試論空管安全管理中安全審計的方法研究

1、試論空管安全管理中安全審計的方法研究論文關(guān)鍵詞：安全管理體系 安全審計 空中交通管理論文摘要：隨著世界航空運輸?shù)目焖侔l(fā)展，空中交通日趨繁忙，空管安全管理體系中安全評估與審計越來越受到民航界的關(guān)注。本文首先對空管安全管理體系進(jìn)行了概述，描述了當(dāng)今空管安全管理的現(xiàn)狀及中國民航安全管理的目標(biāo)和空管安全管理體系的構(gòu)成，然后對空管安全審計進(jìn)行了概述，最后研究了空管安全管理體系中安全審計的方法與應(yīng)用。1.空管安全管理體系概述空管安全管理體系包括空域管理、空中交通流量管理和空中交通服務(wù)（包括空中交通管制服務(wù)）在內(nèi)的系統(tǒng)性的安全管理問題?？展馨踩芾眢w系研究現(xiàn)狀安全始終是民航界的首要問題，在民航界具有重要影響

2、的組織或國家都幾乎一致地將空中交通管理系統(tǒng)的安全管理問題升級為一個具有現(xiàn)代管理學(xué)科意味的系統(tǒng)性安全管理問題來對待，在繼承傳統(tǒng)安全管理經(jīng)驗（尤其是其中所包含的安全管理文化精髓）的同時，人們已經(jīng)更加重視依托現(xiàn)代安全管理理念、策略和科學(xué)方法（包括基于電子計算機技術(shù)的安全管理決策支持工具）去全面解決空管系統(tǒng)的安全管理問題。目前，還沒有一個標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的體系來對空管單位進(jìn)行安全評估和審計，各單位的標(biāo)準(zhǔn)不一，審計手段也各不相同。隨著民航業(yè)的飛速發(fā)展，空中交通流量的劇增，工作壓力越來越大，造成空管單位的安全隱患與日俱增。 空管安全審計 1 空管安全審計概述空管安全審計可以讓管理層有效掌握空中交通服務(wù)系統(tǒng)的安全狀

3、況和需要改進(jìn)的缺陷，它是一種識別潛在問題的有效手段，是一項未雨綢繆的預(yù)防性安全管理活動。作為安全管理體系的一部分，內(nèi)部安全審計所體現(xiàn)的內(nèi)部安全管理作用在于：確保運行安全風(fēng)險得以識別，導(dǎo)致安全問題的誘因得以辨識；通過強化安全指令和程序的遵守、人力資源配置、提高人員素質(zhì)和培訓(xùn)等，確保具有良好的安全管理體系架構(gòu)；確保應(yīng)對突發(fā)緊急情況的安全措施得當(dāng)；確保設(shè)備性能能夠滿足保證安全所需；在促進(jìn)安全、監(jiān)測安全性能和處理安全問題方面，保證各項管理措施切實有效。 2空管安全審計原則（1）安全審計的目的在于了解實際情況，不得有任何指責(zé)和懲罰方面的暗示。（2）被審計者應(yīng)當(dāng)給審計者提供一切相關(guān)安全管理實證或文件，安排

4、必要人員供審計者了解情況。（3）安全審計應(yīng)當(dāng)客觀地調(diào)查取證。（4）應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時間內(nèi)給被審計單位提供書面報告，闡述發(fā)現(xiàn)的問題并提出建議。（5）應(yīng)當(dāng)向被審計單位提供有關(guān)審計結(jié)果的反饋意見。反饋意見應(yīng)當(dāng)突出審計中所觀察到的問題，必須找出不足之處，但也要盡可能回避消極的批評。 3空管安全審計計劃簡介：說明這是哪一項安全審計的正式文件，介紹報告的各章。參考文件列表：列出審計中使用的所有文件依據(jù)背景：描述審計原因，說明這是正常審計還是由于特殊原因（例如：發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險，觀察到不安全事件等）而進(jìn)行的審計。目的：按照審計計劃描述審計的目標(biāo)和范圍。如果在審計過程中發(fā)生了影響審計目標(biāo)完成的事件，應(yīng)當(dāng)在此描述，并且

5、闡述事件造成的后果。人員：列出參加審計的人員受審計的單位：列出受審計的單位名稱計劃日期：注上當(dāng)日日期 4在空中交通服務(wù)系統(tǒng)的安全審計應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：(1) 觀察結(jié)果和建議的內(nèi)容應(yīng)與最后討論會、審計報告草案及最終審計報告中的談?wù)摶蚍Q述保持一致。 1 2 3 下一頁(2) 審計結(jié)論應(yīng)當(dāng)有充分的證據(jù)支撐；對觀察結(jié)果和建議的闡述應(yīng)當(dāng)清晰簡要。(3) 觀察結(jié)果應(yīng)當(dāng)具體明確，并客觀地陳述觀察結(jié)果。(4)要應(yīng)用廣泛接受的航空術(shù)語而不要用縮略語和俗語。(5)避免直接批評某個人或某個職位。 5審計員應(yīng)當(dāng)在訪談時應(yīng)當(dāng)遵照以下原則：(1)聆聽讓講話的人知道你在聽他講；(2)保持中立不要當(dāng)面表達(dá)不一致的意見，不要隨

6、意打斷對方的陳述或甚至給予批評；(3)理解不透徹時可向?qū)Ψ胶藢?，以獲得對方對訪談記要的認(rèn)可；(4)使用“什么，為什么，在哪里，什么時候，誰，如何”等特殊疑問句，以引出事實情況；(5)詢問一些深入的問題，比如“假設(shè)”，“如果，會怎樣”“請給我演示一下”，讓對方給出解釋和例證。 6 安全審計情況的后續(xù)跟蹤(1) 后續(xù)跟蹤的主要目的在于核實受審計單位是否落實了改進(jìn)計劃。后續(xù)跟蹤可以通過對改進(jìn)計劃實施情況的監(jiān)督來進(jìn)行，也可通過隨訪跟蹤來進(jìn)行。(2)如果進(jìn)行了跟蹤隨訪，還應(yīng)當(dāng)編制一份隨訪報告，說明改進(jìn)計劃的落實情況。如果不符合規(guī)章的情況和隱患尚未消除，審計組長應(yīng)當(dāng)在跟蹤報告中著重說明，并直接給相關(guān)空中交通服務(wù)單位的高層管理者發(fā)送一本報告副本。(3) 審計組長應(yīng)主動向所屬空中交通管理機構(gòu)報告階段性的審計情況和提交審計報告、跟蹤隨訪報告。 結(jié)論本文首先對空管安全管理體系進(jìn)行了概述，描述了當(dāng)今空管安全管理的現(xiàn)狀及中國民航安全管理的目標(biāo)和空管安全管理體系的構(gòu)成。綜上所述，本文的研究目的是如何通過有效、科學(xué)的手段對空中交通管制單位運行安全審計，找出安全隱患，通過一系列的運行管理手段，消除安全隱患，使“人機環(huán)境”系統(tǒng)中的運行關(guān)鍵因