：賬號：開戶行：大額支付行號：本計劃的募集賬賬戶信息為：賬

25、戶戶名：天弘弘基金管理有有限公司賬號：開戶行：浦發(fā)銀銀行天津科技技支行大額支付行號：31011100002249五、資產(chǎn)管理計計劃的基本情情況（一）資產(chǎn)管理理計劃的名稱稱天弘東興精選定定增1號資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃（二）資產(chǎn)管理理計劃的類別別一對多平層定向向增發(fā)專戶（三）資產(chǎn)管理理計劃的運(yùn)作作方式封閉式（四）資產(chǎn)管理理計劃的投資資目標(biāo)在有效控制風(fēng)險險的前提下，追追求委托財產(chǎn)產(chǎn)的穩(wěn)健增值值。（五）資產(chǎn)管理理計劃的存續(xù)續(xù)期限本資產(chǎn)管理計劃劃的存續(xù)期為為24個月，自自本資產(chǎn)管理理計劃成立之之日開始至224個月后的的對應(yīng)月對應(yīng)應(yīng)日（如遇法法定節(jié)假日則則順延至下一一個工作日）止止，滿2418個月之后，若若本計劃

26、所投投資定向增發(fā)發(fā)標(biāo)的全部變變現(xiàn)完畢，則則管理人可提提前終止本計計劃，同時需需通知資產(chǎn)委委托人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人。本本資產(chǎn)管理計計劃存續(xù)期滿滿后，經(jīng)所有有委托人、管管理人、托管管人一致同意意，可以展期期。自本計劃劃成立起第111個月開始始，本計劃不不得再投資于于定向增發(fā)項(xiàng)項(xiàng)目。（六）資產(chǎn)管理理計劃的初始始資產(chǎn)規(guī)模限限制本資產(chǎn)管理計劃劃成立時委托托財產(chǎn)的初始始資產(chǎn)凈值不不得低于30000萬元人人民幣，且不不得超過500億元人民幣幣，但中國證證監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的除外。（七）資產(chǎn)管理理計劃份額的的初始銷售面面值人民幣1.0000元。（八）目標(biāo)規(guī)模模資產(chǎn)管理計劃成成立時的規(guī)模模預(yù)計不少于于30,0000,0

27、000元（以資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃成成立時的實(shí)際際募集資金金金額為準(zhǔn)。（九）其他資產(chǎn)管理計劃應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)定為均均等份額。除除資產(chǎn)管理合合同另有約定定外，每份計計劃份額具有有同等的合法法權(quán)益。六、資產(chǎn)管理計計劃份額的初初始銷售（一）資產(chǎn)管理理計劃份額的的初始銷售期期間、銷售方方式、銷售對對象及初始銷銷售規(guī)模初始銷售期間本資產(chǎn)管理計劃劃的初始銷售售期間自計劃劃份額發(fā)售之之日起最長不不超過1個月，具體體時間由資產(chǎn)產(chǎn)管理人根據(jù)據(jù)相關(guān)法律法法規(guī)以及本合合同的規(guī)定確確定，并在投投資說明書中中披露。銷售方式本資產(chǎn)管理計劃劃通過資產(chǎn)管管理人的直銷銷網(wǎng)點(diǎn)及銷售售機(jī)構(gòu)進(jìn)行銷售售。具體銷售售機(jī)構(gòu)名單、聯(lián)聯(lián)系方式以本本資產(chǎn)管理計

28、計劃的投資資說明書為為準(zhǔn)。銷售對象能夠識別、判斷斷和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險的的自然人、法法人、依法成成立的組織或或中國證監(jiān)會會認(rèn)可的其他他特定客戶。初始銷售規(guī)模本資產(chǎn)管理計劃劃的規(guī)模為不不低于30000萬人民幣幣整（具體以以實(shí)際認(rèn)購金金額為準(zhǔn)，不不含認(rèn)購資金金在募集期產(chǎn)產(chǎn)生的利息，下下同）。（二）資產(chǎn)管理理計劃份額的的認(rèn)購和持有有限額認(rèn)購資金應(yīng)以現(xiàn)現(xiàn)金形式交付付。投資者在在初始銷售期期間的認(rèn)購金金額不得低于于100萬元人人民幣（不含含認(rèn)購費(fèi)用），并并可多次認(rèn)購購，初始銷售售期間追加認(rèn)認(rèn)購金額應(yīng)為為10萬元人人民幣的整數(shù)數(shù)倍。級差是否是業(yè)務(wù)所需，如無特殊約定，是否可不設(shè)置級差？回復(fù)：已刪除級差是否是

29、業(yè)務(wù)所需，如無特殊約定，是否可不設(shè)置級差？回復(fù)：已刪除（三）資產(chǎn)管理理計劃份額的的認(rèn)購費(fèi)用本計劃不收取認(rèn)認(rèn)購費(fèi)。（四）初始銷售售期間的認(rèn)購購程序資產(chǎn)管理人委托托銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行行銷售的，由由銷售機(jī)構(gòu)代為為完成投資者者盡職調(diào)查工工作，并將相相關(guān)資料提供供給資產(chǎn)管理理人。認(rèn)購程序。資產(chǎn)產(chǎn)委托人辦理理認(rèn)購業(yè)務(wù)時時應(yīng)提交的文文件和辦理手手續(xù)、辦理時時間、處理規(guī)規(guī)則等在遵守守本合同規(guī)定定的前提下，以以各銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的具體規(guī)定定為準(zhǔn)。認(rèn)購申請的確認(rèn)認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)認(rèn)購申請并不不表示對該申申請是否成功功的確認(rèn)，而而僅代表銷售售機(jī)構(gòu)確實(shí)收收到了認(rèn)購申申請。申請是是否有效應(yīng)以以注冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)并并且資產(chǎn)管理理合

30、同生效為為準(zhǔn)。投資者者應(yīng)在本合同同生效后到各各銷售網(wǎng)點(diǎn)查查詢最終確認(rèn)認(rèn)情況和有效效認(rèn)購份額。認(rèn)認(rèn)購申請一經(jīng)經(jīng)受理，不得得撤銷。本計劃的委托人人不得少于22人，且不得得超過2000人。如果委委托人數(shù)量超超過200人人，則按照“時間優(yōu)先、金金額優(yōu)先”的原則進(jìn)行行確認(rèn)。時間間優(yōu)先、金額額優(yōu)先原則首首先按照客戶戶申請時間判判斷，先到先先得；在時間間相同情況下下，則金額優(yōu)優(yōu)先，即金額額大的優(yōu)先確確認(rèn)成功。申申請是否有效效應(yīng)以注冊登登記機(jī)構(gòu)的確確認(rèn)并且以電電子數(shù)據(jù)為準(zhǔn)準(zhǔn)。投資者應(yīng)應(yīng)在本合同生生效后到各銷銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢詢最終確認(rèn)情情況和有效認(rèn)認(rèn)購份額。（五）初始銷售售期間客戶資資金的管理資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)當(dāng)將資產(chǎn)

31、管理理計劃初始銷銷售期間客戶戶的資金存入入專門賬戶，在在資產(chǎn)管理計計劃初始銷售售行為結(jié)束前前，任何機(jī)構(gòu)構(gòu)和個人不得得動用。（六）拒絕認(rèn)購購出現(xiàn)以下情形之之一，管理人人可以拒絕委委托人的認(rèn)購購：1、本計劃認(rèn)購購人數(shù)達(dá)到上上限；2、不可抗力的的原因?qū)е卤颈居媱潫o法正正常運(yùn)作；3、法律、法規(guī)規(guī)規(guī)定或中國國證監(jiān)會認(rèn)定定的其他情形形。如果委托人的認(rèn)認(rèn)購被拒絕，資資產(chǎn)管理人將將被拒絕的認(rèn)認(rèn)購款項(xiàng)本金金退還給資產(chǎn)產(chǎn)委托人。七、資產(chǎn)管理計計劃的備案（一）資產(chǎn)管理理計劃備案的的條件本資產(chǎn)管理計劃劃初始銷售期期限屆滿，符符合下列條件件的，資產(chǎn)管管理人應(yīng)當(dāng)按按照規(guī)定辦理理驗(yàn)資和資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃備備案手續(xù)。資產(chǎn)管理計劃

32、委委托人人數(shù)至至少2人且不超過過200人，資資產(chǎn)管理計劃劃的初始資產(chǎn)產(chǎn)合計不低于于3000萬元元人民幣且不不超過50億元人民民幣，中國證證監(jiān)會另有規(guī)規(guī)定的除外。（二）資產(chǎn)管理理計劃的備案案初始銷售期限屆屆滿，符合資資產(chǎn)管理計劃劃備案條件的的，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)自初初始銷售期限限屆滿之日起起10日內(nèi)聘請請法定驗(yàn)資機(jī)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自自收到驗(yàn)資報報告之日起110日內(nèi)，向向中國證監(jiān)會會提交驗(yàn)資報報告及客戶資資料表，辦理理相關(guān)備案手手續(xù)。客戶資資料表應(yīng)包括括委托人名稱稱、委托人身身份證明文件件號碼、通訊訊地址、聯(lián)系系電話、參與與資產(chǎn)管理計計劃的金額和和其他信息。自中國證監(jiān)會書書面確認(rèn)之日日起，資產(chǎn)管管理計劃備

33、案案手續(xù)辦理完完畢，資產(chǎn)管管理合同生效效。資產(chǎn)委托托人的認(rèn)購參參與款項(xiàng)（不不含認(rèn)購費(fèi)用用）加計其在在初始銷售期期形成的利息息將折算為資資產(chǎn)管理計劃劃份額歸資產(chǎn)產(chǎn)委托人所有有，其中利息息轉(zhuǎn)份額的具具體數(shù)額以注注冊登記機(jī)構(gòu)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)準(zhǔn)。（三）資產(chǎn)管理理計劃銷售失失敗的處理方方式資產(chǎn)管理計劃銷銷售期限屆滿滿，不能滿足足上述條件的的，資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財產(chǎn)承承擔(dān)因銷售行行為而產(chǎn)生的的債務(wù)和費(fèi)用用。在資產(chǎn)管理計劃劃銷售期限屆屆滿后30日內(nèi)返還還客戶已繳納納的款項(xiàng)，并并加計銀行同同期活期存款款利息。八、資產(chǎn)管理計計劃的參與和和退出（一）參與和退退出場所本資產(chǎn)管理計劃劃參與和退出出場所為資產(chǎn)產(chǎn)管理

34、人及銷銷售機(jī)構(gòu)的營營業(yè)場所，或或按銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)提供的其他他方式辦理參參與和退出。具具體銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)名單、聯(lián)系系方式以本資資產(chǎn)管理計劃劃的投資說說明書為準(zhǔn)準(zhǔn)。（二）參與和退退出的開放日日和時間本資產(chǎn)管理計劃劃存續(xù)期間封封閉運(yùn)作，不不開放參與和和退出，不接接受違約退出出。如果本資產(chǎn)管理理計劃合同變變更、展期或或者其他管理理人認(rèn)為需要要開放參與和和退出或追加加和提取資金金的情形時，管管理人有權(quán)設(shè)設(shè)置并公告。若中國證監(jiān)會有有新的規(guī)定，或或出現(xiàn)新的證證券交易市場場、證券交易易所交易時間間變更或其他他特殊情況，資資產(chǎn)管理人有有權(quán)視情況對對開放日及開開放時間進(jìn)行行相應(yīng)的調(diào)整整并告知資產(chǎn)產(chǎn)委托人。資資產(chǎn)管理人以以

35、合理方式發(fā)發(fā)布公告即視視為履行了告告知義務(wù)。公告網(wǎng)站： HYPERLINK / htttps:/n/退出的方式、價價格及程序等等資產(chǎn)委托人辦理理退出業(yè)務(wù)時時應(yīng)提交的文文件和辦理手手續(xù)、辦理時時間、處理規(guī)規(guī)則等在遵守守本合同規(guī)定定的前提下，以以銷售機(jī)構(gòu)的的具體規(guī)定為為準(zhǔn)。（五）退出的費(fèi)費(fèi)用：無（六）非交易過過戶的認(rèn)定及及處理方式1、資產(chǎn)管理人人及注冊登記記機(jī)構(gòu)只受理理繼承、司法法強(qiáng)制執(zhí)行和和經(jīng)注冊登記記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的的其他情況下下的非交易過過戶。其中：“繼承”是指資資產(chǎn)委托人死死亡，其持有有的計劃份額額由其合法的的繼承人繼承承?！八痉◤?qiáng)制執(zhí)行行”是指司法機(jī)機(jī)構(gòu)依據(jù)生效效司法文書將將資產(chǎn)委托人人持有的

36、計劃劃份額強(qiáng)制劃劃轉(zhuǎn)給其他自自然人、法人人、社會團(tuán)體體或其他組織織的情形。2、辦理非交易易過戶業(yè)務(wù)必必須提供注冊冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)規(guī)定的相關(guān)資資料。符合條條件的非交易易過戶申請自自申請受理日日起2個月內(nèi)辦理理；申請人按按注冊登記機(jī)機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶戶費(fèi)用。九、當(dāng)事人及權(quán)權(quán)利義務(wù)（一）資產(chǎn)委托托人資產(chǎn)委托人概況況簽署本合同且合合同正式生效效的投資者即即為本合同的的資產(chǎn)委托人人。資產(chǎn)委托托人的詳細(xì)情情況在合同簽簽署頁列示。資產(chǎn)委托人的權(quán)權(quán)利（1）分享資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)收益。（2）參與分配配清算后的剩剩余資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)。（3）按照本合合同的約定參參與和退出資資產(chǎn)管理計劃劃。（4）監(jiān)督資產(chǎn)產(chǎn)管理

37、人及資資產(chǎn)托管人履履行投資管理理和托管義務(wù)務(wù)的情況。（5）按照本合合同約定的時時間和方式獲獲得資產(chǎn)管理理計劃的運(yùn)作作信息資料。（6）資產(chǎn)管理理計劃設(shè)定為為均等份額，除除資產(chǎn)管理合合同另有約定定外，資產(chǎn)委委托人持有的的同類每份計計劃份額具有有同等的合法法權(quán)益。（7）資產(chǎn)委托托人東興證券券股份有限公公司有權(quán)向資資產(chǎn)管理人發(fā)發(fā)送投資建議議。（87）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。資產(chǎn)委托人的義義務(wù)（1）遵守本合合同。（2）交納購買買資產(chǎn)管理計計劃份額的款款項(xiàng)及規(guī)定的的費(fèi)用。（3）在持有的的資產(chǎn)管理計計劃份額范圍圍內(nèi)，承擔(dān)資資產(chǎn)管理計劃劃虧損或者終終止的有限責(zé)責(zé)任。（4）及

38、時、全全面、準(zhǔn)確地地向資產(chǎn)管理理人告知其投投資目的、投投資偏好、投投資限制和風(fēng)風(fēng)險承受能力力等基本情況況。（5）向資產(chǎn)管管理人或銷售售機(jī)構(gòu)提供法法律法規(guī)規(guī)定定的信息資料料及身份證明明文件，配合合資產(chǎn)管理人人或其銷售機(jī)機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)委委托人風(fēng)險承承受能力、反反洗錢等事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行的盡職職調(diào)查。（6）不得違反反本合同的規(guī)規(guī)定干涉資產(chǎn)產(chǎn)管理人的投投資行為。（7）不得從事事任何有損資資產(chǎn)管理計劃劃及其投資人人、資產(chǎn)管理理人管理的其其他資產(chǎn)及資資產(chǎn)托管人托托管的其他資資產(chǎn)合法權(quán)益益的活動。（8）按照本合合同的約定承承擔(dān)資產(chǎn)管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)以及因資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生生的其他費(fèi)用用。（9）國家有關(guān)關(guān)法律法

39、規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他義務(wù)。（二）資產(chǎn)管理理人資產(chǎn)管理人概況況名稱：天弘基金金管理有限公公司住所：天津自貿(mào)貿(mào)區(qū)（中心商商務(wù)區(qū)）響螺螺灣曠世國際際大廈A座11704-2241號聯(lián)系地址：北京京市西城區(qū)月月壇北街2號號月壇大廈220層聯(lián)系人：麻廣田田聯(lián)系電話：0110-8355719600傳真：010-835711800資產(chǎn)管理人的權(quán)權(quán)利（1）按照本合合同的約定，獨(dú)立根據(jù)資產(chǎn)委托人東興證券股份有限公司發(fā)送的投資建議管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)。委托人自主管理，不是管理人主動管理回復(fù)：此處應(yīng)當(dāng)屬于標(biāo)準(zhǔn)化條款，主要為了強(qiáng)調(diào)委托財產(chǎn)的獨(dú)立性委托人自主管理，不是管理人主動管理回復(fù)：此處應(yīng)當(dāng)屬于

40、標(biāo)準(zhǔn)化條款，主要為了強(qiáng)調(diào)委托財產(chǎn)的獨(dú)立性此為主動管理?xiàng)l款，同時當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)章節(jié)需要增加委托人出具投資建議條款回復(fù)：已修改（2）依照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)管理理人報酬。（3）依照有關(guān)關(guān)規(guī)定行使因因資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)投資資所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利。（4）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)托管管人；對于資資產(chǎn)托管人違違反本合同或或有關(guān)法律法法規(guī)規(guī)定的行行為，對資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)及其他當(dāng)當(dāng)事人的利益益造成重大損損失的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)及時采取措措施制止，并并報告中國證證監(jiān)會。（5）自行銷售售或者委托有有基金銷售資資格的機(jī)構(gòu)銷銷售資產(chǎn)管理理計劃，制定定和調(diào)整有關(guān)關(guān)資產(chǎn)管理計計劃銷售的業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，并

41、并對銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)的銷售行為為進(jìn)行必要的的監(jiān)督。（6）自行擔(dān)任任或者委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會認(rèn)定的可辦辦理開放式證證券投資基金金份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他機(jī)機(jī)構(gòu)擔(dān)任資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃份份額的注冊登登記機(jī)構(gòu)，并并對注冊登記記機(jī)構(gòu)的代理理行為進(jìn)行必必要的監(jiān)督和和檢查。（7）資產(chǎn)管理理人有權(quán)根據(jù)據(jù)市場情況對對本資產(chǎn)管理理計劃的總規(guī)規(guī)模、單個資資產(chǎn)委托人首首次參與金額額、每次參與與金額及持有有的本計劃總總金額限制進(jìn)進(jìn)行調(diào)整。（8）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人的義義務(wù)（1）辦理資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的備案手續(xù)。（2）自本合同同生效之日起起，按照誠實(shí)實(shí)信用、勤勉勉盡責(zé)的原則則管理和運(yùn)用用資

42、產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)。（3）配備足夠夠的具有專業(yè)業(yè)能力的人員員進(jìn)行投資分分析、決策，以以專業(yè)化的經(jīng)經(jīng)營方式管理理和運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（4）建立健全全內(nèi)部風(fēng)險控控制、監(jiān)察與與稽核、財務(wù)務(wù)管理及人事事管理等制度度，保證所管管理的資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)與其管理的的基金財產(chǎn)、其其他委托財產(chǎn)產(chǎn)和資產(chǎn)管理理人的固有財財產(chǎn)相互獨(dú)立立，對所管理理的不同財產(chǎn)產(chǎn)分別管理、分分別記賬，進(jìn)進(jìn)行投資。（5）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)管理人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人運(yùn)作資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（6）辦理或者者委托經(jīng)中國國證監(jiān)會認(rèn)定定可辦理開放放式證券投資資基金份額登登記

43、業(yè)務(wù)的其其他機(jī)構(gòu)代為為辦理資產(chǎn)管管理計劃份額額的登記事宜宜。（7）按照本合合同的約定接接受資產(chǎn)委托托人和資產(chǎn)托托管人的監(jiān)督督。（8）以資產(chǎn)管管理人的名義義，代表資產(chǎn)產(chǎn)委托人利益益行使訴訟權(quán)權(quán)利或者實(shí)施施其他法律行行為。（98）根據(jù)試試點(diǎn)辦法和和本合同的規(guī)規(guī)定，編制并并向資產(chǎn)委托托人報送資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)的投資報報告，對報告告期內(nèi)資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)作作等情況做出出說明。（109）根據(jù)據(jù)試點(diǎn)辦法法和本合同同的規(guī)定，編編制特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季季度及年度報報告，并向中中國證監(jiān)會備備案。（1110）計計算并按照本本合同的約定定向資產(chǎn)委托托人報告資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃份份額凈值。（1211）進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)

44、管理理計劃會計核核算。（1312）保保守商業(yè)秘密密，不得泄露露資產(chǎn)管理計計劃的投資計計劃、投資意意向等，監(jiān)管管機(jī)構(gòu)另有規(guī)規(guī)定的除外。（1413）保保存資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活動動的全部會計計資料，并妥妥善保存有關(guān)關(guān)的合同、協(xié)協(xié)議、交易記記錄及其他相相關(guān)資料。（1514）公公平對待所管管理的不同財財產(chǎn)，不得從從事任何有損損資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)及其其他當(dāng)事人利利益的活動。（1615）國國家有關(guān)法律律法規(guī)、監(jiān)管管機(jī)構(gòu)及本合合同規(guī)定的其其他義務(wù)。（三）資產(chǎn)托管管人資產(chǎn)托管人概況況名稱：招商銀行行股份有限公公司北京分行行住址： 北京市市西城區(qū)復(fù)興興門內(nèi)大街1156號通訊地址： 北北京市西城區(qū)區(qū)復(fù)興門

45、內(nèi)大大街156號號負(fù)責(zé)法定代表人人： 王慶彬聯(lián)系人： 崔誼誼楠聯(lián)系電話：0110-6644288244資產(chǎn)托管人的權(quán)權(quán)利（1）按照本合合同的約定，及及時、足額獲獲得資產(chǎn)托管管費(fèi)。（2）根據(jù)本合合同及其他有有關(guān)規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督資產(chǎn)管理理人對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)作作，對于資產(chǎn)產(chǎn)管理人違反反本合同或有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的行為為，對資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人的利益造造成重大損失失的情形，有有權(quán)報告中國國證監(jiān)會并采采取必要措施施。（3）按照本合合同的約定，依依法保管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（4）國家有關(guān)關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本本合同規(guī)定的的其他權(quán)利。資產(chǎn)托管人的義義務(wù)（1）安全保管管資產(chǎn)管理

46、計計劃財產(chǎn)。（2）設(shè)立專門門的資產(chǎn)托管管部門，具有有符合要求的的營業(yè)場所，配配備足夠的、合合格的熟悉資資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)務(wù)的專職人員員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)產(chǎn)托管事宜。（3）對所托管管的不同資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)分別設(shè)置置賬戶，確保保資產(chǎn)管理計計劃財產(chǎn)的完完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定外外，不得為資資產(chǎn)托管人及及任何第三人人謀取利益，不不得委托第三三人托管資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃財財產(chǎn)。（5）按規(guī)定開開設(shè)和注銷資資產(chǎn)管理計劃劃的資金賬戶戶、證券賬戶戶等投資所需需賬戶。（6）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃份份額凈值。（7）復(fù)核資產(chǎn)產(chǎn)管理人編制制的資產(chǎn)管理理計劃財產(chǎn)的的投資報告，并并出具書面意意見。（8）編制

47、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃的的年度托管報報告，并向中中國證監(jiān)會備備案。（9）按照本合合同的約定，根根據(jù)資產(chǎn)管理理人的投資指令，及及時辦理清算算、交割事宜宜。（10）按照法法律法規(guī)及監(jiān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有有關(guān)規(guī)定，保保存資產(chǎn)管理理計劃資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)活動動有關(guān)的合同同、協(xié)議、憑憑證等文件資資料。（11）公平對對待所托管的的不同財產(chǎn)，不不得從事任何何有損資產(chǎn)管管理計劃財產(chǎn)產(chǎn)及其他當(dāng)事事人利益的活活動。（12）保守商商業(yè)秘密。除除法律法規(guī)、本本合同及其他他有關(guān)規(guī)定另另有要求外，不不得向他人泄泄露。（13）根據(jù)法法律法規(guī)及本本合同的規(guī)定定監(jiān)督資產(chǎn)管管理人的投資資運(yùn)作，資產(chǎn)產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理人人的投資指令令違反法律、行行

48、政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定，或者違反反本合同約定定的，應(yīng)當(dāng)拒拒絕執(zhí)行，立立即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人并及及時報告中國國證監(jiān)會；資資產(chǎn)托管人發(fā)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交易易程序已經(jīng)生生效的投資指指令違反法律律、行政法規(guī)規(guī)和其他有關(guān)關(guān)規(guī)定，或者者違反本合同同約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通知知資產(chǎn)管理人人并及時報告告中國證監(jiān)會會。（14）國家有有關(guān)法律法規(guī)規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)及本合同規(guī)規(guī)定的其他義義務(wù)。十、資產(chǎn)管理計計劃份額的登登記（一）本資產(chǎn)管管理計劃份額額的注冊登記記業(yè)務(wù)指本資資產(chǎn)管理計劃劃的登記、存存管、清算和和交收業(yè)務(wù)，具具體內(nèi)容包括括資產(chǎn)委托人人賬戶管理、份份額注冊登記記、清算及交交易確認(rèn)、收收益分配、建建立并保管資資

49、產(chǎn)管理計劃劃客戶資料表表等。（二）本資產(chǎn)管管理計劃的注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)由資產(chǎn)管理理人或資產(chǎn)管管理人委托經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)會會認(rèn)定的可辦辦理開放式證證券投資基金金份額登記業(yè)業(yè)務(wù)的其他機(jī)機(jī)構(gòu)辦理。資資產(chǎn)管理人委委托經(jīng)中國證證監(jiān)會認(rèn)定可可辦理開放式式證券投資基基金份額登記記業(yè)務(wù)的其他他機(jī)構(gòu)代為辦辦理本資產(chǎn)管管理計劃注冊冊登記業(yè)務(wù)的的，應(yīng)當(dāng)與有有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂訂委托代理協(xié)協(xié)議，并列明明代為辦理資資產(chǎn)管理計劃劃份額登記機(jī)機(jī)構(gòu)的權(quán)限和和職責(zé)。（三）注冊登記記機(jī)構(gòu)履行如如下職責(zé)：建立和保管資產(chǎn)產(chǎn)委托人賬戶戶資料、交易易資料、資產(chǎn)產(chǎn)管理計劃客客戶資料表等等，并將客戶戶資料表提供供給資產(chǎn)管理理人。配備足夠的專業(yè)業(yè)人員辦理本

50、本資產(chǎn)管理計計劃的注冊登登記業(yè)務(wù)。嚴(yán)格按照法律法法規(guī)和本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同規(guī)規(guī)定的條件辦辦理本資產(chǎn)管管理計劃的注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)。嚴(yán)格按照法律法法規(guī)和本資產(chǎn)產(chǎn)管理合同規(guī)規(guī)定計算業(yè)績績報酬（如有有），并提供交交易信息和計計算過程明細(xì)細(xì)給資產(chǎn)管理理人。接受資產(chǎn)管理人人的監(jiān)督。保持資產(chǎn)管理計計劃客戶資料料表及相關(guān)的的參與和退出出等業(yè)務(wù)記錄錄15年以上。對資產(chǎn)委托人的的賬戶信息負(fù)負(fù)有保密義務(wù)務(wù)，因違反該該保密義務(wù)對對資產(chǎn)委托人人或資產(chǎn)管理理計劃帶來的的損失，須承承擔(dān)相應(yīng)的賠賠償責(zé)任，但但法律法規(guī)或或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另另有規(guī)定的除除外。按本資產(chǎn)管理計計劃合同，為為資產(chǎn)委托人人提供資產(chǎn)管管理計劃收益益分配等其他他必要的

51、服務(wù)務(wù)。在法律法規(guī)允許許的范圍內(nèi)，制制定和調(diào)整注注冊登記業(yè)務(wù)務(wù)的相關(guān)規(guī)則則。法律法規(guī)規(guī)定的的其他職責(zé)。（四）注冊登記記機(jī)構(gòu)履行上上述職責(zé)后，有有權(quán)取得注冊冊登記費(fèi)。十一、資產(chǎn)管理理計劃的投資資（一）投資目標(biāo)標(biāo)在有效控制風(fēng)險險的前提下，追追求委托財產(chǎn)產(chǎn)的穩(wěn)健增值值。（二）投資范圍圍本資產(chǎn)管理計劃劃投資于非公公開發(fā)行A股股等金融工具具，包括：國內(nèi)依法發(fā)行上上市公司定向向增發(fā)的限售售股票，本資資產(chǎn)管理計劃劃持有定增股票不得得超出上市公公司非公開發(fā)發(fā)行股票后前總股本的55%，不得超過該次非公開發(fā)發(fā)行股票數(shù)量量總額的200%請刪除?；貜?fù)：此處為委托人東興證券的風(fēng)控條件，不能刪除。在實(shí)際操作中由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)

52、責(zé)把控。投資規(guī)規(guī)模占資產(chǎn)凈凈值的0-1100%。請刪除?；貜?fù)：此處為委托人東興證券的風(fēng)控條件，不能刪除。在實(shí)際操作中由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)把控?，F(xiàn)金管理類金融融工具：包括括貨幣市場工工具、銀行存存款（包括但但不限于銀行行活期存款、銀銀行定期存款款、協(xié)議存款款、同業(yè)存款款等各類存款款）、在交易易所交易的貨貨幣型基金等，規(guī)模模占資產(chǎn)凈值值的0-1000%。法律、法規(guī)或中中國證監(jiān)會允允許基金管理理公司特定客客戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)投資的的其他金融工工具。委托人在此不可可撤銷的承諾諾，委托人認(rèn)認(rèn)可管理人按按照投資范圍圍進(jìn)行投資，由由此帶來的任任何投資風(fēng)險險或因投資造造成的損失，由由委托人自行行承擔(dān)，與管管理人無關(guān)，

53、但因管理人人未按照投資資范圍進(jìn)行投投資而造成的的損失除外。（三）投資策略略定向增發(fā)投資策策略資產(chǎn)管理人充分分利用自身研研究平臺，深深入分析擬非非公開發(fā)行股股票上市公司司的靜態(tài)價值值，包括分析析上市公司所所處行業(yè)的發(fā)發(fā)展階段、行行業(yè)地位、行行業(yè)集中度、政政策扶持情況況、盈利模式式等。具體采采用“自上而下”與“自下而上”相結(jié)合的分分析方法，分分析上市公司司的股價對宏宏觀經(jīng)濟(jì)、政政策導(dǎo)向、行行業(yè)升級的敏敏感程度，以以及上市公司司自身成本結(jié)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營目目標(biāo)、激勵情情況等影響因因素。結(jié)合資資金面、技術(shù)術(shù)面的分析，從從擬非公開發(fā)發(fā)行股票的上上市公司中，篩篩選出價值性性和成長性居居前的股票標(biāo)標(biāo)的，作為重重點(diǎn)

54、關(guān)注對象象。重點(diǎn)關(guān)注對象包包括汽車整車車及核心零部部件產(chǎn)業(yè)、高高端裝備制造造業(yè)、節(jié)能環(huán)環(huán)保、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)金金融，消費(fèi)升升級及大健康康主題等的相相關(guān)行業(yè)上市市公司。以及及其他處于景景氣周期向上上，成長性確確定的成長型型上市公司；拐拐點(diǎn)向上的困困境反轉(zhuǎn)型上上市公司以及低估值有有安全邊界的的上市公司；鎖定重點(diǎn)關(guān)注對對象后，資產(chǎn)產(chǎn)管理人會對對上市公司擬擬定向增發(fā)的的價格和時間間進(jìn)行評估，并并積極與上市市公司及主承承銷商溝通，了了解募投項(xiàng)目目的進(jìn)展情況況和前景等因因素，對定向向增發(fā)價格的的安全性和收收益性進(jìn)行評評估。獲得非公開發(fā)行行股票配售后后，資產(chǎn)管理理人將繼續(xù)跟跟蹤上市公司司的動向，在在臨近限售

55、期期結(jié)束時，制制訂變現(xiàn)方案案，限售期結(jié)結(jié)束后盡快以以較優(yōu)價值將將配售股票變變現(xiàn)，兌現(xiàn)收收益。（四）投資限制制本資產(chǎn)管理計劃劃財產(chǎn)的投資資組合應(yīng)遵循循以下限制：符合本合同約定定的投資范圍圍和投資限制制。本計劃不主動在在二級市場買買入股票、權(quán)權(quán)證等權(quán)益類類資產(chǎn)。同時時，不得投資資于除所參與與的定增股票票外的其他股股票。投資于一家上市市公司定向增增發(fā)限售股，原原則上滿足資產(chǎn)管理理人持有不得得超過該上市市公司增發(fā)完完成后前總股本的55%，且不得超過過獲取該上市市公司實(shí)際控控制權(quán)的最低低持股比例,控制權(quán)最低持股比例過于模糊，無法定量監(jiān)控，請刪除?；貜?fù)：煩請委托人關(guān)注一下此處，不超過5%應(yīng)該就包含了這句話

56、，是否可以刪除？不得超過該次非公開發(fā)發(fā)行股票數(shù)量量總額的200%。每次定增股票數(shù)量數(shù)據(jù)無法抓取，無法監(jiān)控請刪除?；貜?fù)：此條為委托人東興證券的要求，監(jiān)控由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在報價時控制?？刂茩?quán)最低持股比例過于模糊，無法定量監(jiān)控，請刪除?；貜?fù)：煩請委托人關(guān)注一下此處，不超過5%應(yīng)該就包含了這句話，是否可以刪除？每次定增股票數(shù)量數(shù)據(jù)無法抓取，無法監(jiān)控請刪除?；貜?fù)：此條為委托人東興證券的要求，監(jiān)控由業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在報價時控制。不得投資于STT、*ST、SSST、S*ST股票。不得投資于權(quán)證證等權(quán)益類資資產(chǎn)。不得將本資產(chǎn)管管理計劃所持持有的標(biāo)的進(jìn)進(jìn)行質(zhì)押融資資。不得投資于鎖定定期結(jié)束日在在本合同到期期日之后的非非公開定

57、向增增發(fā)股票。法律法規(guī)、中國國證監(jiān)會以及及本合同規(guī)定定的其他投資資限制。由于包括但不限限于證券市場場波動、上市市公司合并、組組合規(guī)模變動動等資產(chǎn)管理理人之外的原原因?qū)е碌耐锻顿Y比例不符符合本合同約約定的投資限限制或投資禁禁止政策，為為被動超標(biāo)。發(fā)發(fā)生上述情形形時，資產(chǎn)管管理人應(yīng)在發(fā)發(fā)生不符合法法律法規(guī)或投投資政策之日日起的10個交易日日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整整，以滿足法法律法規(guī)及投投資政策的要要求。法律法法規(guī)另有規(guī)定定的從其規(guī)定定。資產(chǎn)托管人對投投資限制的監(jiān)監(jiān)督以“十六、越權(quán)權(quán)交易”約定為準(zhǔn)。（五）定增標(biāo)的的禁入原則不介入上市時間間不足2年的的上市公司非非公開發(fā)行股股票；不介入被列為風(fēng)風(fēng)險警示股票票或退市

58、整理理的股票（如如*ST、SST、S、SS*ST、SSST類股票票）、已經(jīng)停停牌的股票；不介入最近一期期財務(wù)數(shù)據(jù)經(jīng)經(jīng)營性虧損或或扣非后凈利利潤為負(fù)或本本年度預(yù)虧的的股票；連續(xù)續(xù)2年?duì)I業(yè)收收入或營業(yè)利利潤或利潤下下滑幅度超過過30%的股股票；不介入近期公布布的年報中被被審計機(jī)構(gòu)出出具“保留意見”、“否定意見”、“無法表示意意見”等非標(biāo)準(zhǔn)審審計意見的股股票；不介入近半年被被證監(jiān)會調(diào)查查，或者面臨臨行政、刑事事處罰的股票票；不介入存在減持持預(yù)期并可能能對股價造成成較大影響的的股票；不介入最近1年年內(nèi)上市公司司及或其董事事、監(jiān)事、高高級管理人員員，受到過交交易所通報批批評、公開譴譴責(zé)或者證監(jiān)監(jiān)會處罰的

59、上上市公司股票票；不介入近期有重重大負(fù)面消息息的股票；不介入A股流通通股本少于55000萬股股的上市公司司股票，流通通市值低于115億元的上上市公司股票票；不介入TTM市市盈率1000的股票，或或市盈率TTTM高于同行行業(yè)上市公司司平均值2倍倍的股票，同行業(yè)是指指wind四四級行業(yè)或申申銀萬國三級級行業(yè)分類；不介入煤炭、焦焦炭、鋼鐵、煤煤化工、水泥泥、造紙、平平板玻璃、化化工、化纖、紡紡織、電解鋁鋁、光伏等產(chǎn)產(chǎn)能過剩行業(yè)業(yè)；無法監(jiān)控請刪除?；貜?fù)：此處為東興證券的要求，建議加上管理人免監(jiān)控的免責(zé)條款規(guī)避。資產(chǎn)管理人和資資產(chǎn)托管人對對“（五）定增標(biāo)的禁禁入原則”不予監(jiān)控。無法監(jiān)控請刪除。回復(fù)：此處

60、為東興證券的要求，建議加上管理人免監(jiān)控的免責(zé)條款規(guī)避。（六）委托財產(chǎn)產(chǎn)投資于證券券所產(chǎn)生的權(quán)權(quán)利的行使資產(chǎn)委托人選擇擇授權(quán)資產(chǎn)管管理人行使委委托財產(chǎn)投資資于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)權(quán)利，資產(chǎn)管管理人應(yīng)履行行謹(jǐn)慎勤勉的的義務(wù)，并遵遵守如下原則則1、不謀求對上上市公司的控控股，不參與與所投資上市市公司的經(jīng)營營管理；2、參加上市公公司股東會的的，不以股東東名義提出臨臨時議案，僅僅根據(jù)上市公公司已公布議議案參與表決決；3、有利于委托托財產(chǎn)的安全全與增值；4、資產(chǎn)管理人人按照國家有有關(guān)規(guī)定代表表委托財產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立行使股東東權(quán)利，保護(hù)護(hù)資產(chǎn)委托人人及委托財產(chǎn)產(chǎn)的利益；5、資產(chǎn)管理人人在給資產(chǎn)委委托人的報告告中列明