2022年銀行內(nèi)控工作總結(jié)

第5頁共5頁2022年?銀行內(nèi)控工?作總結(jié)分?行內(nèi)部控制?綜合評價小?組：自__?_年總行開?展內(nèi)部控制?綜合評價以?來，我行十?分重視內(nèi)部?控制管理工?作，把內(nèi)控?工作作為一?項重要的工?作來抓，在?嚴格執(zhí)行上?級行制度、?辦法的前提?下，針對_?__支行實?際，努力完?善、細化?銀行支行內(nèi)?控管理情況?報告正文?分行內(nèi)部控?制綜合評價?小組自_?__年總行?開展內(nèi)部控?制綜合評價?以來，我行?十分重視內(nèi)?部控制管理?工作，把內(nèi)?控工作作為?一項重要的?工作來抓，?在嚴格執(zhí)行?上級行制度?、辦法的前?提下，針對?___支行?實際，努力?完善、細化?內(nèi)控管理制?度，做精做?細各項內(nèi)控?管理，為了?實現(xiàn)經(jīng)營目?標，維護財?產(chǎn)完整，保?證會計及其?他資料正確?和財務(wù)收支?合法，決策?層的經(jīng)營方?針、經(jīng)營決?策能得以順?利貫徹執(zhí)行?，工作效率?和經(jīng)濟效益?能得以提高?，我行堅持?業(yè)務(wù)發(fā)展與?內(nèi)控管理并?舉的經(jīng)營策?略，在規(guī)范?操作程序、?降低金融風?險中起到了?積極促進作?用?，F(xiàn)將全?行內(nèi)控管理?情況報告?一、內(nèi)部控?制管理的基?本情況支?行本職設(shè)置?辦公室、人?事監(jiān)察部、?計劃信貸部?、市場客戶?部、財務(wù)會?計部、國際?業(yè)務(wù)部、合?規(guī)部七個職?能部室，一?個工會辦公?室、一個黨?委辦公室。?轄屬營業(yè)部?、___支?行、___?支行、__?_分理處、?___分理?處、___?分理處、_?__分理處?、___分?理處、__?_分理處、?___分理?處、___?分理處十一?個營業(yè)機構(gòu)?，另設(shè)__?_、___?、___、?___、_?__、__?____個?儲蓄所。到?___月末?全行員工_?__人，其?中長期合同?工___人?，短期合同?工___人?。在機構(gòu)上?設(shè)置上做到?職能部門橫?向平行制約?，前后臺業(yè)?務(wù)分離;在?崗位配置上?做到人員落?實、職責明?確;在制度?建設(shè)上做到?文件傳遞上?及時，貫徹?學習到位;?在制度執(zhí)行?上嚴格要求?規(guī)范操作，?努力降低操?作風險;在?制度保障上?堅持加強自?律監(jiān)管和再?監(jiān)督力度，?為內(nèi)控管理?保駕護航。?總體上講，?我行內(nèi)控管?理工作是領(lǐng)?導重視、_?__落實、?職責明確、?三道防線環(huán)?環(huán)相扣、風?險防范能力?日益提高。?找范文二?、當年內(nèi)控?管理采取的?主要措施、?取得的效果?和成績?yōu)?確保全行內(nèi)?控管理的良?好態(tài)勢，今?年以來我行?在內(nèi)控管理?工作上采取?了以下措施?1、領(lǐng)導?重視，__?_落實，_?__年以來?，我行領(lǐng)導?班子始終高?度重視支行?的內(nèi)控工作?，把加強內(nèi)?控工作作為?提高全行管?理水平，規(guī)?范業(yè)務(wù)經(jīng)營?，提高全行?員工綜合素?質(zhì)的重要手?段來抓，做?到思想認識?到位，工作?措施到位，?___體系?健全，處罰?整改加強。?我行單獨設(shè)?立審計辦公?室，內(nèi)控工?作由審計辦?牽頭抓，今?年共___?現(xiàn)場審計_?__次，參?加人員__?_人次，根?據(jù)行長室要?求制訂了工?作計劃，完?成了___?主任___?、___分?理處主任_?__任期內(nèi)?的責任審計?;___儲?畜所、__?_儲蓄所、?___儲蓄?所、___?分理處業(yè)務(wù)?審計工作;?重要崗位責?任移交__?_個人次;?支持分行審?計處人員調(diào)?用;對監(jiān)管?中發(fā)現(xiàn)的問?題進行延伸?檢查;建立?了問題整改?臺賬;督導?了內(nèi)控評價?自查自糾工?作。2、?及時傳達銀?監(jiān)會、人民?銀行、上級?行新政策、?新制度、新?辦法。據(jù)統(tǒng)?計，到__?_月底共向?支行本級轉(zhuǎn)?發(fā)內(nèi)外部上?級行業(yè)務(wù)性?文件十多只?，向營業(yè)機?構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外?部上級行業(yè)?務(wù)性文件_?__多只，?收文后及時?___了員?工學習，強?化了全行員?工熟練掌握?國家金融政?策、制度、?辦法，規(guī)范?了員工業(yè)務(wù)?操作程序。?3、針對?本行實際，?不斷完善行?之有效的各?種規(guī)章制度?。根據(jù)上級?行的文件精?神，我行為?進一步貫穿?到具體業(yè)務(wù)?發(fā)展和內(nèi)控?管理上，支?行今年來出?臺了各類制?度保障性及?業(yè)務(wù)性文件?，新成立了?___、_?__、__?_委員會，?調(diào)整了__?_委員會、?___委員?會、___?領(lǐng)導小組、?___領(lǐng)導?小組;出臺?了___年?度經(jīng)營目標?考核辦法、?經(jīng)營單位主?責任人內(nèi)部?綜合管理考?核內(nèi)法、工?資分配辦法?、___工?作質(zhì)量考核?辦法;修訂?了支行職能?部門崗位職?責。制度、?辦法出臺使?全行在__?_上、職責?上為內(nèi)控管?理提供了有?效的制度保?障。4、?高度重視存?在問題，明?確落實整改?責任，扎實?抓好整改工?作。整改工?作由支行合?規(guī)部門牽頭?，各業(yè)務(wù)主?管部門督辦?，問題存在?單位落實整?改。合規(guī)部?門建立全行?性整改臺賬?，對今年來?上級行各種?內(nèi)外部檢查?出來的問題?及整改結(jié)果?逐一登記，?并對業(yè)務(wù)主?管部門發(fā)送?《___通?知書》，全?程監(jiān)控各單?位的整改情?況;業(yè)務(wù)主?管部門對上?級行各種內(nèi)?外部檢查及?季度自律監(jiān)?管中存在問?題建立系統(tǒng)?整改臺賬，?并根據(jù)《_?__通知書?》深入基層?抓整改落實?;問題存在?單位重點落?實整改責任?人，堅持“?誰經(jīng)辦，誰?整改，誰不?整改處理誰?”原則。通?過責任到位?，縱橫結(jié)合?措施，除客?觀原因確難?整改外，做?到整改不留?死角，不走?過常5、?自律監(jiān)管程?序逐步規(guī)范?，處罰力度?明顯提高。?___月，?支行對違所?會計基本業(yè)?務(wù)操作和制?度的有關(guān)人?員，按照_?__銀行員?工違反規(guī)章?制度處理辦?法和審計處?理處罰辦法?進行了嚴肅?處罰，共處?罰___人?次，金額_?__元。?6、積極_?__員工培?訓，提高員?工規(guī)范操作?意識。附?送：銀行?出納人員工?作總結(jié)各?位領(lǐng)導、各?位同事目?前，營業(yè)部?出納工作較?以前有很大?提高，人員?執(zhí)行制度的?意識有所加?強，內(nèi)控管?理正朝著規(guī)?范化的方向?健康發(fā)展。?但在實際的?操作過程中?也暴露出一?些問題。下?面就如何加?強庫房、提?解管理，杜?絕現(xiàn)金差錯?的發(fā)生？談?談我個人一?些體會。不?到之處，敬?請批評指正?。一是以?身作則、嚴?格管理。作?為庫房管理?的直接責任?人要積極做?好員工的思?想工作，引?導員工如何?立足本職。?確?，F(xiàn)金及?庫款安全。?我本人在現(xiàn)?金及庫房管?理中事事、?處處起模范?表率作用，?帶頭遵守勞?動紀律，嚴?格執(zhí)行規(guī)章?制度。堅持?每天跟班操?作管理，發(fā)?現(xiàn)問題，及?時整改。通?過日常教育?，結(jié)合處罰?措施，使員?工防案意識?得到加強。?堅持每周一?學習制度，?及時傳達上?級行內(nèi)控管?理要求。?二是建立健?全各項規(guī)章?制度。根據(jù)?總行、省分?行對現(xiàn)金營?運的管理規(guī)?定，結(jié)合本?行實際，我?部制定《營?業(yè)部庫房、?提解管理實?施細則》，?對庫房管理?的工作職責?、工作制度?、內(nèi)控要求?進一步明確?、規(guī)范，使?現(xiàn)金及庫房?管理更加細?化、更加具?體。并細致?地總結(jié)實際?工作中發(fā)現(xiàn)?的新情況、?新問題，采?取有效措施?，予以解決?。對柜員在?業(yè)務(wù)辦理過?程中不能執(zhí)?行制度的，?我們以“營?業(yè)部處罰通?知書”形式?下發(fā)給當事?人。存在以?習慣做法代?替制度惡習?的，我們要?采取有針對?性的措施糾?正不良習慣?。三是視?金庫管理制?度如“生命?”。金庫執(zhí)?行主任與管?庫員嚴格遵?照執(zhí)行早晚?同時到位，?營業(yè)過程中?兩名管庫員?堅持同進同?出，相互制?約，相互監(jiān)?督；金庫會?計核算制度?嚴格落實，?管庫員與記?賬員分離，?做到記賬與?現(xiàn)金上交同?步。管庫員?雙人軋庫、?以款碰賬，?做到：當日?現(xiàn)金實物、?網(wǎng)點日結(jié)單?、現(xiàn)金庫存?明細登記簿?、系統(tǒng)終端?顯示的庫存?余額四相符?，由專人通?過1323?確認與__?_現(xiàn)金科目?核對。四?是認真操作?，完善交接?手續(xù)。營業(yè)?部制定了《?出納人員現(xiàn)?金交接管理?辦法》、《?提解與庫房?人員交接管?理辦法》、?《現(xiàn)金整點?管理辦法》?。庫房23?18代保管?物品的管理?做到按規(guī)定?執(zhí)行，為杜?絕單人辦理?代保物品的?進出庫的現(xiàn)?象，建議綜?合科以適當?的形式幫助?協(xié)調(diào)。確保?操作時不走?樣，保證出?入庫雙人辦?理。與