項(xiàng)目管理第2章

項(xiàng)目管理第2章階段1階段2階段3階段4做出建設(shè)項(xiàng)目的決策主要承包合同已簽署完成設(shè)施的建設(shè)全面投入使用可行性研究－項(xiàng)目建議書－可行性研究－初步設(shè)計(jì)－項(xiàng)目批準(zhǔn)計(jì)劃與設(shè)計(jì)－技術(shù)設(shè)計(jì)－造價(jià)預(yù)算－計(jì)劃安排－合同訂立－詳細(xì)計(jì)劃實(shí)施構(gòu)件發(fā)運(yùn)土建工程安裝工程試車交付使用－最終試車完畢－進(jìn)入使用階段完成程度

100%一般工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期示意圖第二章項(xiàng)目的啟動(dòng)學(xué)習(xí)內(nèi)容：：項(xiàng)目來源與選擇項(xiàng)目選擇的原則、內(nèi)容和方法項(xiàng)目論證步驟和方法項(xiàng)目論證報(bào)告項(xiàng)目評估項(xiàng)目投資決策與融資管理一、項(xiàng)目的來源與選擇1、項(xiàng)目的來源：政府企業(yè)非贏利組織項(xiàng)目公共贏利2、項(xiàng)目選擇組織與個(gè)人需要對各種項(xiàng)目機(jī)會(huì)做出比較與選擇，將有限的資源以最低的代價(jià)投入收益最高的項(xiàng)目設(shè)想3、項(xiàng)目選擇的原則科學(xué)化民主化系統(tǒng)性效益性效率性4、項(xiàng)目選擇的過程問題項(xiàng)目的構(gòu)思與選擇（機(jī)會(huì)分析）項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)與定義項(xiàng)目論證------可行性研究（84-87頁）概念、作用、階段、步驟、原則

二、項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究1、一般機(jī)會(huì)研究

在研究項(xiàng)目機(jī)會(huì)選擇的最初階段，投資者或經(jīng)營者通過占有大量信息,并經(jīng)分析比較,鑒別發(fā)展機(jī)會(huì),最終形成確切的項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域的過程(或稱項(xiàng)目意向).

按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織推薦的綱要,一般機(jī)會(huì)研究通常需要做地區(qū)研究,部門研究和一資源為基礎(chǔ)的研究一般機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容

1)

地區(qū)研究：即通過分析說出地理位置,自然特征,人口,地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,地區(qū)進(jìn)出口結(jié)構(gòu)等狀況,選擇投資或發(fā)展方向.

2)

部門研究：即通過分析部門特征,經(jīng)營者或投資者所出部門(或行業(yè))的地位作用,增長情況能否做出擴(kuò)展等進(jìn)行項(xiàng)目的方向性選擇.

3)

資源研究：即通過分析資源分布狀況,資源儲量,可利用成度,以利用狀況,利用的限制條件等信息,尋找項(xiàng)目機(jī)會(huì).

一般機(jī)會(huì)研究的依據(jù)

一般機(jī)會(huì)研究所作的地區(qū),部門,資源三個(gè)方面的研究需要有下列信息及數(shù)據(jù)的支持:

---地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)預(yù)測

---地區(qū)社會(huì)發(fā)展現(xiàn)狀及預(yù)測

---地區(qū)資源狀況及數(shù)量顯示

---有關(guān)法律法規(guī)

---部門發(fā)展情況及增長率

---進(jìn)出口結(jié)構(gòu)及趨勢分析等等

(參見<<工業(yè)可行性研究編制手冊>>,中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編P281~285)

一般機(jī)會(huì)研究運(yùn)用的方法

SWOT分析法

一般機(jī)會(huì)研究提供的結(jié)果

一般機(jī)會(huì)選擇最終將為決策者提出可供選擇的項(xiàng)目發(fā)展方向和投資領(lǐng)域,其成果形式通常為機(jī)會(huì)研究報(bào)告.

2、特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究

2.1特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究的概念

特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究是在一般機(jī)會(huì)研究已經(jīng)確定了項(xiàng)目發(fā)展方向或領(lǐng)域后，作進(jìn)一步的調(diào)查研究，經(jīng)方案篩選，將項(xiàng)目發(fā)展方向或投資領(lǐng)域轉(zhuǎn)變?yōu)楦爬ǖ捻?xiàng)目提案或項(xiàng)目建議。與一般機(jī)會(huì)研究相比較，特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)選擇更深入、更具體。

2、特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究的主要內(nèi)容

1)市場研究

對已選定的項(xiàng)目領(lǐng)域或投資方向中若干項(xiàng)目意向進(jìn)行市場調(diào)查和市場預(yù)測。通常不僅要做市場需求預(yù)測，還需做市場供應(yīng)預(yù)測；同時(shí)還要概略了解項(xiàng)目意向相關(guān)需求。例如，若確定新型建筑材料的市場需求，就需要分析建筑業(yè)的發(fā)展概況。在特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究階段的市場研究不同于可行性研究階段的市場調(diào)查和預(yù)測，這個(gè)階段不需要具體研究市場與項(xiàng)目規(guī)模的關(guān)系，而是從宏觀的角度把握市場的總體走勢及動(dòng)態(tài)。

2)項(xiàng)目意向的外部環(huán)境分析

需要研究除市場之外的其他與項(xiàng)目意向有關(guān)的環(huán)境，如具體政策的鼓勵(lì)與限制（包括稅收政策、金融政策等），再如進(jìn)出口狀況及有關(guān)政策等。

3)項(xiàng)目承辦者優(yōu)劣勢分析

即分析承辦者經(jīng)營選定的項(xiàng)目意向有哪些優(yōu)勢，有哪些劣勢，劣勢能否轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢；也可以通過尋找投資或發(fā)展"機(jī)會(huì)"和"問題"的方式，再分析將"問題"轉(zhuǎn)化為"機(jī)會(huì)"的途徑進(jìn)行優(yōu)劣勢的評價(jià)。2.3特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究的方法工具

主要采用要素分層法。

（88）

2.4特定項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究的結(jié)果

最終為決策者提供具體項(xiàng)目建議或投資提案；同時(shí)提出粗略的比較優(yōu)選和論證的依據(jù)，其結(jié)果形式通常為特定機(jī)會(huì)研究報(bào)告。

3、項(xiàng)目的目標(biāo)設(shè)計(jì)與方案策劃S.M.A.R.T原則明確性（Specific）—— 最終目標(biāo)是否明確了應(yīng)該做到哪一步以及何時(shí)完成？可度量性（Measurable）—— 你能在多大程度上測量最終目標(biāo)的完成情況？可完成性（Achievable）—— 在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，最終目標(biāo)是否合理，能夠?qū)崿F(xiàn)？相關(guān)性（Relevant）—— 最終目標(biāo)是否很重要、很有價(jià)值,是否值得進(jìn)行下去？可跟蹤性（Trackable） —— 你能夠?qū)φ麄€(gè)項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行跟蹤檢查嗎？3.1方案策劃的概念

方案策劃是根據(jù)項(xiàng)目的功能要求和目標(biāo)，進(jìn)行總體規(guī)劃與設(shè)計(jì)。經(jīng)篩選，行成總體規(guī)劃方案?？傮w規(guī)劃方案一方面為可行性提供答題，同時(shí)也是項(xiàng)目后期設(shè)計(jì)實(shí)施的綱領(lǐng)。

3.2方案策劃的步驟

方案策劃相對與項(xiàng)目設(shè)計(jì)非常粗略，但其策劃得好壞，直接影響項(xiàng)目的未來實(shí)施效果。因此，必須充分發(fā)揮策劃和項(xiàng)目管理者的創(chuàng)造力，通過科學(xué)的程序保證策劃高質(zhì)量，高水平的項(xiàng)目方案。為了達(dá)到此目標(biāo)，項(xiàng)目方案策劃可按如下幾個(gè)步驟進(jìn)行：

1)項(xiàng)目功能與目標(biāo)分析

在構(gòu)思方案之前，必須認(rèn)真分析項(xiàng)目功能要求；項(xiàng)目擬達(dá)到的目的，其中包括總體目標(biāo)分目標(biāo)等要求；目標(biāo)指導(dǎo)下，項(xiàng)目方案必須達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

2)總體體方案設(shè)想

在明確了項(xiàng)目目標(biāo)和功能的前提，進(jìn)行概念創(chuàng)新，通過概念創(chuàng)新引發(fā)方案設(shè)想。

3)總體方案規(guī)劃

總體方案規(guī)劃是把創(chuàng)新引發(fā)的項(xiàng)目設(shè)計(jì)變?yōu)榭傮w方案，并對總體方案進(jìn)行規(guī)劃。例如，某一商業(yè)投資項(xiàng)目，需規(guī)劃出建設(shè)面積，項(xiàng)目總體布局，建設(shè)物的外形，土地利用等等。

4)方案各部分功能設(shè)計(jì)

對方案各部分功能做出設(shè)定。例如，方案各部分人采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因達(dá)到的指標(biāo)，擬購量的設(shè)備及擬建設(shè)的設(shè)施等。

5)對總體方案進(jìn)行粗略選擇

在方案總體規(guī)劃和功能設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，作粗略的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的調(diào)走研究，運(yùn)用多方案比選的方法選優(yōu)。

6)確定供可行性研究的項(xiàng)目方案

經(jīng)過方案比選，確定1-2個(gè)方案進(jìn)行深入的研究和論證.3.3方案策劃利用的方法工具

（1)進(jìn)行方案策劃,可運(yùn)用價(jià)值工程中的創(chuàng)造性思維和功能分析的方法.

價(jià)值=功能/成本（88）

（2)進(jìn)行方案比選時(shí)可運(yùn)用方案比較法。98

3.4方案策劃的結(jié)果

方案策劃完成后，可提供出１－２個(gè)用與進(jìn)行可行性研究的總體方案，同時(shí)也為后讀的初步設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)提出指導(dǎo)和綱領(lǐng)。4、初步可行性研究

4.1初步可行性研究的定義及目的

初步可行性研究是介于機(jī)會(huì)研究和詳細(xì)可行性研究的一個(gè)中間階段。是在項(xiàng)目方案確定之后，對項(xiàng)目的初步估計(jì)。詳細(xì)可行性研究需要深入調(diào)查研究，是一項(xiàng)費(fèi)時(shí)、費(fèi)力且費(fèi)資金的工作，特別是大型的或比較復(fù)雜的項(xiàng)目更是如此。初步可行性研究可以將詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容簡化，作粗略的論證估計(jì)，其目的為：①分析項(xiàng)目是否有前途，從而決定是否應(yīng)該繼續(xù)深入調(diào)查研究；②項(xiàng)目中是否有些關(guān)鍵性的技術(shù)或項(xiàng)目總是需要解決；③必須要做哪些職能研究或輔助研究（如實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)、中間試驗(yàn)，重大事件處理、深入市場研究等）。4.2初步可行性研究要解決的問題

通過初步可行性研究，要回答下列幾個(gè)問題：

-項(xiàng)目建設(shè)有無必要性？

-項(xiàng)目需要多長時(shí)間完成？

-需要多少人力物力資源？

-需要多少資金且能否籌集到足夠的資金？

-項(xiàng)目財(cái)務(wù)上是否有利可圖？

-項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上是否合理？

4.3初步可行性研究的主要內(nèi)容

1)

市場和生產(chǎn)能力：

進(jìn)行市場需求分析預(yù)測，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價(jià)格預(yù)測；依據(jù)市場銷售量作出初步生產(chǎn)規(guī)劃。

2)

物料投入分析：包括從建設(shè)到經(jīng)營的從略物料的投入分析

3)

座落地點(diǎn)及廠址的選擇

包括座落地點(diǎn)選擇與廠址選擇的部分

4)

項(xiàng)目設(shè)計(jì)

包括項(xiàng)目總體規(guī)劃，工藝設(shè)備計(jì)劃、土建工程規(guī)劃等。

5)

項(xiàng)目進(jìn)度安排。

6)

項(xiàng)目投資與成本估算

包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。

4.4初步可行性研究的結(jié)果及作用

經(jīng)過初步可行性研究，可以形成初步可生性研究報(bào)告，該報(bào)告雖然比詳細(xì)可行性研究報(bào)告粗略，但是對項(xiàng)目已經(jīng)有了全面的描述，分析和論證，所以初步可行性研究可以作為正式的文獻(xiàn)供決策參考；也可以依據(jù)項(xiàng)目的初步可行性研究報(bào)告形成項(xiàng)目建議書，通過審查項(xiàng)目建議書決定項(xiàng)目的取舍，即通常所稱“立項(xiàng)”決策。

參考規(guī)范："初步可行性研究綱要"聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織頒布于《工業(yè)可行性研究編制手冊》

參考讀物：聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織編，《工業(yè)可行性研究編制手冊》中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1992年6月5、詳細(xì)可行性研究

5.1詳細(xì)可行性研究的概念

機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、詳細(xì)可行性研究、評估與決策是項(xiàng)目概念階段的四個(gè)階段。在實(shí)際工作中，前三個(gè)階段依項(xiàng)目的規(guī)模和繁簡程度可把前兩個(gè)階段省略或合二為一，但詳細(xì)可行性研究是不可缺少的。改擴(kuò)建項(xiàng)目只做初步和詳細(xì)研究，小項(xiàng)目一般只進(jìn)行詳細(xì)可行性研究。

詳細(xì)可行性研究是在項(xiàng)目決策前對項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等各方面條件和情況進(jìn)行詳盡、系統(tǒng)、全面的調(diào)查、研究、分析，對各種可能的建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行詳細(xì)的比較論證，并對項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益、國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益進(jìn)行預(yù)測和評價(jià)的一種科學(xué)分析過程和方法。是項(xiàng)目進(jìn)行評估和決策的依據(jù)。

5.2詳細(xì)可行性研究的依據(jù)

1)

國家有關(guān)的發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃文件。包括對該行業(yè)的鼓勵(lì)、特許、限制、禁止等有關(guān)規(guī)定。

2)

項(xiàng)目主管部門對項(xiàng)目建設(shè)要求請示的批復(fù)。

3)

項(xiàng)目建議書及其審批文件。4)

項(xiàng)目承辦單位委托進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的合同或協(xié)議。

5)

企業(yè)的初步選擇報(bào)告。

6)

擬建地區(qū)的環(huán)境現(xiàn)狀資料。

7)

試驗(yàn)試制報(bào)告，在進(jìn)行可行性研究前，對某些需要經(jīng)過試驗(yàn)的問題，應(yīng)由項(xiàng)目承辦單位委托有關(guān)單位進(jìn)行試驗(yàn)或測試，并將其結(jié)果作為可行性研究的依據(jù)。

8)

項(xiàng)目承辦單位與有關(guān)方面取得的協(xié)議，如投資、原料供應(yīng)、建設(shè)用地、運(yùn)輸?shù)确矫娴某醪絽f(xié)議。

9)

國家和地區(qū)關(guān)于工業(yè)建設(shè)的法令、法規(guī)。如"三廢"排放標(biāo)準(zhǔn)、土地法規(guī)、勞動(dòng)保護(hù)條例等。

10)

國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定。

11)

國家關(guān)于建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料。

12)

市場調(diào)查報(bào)告。

13)

主要工藝和裝置的技術(shù)資料。自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)方面的有關(guān)資料。等等。

14)

項(xiàng)目所在地。5.3詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容

按照國家計(jì)委頒發(fā)的《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》規(guī)定，工業(yè)項(xiàng)目的可行性研究，一般要求具備以下主要內(nèi)容。

1)

總論

a)

項(xiàng)目提出的背景（改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明企業(yè)現(xiàn)有概況），投資的必要性和經(jīng)濟(jì)意義。

b)

研究工作的依據(jù)和范圍。

2)

需求預(yù)測和擬建規(guī)模

a)

國內(nèi)外需求情況的預(yù)測。

b)

國內(nèi)現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力的估計(jì)。

c)

銷售預(yù)測、價(jià)格分析、產(chǎn)品競爭能力，進(jìn)入國際市場的前景。

d)

擬建項(xiàng)目的規(guī)模、產(chǎn)品方案和發(fā)展方向的技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較和分析。

3)

資源、原材料、燃料及公用設(shè)施情況

a)

經(jīng)過儲量委員會(huì)正式批準(zhǔn)的資源儲量、品位、成分以及開采、利用條件的評述。

b)

原料、輔助材料、燃料的種類、數(shù)量、來源和供應(yīng)可能。

c)

所需公用設(shè)施的數(shù)量、供應(yīng)方式和供應(yīng)條件。

4)

建廠條件和廠址方案

a)

建廠的地理位置、氣象、水文、地質(zhì)、地形條件和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀。

b)

交通、運(yùn)輸及水、電、氣的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

c)

廠址比較與選擇意見。

5)

設(shè)計(jì)方案

a)

項(xiàng)目的構(gòu)成范圍（指包括的主要單項(xiàng)工程）、技術(shù)來源和生產(chǎn)方法，主要技術(shù)工藝和設(shè)備選型方案的比較，引進(jìn)技術(shù)、設(shè)備的來源國別，設(shè)備的國內(nèi)外或與外商合作制造的設(shè)想。改擴(kuò)建項(xiàng)目要說明對原有固定資產(chǎn)的利用情況。

b)

全廠布置方案的初步選擇和土建工程量估算。

c)

公用輔助設(shè)施和廠內(nèi)外交通運(yùn)輸方式的比較和初步選擇。

6)

環(huán)境保護(hù)

7)

調(diào)查環(huán)境現(xiàn)狀，預(yù)測項(xiàng)目對環(huán)境的影響，提出環(huán)境保護(hù)和"三廢"治理的初步方案。

8)

企業(yè)組織、勞動(dòng)定員和人員培訓(xùn)估算

9)

實(shí)施進(jìn)度的建議

10)

投資估算和資金籌措

a)

主體工程和協(xié)作配套工程所需的投資。

b)

生產(chǎn)流動(dòng)資金的估算

c)

資金來源、籌措方式及貸款的償付方式。

11)

社會(huì)及經(jīng)濟(jì)效果評價(jià)

5.4詳細(xì)可行性研究的步驟

項(xiàng)目的詳細(xì)可行性研究，一般由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)工程需要，委托有資格的設(shè)計(jì)院或咨詢公司進(jìn)行，編制詳細(xì)可行性研究報(bào)告。

1)委托與簽定合同

項(xiàng)目的可行性研究，可以由項(xiàng)目主管部門直接給工程設(shè)計(jì)單位直接下達(dá)任務(wù)進(jìn)行，也可以由項(xiàng)目業(yè)主自行委托有資格的工程設(shè)計(jì)單位承擔(dān)。

項(xiàng)目業(yè)主和受委托單位簽訂的合同中一般應(yīng)包括：進(jìn)行該項(xiàng)目可行性研究工作的依據(jù)，研究的范圍和內(nèi)容，研究工作的進(jìn)度和質(zhì)量，研究費(fèi)用的支付方法，合同雙方的責(zé)任，協(xié)作方式和關(guān)于違約處理的方法等主要內(nèi)容。2)組織人員和制訂計(jì)劃

受委托單位接受委托后，應(yīng)根據(jù)工作內(nèi)容組織項(xiàng)目小組，并確定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和各專業(yè)負(fù)責(zé)人。

項(xiàng)目組根據(jù)任務(wù)要求，研究和制定工作計(jì)劃和安排實(shí)施進(jìn)度。在安排實(shí)施進(jìn)度時(shí)，要充分考慮各專業(yè)的工作特點(diǎn)和任務(wù)交叉情況，協(xié)調(diào)技術(shù)專業(yè)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)的關(guān)系，為各專業(yè)工作留有充分的時(shí)間，根據(jù)研究工作進(jìn)度和內(nèi)容要求；如果需要向外分包時(shí)，應(yīng)落實(shí)外包單位，辦理分包手續(xù)。

3)調(diào)查研究與收集資料

項(xiàng)目組在了解清楚委托單位對項(xiàng)目建設(shè)的意圖和要求的基礎(chǔ)上，查閱項(xiàng)目建設(shè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和自然環(huán)境等情況的資料。擬定調(diào)查研究提綱和計(jì)劃，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織有關(guān)專業(yè)人員赴現(xiàn)場進(jìn)行實(shí)地調(diào)查和專題抽樣調(diào)查，收集與整理所得的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料。

調(diào)查的內(nèi)容包括：市場和原材料、燃料、廠址和環(huán)境；生產(chǎn)技術(shù)、財(cái)務(wù)資料及其它。各專題調(diào)查可視項(xiàng)目的特征和要求，分別擬定調(diào)查細(xì)目、對象和計(jì)劃。4)方案設(shè)計(jì)與優(yōu)選

接受委托的工程設(shè)計(jì)單位，根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目建議書，結(jié)合市場和資源環(huán)境的調(diào)查，在收集整理了一定的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料和技術(shù)經(jīng)濟(jì)基本數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，提出若干種可供選擇的建設(shè)方案和技術(shù)方案，進(jìn)行比較和評價(jià)，從中選擇或推薦最佳建設(shè)方案。

技術(shù)方案一般應(yīng)包括：生產(chǎn)方法、工藝流程、主要設(shè)備選型、主要消耗定額和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)設(shè)施、工廠組成、定員。項(xiàng)目的建設(shè)方案一般應(yīng)包括：①市場分析、產(chǎn)品供銷預(yù)測、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品方案的選擇，產(chǎn)品價(jià)格預(yù)測。②核算原材料和燃料的需用量、規(guī)格；評述資源供應(yīng)情況和供應(yīng)條件；預(yù)測原材料、燃料的進(jìn)廠價(jià)格；③估算工廠全年總運(yùn)輸量，選擇運(yùn)輸方案：④確定外協(xié)工作和協(xié)作單位；⑤廠址選擇及其論證，③項(xiàng)目的籌資方案，如有借款，應(yīng)說明貸款來源、利息、償還條件；⑤項(xiàng)目的建設(shè)工期安排，等等。

在方案設(shè)計(jì)與優(yōu)選中，對重大問題或有爭論的問題，要會(huì)同委托單位共同討論確定。5)經(jīng)濟(jì)分析和評價(jià)

按照建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法的要求，對推薦的建設(shè)方案進(jìn)行詳細(xì)的財(cái)務(wù)分析和國民經(jīng)濟(jì)分析，計(jì)算相應(yīng)的評價(jià)指標(biāo)，評價(jià)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)生存能力和從國家角度看的經(jīng)濟(jì)合理性。在經(jīng)濟(jì)分析和評價(jià)中，還需進(jìn)行不確定性分析。

當(dāng)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)評價(jià)結(jié)論不能達(dá)到有關(guān)要求時(shí)，可對建設(shè)方案進(jìn)行調(diào)整或重新設(shè)計(jì)，或?qū)讉€(gè)可行性的建設(shè)方案同時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，選出技術(shù)、經(jīng)濟(jì)綜合考慮較優(yōu)者。6)編寫詳細(xì)可行性研究報(bào)告

在對建設(shè)方案和技術(shù)方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證和評價(jià)后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織可行性研究工作組（項(xiàng)目組）成員，分別編寫詳盡的可行性研究報(bào)告，在報(bào)告中可推薦一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目建設(shè)的方案，也可提出項(xiàng)目不可行的結(jié)論意見或項(xiàng)目改進(jìn)的建議，可行性研究報(bào)告按國家有關(guān)內(nèi)容編寫（103頁）。6、非營利組織的項(xiàng)目申請非營利組織的項(xiàng)目管理和主流項(xiàng)目管理并不完全重合。一般來說，至少存在如下三個(gè)方面的區(qū)別：(1)主流項(xiàng)目管理側(cè)重于工程類項(xiàng)目，而非營利組織的項(xiàng)目管理側(cè)重于服務(wù)類項(xiàng)目；(2)主流項(xiàng)目管理主要以組織內(nèi)部立項(xiàng)為主，非營利組織的項(xiàng)目大多數(shù)向組織外部申請，內(nèi)部項(xiàng)目極少，所以申請工作顯得相當(dāng)重要；(3)主流項(xiàng)目管理注重營利，非營利組織的項(xiàng)目管理的主要目的則是為了實(shí)現(xiàn)其宗旨。6.1非營利組織的項(xiàng)目按照不同的標(biāo)準(zhǔn)，非營利組織的項(xiàng)目有各種不同的分類。按照資源來源，可以分為組織內(nèi)部項(xiàng)目和組織外部項(xiàng)目，一般來說，絕大多數(shù)屬于組織外部項(xiàng)目；按照項(xiàng)目資源來源的國別，可分為國內(nèi)項(xiàng)目和國際項(xiàng)目等；按照不同的領(lǐng)域劃分，可以分為扶貧項(xiàng)目、醫(yī)療衛(wèi)生項(xiàng)目、環(huán)保項(xiàng)目、教育培訓(xùn)項(xiàng)目等等。6.2非營利組織項(xiàng)目管理遵循原則（1）.緊扣組織宗旨。宗旨是一個(gè)非營利組織的最高行動(dòng)綱領(lǐng)，考慮項(xiàng)目立項(xiàng)及運(yùn)作項(xiàng)目時(shí)，必須緊密結(jié)合宗旨。一般來說，對于眾多的可行項(xiàng)目，應(yīng)該優(yōu)先選擇那些和非營利組織宗旨吻合的項(xiàng)目。而在實(shí)際操作中，只要和當(dāng)前的戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)吻合即可。但是，如果組織尚有運(yùn)作項(xiàng)目的余力，對于企業(yè)或其他組織主動(dòng)要求合作的項(xiàng)目，即使和宗旨無關(guān)，出于組織發(fā)展的考慮，也可以適當(dāng)參與。（2）重視申請環(huán)節(jié)。非營利組織的項(xiàng)目通常向組織外部申請。例如，各種基金會(huì)、支持機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、國際組織、政府部門、企業(yè)等，做好項(xiàng)目選擇、可行性分析、項(xiàng)目建議書書寫等申請環(huán)節(jié)，有利于提高申請的成功率，保證項(xiàng)目的運(yùn)作效果。（3）.注重項(xiàng)目運(yùn)作效率。非營利組織開展項(xiàng)目雖然不以營利為目的，但這并不表示項(xiàng)目管理不用顧及效率，這是一種誤解。非營利組織項(xiàng)目管理也需要控制成本，優(yōu)化資源，提高效率。（4）.規(guī)范化。項(xiàng)目管理的規(guī)范化對于提高非營利組織項(xiàng)目管理的成效有著重要意義，其原因是非營利組織的領(lǐng)導(dǎo)層更換比較頻繁。例如，理事長、秘書長等管理者都是按屆選舉產(chǎn)生的，而且經(jīng)常要吸收組織外部的人士加盟。一套簡單而高效的規(guī)范化項(xiàng)目管理程序，有利于項(xiàng)目管理的可持續(xù)性。6.3非營利組織的項(xiàng)目申請非營利組織的項(xiàng)目管理始于項(xiàng)目申請，終于項(xiàng)目評估，基于評估的結(jié)果，再開始下一輪的項(xiàng)目申請。項(xiàng)目申請是非營利組織項(xiàng)目管理的首要環(huán)節(jié)，只有申請到了項(xiàng)目，才存在項(xiàng)目計(jì)劃、組織、執(zhí)行、控制、管理等一系列后續(xù)問題。項(xiàng)目申請包括設(shè)計(jì)項(xiàng)目、可行性論證、書寫項(xiàng)目建議書三個(gè)部分。（1）設(shè)計(jì)項(xiàng)目

分析組織自身情況。包括近期戰(zhàn)略目標(biāo)和以往的項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)兩部分。非營利組織的宗旨是通過一系列的戰(zhàn)略規(guī)劃體現(xiàn)出來的，近期的戰(zhàn)略目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)其宗旨的“重要一步”，所以必須在設(shè)計(jì)項(xiàng)目的時(shí)候充分考慮，力求和戰(zhàn)略目標(biāo)方向一致。例如，一個(gè)為弱智兒童開展服務(wù)的組織把主要精力放在環(huán)保項(xiàng)目上顯然不合適，而設(shè)計(jì)一個(gè)改善在校兒童居住環(huán)境的項(xiàng)目可能更加合理。一般來說，在已完成項(xiàng)目的基礎(chǔ)上繼續(xù)深入或拓展是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的重要方法，沒有任何基礎(chǔ)的新項(xiàng)目難度比較大，如果必須涉足新領(lǐng)域，則可行性論證需要做得更為詳細(xì)。分析合作方的情況。非營利組織設(shè)立的項(xiàng)目一般需要找到合作方(資助方)，向?qū)Ψ缴暾埶璧馁Y金。充分考慮對方的情況，顯然能提高申請的命中率。需要分析的有：以往的合作經(jīng)歷、高層領(lǐng)導(dǎo)變更情況、對方的合作意向等等。分析合作方的情況，需要收集一些必要的資料，這些資料一般從對方的公開資料以及網(wǎng)站上可以得到。結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況。要充分利用當(dāng)?shù)氐母鞣N資源，并分析所提供服務(wù)的市場需求。分析市場需求是指對項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目所在地對非營利組織所提供服務(wù)的需求量估計(jì)，這是重要的一步，否則即使雙方都愿意合作，項(xiàng)目上馬之后，也不易獲得成功。每個(gè)地方都有自己獨(dú)特的自然地理環(huán)境、人文資源(包括物質(zhì)和人力資源)環(huán)境，只有根據(jù)當(dāng)?shù)氐那闆r和特色設(shè)計(jì)出來的項(xiàng)目才能更順利地實(shí)施。根據(jù)中國國際民間組織合作促進(jìn)會(huì)的經(jīng)驗(yàn)，最好不要在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段參考別的項(xiàng)目文件，因?yàn)檫@樣會(huì)限制項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員的思路，甚至起到誤導(dǎo)作用，也無形之中限制了設(shè)計(jì)人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造力，這是不可取的。當(dāng)然，在項(xiàng)目建議書的書寫階段，特別是用英文書寫項(xiàng)目建議書，可以參考別的項(xiàng)目建議書的格式或形式。注重效率。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)上要堅(jiān)持和體現(xiàn)少花錢多辦事的原則。當(dāng)非營利組織顯示出自身良好的項(xiàng)目運(yùn)作效率，用少量的資金就有能力達(dá)到較好的項(xiàng)目成果時(shí)，更容易獲得項(xiàng)目支持。選題。選題通常有三種形式：(1)命題式選題。主要特點(diǎn)是項(xiàng)目資助機(jī)構(gòu)有明確的項(xiàng)目指南。項(xiàng)目選題必須在指南的范圍之內(nèi)進(jìn)行，這時(shí)只要逐一考慮指南中的項(xiàng)目是否符合組織實(shí)際情況即可。(2)非命題式選題。如許多國際資助機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目，其特點(diǎn)是資助機(jī)構(gòu)沒有明確的項(xiàng)目指南，但申請者和資助者都有明確的申請意向，選題的過程是一個(gè)相互磋商和調(diào)整的過程。(3)合作式選題。其特點(diǎn)是雙方已經(jīng)有明確的合作意向和經(jīng)費(fèi)意向，但雙方都還沒有明確的項(xiàng)目指向，選題的過程就是在合作的基礎(chǔ)上逐漸明確項(xiàng)目指向的過程。替代方案。對于一個(gè)項(xiàng)目的思路，不能只有一種方案，而應(yīng)有若干種不同的選擇方案。這就需要在項(xiàng)目設(shè)計(jì)的時(shí)候，把各種思路都羅列出來，為項(xiàng)目的可行性論證提供各種可供挑選的素材。上述六個(gè)方面，是設(shè)計(jì)項(xiàng)目內(nèi)容的基本原則。在設(shè)計(jì)項(xiàng)目的過程中，還需要強(qiáng)調(diào)參與性，即在項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和實(shí)施過程中吸收項(xiàng)目人員直接參與。采用參與式的項(xiàng)目設(shè)計(jì)過程，有利于在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段就調(diào)動(dòng)項(xiàng)目參與人員的積極性，集思廣益，使項(xiàng)目設(shè)計(jì)更為全面。而且通過參與項(xiàng)目設(shè)計(jì)，小組人員將不再扮演一種被動(dòng)的、可有可無的角色，讓他們參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和決策，有利于增強(qiáng)他們的責(zé)任感，更為重要的是，參與人員的各種相關(guān)能力也能得到培養(yǎng)和提高，以后再作類似的項(xiàng)目就有可能獨(dú)立操作和管理，從而為組織培養(yǎng)后備的項(xiàng)目經(jīng)理。（2）可行性論證可行性論證一般要仔細(xì)分析項(xiàng)目背景、項(xiàng)目意義、組織內(nèi)外部環(huán)境、需要的資金、預(yù)期成果等。一般而言，可行性論證要回答如下問題：(1)為什么需要開展本項(xiàng)目?(2)組織內(nèi)外部有利因素有哪些?不利因素有哪些?(3)需要多少資金?(4)能不能籌集到足夠的資金?如何籌集資金?(5)項(xiàng)目實(shí)施需要多長時(shí)間?(6)需要的物力、人力資源有多少?需要組建多大的項(xiàng)目運(yùn)作團(tuán)隊(duì)?(7)完成了項(xiàng)目，服務(wù)對象將會(huì)有什么變化?(8)可能會(huì)出現(xiàn)什么問題?存在的困難會(huì)有哪些?項(xiàng)目的可行性論證可以分為兩個(gè)層次，一是項(xiàng)目管理人員自己作的論證，二是項(xiàng)目之外的人員作的論證。由于項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員一般和今后的項(xiàng)目管理人員重合，所以出于小團(tuán)體利益的考慮，可行性論證會(huì)顯出較強(qiáng)的主觀性，為了避免這種現(xiàn)象造成的負(fù)面作用，通常還需要請項(xiàng)目之外的人員進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證。不過，項(xiàng)目之外的人員不見得一定是組織外的人員，也可以由組織內(nèi)其他項(xiàng)目主管或高層管理者來作，由他們對項(xiàng)目的各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行客觀和科學(xué)的分析，并在此基礎(chǔ)上作出支持或否定項(xiàng)目的結(jié)論，提出具體的建議。應(yīng)該遵循科學(xué)性原則、客觀性原則、公正性原則，要站在咨詢者的立場上，對幾種相近的可替代方案逐一分析各項(xiàng)指標(biāo)，并提出實(shí)施措施的建議。通過可行性論證，要確定最終實(shí)施哪個(gè)項(xiàng)目方案?？尚行哉撟C可分為四個(gè)步驟：1.準(zhǔn)備階段。落實(shí)參加可行性論證的人員，收集項(xiàng)目設(shè)計(jì)資料，收集組織內(nèi)外部相關(guān)信息，并作出初步分析。2.論證階段。包括對各個(gè)方案的優(yōu)缺點(diǎn)、費(fèi)用、成效等指標(biāo)進(jìn)行全面分析。這是最為重要的階段，通過對各個(gè)方案的比較，最后需要確定一個(gè)最優(yōu)方案，或者否決所有方案。3.編制可行性報(bào)告?？尚行詧?bào)告的部分內(nèi)容可供項(xiàng)目建議書編寫時(shí)參考。4.資源籌集計(jì)劃。包括選擇資助方，組織內(nèi)部項(xiàng)目小組的確定，是否需要征募志愿者等等。在實(shí)際的運(yùn)作中，許多資助機(jī)構(gòu)要求非營利組織在正式遞交項(xiàng)目建議書之前，做好可行性論證，甚至有的資助機(jī)構(gòu)直接派有關(guān)專家參與論證。受這種事實(shí)的啟發(fā)，建議非營利組織在選定明確的資助方的時(shí)候，主動(dòng)邀請對方人員參與項(xiàng)目的可行性論證，以提高項(xiàng)目申請命中率；如果暫時(shí)沒有明確的合作方，也可邀請相關(guān)權(quán)威專家參與，盡量提供一些專家對項(xiàng)目所作的旁證材料，以顯示決策的科學(xué)性和正確性。（3）如何書寫項(xiàng)目建議書

項(xiàng)目建議書集項(xiàng)目申請前期工作之大成，是直接向資助方提交的正式文件。書寫項(xiàng)目建議書是非營利組織項(xiàng)目人員所必須掌握的基本功。書寫項(xiàng)目建議書的目的在于打動(dòng)資助方，讓資助方提供項(xiàng)目所需要的各種資源。不同的資助機(jī)構(gòu)所要求的項(xiàng)目建議書有很大的差別。例如，有的要求寬泛，可以任意發(fā)揮；有的則限定格式，提供表格；這些差別需要項(xiàng)目設(shè)計(jì)人員在實(shí)際運(yùn)作中積累。項(xiàng)目建議書也有許多共性，這里簡單介紹項(xiàng)目建議書的基本要求。1.項(xiàng)目名稱和首頁。選定項(xiàng)目名稱是項(xiàng)目建議書的第一步，雖然經(jīng)過項(xiàng)目設(shè)計(jì)和項(xiàng)目論證，項(xiàng)目的選題和方向已經(jīng)確定，書寫項(xiàng)目建議書的時(shí)候，還需要確認(rèn)一下是否有一個(gè)更好的、能高度概括而又準(zhǔn)確表明項(xiàng)目內(nèi)容的名稱。出于方便閱讀者的目的，項(xiàng)目建議書的第一頁通常要羅列最重要的信息，包括項(xiàng)目名稱、實(shí)施地點(diǎn)、項(xiàng)目時(shí)間、資金需求情況(包括申請資金和配套資金情況)、實(shí)施機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目簡介(200字左右即可)。三、項(xiàng)目論證書要素：whatwhywhenwherewhohow格式：摘要（總論）環(huán)境分析：機(jī)會(huì)、威脅、優(yōu)勢、劣勢（why)問題與目標(biāo)(what)解決方案(whenwherewhohow)預(yù)算控制結(jié)論2.建議書主體部分。這部分的內(nèi)容可以參考可行性報(bào)告。通常包括如下五個(gè)方面的內(nèi)容：(1)背景和立項(xiàng)理由。需要闡明三層含義：第一，項(xiàng)目環(huán)境。例如，地理位置、面積、人口、民族構(gòu)成、交通通信條件、生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)、人均收人水平、教育衛(wèi)生情況，項(xiàng)目區(qū)的社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)、政治及生態(tài)情況，有助于項(xiàng)目運(yùn)作的當(dāng)?shù)乜捎觅Y源等等，只要與項(xiàng)目有關(guān)的因素都需要予以說明。第二，項(xiàng)目背景。描述項(xiàng)目需求出現(xiàn)的歷史、發(fā)展與現(xiàn)狀，市場需求分析，實(shí)施項(xiàng)目的迫切性等。如果是科研項(xiàng)目，還需要說明國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀。第三，項(xiàng)目意義。展望通過項(xiàng)目的實(shí)施，項(xiàng)目受益人群將出現(xiàn)何種變化，項(xiàng)目區(qū)將出現(xiàn)什么樣的變化，即項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(2)項(xiàng)目內(nèi)容。包括項(xiàng)目目標(biāo)，并說明如何達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)，選擇的項(xiàng)目運(yùn)作方式，項(xiàng)目運(yùn)作的簡單計(jì)劃，與地方政府、其他組織合作的計(jì)劃等。簡單地說，這部分是說明如何完成項(xiàng)目。(3)日程。項(xiàng)目建議書要求有詳細(xì)的日程安排，具體包括：何時(shí)啟動(dòng)，何時(shí)截止，劃分幾個(gè)階段，召開幾次大的聯(lián)絡(luò)會(huì)，何時(shí)進(jìn)行中期匯報(bào)。這些都需要有一個(gè)明確的交代，最好有一張?jiān)敿?xì)的時(shí)間進(jìn)度表。(4)預(yù)算。幾乎所有的項(xiàng)目建議書都要求有詳細(xì)的預(yù)算計(jì)劃，以便資助機(jī)構(gòu)提供資金支持和監(jiān)控。預(yù)算內(nèi)容要求盡可能詳細(xì)具體，包括申請資助部分和配套資金部分。一般來說，預(yù)算項(xiàng)目包括：交通費(fèi)、通訊費(fèi)、食宿費(fèi)、資料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)或設(shè)備使用費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、其他費(fèi)用。(5)難點(diǎn)及不確定性。探討項(xiàng)目運(yùn)作中存在的難點(diǎn)及可能碰到的潛在風(fēng)險(xiǎn)，在書寫項(xiàng)目建議書的時(shí)候闡述攻克難點(diǎn)的應(yīng)對措施，及如何應(yīng)付不確定性事件，降低風(fēng)險(xiǎn)。這部分內(nèi)容對于申請資助非常重要，它不但可以為資助機(jī)構(gòu)決策提供依據(jù)，而且也可以看出申請機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目所采取的客觀、務(wù)實(shí)和科學(xué)的態(tài)度。(3).參與人員。項(xiàng)目主持人和執(zhí)行負(fù)責(zé)人的個(gè)人簡歷，包括學(xué)歷、職業(yè)經(jīng)歷、項(xiàng)目運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)、該領(lǐng)域內(nèi)的研究經(jīng)歷等等。還應(yīng)包括項(xiàng)目小組直接參與人員的個(gè)人基本數(shù)據(jù)。(4).合作者。有的項(xiàng)目要求有各種不同類型的合作者，包括國際合作者、政府部門或其他非營利組織、大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)等合作者。例如，聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署(UNDP)在向儀隴縣鄉(xiāng)村發(fā)展協(xié)會(huì)提供扶貧項(xiàng)目資助的時(shí)候，要求在縣政府中成立項(xiàng)目辦公室，把政府部門作為合作者。如果需要合作者，應(yīng)該在項(xiàng)目建議書中列出合作者的基本數(shù)據(jù)、合作形式及合作內(nèi)容，還需要項(xiàng)目合作者開具有關(guān)合