公司三重一大決策管理辦法

公司三重一大決策管理辦法公司三重一大決策管理辦法公司三重一大決策管理辦法xxx公司公司三重一大決策管理辦法文件編號(hào)：文件日期：修訂次數(shù)：第1.0次更改批準(zhǔn)審核制定方案設(shè)計(jì)，管理制度(示范文本)第一章總則為完善群眾參與、專家咨詢、集體決策相結(jié)合的決策機(jī)制，以明確決策范圍、規(guī)范決策程序和責(zé)任追究為重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范“三重一大”決策管理，提高決策水平，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等文件要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)堅(jiān)持以下原則：（一）依法決策原則。必須遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)法規(guī)和集團(tuán)公司規(guī)章制度和管理要求，保證決策合法合規(guī)。（二）集體決策原則。充分發(fā)揚(yáng)民主，廣泛聽取意見，集中集體智慧，防止個(gè)人或少數(shù)人專斷決策。（三）科學(xué)決策原則。決策前充分調(diào)研論證，必要時(shí)要進(jìn)行專家論證、技術(shù)咨詢、決策評(píng)估、公示等程序，使決策符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展實(shí)際，符合促進(jìn)科學(xué)發(fā)展要求。適用范圍本辦法適用于XX公司。第二章“三重一大”事項(xiàng)范圍“三重一大”事項(xiàng)包括重大決策事項(xiàng)、重要人事任免事項(xiàng)、重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。重大決策事項(xiàng)，是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定及公司章程，應(yīng)該以集體形式進(jìn)行決策的事項(xiàng)。主要包括：（一）制度建設(shè)：公司章程、股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理議事規(guī)則、內(nèi)部控制管理手冊(cè)等治理制度；全面預(yù)算管理制度、戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法、授權(quán)管理制度、投資管理辦法、合同管理辦法、三重一大決策管理辦法、薪酬福利規(guī)章制度、干部人才隊(duì)伍建設(shè)制度等重要制度的制定、修訂和廢止；（二）戰(zhàn)略與規(guī)劃：公司戰(zhàn)略規(guī)劃（包括中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略）、經(jīng)營(yíng)方針的制定和調(diào)整；人才發(fā)展規(guī)劃的制定和調(diào)整；年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的確定；對(duì)外合作事項(xiàng)（包括技術(shù)引進(jìn)和智力引進(jìn)，標(biāo)準(zhǔn)）；（三）改革重組與機(jī)構(gòu)調(diào)整：涉及公司全局性、方向性、戰(zhàn)略性的改革改制意見及方案，包括公司及所屬公司的改制、股份制上市、兼并重組、合并分立、破產(chǎn)、解散等；內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整，下屬公司的設(shè)立和撤銷等。（四）財(cái)務(wù)與資產(chǎn)：年度預(yù)算和財(cái)務(wù)決算方案，利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；公司增加和減少注冊(cè)資本；會(huì)計(jì)核算方式的變化；重大固定資產(chǎn)項(xiàng)目投資（標(biāo)準(zhǔn)：XX），對(duì)外股權(quán)投資；年度資產(chǎn)處置計(jì)劃，重大資產(chǎn)處置方案（標(biāo)準(zhǔn)：XX），股權(quán)轉(zhuǎn)讓方案，年度融資計(jì)劃和重大融資方案；國(guó)有資本金申請(qǐng)等。（五）人力資源管理：年度及任期考核結(jié)果審定；職工薪酬、福利分配原則及發(fā)放總額、股權(quán)等激勵(lì)方案的確定；公司組織評(píng)選表彰的先進(jìn)集體和個(gè)人人選的審定；需要提交職工代表大會(huì)討論的涉及職工切身利益的重大事項(xiàng)。（六）審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)管理：年度審計(jì)計(jì)劃；內(nèi)部重要審計(jì)報(bào)告（含董事長(zhǎng)及總經(jīng)理的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告）；重大人身傷亡（標(biāo)準(zhǔn)為因工一次造成1人以上死亡或3人以上重傷）；重大財(cái)產(chǎn)損失（標(biāo)準(zhǔn)：XX）；重大質(zhì)量事故（因質(zhì)量原因造成人員傷亡、設(shè)備損壞或超過XX的直接經(jīng)濟(jì)損失）；國(guó)家安全及重大保密事故（出現(xiàn)間諜或重大失泄密案件）；重大法律糾紛（涉案金額超過XX或者引起群體性訴訟或系列訴訟）；維護(hù)穩(wěn)定、突發(fā)事件等內(nèi)部意見的確定。（七）黨的建設(shè)工作：貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和以及其他上級(jí)重要決定的重大措施；加強(qiáng)黨的思想、組織、作風(fēng)、反腐倡廉及制度建設(shè)、精神文明和企業(yè)文化建設(shè)等方面的重要決定、部署和措施；黨風(fēng)廉政建設(shè)重大事項(xiàng)；因違法違紀(jì)案件涉及黨紀(jì)、政紀(jì)的處理決定。（八）其他方面：對(duì)所投資的全資、控股企業(yè)（含受委托管理的公司）行使股東權(quán)利所涉及的重要事項(xiàng)（企業(yè)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資事項(xiàng)，包括新設(shè)公司、產(chǎn)權(quán)收購、企業(yè)合并與分立、企業(yè)性質(zhì)變更、股權(quán)劃轉(zhuǎn)、增加或減少企業(yè)出資、企業(yè)股權(quán)調(diào)整、股權(quán)轉(zhuǎn)讓與交易、解散、清算；增加和減少注冊(cè)資本；發(fā)行公司債券；影響我所控股地位的其他股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓），其它按規(guī)定需要經(jīng)集體研究決策的重大事項(xiàng)。重要人事任免事項(xiàng)，是指公司中層及以上管理人員和其他經(jīng)營(yíng)管理人員的職務(wù)任免、調(diào)整事項(xiàng)等。主要包括：（一）中層及以上管理人員的選聘和調(diào)整；（二）中層后備干部的確定；（三）全資、控股、參股公司董事、監(jiān)事和經(jīng)理班子、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等人員的推薦或委派；（四）各級(jí)黨代表、市級(jí)以上榮譽(yù)等初步候選人推薦；（五）其他重要人事任免事項(xiàng)。重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)，是指對(duì)公司資產(chǎn)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)、盈利能力以及核心能力產(chǎn)生重要影響的項(xiàng)目的設(shè)立和安排等。主要包括：（一）年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃、籌資計(jì)劃的確定及調(diào)整；（二）對(duì)外權(quán)益類投資項(xiàng)目，股權(quán)性融資、籌資計(jì)劃外的債務(wù)性融資；（三）抵押、質(zhì)押等擔(dān)保項(xiàng)目；（四）超過限額標(biāo)準(zhǔn)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，重大、關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)、購置項(xiàng)目；企業(yè)自籌科研生產(chǎn)項(xiàng)目，技術(shù)合作及引進(jìn)項(xiàng)目，預(yù)算外大宗物資和服務(wù)的采購。具體限額標(biāo)準(zhǔn)為XX。（五）超過董事會(huì)授權(quán)的重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目（含銷售、采購合同）（六）其他應(yīng)當(dāng)集體決策的重大項(xiàng)目安排事項(xiàng)。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，是指超出董事會(huì)給經(jīng)營(yíng)層人員最大授權(quán)限額的單筆資金的使用。大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)主要包括：（一）預(yù)算內(nèi)超過限額標(biāo)準(zhǔn)或2000萬元以上的大額資金的使用。（二）預(yù)算外資金的調(diào)動(dòng)和使用。（三）對(duì)外捐贈(zèng)、贊助；（四）其他按規(guī)定需要集體研究的大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。投資計(jì)劃外項(xiàng)目的審批和預(yù)算外大額度資金運(yùn)作的執(zhí)行情況由相應(yīng)職能機(jī)關(guān)分別于年中、年末向決策會(huì)議報(bào)告。第三章決策機(jī)構(gòu)和職責(zé)公司應(yīng)采取股東大會(huì)\股東會(huì)、董事會(huì)\執(zhí)行董事、黨委會(huì)等形式對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行集體決策?？偨?jīng)理在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)開展工作。第四章決策程序“三重一大”事項(xiàng)決策前，應(yīng)履行充分醞釀、廣泛征求意見、集體研究等程序。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查研究，經(jīng)過必要的研究論證程序，充分吸收各方面意見，并形成決策支撐材料和決策方案；必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)專家或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)提供咨詢和協(xié)助。根據(jù)事項(xiàng)的類別，方案提出應(yīng)考慮以下要求：（一）對(duì)于專業(yè)性、技術(shù)性、系統(tǒng)性較強(qiáng)的決策事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行必要的多方案比選；對(duì)于受不確定性因素影響較大的決策事項(xiàng)，應(yīng)進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，揭示風(fēng)險(xiǎn)。（二）對(duì)于重大投資、工程建設(shè)等項(xiàng)目，應(yīng)按有關(guān)要求履行專家論證評(píng)審程序，聽取專家意見，開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提交可行性報(bào)告。（三）對(duì)于涉及規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要法律事務(wù)等法律問題的決策事項(xiàng)，應(yīng)由公司法律事務(wù)管理部門進(jìn)行審核把關(guān)，簽署法律審核意見；業(yè)務(wù)承辦部門在提請(qǐng)決策機(jī)構(gòu)審議前應(yīng)提前5個(gè)工作日送交法律審核，涉法事項(xiàng)復(fù)雜的，可以適當(dāng)延長(zhǎng)審核時(shí)間。未經(jīng)法律審核的涉法事項(xiàng)，不得提交決策機(jī)構(gòu)審議。（四）涉及破產(chǎn)改制、勞動(dòng)安全、保險(xiǎn)福利、職工董監(jiān)事等與職工切身利益有關(guān)的重大事項(xiàng)應(yīng)通過職工代表大會(huì)、工會(huì)或其他形式聽取職工意見建議，履行職工民主管理程序。（五）對(duì)于需要公司多個(gè)部門共同參與的決策事項(xiàng)，由牽頭部門組織相關(guān)部門征求意見、修訂完善方案，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審核。“三重一大”事項(xiàng)必須由相應(yīng)決策機(jī)構(gòu)對(duì)決策方案進(jìn)行審議，集體作出決定。決策應(yīng)遵循以下原則：（一）個(gè)人或少數(shù)人不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策；緊急情況下由個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)決定的，事后應(yīng)及時(shí)向會(huì)議報(bào)告，并按照程序予以追認(rèn)，對(duì)于個(gè)人或少數(shù)人的臨時(shí)決定明顯存在瑕疵或過錯(cuò)的，相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)要予以撤銷或修正，并做好后續(xù)補(bǔ)救工作。（二）會(huì)議決策前主要領(lǐng)導(dǎo)之間要充分溝通，未達(dá)成一致的原則上不得提交會(huì)議審議；決策會(huì)議召開前，應(yīng)將決策事項(xiàng)有關(guān)情況提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供決策方案等相關(guān)材料，必要時(shí)可事先聽取意見。（三）決策會(huì)議出席人數(shù)應(yīng)達(dá)到規(guī)定人數(shù)方可召開。出席會(huì)議的人數(shù)須達(dá)到應(yīng)到會(huì)人數(shù)的半數(shù)以上（股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議按公司章程約定）。設(shè)置黨委的,黨委會(huì)討論干部任免事項(xiàng)必須有三分之二以上黨委委員到會(huì)。與會(huì)人員應(yīng)充分討論并分別發(fā)表意見，明確表達(dá)自己對(duì)事項(xiàng)持“贊成、反對(duì)或棄權(quán)”的意見和所持意見理由。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)討論決策。除特殊情況，未列入議題的不得臨時(shí)動(dòng)議。（四）集體決策事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)遵守相應(yīng)決策會(huì)議議事規(guī)則的要求依次發(fā)表意見，主要負(fù)責(zé)人最后發(fā)表意見?？偨?jīng)理辦公會(huì)實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理在充分聽取大家意見的基礎(chǔ)上最后作出決定，對(duì)分歧較大的決策事項(xiàng)應(yīng)暫緩決策。黨委會(huì)一般采取表決制，贊成票超過應(yīng)到會(huì)半數(shù)為通過。股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議按公司章程約定。（五）決策會(huì)議應(yīng)形成會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要。會(huì)議記錄包括決策事項(xiàng)、決策時(shí)間、決策參與人、決策討論意見和決策結(jié)論，會(huì)議紀(jì)要包括決策結(jié)論、實(shí)施要求等。會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要及決策支撐材料（包括調(diào)研材料、論證材料等決策過程資料）應(yīng)存檔，存檔期限為長(zhǎng)期。（六）對(duì)于應(yīng)參加而因故未能參加決策會(huì)議的人員，對(duì)會(huì)議議題的重要意見可以用書面形式表達(dá)。組織會(huì)議的部門應(yīng)及時(shí)告知決策事項(xiàng)的決策過程、決策結(jié)論等相關(guān)決策信息。（七）在討論與本人及直系親屬或其他關(guān)聯(lián)人有關(guān)的議題時(shí)，本人應(yīng)回避；對(duì)尚未正式公布的會(huì)議決策和需保密的會(huì)議內(nèi)容，與會(huì)人員不得外泄。黨委和各級(jí)黨組織決策或參與“三重一大”事項(xiàng)決策的一般要求為：黨委召開黨委會(huì)就“三重一大”事項(xiàng)決策進(jìn)行討論研究，提出意見和建議或決策。進(jìn)入董事會(huì)尤其是任董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的黨委委員，要在“三重一大”事項(xiàng)正式提交董事會(huì)前就黨委的有關(guān)意見和建議與董事會(huì)其他成員進(jìn)行溝通。進(jìn)入董事會(huì)的黨委委員在董事會(huì)決策時(shí)，要充分表達(dá)黨委意見和建議，并將決策情況及時(shí)向黨委報(bào)告。進(jìn)入董事會(huì)的黨委委員發(fā)現(xiàn)擬作出的決策不符合黨的路線方針政策和國(guó)家法律法規(guī)，或可能損害國(guó)家、社會(huì)公眾利益和企業(yè)、職工的合法權(quán)益時(shí)，要提出撤銷或緩議該決策的意見，會(huì)后及時(shí)向黨委報(bào)告，通過黨委會(huì)形成明確意見向董事會(huì)、經(jīng)理層反饋。如得不到糾正，及時(shí)向上級(jí)黨組織報(bào)告?！叭匾淮蟆笔马?xiàng)形成決策結(jié)論后，應(yīng)明確牽頭領(lǐng)導(dǎo)、工作部門及責(zé)任人。明確工作節(jié)點(diǎn)、完成時(shí)限，推動(dòng)決策執(zhí)行。決策執(zhí)行應(yīng)做到：（一）參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見，可以保留或向上級(jí)反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更，應(yīng)按決策執(zhí)行。（二）必要時(shí)，重大事項(xiàng)決策后需及時(shí)報(bào)告。按有關(guān)規(guī)定需報(bào)請(qǐng)上級(jí)審批的決策事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)上報(bào)，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；需報(bào)備的決策事項(xiàng)，應(yīng)在組織實(shí)施前報(bào)備。（三）執(zhí)行中取得重要階段性進(jìn)展和完成后，或執(zhí)行中遇重大障礙和疑難問題，應(yīng)及時(shí)報(bào)告；執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)決策存在失誤或因其他特殊情況需對(duì)決策作重大調(diào)整的，應(yīng)重新按規(guī)定履行決策程序，并及時(shí)采取必要的糾正補(bǔ)救措施，防范和挽回可能造成的損失。（四）決策事項(xiàng)的執(zhí)行應(yīng)進(jìn)行督辦，督辦部門應(yīng)定期跟蹤決策事項(xiàng)的辦理進(jìn)程，并及時(shí)報(bào)告執(zhí)行情況。（五）決策事項(xiàng)執(zhí)行完后，該事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行后期評(píng)估，評(píng)估主要內(nèi)容包括合法合規(guī)性評(píng)估、實(shí)施結(jié)果與決策目的符合性評(píng)估、實(shí)施的成本、效益分析以及職工群眾反映等，并報(bào)告評(píng)估結(jié)果?！叭匾淮蟆睕Q策制度的執(zhí)行情況，作為黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容和干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的重點(diǎn)事項(xiàng)；作為民主生活會(huì)、干部述職述廉的重要內(nèi)容。第五章責(zé)任追究決策集體和個(gè)人對(duì)“三重一大”決策的全過程承擔(dān)責(zé)任，包括是否遵照決策程序，實(shí)施是否有力，實(shí)施結(jié)果是否達(dá)到預(yù)期目的等。凡有下列情形之一的應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行黨和國(guó)家方針政策、法律法規(guī)、當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)規(guī)定、以及其他上級(jí)相關(guān)制度及管理要求進(jìn)行決策的。（二）符合“三重一大”決策內(nèi)容事項(xiàng)，未經(jīng)集體討論，個(gè)人或少數(shù)人擅自決定重大問題，而未執(zhí)行相應(yīng)決策程序的。（三）未向決策機(jī)構(gòu)提供真實(shí)情況，嚴(yán)重誤導(dǎo)和干擾決策的。（四）違反決策程序，造成重大損失和嚴(yán)重影響的。（五）不執(zhí)行或不正確執(zhí)行集體決策或不經(jīng)集體復(fù)議擅自改變集體決定的。（六）決策執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)可能造成重大損失或嚴(yán)重影響，而不及時(shí)報(bào)告、不采取措施的。（七）對(duì)責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)生的問題進(jìn)行掩蓋、袒護(hù)或者授意、指使下屬人員弄虛作假、隱瞞不報(bào)的。（八）應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避而沒有回避，擅自擴(kuò)大決策內(nèi)容的知悉范圍，造成嚴(yán)重影響和不良后果的。（九）其他違反“三重一大”事項(xiàng)決策制度的行為。有上述情形者，依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定、公司內(nèi)部相關(guān)規(guī)定等給予相應(yīng)的處理。違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退，并給予經(jīng)濟(jì)處罰；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；違反相關(guān)紀(jì)律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)給予黨政紀(jì)處分；涉嫌違法犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。第六章監(jiān)督檢查公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、黨委書記是實(shí)施“三重一大”制