商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理績效考核指標(biāo)

商業(yè)銀行稽核監(jiān)控部經(jīng)理績效考核指標(biāo)編號KPIKPI定義義/公式式（權(quán)重重）考核標(biāo)準(zhǔn)信息來源考核周期1部門費(fèi)用與與預(yù)算的的差異率率1－（實(shí)際際發(fā)生的的成本費(fèi)費(fèi)用／預(yù)預(yù)算成本本費(fèi)用）××1000%目標(biāo)值（）％％，增加加1個(gè)百百分點(diǎn)，減減（）分費(fèi)用明細(xì)科科目及預(yù)預(yù)算資料料匯總季度2部門工作計(jì)計(jì)劃完成成率部門基本職職責(zé)的有有效完成成比率定義：階段段性計(jì)劃劃是否按按時(shí)完成成，計(jì)劃劃完成率率不低于于[]%目標(biāo)值1000％，減減少1個(gè)個(gè)百分點(diǎn)點(diǎn)，減（）分分行務(wù)會(huì)季度3財(cái)務(wù)審計(jì)的的按時(shí)性性監(jiān)督財(cái)務(wù)核核算工作作遵守國國家有關(guān)關(guān)法律法法規(guī)定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)未按期期審計(jì)稽稽核的次次數(shù)不高高于[]次次/考核核周期，或或[否決決性指標(biāo)標(biāo)]目標(biāo)值（）次次。增加加1次，減減（）分；；減少11次，加加（）分財(cái)務(wù)稽核報(bào)報(bào)告季度4貸款檢查的的按時(shí)性性保證、監(jiān)督督信貸業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)的合規(guī)規(guī)、合法法定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)未按期期審計(jì)稽稽核的次次數(shù)不高高于[]次次/考核核周期目標(biāo)值（）次次。增加加1次，減減（）分；；減少11次，加加（）分貸后稽核報(bào)報(bào)告季度5各單位負(fù)責(zé)責(zé)人任期期經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)計(jì)的及時(shí)時(shí)性保證商行財(cái)財(cái)產(chǎn)的完完整性定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)未按期期離任審審計(jì)的次次數(shù)不高高于[]次次/考核核周期，或或[否決決性指標(biāo)標(biāo)]目標(biāo)值（）次次。增加加1次，減減（）分；；減少11次，加加（）分離任審計(jì)報(bào)報(bào)告年度6報(bào)送董事會(huì)會(huì)報(bào)告的的及時(shí)性性保護(hù)股東的的合法權(quán)權(quán)益定義；未能能及時(shí)報(bào)報(bào)送審計(jì)計(jì)報(bào)告，或或[否決性性指標(biāo)]]發(fā)生1次，減減（）分；；審計(jì)報(bào)告年度7審計(jì)、稽核核報(bào)告的的完備性性確保審計(jì)稽稽核工作作得以有有效開展展定義：在考考核周期期內(nèi)，因因工作疏疏忽由上上級領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)檢查發(fā)發(fā)現(xiàn)審計(jì)計(jì)報(bào)告中中存有重重要失誤誤或不清清之處不不高于[[]]處目標(biāo)值（）處處。增加加1處，減減（）分；；減少11處，加加（）分審計(jì)、稽核核報(bào)告季度8商行各項(xiàng)內(nèi)內(nèi)控制度度稽核檢檢查的規(guī)規(guī)律性督促商行各各項(xiàng)經(jīng)營營活動(dòng)得得以規(guī)范范化管理理定義：有效效稽核檢檢查頻次次不低于于[]次//考核周周期目標(biāo)值（）次次。減少少1次，減減（）分稽核工作記記錄季度9商行工作程程序和方方法應(yīng)用用成效稽稽核檢查查的規(guī)律律性促使商行工工作有序序且有效效定義：有效效稽核檢檢查頻次次不低于于[]次//考核周周期目標(biāo)值（）次次。減少少1次，減減（）分稽核工作記記錄季度10工資復(fù)審的的及時(shí)性性和準(zhǔn)確確性確保工資核核算天數(shù)數(shù)定義：實(shí)際際稽核檢檢查商行行重要計(jì)計(jì)劃項(xiàng)數(shù)數(shù)不低于于[]%目標(biāo)值（）％％。減少少1個(gè)百百分點(diǎn)，減減（）分工資報(bào)表月度11憑證及庫存存現(xiàn)金的的檢查確保月度查查證定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)漏檢數(shù)數(shù)不高于于[]處目標(biāo)值（）處處。增加加1處，減減（）分；；減少11處，加加（）分稽核工作記記錄月度12檢查工作的的完備性性確保業(yè)務(wù)合合法合規(guī)規(guī)定義：因工工作疏忽忽導(dǎo)致業(yè)業(yè)務(wù)合規(guī)規(guī)審核出出現(xiàn)遺漏漏的次數(shù)數(shù)，為[[否決性性指標(biāo)]]發(fā)生1次，減減（）分；；稽核工作記記錄季度13本部門員工工技能提提升率（年末技能能評估得得分－年年初技能能評估得得分）／／年初技技能評估估得分××1000%目標(biāo)值（）％％。增加加1個(gè)百百分點(diǎn)，加加（）分；；減少11個(gè)百分分點(diǎn)，減減（）分技能評估報(bào)報(bào)告年度編號GSGS定義//公式（權(quán)權(quán)重）考核標(biāo)準(zhǔn)信息來源考核周期14行長或上級級審計(jì)部部門交辦辦的審計(jì)計(jì)事項(xiàng)的的執(zhí)行力力度確保完成各各項(xiàng)審計(jì)計(jì)稽核任任務(wù)有效效完成，為為高層決決策提供供更多的的支持定義：考核核周期內(nèi)內(nèi)上級交交辦審計(jì)計(jì)任務(wù)按按時(shí)完成成率不低低于[]%%，或[[否決性性指標(biāo)]]目標(biāo)值（）％％。增加加1個(gè)百百分點(diǎn)，加加（）分；；減少11個(gè)百分分點(diǎn)，減減（）分；；單項(xiàng)審計(jì)報(bào)報(bào)告不定期15上級交辦的的其他專專案調(diào)查查的完成成度保證業(yè)務(wù)稽稽核工作作的全面面開展定義：完成成率不低低于[