科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)教材

1、 001科技有限公司ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)課程製作： 莫問審查：核準(zhǔn)：制作日期 ： 2008 年 8 月 8日Agenda:第一章基基本本術(shù)語P3P12第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要要點P13P34第三章內(nèi)內(nèi)部部EMS系統(tǒng)審審核概論論P(yáng)35P59第四章內(nèi)內(nèi)部部EMS系統(tǒng)審審核方法法P60P88一、審核核證據(jù)(auditevidence)定義ISO14001：1996對審核證證據(jù)的定定義是：關(guān)于事實實的可驗證的信息、記錄或或陳述。注：1、審核證證據(jù)可以以是定性性的或定定量的，供審核核員用來來判斷是是否符合合審核準(zhǔn)準(zhǔn)則2、審核證證據(jù)通常常來自審審核范圍圍內(nèi)所進(jìn)進(jìn)行的面面談、文文件審閱閱、對活活動

2、與情情況的觀觀察、測測量與試驗結(jié)結(jié)果或其其他方法法。第一章基基 本朮朮語語二、審核核準(zhǔn)則(auditcriteria)定義ISO14001：1996對審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的定定義是：審核員用用來作為為參照，與所收收集的關(guān)關(guān)于主題題事項的的審核證證據(jù)進(jìn)行行比較的的方針、慣慣例、程程序或要求。注：要求可包包括(但不僅限限于)標(biāo)準(zhǔn)、指指南、組組織的要要求、法法律、法法規(guī)要求求等。要點作為EMS的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則，首首先應(yīng)是是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其其次是各各種規(guī)定定、標(biāo)淮淮等。在內(nèi)部環(huán)環(huán)境審核核中，由由于內(nèi)部部環(huán)境審審核員對對組織的的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很很熟悉，所以可可望比外外部審核核員能更更細(xì)致深深入地進(jìn)進(jìn)行審核核。三、

3、審核核發(fā)現(xiàn)(auditfindings)定義ISO14001：1996對審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的定定義是：將收集的的審核證證據(jù)與審審核準(zhǔn)則則進(jìn)行比比較所得得出的評價結(jié)果果。注：審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)是編寫寫審核報報告的基基礎(chǔ)。要點將審核發(fā)發(fā)現(xiàn)與審審核準(zhǔn)則則相對照照、通常常可分為為三類：a)嚴(yán)重不符符合；b)一般不符符合；c)觀察項/建議項。四、審核核結(jié)論(auditconclusion)定義ISO14001：1996對審核結(jié)結(jié)論的定定義是：審核員關(guān)關(guān)于審核核主題事事項的專專業(yè)判斷斷或意見見，它應(yīng)應(yīng)基于并并僅限于于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)所做的論論證。要點內(nèi)部環(huán)境境審核員員實施內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境審核后后所下的的結(jié)論有有三種情情況

4、：a)符合審核核標(biāo)準(zhǔn)；b)基本符合合，但有有一些需需糾正之之處；c)不符合，存在環(huán)環(huán)境管理理體系(EMS)上的重大大缺陷，必須立立即糾正正。在上述b)、c)兩種情況況下，內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境審核員員必須要要求受審審核部門門采取糾糾正措施，內(nèi)審員員可以和和受審核核部門討討論糾正正措施的的具體方方法。審核結(jié)論論作為報報告書必必須文件件化，然然后將其其發(fā)送至至最高管管理層、管理者者代表、有有關(guān)部門門負(fù)責(zé)人人等。要點內(nèi)部環(huán)境境審核員員為得出出受審核核部門是是否符合合審核準(zhǔn)準(zhǔn)則，則則必須有有審核證據(jù)據(jù)。作為為審核證證據(jù)，主主要有：a)文件；b)記錄；c)設(shè)備、裝裝置；d)現(xiàn)場觀察察到的事事實；e)口頭發(fā)言言等。

5、五、受審審核方（auditee）受審核的的組織。要點這里所謂謂的受審審核方不不是指一一個人，而是一一個組織織，就組組織而言言，既有有幾個人規(guī)規(guī)模的小小部門，也有超超過多人的大部部門。但但是，需需要注意意的是，在內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核中，有時將將受審核核的對象象組織稱稱為受審審核部門，將接接受審核核的個人人稱為受受審核者者。六、相關(guān)關(guān)方(interestedparty)定義1S014001：2004對相關(guān)方方的定義義為：關(guān)注組織織的環(huán)境境績效或或受其影影響的個個人或團(tuán)團(tuán)體。注：相關(guān)方可可以是受受審核方方，或是是擁有法定定或合同同權(quán)力提出審核核委托的的其他組組織。要點內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核

6、的委托托方是最最高管理理層，審審核員有有義務(wù)向向最高管理層報報告審核核結(jié)果。七、環(huán)境境審核(environmentalaudit)定義ISO14001：1996對環(huán)境審審核的定定義為：客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評評價，以以判斷特特定的環(huán)環(huán)境活動動、事件件、狀況況、管理理體系，或或有關(guān)上上述事項項的信息息是否符符合審核核準(zhǔn)則的的一個以以文件支支持的系系統(tǒng)化驗驗證過程，包括將將這一過過程的結(jié)結(jié)果呈報報委托方方。要點基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)進(jìn)行的內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核，目的的是客觀觀地評價價受審核核部門的環(huán)環(huán)境管理理體系是是否符合合審核準(zhǔn)準(zhǔn)則，并并將這一一評價報報告最高高管理層層。因此

7、此，內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核的要要點有兩兩個：a)與審核準(zhǔn)準(zhǔn)則相比比較，決決定是否否符合；b)向最高管管理層報報告評價價結(jié)果；八、環(huán)境境管理體體系審核核(environmentalmanagement systemaudit)定義ISO14001：1996對環(huán)境管管理體系系審核的的定義為為：客觀地獲獲取審核核證據(jù)并并予以評評價，以以判斷一一個組織織的環(huán)境境管理體體系是否符符合所規(guī)規(guī)定的環(huán)環(huán)境管理理體系審審核準(zhǔn)則則的一個個以文件件支持的的系統(tǒng)化驗驗證過程程，包括括將這一一過程的的結(jié)果呈呈報委托托方。要點內(nèi)部環(huán)境境審核中中的環(huán)境境管理體體系審核核在原則則上和外外部環(huán)境境管理體體系審核是是一樣的的

8、要求。九、環(huán)境境管理體體系審核核準(zhǔn)則(environmentalmanagement systemauditcriteria)定義ISO14011：1996對環(huán)境管管理體系系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的定定義是：審核員用用來作為為參照，與所收收集到的的關(guān)于該該組織環(huán)環(huán)境管理理體系審審核證據(jù)進(jìn)進(jìn)行比較較的方針針、慣例例、程序序或要求求，如ISO14001中提到的要求，以及其其他適用用的環(huán)境境管理體體系要求求。要點ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外外，還有有組織制制定的規(guī)規(guī)定、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、相相關(guān)的法法律、法法規(guī)等都都是內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核中中環(huán)境管管理體系系審核準(zhǔn)準(zhǔn)則的組組成部分分。4.1總要求組織應(yīng)根根據(jù)本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要

9、求建立立、實施施、保持持和持續(xù)續(xù)改進(jìn)環(huán)環(huán)境管理理體系,確定如何何實現(xiàn)這這些要求求,并形成文文件.組織應(yīng)界界定環(huán)境境管理體體系的范范圍，并并形成文文件。第二章ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點點4.2環(huán)境方針針1)最高管理理者應(yīng)確確定本組組織的環(huán)環(huán)境方針針,并在界定定的環(huán)境境管理體體系范圍圍內(nèi).確保其:a)適合于組組織的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)的性性質(zhì)、規(guī)規(guī)模與環(huán)環(huán)境影響響；b)包括對持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)和污染染預(yù)防的的承諾；c)包括對遵遵守與其其環(huán)境因因素有關(guān)關(guān)的適用用法律法法規(guī)和其其他要求求的承諾諾；d)提供建立立評審環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的框架架；e)形成文件件，付諸諸實施，并予以以保持，f)傳達(dá)到所所有為組組

10、織或代代表組織織工作的的人員；g)可為公眾眾所獲取取。4.3策劃4.3.1環(huán)境因素素1）組織應(yīng)應(yīng)建立、實施并并保持一一個或多多個程序序。識別其環(huán)環(huán)境管理理體系覆覆蓋范圍圍內(nèi)的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)中能能夠控制制、或能能夠施加加影響的的環(huán)境因因素,此時應(yīng)考考慮到已已納入計計劃的或或新的開開發(fā)、新新的或修修改的活活動、產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)等因因素.確定對環(huán)環(huán)境具有有或可能能具有重重大影響響的因素素；(即重大環(huán)環(huán)境因素素)組織應(yīng)將將這些信信息形成成文件并并及時更更新；組織應(yīng)確確保在建建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時,對重要因因素加以以考慮. 4.3.2法律與其其他環(huán)境境要求1）組織應(yīng)應(yīng)建立并并保持程

11、程序，用用來確定定適用于于其活動動、產(chǎn)品品和服務(wù)務(wù)中環(huán)境境因素的的法律，以及其其他應(yīng)遵遵守的要要求，并并建立獲獲取這些些法律和和要求的的渠道。2）確定如如何將這這些要求求應(yīng)用于于環(huán)境因因素：組織應(yīng)確確保在建建立、實實施和保保持環(huán)境境管理體體系時,對這些適適用的法法律法規(guī)規(guī)和其他他要求加加以考慮慮.4.3.3目標(biāo)、指指標(biāo)和方方案1）組織應(yīng)應(yīng)針對其其內(nèi)部有有關(guān)職能能和層次次,建立、實實施并保保持形成成文件的的環(huán)境目目標(biāo)和指指標(biāo);2)在建立與與評審目目標(biāo)和指指標(biāo)時，應(yīng)考慮慮法律與與其他要要求，自自身的重重要環(huán)境境因或多多個用于于實現(xiàn)其其目標(biāo)和和指標(biāo)的的方案,其中應(yīng)包包括:a)規(guī)定組織織內(nèi)各有有關(guān)職能

12、能和層次次實現(xiàn)目目標(biāo)和指指標(biāo)的職職責(zé);b)符合環(huán)境境方針；目標(biāo)應(yīng)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)應(yīng)現(xiàn)實可可測量；c)應(yīng)考慮污污染預(yù)防防的手段段；d)實現(xiàn)目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的方法法和時間間表。4.4實施與運運行4.4.1資源、作作用、職職責(zé)的權(quán)權(quán)限1）應(yīng)對組組織的資資源、作作用、職職責(zé)和權(quán)權(quán)限作出出明確規(guī)規(guī)定，形形成文件件并予以傳達(dá)達(dá)。2）管理者者應(yīng)為環(huán)環(huán)境管理理體系的的實施與與控制提提供必要要的資源源(人力資源源、專項技技能、技技術(shù)及財財力)。3）最高管管理者應(yīng)應(yīng)任命在在下列事事項中擁擁有權(quán)限限和責(zé)任任的管理理者代表表：a)確保按照照本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的規(guī)定定建立、實施與與保持環(huán)環(huán)境管理理體系的的要求；b)為改進(jìn)環(huán)環(huán)境管理理

13、體系，向最高高管理者者匯報EMS實績。4.4.2能力、培培訓(xùn)和意意識1）組織應(yīng)應(yīng)確保所所有為它它或代表表它從事事被確定定為可能能具有重重大環(huán)境境因素的的工作人人員,都具備相相應(yīng)的能能力。該該能力基基于必要要的教育育、培訓(xùn)訓(xùn)和經(jīng)曆曆.組織應(yīng)保保存能力力的相關(guān)關(guān)記錄.2）組織應(yīng)應(yīng)確保與與其環(huán)境境因素和和環(huán)境管管理體系系有關(guān)的的需求并并提供培培訓(xùn),或采取其其他措施施來滿足足這些需需求,應(yīng)保存相相關(guān)的記記錄。3）應(yīng)建立立并保持持一套程程序，使使處于每每一有關(guān)關(guān)職能與與層次的的人員都都意識到到：a)符合環(huán)境境方針與與程序和和符合環(huán)環(huán)境管理理體系要要求的重重要性；b)他們工作作中的重重要環(huán)境境因素和和實際

14、或或潛在的的環(huán)境影影響，以以及各自自業(yè)績的的改進(jìn)所所帶來的的環(huán)境效效益；c)他們在實實現(xiàn)與環(huán)環(huán)境管理理體系要要求符合合性方面面的作用用與職責(zé)責(zé)d)偏離規(guī)定定的運行行程序的的潛在后后果。4.4.3信息交流流1）有關(guān)環(huán)環(huán)境信息息，應(yīng)有有包含以以下事項項的文件件化的程程序：a)組織內(nèi)各各層次、各部門門之間的的內(nèi)部信信息交流流；b)與外部相相關(guān)方聯(lián)聯(lián)絡(luò)的接接收,形成文件件和回復(fù)復(fù)。組織應(yīng)決決定是否否就其重重要環(huán)境境因素與與外界進(jìn)進(jìn)行信息息交流,并將決定定形成文件.如決定進(jìn)進(jìn)行外部部交流,則應(yīng)規(guī)定定交流方方式并給給予實施施.4.4.4文件1)環(huán)環(huán)境管理理體系文文件包括括:a)環(huán)境境方針、目標(biāo)和和指標(biāo);b

15、)對環(huán)環(huán)境管理理體系覆覆蓋范圍圍的描述述.c)環(huán)境境管理體體系主要要要素及及相互作作用的描描述,以以及相關(guān)關(guān)文件的的查詢途途徑.d)本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求求的文件件,包括括記錄e)組織織為確保保對重要要環(huán)境因因素有關(guān)關(guān)過程進(jìn)進(jìn)行有效效策劃、運行和和控制所所需的文文件和記記錄.2）相關(guān)文文件應(yīng)包包括下列列內(nèi)容：a)過程信息息；b)組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖；c)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)與運行行程序；d)現(xiàn)場應(yīng)急急計劃。4.4.5文件控制制1）應(yīng)建立立并保持持控制本本標(biāo)準(zhǔn)所所要求的的所有文文件的程程序以確確保：a)文件便于于查找；b)對文件進(jìn)進(jìn)行定期期評審、修訂并并由責(zé)任任者認(rèn)可可；c)必要的場場所(部門)，都能得得到必要要文件的的最

16、新版版本；d)已廢除的的舊文件件應(yīng)馬上上撤掉，或采取取其他措措施防止止誤用；e)對需要保保存的舊舊文件進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識識。2）文件應(yīng)應(yīng)易于讀讀懂。3）所有文文件應(yīng)注注明日期期(包括修訂訂日期)，標(biāo)識明明確，妥妥善保管管。4）文件應(yīng)應(yīng)在規(guī)定定期間內(nèi)內(nèi)予以留留存。5）應(yīng)規(guī)定定并保持持有關(guān)建建立和修修訂各種種文件的的程序和和責(zé)任。4.4.6運行控制制1）明確對對應(yīng)于由由環(huán)境方方針及環(huán)環(huán)境影響響評價導(dǎo)導(dǎo)出的目目標(biāo)和指指標(biāo)應(yīng)實實施什么、開展展什么樣樣的活動動。2）應(yīng)建立立和保持持活動是是在遵守守環(huán)境方方針、目目標(biāo)和指指標(biāo)條件件下進(jìn)行行的文件化的程程序。3）在程序序中應(yīng)規(guī)規(guī)定運行行標(biāo)準(zhǔn)。4）應(yīng)明確確并保持持一套

17、運運行程序序，以對對應(yīng)于組組織所使使用的產(chǎn)產(chǎn)品和服服務(wù)對環(huán)境的重重大影響響。5）應(yīng)規(guī)定定提供供供應(yīng)方和和承包方方的業(yè)務(wù)務(wù)中的環(huán)環(huán)境問題題會有什什么關(guān)聯(lián)聯(lián)的環(huán)境信息的的程序。4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)應(yīng)1）應(yīng)建立立并保持持一個文文件化的的程序，以明確確可能的的突發(fā)事事故和緊緊急情況況出現(xiàn)時時的對應(yīng)應(yīng)措施，規(guī)定這這一程序序時，要要考慮對對大氣的的排放、對水體體和大地地的排放放及由此此引起的的環(huán)境和和生態(tài)的的影響。2）應(yīng)規(guī)定定并保持持應(yīng)付緊緊急事態(tài)態(tài)、防止止或減輕輕環(huán)境影影響的文文件化的的程序。3）必要時時，特別別是在事事故或緊緊急情況況發(fā)生后后，應(yīng)對對應(yīng)急準(zhǔn)準(zhǔn)備和響響應(yīng)的程程序予以以評審和和修訂。

18、4）應(yīng)定期期地對假假設(shè)事故故和緊急急事態(tài)進(jìn)進(jìn)行實地地演習(xí)。4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測測量1）對于有有可能對對環(huán)境有有顯著影影響的業(yè)業(yè)務(wù)活動動中的重重要監(jiān)測測項目，應(yīng)當(dāng)用文件件化的、可修訂訂的程序序規(guī)定定定期監(jiān)測測和測量量。2）這一程程序中，應(yīng)記錄錄將監(jiān)測測、測量量結(jié)果和和環(huán)境目目標(biāo)和指指標(biāo)相對對照后檢查的的數(shù)據(jù)。3）監(jiān)測設(shè)設(shè)備應(yīng)予予校準(zhǔn)并并妥善維維護(hù)，并并根據(jù)程程序保存存校準(zhǔn)與與維護(hù)記記錄。4）應(yīng)建立立并保持持一個文文件化的的程序，以定期期評價對對有關(guān)環(huán)環(huán)境法律律、法規(guī)的遵遵循情況況。4.5檢查4.5.2合規(guī)性評評價4.5.2.1.為了了履行組組織對遵遵守有關(guān)關(guān)法律、法規(guī)的的承諾,組織應(yīng)應(yīng)建

19、立,實施并并保持一一個或多多個程序序,以定定期評價價對適用用的環(huán)境境法律法法規(guī)的遵遵守情況況.4.5.2.2組織應(yīng)評評價對其其他要求求的遵循循情況,為此,組織可可以和4.5.2.1中所要要求的評評價一起起進(jìn)行,也可以以另外制制定程序序,分別別進(jìn)行評評價.理解要點點:a)組織應(yīng)建建立、實實施并保保持文件件化的程程序,對對日常的的監(jiān)測和和檢查結(jié)結(jié)查進(jìn)行行總結(jié)分分析,按按規(guī)定的的時間間間隔系統(tǒng)統(tǒng)評價組組織對有有關(guān)法律律,法規(guī)規(guī)持續(xù)遵遵循情況況.以及及判斷組組織對環(huán)環(huán)境方針針有關(guān)承承諾的實實現(xiàn)情況況.b)組織應(yīng)對對它應(yīng)遵遵守的其其他環(huán)境境要求進(jìn)進(jìn)行評價價.4.5.3不符合，糾糾正措施施與預(yù)防防措施1）

20、應(yīng)建立立并保持持規(guī)定下下列責(zé)任任和權(quán)限限的文件件化的程程序：a)對不符合合進(jìn)行處處理和調(diào)調(diào)查；b)采取措施施減少由由于不符符合引起起的所有有影響；c)對不符合合采取糾糾正和預(yù)預(yù)防措施施。2）任何旨旨在消除除巳存在在和潛在在不符合合的原因因的糾正正或預(yù)防防措施，應(yīng)與該該問題的的嚴(yán)重性性及其環(huán)環(huán)境影響響相適應(yīng)應(yīng)。3）對于糾糾正與預(yù)預(yù)防措施施所引起起的對程程序文件件的任何何更改，均應(yīng)記記錄變更更內(nèi)容。4）在調(diào)查查不符合合，查明明不符合合原因的的同時，也要明明確必要要的糾正正措施，并規(guī)定定、保持持糾正程程序。5）應(yīng)規(guī)定定、保持持為避免免不符合合再度發(fā)發(fā)生的必必要的控控制和修修訂程序序。4.5.4記錄控

21、制制1）應(yīng)建立立并保持持一套程程序，用用來標(biāo)識識、保持持與處置置有關(guān)環(huán)環(huán)境管理理的記錄錄。2）環(huán)境記記錄中應(yīng)應(yīng)包括培培訓(xùn)記錄錄、審核核和評審審結(jié)果。3）環(huán)境記記錄應(yīng)易易讀、標(biāo)標(biāo)識明確確，具備備對相關(guān)關(guān)活動、產(chǎn)品或或服務(wù)的的可追溯溯性。4）記錄應(yīng)應(yīng)便于檢檢索，避避免損壞壞、變質(zhì)質(zhì)或遺失失。5）應(yīng)規(guī)定定保管期期限。6）用來標(biāo)標(biāo)識、保保持與處處置記錄錄的程序序，應(yīng)將將重點放放在規(guī)劃劃階段設(shè)設(shè)立的環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)的實現(xiàn)現(xiàn)程度上上。7）應(yīng)對機(jī)機(jī)密業(yè)務(wù)務(wù)信息的的管理予予以考慮慮。8）環(huán)境記記錄中應(yīng)應(yīng)包括以以下項目目：a)關(guān)于適用用的環(huán)境境法律與與其他要要求的信信息；b)投訴記錄錄；c)教育、培培訓(xùn)記錄

22、錄；d)過程信息息，e)產(chǎn)品信息息，f)檢查、維維護(hù)與校校準(zhǔn)記錄錄；g)有關(guān)的供供應(yīng)方和和承包方方信息；h)事故記錄錄；i)應(yīng)急準(zhǔn)備備與響應(yīng)應(yīng)信息；j)環(huán)境影響響評價結(jié)結(jié)果；k)審核結(jié)果果；l)管理評審審。4.5.5環(huán)境管理理體系審審核(內(nèi)部審核核)1）為了判判定環(huán)境境管理體體系是否否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要要求和環(huán)環(huán)境規(guī)劃劃內(nèi)容是是否得到了正確確的實施施和保持持，應(yīng)當(dāng)當(dāng)進(jìn)行定定期的環(huán)環(huán)境管理理體系審審核。2）應(yīng)建立立并保持持文件化化的EMS審核的計計劃和程程序，以以向管理理者提供供審核結(jié)果的信信息。3）審核方方案和審審核日程程的制定定，應(yīng)立立足于所所涉及活活動的環(huán)環(huán)境重要要性和前次審核核的結(jié)果果。4）

23、審核的的程序文文件中，不僅要要包括審審核的適適用范圍圍、頻次次和方法法，還要包括實實施審核核和報告告結(jié)果的的職責(zé)與與要求。5）審核的的方案和和程序應(yīng)應(yīng)包括：a)待審核的的活動與與區(qū)域；b)審核的頻頻次；c)管理與實實施的職職責(zé)；d)審核結(jié)果果的通報報；e)審核員的的資格；f)審核方法法。6）審核可可由組織織內(nèi)部人人員或組組織聘請請的外部部人員來來實施，無論哪哪種情況況，審核核員都必必須公正正、客觀觀。4.6管理評審審1）應(yīng)用文文件明確確管理層層評審。2）應(yīng)收集集為實施施管理評評審所需需的必要要的信息息。3）為了保保持EMS的持續(xù)改改進(jìn)、適適用和有有效，從從而取得得良好的的環(huán)境業(yè)業(yè)績，最最高管理

24、理者應(yīng)定定期對EMS進(jìn)行評審審和評價價。4）管理者者進(jìn)行的的評審，應(yīng)對照照EMS審核結(jié)果果、外部部情況的的變化、對持續(xù)續(xù)改進(jìn)的的承諾而而修訂環(huán)環(huán)境方針針、環(huán)境境目標(biāo)及及其他EMS要素。5）評審范范圍應(yīng)當(dāng)當(dāng)全面，但不必必在一次次評審中中涉及環(huán)環(huán)境管理理體系的的所有要要素，同同時評審審過程可可延續(xù)一一段時期期。6）對方針針、目標(biāo)標(biāo)和程序序的評審審，應(yīng)由由制定它它們的相相應(yīng)管理理層承擔(dān)擔(dān)。7）管理理評審的的輸入應(yīng)應(yīng)包括:a)外部部審核和和符合性性的評價價的結(jié)果果b)外部部相關(guān)方方的交流流、包括括投訴c)組織織的環(huán)境境表現(xiàn)(行為為)d)目標(biāo)標(biāo)指標(biāo)實實現(xiàn)范圍圍e)糾正正預(yù)防措措施的狀狀況f)以住住管理評

25、評審的后后續(xù)措施施g)外界界條件的的變化,包括有有關(guān)法律律要求h)持持續(xù)改進(jìn)進(jìn)的建議議管理評審審的輸出出應(yīng)包括括為實現(xiàn)現(xiàn)持續(xù)改改進(jìn)而做做出的,和環(huán)境境方針、目標(biāo)以以及其他他環(huán)境管理理體系要要素的修修改有關(guān)關(guān)決定和和行動.8）為采采取必要要對策，應(yīng)將評評審結(jié)果果、結(jié)論論或建議議形成文文件。管理評審審4.2 環(huán)境方針4.3.3 目標(biāo)、指標(biāo)與方案4.3.2 法律與其他要求4.3.1 環(huán)境因素4.4.4 文件4.4.5文件控制4.4.6 運行控制4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識4.4.3 信息交流4.5.2 符合性評價4.5.1 監(jiān)測和測量4.5

26、.3 記錄4.5.4 環(huán)境管理體系審核4.5.3 不符合、糾正與預(yù)防措施4.5.4記錄控制第一節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的目的的和范圍圍一、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的目的內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的目的的就是評評價環(huán)境境管理體體系是否否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相相關(guān)的法法律、法法規(guī)和其其他要求求，是否否按體系系文件的的要求實實施，運運行是否否有效，以達(dá)到到改進(jìn)組組織的環(huán)環(huán)境管理理體系和和預(yù)防污污染。組組織應(yīng)實實施以下下事項：1、對照環(huán)環(huán)境管理理體系的的審核準(zhǔn)準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相相關(guān)法律律、法規(guī)規(guī)和其他他要求、體系文文件等)，判斷受受審核部部門的環(huán)環(huán)境管理理體系的的符合性性；2

27、、判斷受受審核部部門的環(huán)環(huán)境管理理體系是是否有效效地實施施和保持持；3、發(fā)現(xiàn)受受審核部部門的環(huán)環(huán)境管理理體系中中可予以以改進(jìn)的的領(lǐng)域，并將其其明確；4、評估管管理評審審在確保保環(huán)境管管理體系系持續(xù)適適用性和和有效性性方面的的效能。第三章內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核概論二、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的范圍首先確認(rèn)認(rèn)環(huán)境管管理體系系所覆蓋蓋的范圍圍，將這這一覆蓋蓋范圍視視為審核核對象。這和和第三方方審核認(rèn)認(rèn)證的范范圍是一一樣的。將范圍圍具體化化，大致致可分為：1、業(yè)務(wù)方方面a)明確組織織的活動動、產(chǎn)品品、服務(wù)務(wù)所涉及及的范圍圍及由此此引起的的重大環(huán)環(huán)境因素素和相關(guān)關(guān)的環(huán)境境影響；b)將有重大大環(huán)

28、境因因素和相相關(guān)環(huán)境境影響的的部門作作為審核核對象。2、現(xiàn)場方方面a)在一個組組織有多多個類似似活動的的現(xiàn)場，同一環(huán)環(huán)境管理理體系中中管理多多個現(xiàn)場場的情況況下，作作為一個個審核的的條件為為：登記范圍圍在各個個現(xiàn)場實實質(zhì)上一一樣；活動類似似，重大大環(huán)境因因素及相相關(guān)環(huán)境境影響本本質(zhì)上相相同；有關(guān)組織織的整個個現(xiàn)場：有環(huán)境境管理的的負(fù)責(zé)人人，其體體系得以以建立和和保持，環(huán)境方方針適用用于所有有現(xiàn)場，體系的文文件化、體系的的變更、管理評評審、內(nèi)內(nèi)部審核核計劃的的制定及及結(jié)果評評價等是是集中管管理的；組織進(jìn)進(jìn)行所有有現(xiàn)場的的內(nèi)部審審核。 由于于各自現(xiàn)現(xiàn)場設(shè)施施或規(guī)模模的不同同而導(dǎo)致致的責(zé)任任、適用用

29、的法律律、法規(guī)規(guī)及其他他要求事事項的差差別不應(yīng)應(yīng)有本質(zhì)質(zhì)上的變變化，要要在一定定的差別別范圍內(nèi)內(nèi)； 考慮慮現(xiàn)場的的規(guī)模和和業(yè)務(wù)的的變動，可以在在任何現(xiàn)現(xiàn)場進(jìn)行行抽樣或或隨機(jī)抽抽樣。b)臨時性現(xiàn)現(xiàn)場：如建筑公公司的現(xiàn)現(xiàn)場這類類臨時性性現(xiàn)場，其本身身不作為為登記對對象，而而是以開開展這一一業(yè)務(wù)的的組織為為對象，現(xiàn)場僅僅僅作為為該組織織的環(huán)境境管理體體系實施施狀況的的證明而而被抽樣樣檢查。c)無特定現(xiàn)現(xiàn)場的登登記對象象：如一些服服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)務(wù)現(xiàn)場不不固定，登記范范圍根據(jù)據(jù)組織及及所提供供的服務(wù)務(wù)來規(guī)定定。體系系的運行行狀況可可在一部部分服務(wù)務(wù)現(xiàn)場審審核。例例如，搬搬家公司司的實際際工作現(xiàn)現(xiàn)場是不不

30、固定的的，可在在其實際際服務(wù)的的部分現(xiàn)現(xiàn)場進(jìn)行行審核。3、管理方方面a)申請注冊冊的范圍圍內(nèi)，有有關(guān)環(huán)境境的所有有責(zé)任和和權(quán)限應(yīng)應(yīng)明確；b)在設(shè)定環(huán)環(huán)境目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)及制定定環(huán)境管管理方案案時，應(yīng)應(yīng)擁有決決定如何何實施環(huán)環(huán)境方針針的權(quán)限限；c)擁有關(guān)于于環(huán)境管管理及改改進(jìn)的財財政和人人力資源源的支配配權(quán)限；d)組織的輸輸入輸輸出能用用和其他他組織的的業(yè)務(wù)接接口來明明確，例例如：輸入：原原料、員員工、服服務(wù)等；輸出：產(chǎn)產(chǎn)品、服服務(wù)、產(chǎn)產(chǎn)品的貯貯存運運輸、廢廢棄物。e)與環(huán)境有有關(guān)的服服務(wù)和活活動直接接地處于于組織的的環(huán)境管管理體系系的對象象之外時時，其對對環(huán)境管管理體系系的影響響也能在在可能范范

31、圍內(nèi)適適當(dāng)對應(yīng)應(yīng)，例如如：共同同公共設(shè)設(shè)施，現(xiàn)現(xiàn)場內(nèi)的的其他組組織的現(xiàn)現(xiàn)場。f)應(yīng)考慮適適用于注注冊范圍圍的法律律法規(guī)。第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的特點一、環(huán)境境審核的的種類第二方審審核(外部環(huán)境境管理體體系審核核)第三方審審核(有權(quán)威環(huán)環(huán)境管理理體系審審核)第一方審審核(內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核)環(huán)境管理理體系審審核環(huán)境審核環(huán)境行為為符合性性審核清潔生產(chǎn)產(chǎn)審核應(yīng)負(fù)責(zé)任任審核環(huán)境標(biāo)志志審核2、內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核(第一方審審核)顧名思義義，內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核是是組織內(nèi)內(nèi)部的審審核員對對自身組組織的審審核。作作為一個個基本原原則，不不能對本本部門進(jìn)進(jìn)行審核核。同時時，獨

32、立立審核是是極其重重要的。3、外部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核a)第二方審審核組織對和和自己有有往來關(guān)關(guān)系的組組織進(jìn)行行的審核核稱為第第二方審審核。審審核方和和受審核核方屬同同一集團(tuán)團(tuán)企業(yè)，但均為為獨立的的法人時時也屬這這種情況況。b)第三方審審核外部機(jī)構(gòu)構(gòu)對毫無無關(guān)系的的組織進(jìn)進(jìn)行的審審核稱為為第三方方審核。一般情情況下，一個國國家有一一個認(rèn)可可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可可機(jī)關(guān)認(rèn)認(rèn)可的認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)構(gòu)實施第第三方審審核。與與第一方方和第二二方審核核相比，第三方方審核的的獨立性性和嚴(yán)密密性更高高。二、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的特點內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核和管理理評審一一樣是建建立、保保持環(huán)境境管理體體系中最最重

33、要的的工具。內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核的主主要特點點為：1、計劃性性相對于外外部環(huán)境境管理體體系審核核這種短短期審核核而言，內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核是通通過制定定月計劃劃或年度度計劃來來進(jìn)行的的(當(dāng)然，這這并不意意味著不不能在較較短時間間內(nèi)完成成)。內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計劃以以表31為例。內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核年度計計劃表審核內(nèi)容1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月審核員環(huán)境因素VV法律法規(guī)和其他環(huán)境要求VV目標(biāo)、指標(biāo)和方案VV資源、作用、職責(zé)和權(quán)限VV能力、培訓(xùn)和意識VV信息效流VV文件VV文件控制VV運行控制VV應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)VV監(jiān)測和測量VV合規(guī)性評價

34、VV不合格、糾正和預(yù)防措施VV記錄控制VV內(nèi)部審核VV管理評審VVV:計劃實施施，已經(jīng)實施施）內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核年度計計劃審核目的的：審核依據(jù)據(jù)：審核范圍圍：時間要素部門2、突出重重點外部環(huán)境境管理體體系審核核是在短短時間內(nèi)內(nèi)審核整整個體系系。與此此不同，內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核可以以花較長長時間對對某一領(lǐng)領(lǐng)域進(jìn)行行細(xì)致審審核，即即可以突突出重點點。3、內(nèi)部人人才的靈靈活使用用內(nèi)部審核核員為實實施內(nèi)部部審核，需要熟熟悉活動動、組織織、體制制和人。內(nèi)審員員作為組組織內(nèi)部部成員，對環(huán)境境因素了了解較多多、較深深，對有有關(guān)領(lǐng)域域的專門門知識掌掌握較好好，可以以有效地地在內(nèi)部部審核中中利用其

35、其經(jīng)驗但但是，下下列兩點點也應(yīng)注注意：a)來自內(nèi)部部的壓力力內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核員比受受審核者者在公司司內(nèi)地位位低的情情況下(如組長審審核課長長時)，受審核核者一旦旦被發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不符合合，可能能會對內(nèi)內(nèi)部審核核的結(jié)果果施加影影響和壓壓力，因因為受審審核者擔(dān)擔(dān)心本部部門不符符合項多多的話，會降低低公司對對自己的的評價。事實上，由于內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的目的的就是找找出不符符合以改改進(jìn)環(huán)境境管理體體系，因因此，所所發(fā)現(xiàn)的的不符合合項越多多越好。有些組組織將不不符合的的多少直直接和經(jīng)經(jīng)濟(jì)利益益聯(lián)系在在一起，這樣會會影響內(nèi)內(nèi)部審核核的效果果和公正正性，從從原則上上講是不不能提倡倡的。b)缺乏

36、客觀觀性由于內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核員員非常了了解內(nèi)部部人員，可能因因此會喪喪失客觀觀性。對對此，內(nèi)內(nèi)部審核核時必須須注意，并強(qiáng)調(diào)調(diào)發(fā)現(xiàn)的的不符合合項越多多越好，不允許許非客觀觀性的存存在。4、以改進(jìn)進(jìn)為目的的內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核員要盡盡可能具具體化地地對不符符合提出出意見。無論內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核還是外外部環(huán)境境管理體體系審核核，環(huán)境境審核員員最重要要的責(zé)任任就是評評價符合合和不符符合，確確認(rèn)糾正正和預(yù)防防措施的的有效性性。和內(nèi)內(nèi)部審核核員不同同的是，第三方方審核時時審核員員不會提提出任何何糾正和和預(yù)防措措施的意意見。在內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核中，解決問問題是最最終目的的，

37、因此此必須要要求受審審核部門門的負(fù)責(zé)責(zé)人采取取適當(dāng)?shù)牡慕鉀Q對對策。內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核是否有有效，在在很大程程度上取取決于解解決對策策是否有有效。對對部門負(fù)負(fù)責(zé)人來來講，重重要的是是積極采采取解決決問題的的行動。常見的缺缺陷最高管理理層對環(huán)環(huán)境管理理體系的的關(guān)心程程度直接接影響內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核。對不不符合不不采取糾糾正、預(yù)預(yù)防措施施就沒有有意義，而在內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核中，由由于最高高管理層層沒有給給予足夠夠的關(guān)心心，常常常會僅僅僅指出不不符合而而告結(jié)束束。內(nèi)審審中常見見的缺陷陷有：a)沒有受過過培訓(xùn)的的、無經(jīng)經(jīng)驗的人人進(jìn)行內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核；b)內(nèi)部環(huán)境

38、境管理體體系審核核有時得得不到實實施；c)流于形式式；d)僅進(jìn)行部部分體系系內(nèi)部審審核；e)無內(nèi)部審審核日程程表，內(nèi)內(nèi)部審核核在有關(guān)關(guān)人員有有時間時時才進(jìn)行行；f)沒有對不不符合報報告的跟跟蹤；g)沒在管理理評審中中進(jìn)行內(nèi)內(nèi)審報告告的評審審。三、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的正面效效應(yīng)1、不僅能能在形式式上而且且能在實實質(zhì)效果果上進(jìn)行行審核。在某一一領(lǐng)域的的細(xì)致、認(rèn)真的的審核，可以較較深刻地地檢查組組織的環(huán)環(huán)境管理理體系。2、可以節(jié)節(jié)約外部部審核費費用。3、可以帶帶來技術(shù)術(shù)上的改改進(jìn)。內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境審核員員能對不不符合提提出有效效的具體體的意見見，對考考慮技術(shù)術(shù)對策會會有幫助助。4、還可期期望如

39、下下效果：a)確實保持持環(huán)境管管理體系系；b)使第三方方認(rèn)證變變得容易易；c)向市場提提供環(huán)保保型產(chǎn)品品；d)降低原材材料和能能源消耗耗；e)促進(jìn)部門門間的聯(lián)聯(lián)系。第三節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的任務(wù)務(wù)一、審核核組長的的任務(wù)1、決定審審核準(zhǔn)則則和審核核范圍；2、檢查組組成審核核組的人人員有無無利害關(guān)關(guān)系；3、編制審核核計劃；4、解決審審核期間間可能出出現(xiàn)的問問題；5、及時向向受審核核方通報報已確定定的不符符合的審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)；6、通報審審核計劃劃中規(guī)定定的期限限內(nèi)應(yīng)明明確及應(yīng)應(yīng)有結(jié)論論事項；7、促使環(huán)環(huán)境管理理體系的的改進(jìn)；8、追蹤驗驗證糾正正措施的的實施情情況。二、環(huán)境境審核員員的任務(wù)務(wù)1、

40、聽從審審核組長長的指示示，支持持審核組組長的工工作；2、在審核核范圍內(nèi)內(nèi)按計劃劃有效、高效、客觀地地實施所所承擔(dān)任任務(wù)；3、就環(huán)境境管理體體系判明明審核發(fā)發(fā)現(xiàn)，為為達(dá)成審審核結(jié)論論收集、分析有有關(guān)的、充分的的審核證證據(jù)；4、按照審審核組長長的指示示編寫檢檢查表；5、協(xié)助審審核報告告書的編編寫。三、審核核組在選用環(huán)環(huán)境審核核組成員員時，在在考慮經(jīng)經(jīng)驗專門門知識的的同時，應(yīng)特別別注意以以下事項項：審核組成成員和受受審核方方之間的的可能利利害沖突突；審核員應(yīng)應(yīng)客觀、公正；審核員具具有判斷斷能力；四、受審審核部門門的任務(wù)務(wù)受審核部部門的責(zé)責(zé)任和活活動為：1、根據(jù)需需要，向向員工通通知審核核的目的的和范

41、圍圍；2、為使審審核過程程有效進(jìn)進(jìn)行，為為審核組組提供必必要的資資料；3、指定專專人陪同同審核組組，并提提醒審核核組有關(guān)關(guān)健康、安全及及其他必必須注意意事項；4、及時為為審核員員提供在在審核中中要求的的設(shè)備、人員、相關(guān)信信息及記記錄；5、協(xié)助審審核組達(dá)達(dá)成審核核目的；6、接受審審核報告告。7、針對審審核組提提出的不不符合項項，分析析原因，制定糾糾正措施施。第四節(jié)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的基本本原則一、客觀觀性、獨獨立性與與能力為了確保保審核過過程及其其發(fā)現(xiàn)與與結(jié)論的的客觀性性，審核核組成員員應(yīng)獨立立于他們們所審核的的活動他們在在審核全全過程中中，應(yīng)當(dāng)當(dāng)保持客客觀，不不存偏見見，無利利害關(guān)系。

42、審核活動動是由內(nèi)內(nèi)部還是是外部人人員承擔(dān)擔(dān)，由委委托方?jīng)Q決定。從從組織內(nèi)內(nèi)部選擇擇的審核組組成員不不應(yīng)與受受審核主主題事項項的直接接責(zé)任人人員有責(zé)責(zé)任關(guān)系系。審核組成成員應(yīng)具具備從事事審核工工作所需需的知識識、技能能與經(jīng)驗驗。二、職業(yè)業(yè)誡律審核員在在從事環(huán)環(huán)境審核核的過程程中，應(yīng)應(yīng)恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。三、系統(tǒng)統(tǒng)化環(huán)境審核核應(yīng)根據(jù)據(jù)通用原原則和針針對相應(yīng)應(yīng)類型環(huán)環(huán)境審核核的指南南予以實實施。注：例如1S014011給出了關(guān)關(guān)于實施施環(huán)境管管理體系系審核的的指商。為了加強(qiáng)強(qiáng)一致性性和可靠靠性，環(huán)環(huán)境審核核應(yīng)根據(jù)據(jù)一套確確切規(guī)定定并以文文件支持持的方法法和系統(tǒng)統(tǒng)化程序予予以實施施。

43、任何何類型的的環(huán)境審審核，都都應(yīng)采用用一致的的方法與與程序。除非出出于審核核中個別特性性的特殊殊需要，方可出出現(xiàn)與其其他類型型審核程程序的差差別。四、審核核準(zhǔn)則環(huán)境審核核的一個個早期的的基本步步驟是確確定審核核準(zhǔn)則。首先，這些具具有適當(dāng)當(dāng)詳盡程度度的準(zhǔn)則則須取得得審核組組長和委委托方的的共同認(rèn)認(rèn)可，然然后提交交受審核核方。審核核準(zhǔn)則一一般為：（1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn)（2）環(huán)境管管理體系系文件（3）相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)五、審核核發(fā)現(xiàn)與與結(jié)論的的可靠性性對環(huán)境審審核過程程的安排排，應(yīng)做做到使審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)與結(jié)論論的可靠靠性達(dá)到到委托方方和審核員員所期望望的可信信程度。由于環(huán)境境審核在在一定程程

44、度上要要受到時時間和資資源的限限制，審審核中收收集到的審審核證據(jù)據(jù)不可避避免地只只是可得得信息的的樣本，因而所所有類型型的環(huán)境審核中中都必然然地具有有不確定定性因素素。對此此應(yīng)提請請環(huán)境審審核結(jié)果果的所有使用者者注意。環(huán)境審核核員在審審核過程程中應(yīng)考考慮到所所收集的的審核證證據(jù)的局局限性，認(rèn)識到審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和審核核結(jié)論的的不確定定性，并并在對審審核進(jìn)行行計劃和和實施時對這些些因素予予以考慮慮。環(huán)境審核核員應(yīng)努努力獲取取充足的的審核證證據(jù)，使使可能影影響任何何審核結(jié)結(jié)論的個別別重要審審核發(fā)現(xiàn)現(xiàn)和次要要審核發(fā)發(fā)現(xiàn)的集集合都能能得到考考慮。六、審核核報告審核報告告的內(nèi)容容一般包包括：1、審核目目的4

45、、審核組組組成2、審核范范圍5、審核綜綜述3、審核準(zhǔn)準(zhǔn)則6、審核結(jié)結(jié)論7、糾正措措施追蹤蹤驗證。內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核在原則則上應(yīng)以以ISO14011：1996環(huán)環(huán)境審核指南審核核程序環(huán)境境管理體體系審核核為標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)環(huán)境審核核的一般般程序如如圖。第四章內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核方法第一節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的準(zhǔn)備備過程一、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計劃三、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備二、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核日程程表四、通知知1、編制年年度計劃劃2、最高管管理層任任命審核核負(fù)責(zé)人人1、決定適適用范圍圍（活動動、部

46、門門等）基于活動動的重要要程度決決定內(nèi)審審日程1、選拔內(nèi)內(nèi)審員,組成內(nèi)審審組2、調(diào)查規(guī)規(guī)定要求求環(huán)境方針針環(huán)境手冊冊程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等3、上次內(nèi)內(nèi)審報告告4、編制檢檢查表5、準(zhǔn)備各各種必需需品6、確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審日程程7、文件預(yù)預(yù)審1、確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審時間間2、和受審審核部門門負(fù)責(zé)人人協(xié)商一、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核年度度計劃作為內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的前提，組織應(yīng)應(yīng)已建立立起基于于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)環(huán)境管理理體系。編制內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境審核年年度計劃劃應(yīng)由具具體負(fù)責(zé)責(zé)部門進(jìn)進(jìn)行，如如質(zhì)量管管理部或或環(huán)境管管理部。事實上上，由于于質(zhì)量環(huán)環(huán)境一體體化的需需要，很很多企業(yè)業(yè)也相應(yīng)應(yīng)地將環(huán)環(huán)

47、境管理理和質(zhì)量量管理統(tǒng)統(tǒng)一起來來，由同同一個部部門協(xié)調(diào)調(diào)執(zhí)行。年度計劃劃編制后后，要得得到最高高管理層層及管理理者代表表的批準(zhǔn)準(zhǔn)。二、編制制內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核日程程表1、決定適適用范圍圍具體負(fù)責(zé)責(zé)部門在在聽取有有關(guān)部門門意見后后編制日日程表。為此，應(yīng)明確確：a)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的對象象范圍（設(shè)施，受審核核部門等等）；b)對環(huán)境的的影響（重大環(huán)環(huán)境因素素）。決定實施施內(nèi)部環(huán)環(huán)境管理理體系審審核的部部門、領(lǐng)領(lǐng)域時，應(yīng)考慮慮重大環(huán)環(huán)境因素素。三、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的準(zhǔn)備1、內(nèi)審員員的選拔拔和內(nèi)部部審核組組的成立立從接受過過內(nèi)審員員培訓(xùn)并并獲得內(nèi)內(nèi)審員資資格的人人員中選選拔

48、內(nèi)審審員。盡盡可能選拔拔獨立于于受審核核部門的的內(nèi)審員員。根據(jù)據(jù)部門規(guī)規(guī)模和內(nèi)內(nèi)部審核核天數(shù)決定審審核組成成員人數(shù)數(shù)，并從從中任命命審核組組長。2、調(diào)查要要求事項項，如環(huán)境方針針環(huán)境手冊冊程序、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等3、調(diào)查過過去內(nèi)審審報告這里應(yīng)強(qiáng)強(qiáng)調(diào)兩點點：上次內(nèi)審審指出的的不符合合已糾正正了嗎？上次沒有有審核的的部分是是哪些？4、編制檢檢查表依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素素編制檢檢查表依據(jù)組織織部門編編制檢查查表依據(jù)重要要環(huán)境因因素編制制檢查表表編寫檢查查表的目目的：（1）審核正正規(guī)化（2）保持審審核目標(biāo)標(biāo)的清晰晰（3）作為記記錄5、準(zhǔn)備內(nèi)內(nèi)審用的的各種資資料、表表格 檢查查表 不符符合報告告 內(nèi)審審報告

49、 職能能分配表表ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手手冊、程程序文件件、相關(guān)關(guān)的法律律法規(guī)等等6、確認(rèn)內(nèi)內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核日程表表內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核日程表表應(yīng)包括括的內(nèi)容容如：受審核部部門審核日期期當(dāng)天審核核時間表表（包括括分組、具體時時間安排排）編制內(nèi)部部審核日日程表時時，應(yīng)考考慮以下下幾個方方面：a)上次審核核的結(jié)果果；b)某個部門門在體系系中的重重要程度度；c)重要環(huán)境境因素的的分布。只有充分分地考慮慮上述三三個方面面，才能能合理的的安排時時間和審審核員，以保證證審核有有計劃的的順利進(jìn)進(jìn)行。內(nèi)部審核核日程表表（部門門）7、文件預(yù)預(yù)審在現(xiàn)場審審核過程程開始之之前，審審核組長長應(yīng)審閱閱環(huán)

50、境管管理體系系文件，如環(huán)境境方針、實施方方案、記記錄或為為實現(xiàn)環(huán)環(huán)境管理理體系要要求所編編制的手手冊（程程序）。四、通知知1、確認(rèn)內(nèi)內(nèi)審時間間，應(yīng)在在至少兩兩周前將將內(nèi)審日日程通知知受審核核部門。2、和受審審核部門門負(fù)責(zé)人人協(xié)商。第二節(jié)內(nèi)內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的實施內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核的實施施過程：一、首次次會議三、審核核組會議議二、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的實施1、和受審審核部門門負(fù)責(zé)人人的審核核前會唔唔介紹內(nèi)審審員確認(rèn)內(nèi)審審目的范范圍協(xié)商內(nèi)審審實施辦辦法確認(rèn)總結(jié)結(jié)會議和和末次會會議時間間1、決定不不符合2、編制內(nèi)內(nèi)審報告告（草案案）1、向受審審核者說說明內(nèi)審審宗旨2、根據(jù)抽

51、抽樣方法法實施審審核3、收集審審核證據(jù)據(jù)4、根據(jù)檢檢查表進(jìn)進(jìn)行內(nèi)審審5、判定不不符合時時，經(jīng)受受審核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)認(rèn)四、總結(jié)結(jié)會議1、聽取受受審核部部門意見見2、闡明不不符合的的依據(jù)1、宣布內(nèi)內(nèi)審結(jié)果果基于客觀觀證據(jù)進(jìn)進(jìn)行說明明總結(jié)不符符合協(xié)商糾正正和預(yù)防防措施2、必要時時確定跟跟蹤內(nèi)審審日期3、雙方確確認(rèn)內(nèi)審審報告（草案），做好好記錄五、末次次會議一、首次次會議內(nèi)部環(huán)境境管理體體系審核核首次會會議的內(nèi)內(nèi)容和程程序為：1、內(nèi)審組組和受審審核部門門相互介介紹；2、闡明審審核目的的和審核核范圍，確認(rèn)審審核計劃劃；3、簡要向向受審核核部門說說明內(nèi)審審的方法法和程序序；4、在審核核組和受受審核方方

52、之間建建立正式式聯(lián)絡(luò)渠渠道；5、確認(rèn)審審核組所所需資源源和設(shè)備備；6、確認(rèn)總總結(jié)會議議和末次次會議的的日期和和時間；7、解釋審審核計劃劃中受審審核方不不明確的的部分。內(nèi)審組成成員、受受審核部部門的有有關(guān)負(fù)責(zé)責(zé)人等出出席首次次會議。二、內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的實施1、向受審審核方說說明內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系審核的的宗旨受審核部部門對內(nèi)內(nèi)審員的的到來往往往會緊緊張，難難以保持持正常心心理狀態(tài)態(tài)。因此，要要向他們們說明，內(nèi)審以以改進(jìn)為為目的，既使發(fā)發(fā)現(xiàn)不符符合也不不是針對個人。內(nèi)審員提提問時要要留意對對方是否否已明確確，例如如：以下下面邏輯輯順序來來提問可能能會容易易理解：a)按重要程程度；b

53、)按業(yè)務(wù)流流程；c)按場所順順序；d)按時間順順序。2、根據(jù)抽抽樣結(jié)果果，進(jìn)行行審核內(nèi)審應(yīng)在在一定時時間內(nèi)實實施，一一般應(yīng)盡盡量選擇擇組織的的有代表表性的對對象進(jìn)行審審核，當(dāng)當(dāng)然，這這并不排排除一次次內(nèi)審覆覆蓋整個個體系。3、收集審審核證據(jù)據(jù)a)觀察在做做什么；b)提問要適適當(dāng)，應(yīng)應(yīng)使用5W1H，即：What什么When時間Where哪里Who誰Why為何How怎樣c)驗證受審審核者的的回答（收集審審核證據(jù)據(jù)）有些提問問可以馬馬上看到到證據(jù)，但也有有一些不不能馬上上看到，往往約約定“過一一會兒看看”，這這種情況況下必須須做好記記錄，以以免忘卻卻。收集審核核證據(jù)必必須進(jìn)行行記錄，包括審審核中的的

54、作業(yè)的的名稱、文件編編號、產(chǎn)品品部件編編號、設(shè)設(shè)備、設(shè)設(shè)施編號號等。證據(jù)只能能是現(xiàn)場場觀察到到的客觀觀事實、記錄和和主管人人員或主主管負(fù)責(zé)責(zé)人的回回答，其其他人員員或者是是陪同人人員的回回答不能能直接作作為證據(jù)據(jù)，需進(jìn)進(jìn)行驗證證是事實實才能作作為證據(jù)據(jù)。4、根據(jù)檢檢查表審審核內(nèi)部部環(huán)境管管理體系系，以保保持審核核目標(biāo)的的明確5、判定不不符合時時，經(jīng)受受審核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)認(rèn)不符合報報告格式式如表4-3，其實例例見表4-4。不符合報報告中“該寫”與“不不該寫”見表4-5。不符合報報告編號：注：所有簽名名一定要要有日期期日期：年年月月日日內(nèi)審員簽簽名：糾正措施施的跟蹤蹤與驗證證：確認(rèn)人簽簽名：實

55、施負(fù)責(zé)責(zé)人簽名名：糾正措施施：內(nèi)審員簽簽名：責(zé)任部門門負(fù)責(zé)人人簽名：原因分析析：內(nèi)審員簽簽名：受審核部部門負(fù)責(zé)責(zé)人確認(rèn)認(rèn)：不符合描描述：違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款款：違反體系系文件條條款：不符合的的級別： （嚴(yán)嚴(yán)重或一一般）審核員：日期期：年年月月日日受審核部部門名稱稱：不符合報報告編號：注：所有有簽名一一定要有有日期日期：1999年4月26日內(nèi)審員簽簽名：文文清糾正與預(yù)預(yù)防措施施的跟蹤蹤與驗證證：1999年4月20日以重新新召開管管理評審審會議，其中將將目標(biāo)和和指標(biāo)調(diào)調(diào)整為1999年將廢油油回收率率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定定了實現(xiàn)現(xiàn)方法。確認(rèn)人簽簽名：史史陽1999/4/1

56、實施負(fù)責(zé)責(zé)人簽名名：王成成祥1999/4/16預(yù)防措施施：對管理理評審議議程嚴(yán)格格審查，在議程程中明確確審議對對方針、目標(biāo)以以及EMS的其他要要素加以以修正的的可能的的需要。確認(rèn)人簽簽名：史史陽1999/4/16實施負(fù)責(zé)責(zé)人簽名名：王成成祥1999/4/16糾正措施施：一周內(nèi)內(nèi)召開管管理評審審會議，審議對對方針、目標(biāo)以以及EMS的其他要要素加以以修正的的可能的的需要。受審核部部門簽名名：史陽陽1999/4/15內(nèi)審員簽簽名：文文清建議：召開管管理評審審會議，審議對對方針、目標(biāo)以以及EMS的其他要要素加以以修正的的可能的的需要。文件名稱稱：EMP-46-01管理評審審程序ISO標(biāo)準(zhǔn)條款款：ISO

57、14001：4.6不符合的的級別：重大（重大或或輕微）不符合描描述：公司目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)標(biāo)明確規(guī)規(guī)定，1998年將廢廢油回收收率由1997年的68%提提高到85%，但從記記錄可以以看到，1998年的的廢油回回收率為為72%，而在在1999年3月的管管理評審審報告中中未對目目標(biāo)和指指標(biāo)給予予任何評評審。事事實上，審核時時的廢油油回收率率也僅為為75%。不符合理理由：ISO14001：1996的4.6管理理評審明明確要求求。“管管理評審審應(yīng)指出對對方針、目標(biāo)以以及EMS的其其他要素素加以修修正的可可能的需需要”，公司程程序EMP-46-1也明確確了同樣樣要求，但沒有有得到執(zhí)執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日期

58、期：1999年4月15日受審核部部門名稱稱：制造部部不符合報報告中“該寫”與“不不該寫”該寫不該寫1、與時間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習(xí)慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機(jī)密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點有關(guān)的要寫6、重大不不符合的的判定原原則（1）體系運運行出現(xiàn)現(xiàn)系統(tǒng)性性失效。例如某某一要素素、某一一關(guān)鍵過過程重復(fù)復(fù)出現(xiàn)的的失效現(xiàn)現(xiàn)象，即即多次重重復(fù)發(fā)生生，而又又未能采采取有效效的糾正正措施加加以糾正正，因而而形成系系統(tǒng)性失失效的不不符合現(xiàn)現(xiàn)象。（2）體系運運行出現(xiàn)現(xiàn)區(qū)域性性失效。例如某某