檔案法規(guī)基本理論課件

1、第二章 檔案法規(guī)基本理論 2.1 檔案法規(guī)及其本質(zhì)2.1.1 檔案法規(guī)相關(guān)概念區(qū)分：法：體現(xiàn)統(tǒng)治階級意志，由國家制定或認可，由國家強制力保證執(zhí)行的行為規(guī)則的總稱。法規(guī)：通常指法律、法令、條例、規(guī)則、章程等法律文件的總稱。我國檔案案法規(guī)體體系是分分層次的的：(1)國國家權(quán)力力機關(guān)制制定的檔檔案法律律；(2)國國務(wù)院以以及國務(wù)務(wù)院辦公公廳和中中央辦公公廳發(fā)布布的有關(guān)關(guān)檔案工工作的決決定、規(guī)規(guī)定、條條例；(3)國家檔檔案局以以及國家家檔案局局與有關(guān)關(guān)機關(guān)發(fā)發(fā)布的通通則、條條例、規(guī)規(guī)定、辦辦法、標標準。(4)各級地地方檔案案事業(yè)管管理機關(guān)關(guān)和各專專業(yè)主管管機關(guān)根根據(jù)全國國性的檔檔案法規(guī)規(guī)，結(jié)合合本地區(qū)

2、區(qū)、本專專業(yè)系統(tǒng)統(tǒng)具體情情況，制制定的檔檔案工作作規(guī)章制制度等。檔案法規(guī)規(guī)：國家機構(gòu)構(gòu)和檔案案事業(yè)管管理機構(gòu)構(gòu)制定和和頒布的的關(guān)于檔檔案、檔檔案工作作方面的的條例、規(guī)則、章程等等。指檔案法法律、檔檔案管理理條例、規(guī)則、章程等等文件的的總稱。簡單區(qū)分分：檔案法律律：由國家按按照統(tǒng)治治階級利利益和意意志制定定或認可可，由擁擁有立法法權(quán)的國國家機關(guān)關(guān)按照一一定的立立法程序序制定和和頒布的的檔案方方面以及及憲法、法令中中關(guān)于檔檔案方面面的條款款。法是全國國人大制制定通過過的，通通常叫*法。例：中華人人民共和和國檔案案法。條例：是國務(wù)院院、直轄轄市、省省會城市市、國務(wù)務(wù)院批準準的較大大的市政政府制定定的

3、。例：機機關(guān)檔案案工作條條例，科學(xué)學(xué)技術(shù)檔檔案工作作條例等。規(guī)章：是國務(wù)院院各部委委、直轄轄市、省省會城市市、國務(wù)務(wù)院批準準的較大大的市政政府各部部門制定定的，通通常叫*規(guī)定定、辦法法。例：重重大建設(shè)設(shè)項目檔檔案驗收收辦法，企企業(yè)檔案案管理規(guī)規(guī)定等等。2.1.2檔檔案法法律的本本質(zhì)*法的基基本特征征：法是一種種特殊的的社會規(guī)規(guī)范，具具有高度度規(guī)范性性、概括括性和可可預(yù)測性性等特點點；法是國家家制定和和認可的的；法規(guī)定了了權(quán)利和和義務(wù)；法的實現(xiàn)現(xiàn)有國家家強制力力作保障障。法的本質(zhì)質(zhì)：法的本質(zhì)質(zhì)在于它它所固有有的階級級性、強強制性和和規(guī)范性性三者的的統(tǒng)一；法的第一一級本質(zhì)質(zhì)，就是是被奉為為法律的的

4、統(tǒng)治階階級的意意志。法法的第二二級本質(zhì)質(zhì)，是被被一定歷歷史條件件所決定定的人們們的行為為自由與與紀律，這種自自由和紀紀律表現(xiàn)現(xiàn)為一種種事實上上的社會會權(quán)利與與義務(wù)。法的第第三級本本質(zhì)是社社會生活活、特別別是經(jīng)濟濟發(fā)展的的客觀需需要；法的本質(zhì)質(zhì)在于：法律的的意志性性與規(guī)律律性；法法律的階階級性與與共同性性；法律律的利益益性與正正義性；法的本質(zhì)質(zhì)就是由由一定的的社會物物質(zhì)生活活條件所所決定的的，掌握握國家政政權(quán)的社社會集團團的意志志和利益益的體現(xiàn)現(xiàn)，是主主觀意志志性和客客觀社會會性的統(tǒng)統(tǒng)一。自由、權(quán)權(quán)利、權(quán)權(quán)力馬克思主主義對于于法的本本質(zhì)是這這樣理解解的：法是統(tǒng)治治階級意意志的體體現(xiàn)，是是由統(tǒng)治治

5、階級所所處的社社會物質(zhì)質(zhì)生活條條件所決決定的。 我們參考考法學(xué)關(guān)關(guān)于法的的本質(zhì)的的理解，來總結(jié)結(jié)檔案法法律的本本質(zhì)：（1）檔檔案法律律是統(tǒng)治治階級意意志在檔檔案領(lǐng)域域的集中中體現(xiàn)。（2）檔檔案法律律是由國國家制定或認可的，調(diào)整整人們在在檔案方方面的特特殊的行行為規(guī)范范，具有有國家意意志性。（3）檔檔案法律律的內(nèi)容容是由統(tǒng)統(tǒng)治階級級的物質(zhì)質(zhì)生活條條件所決決定的。213檔檔案法律律的特點點1、直接接性。同同其他非非行業(yè)性性的立法法相比，檔案法法律在調(diào)調(diào)整和規(guī)規(guī)范人們們的檔案案管理與與信息開開發(fā)利用用等行為為方面，具有直直接性的的特點。在解決決和處理理檔案工工作事務(wù)務(wù)方面的的問題、矛盾時時，表現(xiàn)現(xiàn)出

6、較為為明顯的的直接性性特點。2、具體體性。其其內(nèi)容，如檔案案法對國國家管理理檔案的的范圍、公民保保護檔案案、使用用檔案的的權(quán)利和和義務(wù)、檔案的的公布和和利用行行為，檔檔案管理理和利用用中的違違法行為為處理等等，都作作了較其其他法律律更為具具體的規(guī)規(guī)定。3、綜合合性。要要以檔案案法律所所賦予的的各種調(diào)調(diào)整手段段來從事事檔案事事業(yè)的管管理活動動。2.2檔檔案法法律規(guī)范范2.2.1檔檔案法律律規(guī)范的的概念和和特征檔案法律律規(guī)范：由國家制制定或者者認可的的，反映映國家在在檔案工工作領(lǐng)域域意志的的，具體體規(guī)定權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)及違犯犯檔案法法律后果果的行為為準則。檔案法律律規(guī)范即即檔案案法分分則中的的基本內(nèi)內(nèi)

7、容。特征：具有國家家意志和和國家權(quán)權(quán)利的屬屬性；具有完整整的邏輯輯結(jié)構(gòu);具有普遍遍的約束束力。區(qū)別：檔案法律律條文：檔案法法律條文文的文字字表述，以條為為單位。規(guī)范性法法律文件件：若干干檔案法法律規(guī)范范的集合合體，有有嚴密的的邏輯關(guān)關(guān)系，且且一些非非規(guī)范性性條文。2.2.2檔案法律律規(guī)范的的結(jié)構(gòu)(一)舊舊三要素素說:假假定-處理-制裁(二)新新三要要素說: 假定定-指示示(行為為模式)-法律律后果(三)二二要素素說:行行為模模式-法法律后果果示例:第二章第第九條檔檔案工工作人員員應(yīng)當忠忠于職守守，遵守守紀律，具備專專業(yè)知識識。在檔案的的收集、整理、保護和和提供利利用等方方面成績績顯著的的單位或

8、或者個人人，由各各級人民民政府給給予獎勵勵。第五章法法律責責任檔檔案工作作人員玩玩忽職守守，造成成檔案損損失的, 由縣縣級以上上人民政政府檔案案行政管管理部門門、有關(guān)關(guān)主管部部門對直直接負責責的主管管人員或或者其他他直接責責任人員員依法給給予行政政處分；構(gòu)成犯犯罪的，依法追追究刑事事責任。2.2.3檔檔案法律律規(guī)范的的分類法律規(guī)范范的種類類，就是是按照一一定的標標準或從從某一角角度對法法律規(guī)范范進行的的分類。（一）授授權(quán)性規(guī)規(guī)范、義義務(wù)性規(guī)規(guī)范和禁禁止性規(guī)規(guī)范按照法律律規(guī)范調(diào)調(diào)整方式式的不同同，法律律規(guī)范可可以分為為授權(quán)性性規(guī)范、義務(wù)性性規(guī)范和和禁止性性規(guī)范。例如:第四條各各級人人民政府府應(yīng)當

9、加加強對檔檔案工作作的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)，把檔檔案事業(yè)業(yè)的建設(shè)設(shè)列入國國民經(jīng)濟濟和社會會發(fā)展計計劃。第十八條條 屬于于國家所所有的檔檔案和本本法第十十六條規(guī)規(guī)定的檔檔案以及及這些檔檔案的復(fù)復(fù)制件，禁止私私自攜運運出境。第二十一一條向向檔案館館移交、捐贈、寄存檔檔案的單單位和個個人，對對其檔案案享有優(yōu)優(yōu)先利用用權(quán)，并并可對其其檔案中中不宜向向社會開開放的部部分提出出限制利利用的意意見，檔檔案館應(yīng)應(yīng)當維護護他們的的合法權(quán)權(quán)益。（二）強強制性規(guī)規(guī)范和任任意性規(guī)規(guī)范按照法律律規(guī)范的的強制性性程度的的不同，法律規(guī)規(guī)范可以以分為強強制性規(guī)規(guī)范和任任意性規(guī)規(guī)范。例如:第十九條條 國家家檔案館館保管的的檔案，一般應(yīng)應(yīng)當自

10、形形成之日日起滿三三十年向向社會開開放。經(jīng)經(jīng)濟、科科學(xué)、技技術(shù)、文文化等類類檔案向向社會開開放的期期限，可可以少于于三十年年，涉及及國家安安全或者者重大利利益以及及其他到到期不宜宜開放的的檔案向向社會開開放的期期限，可可以多于于三十年年，具體體期限由由國家檔檔案行政政管理部部門制訂訂，報國國務(wù)院批批準施行行。消費者者權(quán)益保保護法第三十十四條“消費者者和經(jīng)營營者發(fā)生生消費者者權(quán)益爭爭議的，可以通通過下列列途徑解解決：（一）與與經(jīng)營者者協(xié)商和和解；（二）請請求消費費者協(xié)會會調(diào)解；（三）向向有關(guān)行行政部門門申訴；（四）根根據(jù)與經(jīng)經(jīng)營者達達成的仲仲裁協(xié)議議提請仲仲裁機構(gòu)構(gòu)仲裁；（五）向向人民法法院提起

11、起訴訟?！保ㄈ┐_確定性規(guī)規(guī)范、委委托性規(guī)規(guī)范和準準用性規(guī)規(guī)范按照法律律規(guī)范內(nèi)內(nèi)容確定定性程度度的不同同，法律律規(guī)范可可以分為為確定性性規(guī)范、委托性性規(guī)范和和準用性性規(guī)范。（四）保保護性規(guī)規(guī)范、獎獎勵性規(guī)規(guī)范和制制裁性規(guī)規(guī)范按照法律律規(guī)范后后果的不不同性質(zhì)質(zhì)，法律律規(guī)范可可分為保保護性規(guī)規(guī)范、獎獎勵性規(guī)規(guī)范和制制裁性規(guī)規(guī)范。第二十四四條有有下列行行為之一一的，由由縣級以以上人民民政府檔檔案行政政管理部部門、有有關(guān)主管管部門對對直接負負責的主主管人員員或者其其他直接接責任人人員依法法給予行行政處分分；構(gòu)成成犯罪的的，依法法追究刑刑事責任任：（一）損損毀、丟丟失屬于于國家所所有的檔檔案的;（二）擅

12、擅自提供供、抄錄錄、公布布、銷毀毀屬于國國家所有有的檔案案的；在利用檔檔案館的的檔案中中，有前前款第一一項、第第二項、第三項項違法行行為的，由縣級級以上人人民政府府檔案行行政管理理部門給給予警告告，可以以并處罰罰款；造造成損失失的，責責令賠償償損失。企業(yè)事業(yè)業(yè)組織或或者個人人有第一一款第四四項、第第五項違違法行為為的，由由縣級以以上人民民政府檔檔案行政政管理部部門給予予警告，可以并并處罰款款；有違違法所得得的，沒沒收違法法所得；并可以以依照本本法第十十六條的的規(guī)定征征購所出出賣或者者贈送的的檔案。2.3檔檔案法法律關(guān)系系2.3.1檔檔案法律律關(guān)系的的概念、要素和和特點1.法法律關(guān)系系：指法法律

13、在調(diào)調(diào)整人們們行為的的過程中中形成的的一種特特殊的社社會關(guān)系系，即法法律上的的權(quán)利與與義務(wù)的的關(guān)系。法律規(guī)規(guī)范對權(quán)權(quán)利和義義務(wù)的明明確肯定定的約定定，構(gòu)成成一定的的法律關(guān)關(guān)系。人們按照照法律規(guī)規(guī)范的要要求行使使權(quán)利、履行義義務(wù)并由由此而發(fā)發(fā)生特定定的法律律上的聯(lián)聯(lián)系，這這既是一一種法律律關(guān)系，也是是法律規(guī)規(guī)范的實實現(xiàn)狀態(tài)態(tài)。試舉例:在檔案管管理的過過程中，哪些機機構(gòu)、組組織和個個人會產(chǎn)產(chǎn)生一定定的檔案案關(guān)系？2.檔檔案法律律關(guān)系：由檔案法法調(diào)整的的機關(guān)、團體、企事業(yè)業(yè)單位、公民，在檔案案管理和和利用活活動中所所形成的的權(quán)利與與義務(wù)的的關(guān)系。3.檔檔案法律律關(guān)系的的要素(1)檔檔案法律律關(guān)系主主

14、體檔案法律律關(guān)系的的主體是是檔案法法律關(guān)系系的參加加者或者者當事人人，即在在檔案管管理活動動中享有有法定檔檔案權(quán)利利和承擔擔法定檔檔案義務(wù)務(wù)的，進進行檔案案行為的的當事人人。包括：國家檔案案行政管管理部門門；檔案館；機關(guān)、團團體；企業(yè)事業(yè)業(yè)單位；公民（自自然人）檔案法律律關(guān)系主主體構(gòu)成成的必要要條件：公民和和法人具具有權(quán)利利能力和和行為能能力。權(quán)利能能力：又又稱權(quán)義義能力(權(quán)利義義務(wù)能力力),是是權(quán)利主主體依法法享有權(quán)權(quán)利和承承擔義務(wù)務(wù)的能力力,它是是法律關(guān)關(guān)系主體體實際取取得權(quán)利利、承擔擔義務(wù)的的前提條條件。行為能能力：是是指法律律關(guān)系主主體能夠夠通過自自己的行行為實際際取得權(quán)權(quán)利和履履行義

15、務(wù)務(wù)的能力力。公民的行行為能力力是公民民的意識識能力在在法律上上的反映映。確定公民民有無行行為能力力，其標標準有二二：一是是能否認認識自己己行為的的性質(zhì)、意義和和后果；二是能否否控制自自己的行行為并對對自己的的行為負負責。案例：案由：1997年2月月28日日，武漢漢某廠子子弟小學(xué)學(xué)正式移移交給武武漢某區(qū)區(qū)教委管管理，并并改名為為“小學(xué)”。該校校原檔案案人員李李某在移移交中，被定編編為學(xué)校校編制之之外，由由武漢某某廠重新新安排工工作。3月8日日至9日日，因下下崗、猜猜疑“受受到不公公平待遇遇”的李李某利用用雙休日日私自到到校檔案案室，采采取拆、撕、剪剪、涂、燒等手手段，將將曾親手手整理、歸檔的的

16、68卷卷檔案損損毀；33件卷卷內(nèi)文件件被撕碎碎；共有有512張案卷卷目錄和和64卷卷檔案封封面被撕撕毀，造造成嚴重重的后果果和不良良影響，使該小小學(xué)自1992年至1996年間形形成的教教學(xué)等檔檔案完全全喪失應(yīng)應(yīng)有的價價值，其其損失已已無法彌彌補。處理結(jié)果果：直接責任任人李某某嚴重違違反檔檔案法第24條之有有關(guān)規(guī)定定，對檔檔案的損損毀負有有直接責責任，應(yīng)應(yīng)當嚴肅肅處理，但據(jù)市市精神病病醫(yī)院司司法醫(yī)學(xué)學(xué)鑒定，其損毀毀檔案是是在陣發(fā)發(fā)性意識識、情感感和綜合合障礙下下所為，診斷為為癔病發(fā)發(fā)作。按按照行行政處罰罰法第第26條條規(guī)定，免于行行政處罰罰；小學(xué)忽忽視交接接過程中中離崗檔檔案工作作人員思思想工作

17、作，沒有有及時安安排檔案案交接，也沒有有采取保保護措施施，對發(fā)發(fā)生這次次事件負負有責任任，決定定給予通通報批評評。（2）檔檔案法律律關(guān)系客客體：檔案；行行為。行為包括括收集、整理、保護、利用及及檔案行行政管理理等諸種種行為。包括作為為和不作作為。案例：案由：王先生原原是北京京市某建建筑工程程公司的的正式職職工，1985年1月月被勞動動教養(yǎng)，單位隨隨之與他他解除了了勞動關(guān)關(guān)系。2002年，王王先生在在辦理求求職證時時，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)原工作作單位并并沒有按按規(guī)定把把他的人人事檔案案轉(zhuǎn)移到到他的戶戶口所在在地。王王先生找找到原單單位，被被告知他他的人事事檔案找找不到了了。由于于沒有人人事檔案案，2003年年

18、9月30日，社保部部門停止止了王先先生社會會養(yǎng)老保保險的補補交辦理理手續(xù)。因原工工作單位位將自己己的人事事檔案丟丟失，王王先生至至今一直直無業(yè)在在家，雖雖然所在在的社區(qū)區(qū)已多次次為王先先生提供供了做臨臨時工的的機會，但因他他沒有人人事檔案案無法辦辦理求職職證，而而與各種種招工就就業(yè)機會會無緣。眼看自自己就業(yè)業(yè)無門生生活無望望，王先先生遂起起訴至法法院，要要求原工工作單位位賠償其其各種損損失10萬余元元。處理結(jié)果果：北京市第第一中級級人民法法院對這這起特殊殊糾紛案案作出終終審判決決，判令令王先生生原來的的工作單單位一次次性賠償償王先生生各項損損失6萬萬元。（3）檔檔案法律律關(guān)系的的內(nèi)容檔案法律律

19、所規(guī)定定的權(quán)利利和義務(wù)務(wù)，即檔檔案法律律關(guān)系的的內(nèi)容。（4）檔檔案法律律關(guān)系的的特點a.從從主體上上看,檔檔案法律律關(guān)系雙雙方當事事人中,必有一一方是檔檔案行政政主體。b.從從內(nèi)容上上看,檔檔案法律律關(guān)系的的內(nèi)容都都與國家家行政權(quán)權(quán)直接相相關(guān),或或者說,國家行行政權(quán)是是檔案法法律關(guān)系系的核心心。c.從從內(nèi)容處處分上看看,檔案案法律關(guān)關(guān)系中的的當事人人對其權(quán)權(quán)利義務(wù)務(wù)不能自自由處分分。d.從從雙方當當事人所所處的主主體地位位上看,二者的的地位不不對等。e.從從解決爭爭議的方方式看,檔案行行政主體體有處理理檔案行行政爭議議的權(quán)力力。2.3.2檔檔案法律律關(guān)系的的產(chǎn)生與與保護1.法法律關(guān)系系產(chǎn)生法法

20、律關(guān)系系處在不不斷的生生成、變變更和消消滅的運運動過程程。它的的形成、變更和和消滅，需要具具備一定定的條件件。其中中最主要要的條件件有二：一是法法律規(guī)范范；二是是法律事事實。法律事實實，就是是法律規(guī)規(guī)范所規(guī)規(guī)定的、能夠引引起法律律關(guān)系產(chǎn)產(chǎn)生、變變更和消消滅的客客觀情況況。檔案法律律行為的的幾種情情況：檔案行政政行為；檔案管理理和利用用的合法法行為；檔案管理理和利用用的違法法行為；對合法行行為的獎獎勵和違違法行為為的處罰罰。2.檔案案法律關(guān)關(guān)系的保保護加強檔案案管理方方面的社社會主義義法制，維護檔檔案法律律規(guī)范所所規(guī)定的的機關(guān)、團體、企事業(yè)業(yè)單位和和其他組組織以及及公民個個人的法法律地位位不受侵

21、侵犯，保保護他們們的權(quán)利利，促使使他們履履行承擔擔的各種種義務(wù)。24檔檔案法法規(guī)的調(diào)調(diào)整對象象與作用用2.4.1檔檔案法規(guī)規(guī)的調(diào)整整對象法律調(diào)整整，指根據(jù)據(jù)一定社社會生活活的需要要，運用用一系列列法律手手段，對對社會關(guān)關(guān)系施加加的有結(jié)結(jié)果的、規(guī)范組組織作用用。法律調(diào)整整的基本本方式：（1）積積極義務(wù)務(wù)的調(diào)整整方式，是指法法律要求求人們承承擔作出出積極行行為的義義務(wù)的調(diào)調(diào)整方法法。（2）允允許的調(diào)調(diào)整方式式，指法法律賦予予人們行行為或不不行為的的義務(wù)的的調(diào)整方方法。（3）禁禁止的調(diào)調(diào)整方式式，指要要求人們們承擔不不為一定定行為的的義務(wù)的的調(diào)整方方法，法律的調(diào)調(diào)整對象象，即被被法律所所調(diào)整的的社會

22、關(guān)關(guān)系。檔案法規(guī)規(guī)的調(diào)整整對象:(1)國國家管管理檔案案活動中中的縱向向社會關(guān)關(guān)系主要指代代表國家家管理檔檔案的國國家行政政管理部部門與其其他國家家機關(guān)、團體、企事業(yè)業(yè)單位的的檔案機機構(gòu)之間間在檔案案管理活活動中所所發(fā)生的的社會關(guān)關(guān)系。(2)社社會組織織在檔案案滾理活活動中的的橫向社社會關(guān)系系指平級檔檔案機構(gòu)構(gòu)之間，檔案機機構(gòu)與其其他國家家機構(gòu)之之間，檔檔案機構(gòu)構(gòu)與公民民之間，在檔案案管理活活動中所所發(fā)生的的各種關(guān)關(guān)系。(3)社社會組織織內(nèi)部的的檔案管管理關(guān)系系主要指檔檔案機構(gòu)構(gòu)、其他他機關(guān)、團體、企事業(yè)業(yè)單位內(nèi)內(nèi)部，在在檔案業(yè)業(yè)務(wù)活動動中所發(fā)發(fā)生的檔檔案管理理關(guān)系。2.4.2檔檔案法規(guī)規(guī)的作用用1檔案案法規(guī)的的指導(dǎo)作作用是指將國國家為檔檔案領(lǐng)域