企業(yè)風險防范工作方案模板(2篇)

第9頁共9頁企業(yè)風險防范工作方案模板一、完善企業(yè)的控制環(huán)境任何企業(yè)的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中。所謂控制環(huán)境，是指影響企業(yè)內部各種制度、措施的制定、變化以及這些制度措施的效率的各種因素?？刂骗h(huán)境是企業(yè)控制活動的一種氛圍，主要包括經營管理的觀念、方式和風格；____結構；董事會；授權和分配責任的方法；管理控制方法；內部審計；人力資源管理政策和實務；外部環(huán)境的影響等。控制環(huán)境的好壞直接影響到企業(yè)內部控制的貫徹和執(zhí)行以及企業(yè)整體戰(zhàn)略目標和經營目標的實現，加強和完善企業(yè)內部控制，首先應注意企業(yè)內部控制環(huán)境的建設。二、設立良好的控制活動控制活動是確保管理階層的指令得以實現的政策和程序。控制活動出現在整個企業(yè)內的各個階層與各種職能部門，涉及的控制對象包括人、財、物、產、供、銷等各方面控制活動是針對關鍵控制點而制定的，因此，企業(yè)在制定控制活動時關鍵就是要尋找關鍵控制點。企業(yè)一般根據其經營活動的關鍵績效領域確定其關鍵控制活動，一般包括，對人的素質、任職資格以及業(yè)績考核的控制，企業(yè)運營的控制，包括計劃決策管理、銷售收款、采購付款、財產物資管理、融資投資管理、資金管理控制等，以及對內部信息系統(tǒng)的構建、內部監(jiān)督機構運作等方面進行的控制。三、加強企業(yè)的內部監(jiān)督要確保內部控制制度被切實地執(zhí)行且執(zhí)行的效果良好，內部控制過程就必須被施以恰當的監(jiān)督。監(jiān)督是一種隨著時間的推移而評估制度執(zhí)行質量的過程。內部審計是監(jiān)督內部控制其他環(huán)節(jié)的主要力量。在內部監(jiān)督過程中，內部審計發(fā)揮著越來越重要的作用，內部審計通過監(jiān)督控制環(huán)境和控制程序的有效性，監(jiān)督企業(yè)的內部控制是否被執(zhí)行并及時反饋有關執(zhí)行結果的信息，幫助企業(yè)更有效地實現預期控制目標。同時，在監(jiān)控過程中，內部審計可以促進控制環(huán)境的建立、為改進控制制度提供建設性建議，為____成功的達到所需要的內部控制水平服務。四、購買保險購買保險是風險管理之成本收益較高的方式，但前提是開支不超出財務資源。五、反應式應變反應式應變即測定薄弱環(huán)節(jié)，并制定政策和程序。企業(yè)風險防范工作方案模板（二）為深入貫徹落實____《建立健全懲治和預防____體系____-____年工作規(guī)劃》及區(qū)、市、縣有關文件精神，推進具有中寧特色的懲治和預防____體系建設，根據縣委、縣政府有關廉政風險防范管理工作會議安排部署和縣政府《中寧縣廉政風險防范管理工作實施方案》的要求，結合我鎮(zhèn)實際，制定本方案。一、指導思想以____和____為指導，深入貫徹落實____，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，在堅決懲治____的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，通過創(chuàng)新體制機制，提高預防____工作的能力和水平，構建符合新堡實際的懲治和預防____體系，不斷推動我鎮(zhèn)____倡廉建設深入開展。二、工作目標“貫穿一條主線、強化兩個意識、立足三個建設、明確四項監(jiān)督重點。”即：把《建立健全懲治和預防____體系____—____年工作規(guī)劃》貫穿到廉政風險防范管理的始終，強化干部的廉潔自律意識和為民服務意識，立足班子作風建設、干____伍建設和制度建設，以行政審批、行政執(zhí)法、人事管理、財務管理為重點，通過“找、2防、控”三個環(huán)節(jié)，全面開展以人為重點、以程序為線、以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風險防范管理工作，建立起集教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防控廉政風險的新機制，扎實推進懲防體系建設。三、工作內容和程序(一)工作內容廉政風險防范管理是將現代管理學中的風險管理和質量管理理論應用到____倡廉工作中，主要是針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的思想道德、業(yè)務流程、外部環(huán)境、制度機制、崗位職責等方面的風險，通過采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)實施循環(huán)管理，建立預防____工作長效機制。(二)工作程序廉政風險防范管理工作以年度為周期，分為計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)。1、計劃。根據____行為的變化特點，結合____倡廉工作實際，界定廉政風險，重點查找工作實踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面的不足，以預防、監(jiān)控、處置為手段，制定工作措施。2、執(zhí)行。針對不同風險，實施計劃階段制定的工作措施，通過前期預防、中期監(jiān)控和后期處置，防止____行為的發(fā)生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。3、考核。在執(zhí)行過程中和執(zhí)行后，按照廉政風險防范管理的考核標準，通過自查自糾、專項檢查及重點抽查等方式，對落實情況進行檢查考核。4、修正。根據考核結果，糾正存在問題，總結經驗，完善工作措施，修正風險內容，啟動下一個防范周期。四、工作方法(一)界定風險按表現形式將廉政風險點劃分為思想道德風險、業(yè)務流程風險、外部環(huán)境風險、制度機制風險、崗位職責風險。1、思想道德風險主要表現是。放松世界觀改造，理想信念動搖，政治素質低，背離____榮辱觀，不思進取，得過且過，脫離實際，弄虛作假，軟弱渙散，以權謀私等。2、業(yè)務流程風險主要表現是。由于工作程序不規(guī)范、不嚴謹，自由裁量權大，可能造成的權力失控、行為失誤等風險因素，主要涉及站所和各辦公室。3、外部環(huán)境風險主要表現是。工作對象、服務對象以及行業(yè)的____，對正確履行職能和行使權利的干擾，以及個人生活圈和社交圈的不利影響等風險因素。4、制度機制風險主要表現是：未能根據形勢需要及時完善和認真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強，貫徹落實不到位，部分機制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常4規(guī)化工作措施。5、崗位職責風險主要表現是。不履行“一崗雙責”或履行不到位，違反廉潔自律相關規(guī)定，利用職務上的便利謀取私利，違反民主集中制，獨斷專行或者軟弱放任，失職瀆職、濫用職權等。(二)評估風險按照廉政風險的不同表現形式細化為風險點，對每個風險點，通過評估，按照風____生幾率或危害損失程度劃分為一、二、三類風險等級。對涉及事項特別重大，出現問題后果十分嚴重，情況十分緊急的，定為一級廉政風險等級，由鎮(zhèn)主要領導負責，縣____重點監(jiān)控，對涉及事項比較重大，出現問題后果比較嚴重，情況比較緊急的，定為二級廉政風險等級，由所在站所、辦公室負責人負責，鎮(zhèn)分管領導重點監(jiān)控；對涉及一般常態(tài)事項，發(fā)生問題影響程度較低的，定為三級廉政風險等級，由具體辦事工作人員負責，所在站所、辦公室負責人重點監(jiān)控。(三)預防措施針對查找出的廉政風險點，采取前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等措施，對可能發(fā)生的____行為實施有效控制。1、前期預防措施。主要通過教育、簽訂崗位廉政防范責任書、建立健全各項防范制度等措施，主動防范思想道德、業(yè)務流程、外部環(huán)境、制度機制、崗位職責等____方面風險，最大限度地降低____行為發(fā)生的可能性。對可能發(fā)生傾向性問題的，發(fā)放“提醒談話通知書”(藍色)，由鎮(zhèn)黨委對其進行提醒談話，加強預防。2、中期監(jiān)控機制。主要通過定期自查、抽查、群眾評議等方式，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現苗頭性、傾向性問題。對存在違紀苗頭性問題的，發(fā)放“違紀苗頭警示書”(黃色)，由鎮(zhèn)黨委進行告誡，糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題發(fā)展成為違紀違規(guī)違法行為。3、后期處置辦法。對干部職工工作中已經發(fā)生違規(guī)違紀行為但情節(jié)輕微的，發(fā)放“限期整改問責書”(紅色)，由鎮(zhèn)黨委對其誡勉糾錯，責令整改，避免發(fā)展成嚴重違規(guī)違紀和違法行為；對發(fā)生嚴重違規(guī)違紀行為的，由鎮(zhèn)____依照黨政紀條規(guī)進行責任追究。五、具體工作安排實施廉政風險防范管理，主要分五個階段完成。廉政風險防范管理工作的第二階段。深入排查階段(____年____月____日—____月____日)。圍繞權力運行和監(jiān)督制約，采取自己找、上級點、6群眾幫、互相查、____審“五種方法”，從重要崗位、站所(辦公室)、單位“三個層次”，圍繞思想道德、業(yè)務流程、外部環(huán)境、制度機制、崗位職責等“五個方面”深入排查廉政風險點，確定風險等級，經單位黨____嚴格審核把關后，登記匯總，在鄉(xiāng)機關范圍內公示。1、查找崗位風險。按照全員參與的要求，____黨員干部對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真分析并查找出個人在崗位職責、外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內容及其表現形式，填寫《個人廉政風險自查表》。2、查找站所、辦公室風險。針對人、財、物管理和行政許可、執(zhí)法以及司法等涉及群眾利益的重要崗位，____各站所、辦公室對照職責定位情況，查找廉政風險點，并認真細化、分析風險點的內容和表現形式，填寫《站所、辦公室廉政風險自查表》，報鄉(xiāng)____審核備案。3、查找單位風險。根據鎮(zhèn)工作職責、崗位設置、職務安排等情況，重點查找在“三重一大”(重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用)等方面容易產生____行為的風險內容及表現形式，填寫《領導班子廉政風險自查表》，報縣____備案。第三階段。制定防范措施階段(____年____月____日—____月____日)。對照查找到的風險點，有針對性地制定本鄉(xiāng)站所(辦公室)和個人的防范措施，防范措施經鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領導小組確認后，進行公示，并認真____實施，抓好落實。1、針對崗位風險，由本人對照與業(yè)務工作相關的各項法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，報所在站所和鎮(zhèn)____備案。2、針對鎮(zhèn)站所(辦公室)風險，由____領導班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防范措施和相關工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格形式在一定范圍內予以公開。3、針對鎮(zhèn)存在的共性問題，結合自身實際，進一步健全完善防控風險的相關規(guī)章制度，明確防控風險任務要求和工作標準，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的運行機制。第四階段。加強監(jiān)督管理階段(____年____月____日—____月____日)。以定期自查(查措施落實、查履職盡責、查薄弱環(huán)節(jié))、重點抽查(明察暗訪、專項檢查)為主，借助信訪____、行政投訴、群眾評議等反饋信息，對不同等級的廉政風險點及時采取前期預防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施進行監(jiān)督管理。充分發(fā)揮各種監(jiān)督力量的作用，采取必要措施，調動各種監(jiān)督主體的積極性，實施有效監(jiān)管。第五階段。總結修正階段(____年____月____日—____月____日)。一是對開展此項工作的運行情況進行自我評估，總結經驗，查找問題，完善措施，撰寫工作總結。二是鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作協(xié)調____采取座談、評議等形式，對本鄉(xiāng)及各站所、辦、中心開展工作的情8況、實際效果進行綜合檢查，自我修正，并撰寫整改報告。六、工作要求(一)提高認識，加強領導。開展廉政風險防范管理工作，是進一步推動黨風廉政建設責任制落實，促進全鎮(zhèn)黨風廉政建設和____工作深入開展的有效載體，也是教育干部、培養(yǎng)干部、保護干部的重要舉措。各站所辦、鎮(zhèn)機關干部要統(tǒng)一思想認識，增強人人參與的自覺性。主要領導要投入足夠精力，既掛帥，又出征，重點環(huán)節(jié)要親自安排、親自檢查、親自落實，確保工作取得實效。領導小組要靠前指揮，重心下移，全程指導，跟蹤監(jiān)督，適時聽取情況匯報，研究解決具體問題。為加強對廉政風險防范管理工作的領導，鎮(zhèn)上成立廉政風險防范管理工作協(xié)調領導小組。組長：葉進軍鎮(zhèn)黨委書記兼政府鎮(zhèn)長副組長：_