北京市場(chǎng)貨銀對(duì)付改革模擬運(yùn)行期

通關(guān)測(cè)試方案中國結(jié)算工程技術(shù)文檔中國結(jié)算工程技術(shù)文檔北京市場(chǎng)貨銀對(duì)付改革模擬運(yùn)行期通關(guān)測(cè)試方案中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司二〇二二年六月

目錄TOC\o"1-3"\u一、方案概述 方案概述根據(jù)貨銀對(duì)付改革相關(guān)工作安排，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司將于2022年6月18日組織貨銀對(duì)付改革模擬運(yùn)行期通關(guān)測(cè)試，以檢驗(yàn)市場(chǎng)參與各方技術(shù)和業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正確性。為保證測(cè)試質(zhì)量，請(qǐng)各結(jié)算參與人根據(jù)測(cè)試方案要求制定測(cè)試計(jì)劃，準(zhǔn)備測(cè)試環(huán)境，以保證測(cè)試的有效性和完備性。參測(cè)單位1.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司3.北京證券交易所4.深圳證券通信有限公司5.結(jié)算參與人參考規(guī)范接口規(guī)范《\o"中國結(jié)算全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)結(jié)算參與人數(shù)據(jù)接口規(guī)范(Ver1.2)"中國結(jié)算北京市場(chǎng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范（結(jié)算參與人版Ver1.0）》《北京市場(chǎng)貨銀對(duì)付改革技術(shù)實(shí)施指引（開發(fā)版）》定義和術(shù)語CCNET：中國結(jié)算北京市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)參與人綜合通信平臺(tái)涉及到的技術(shù)系統(tǒng)1.中國結(jié)算北京市場(chǎng)登記結(jié)算系統(tǒng)通關(guān)測(cè)試環(huán)境2.股轉(zhuǎn)公司和北交所交易支持平臺(tái)通關(guān)測(cè)試環(huán)境3.中國結(jié)算CCNET系統(tǒng)通關(guān)測(cè)試環(huán)境4.結(jié)算參與人通關(guān)測(cè)試環(huán)境測(cè)試內(nèi)容及數(shù)據(jù)準(zhǔn)備測(cè)試內(nèi)容結(jié)算參與人在日間進(jìn)行交易申報(bào)，包括但不限于北交所股票、掛牌公司股票、老三板A類股票。測(cè)試時(shí)，參與人可使用經(jīng)紀(jì)賬戶賣出證券，自營和托管賬戶買入證券，以盡量使自營和托管業(yè)務(wù)結(jié)算備付金賬戶日終清算結(jié)果為凈應(yīng)付。中國結(jié)算將于日終根據(jù)資金核驗(yàn)情況生成模擬可售交收鎖定數(shù)據(jù)（BJSDVPJG.DBF）發(fā)送結(jié)算參與人。結(jié)算參與人接收并處理模擬可售交收鎖定數(shù)據(jù)，驗(yàn)證數(shù)據(jù)是否符合預(yù)期。注：1.對(duì)于資金核驗(yàn)足額的，當(dāng)日模擬可售交收鎖定接口為空文件，屬正常情況。2.對(duì)于經(jīng)紀(jì)和融資融券業(yè)務(wù)，不會(huì)發(fā)送模擬可售交收鎖定數(shù)據(jù)。測(cè)試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備本次測(cè)試以2022年6月17日（周五）日終后的生產(chǎn)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)試環(huán)境準(zhǔn)備。測(cè)試過程中，結(jié)算參與人如需進(jìn)行結(jié)算備付金賬戶余額調(diào)整，可自行通過CCNET在客戶/托管綜合結(jié)算備付金賬戶和自營綜合結(jié)算備付金賬戶之間進(jìn)行資金劃撥。測(cè)試時(shí)間安排本次通關(guān)測(cè)試時(shí)間為2022年6月18日，請(qǐng)各參測(cè)單位根據(jù)自身情況提前完成測(cè)試環(huán)境準(zhǔn)備。測(cè)試時(shí)間安排見下表：時(shí)間中國結(jié)算重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容參與人重點(diǎn)測(cè)試內(nèi)容9:15-12:00根據(jù)成交數(shù)據(jù)進(jìn)行日間實(shí)時(shí)清算處理進(jìn)行交易申報(bào)12:00-14:00完成日終處理，并發(fā)送模擬可售交收鎖定數(shù)據(jù)等結(jié)算數(shù)據(jù)。接收中國結(jié)算數(shù)據(jù)模擬可售交收鎖定數(shù)據(jù)，完成日終處理中國結(jié)算系統(tǒng)接入方式參測(cè)單位接入CCNET結(jié)算參與人通過生產(chǎn)地面線路接入通關(guān)測(cè)試環(huán)境，相關(guān)接入方式、配置內(nèi)容與生產(chǎn)環(huán)境一致。測(cè)試相關(guān)軟件CCNET網(wǎng)關(guān)和終端版本建議與生產(chǎn)環(huán)境保持一致，可從深證通官方網(wǎng)站下載，下載地址為：/trade-clearing/app/ccnet。測(cè)試要求及注意事項(xiàng)1.請(qǐng)各結(jié)算參與人根據(jù)本方案要求參加測(cè)試，認(rèn)真準(zhǔn)備測(cè)試環(huán)境，做好詳盡的測(cè)試計(jì)劃，指定專人負(fù)責(zé)本次測(cè)試工作。2.在測(cè)試過程中，請(qǐng)各參測(cè)單位詳細(xì)記錄測(cè)試過程與結(jié)果，檢查其正確性。如發(fā)現(xiàn)異?，F(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。3.請(qǐng)各參測(cè)單位在6月18日21點(diǎn)前提交測(cè)試報(bào)告（參見附錄），提交方式：發(fā)送電子郵件到bfjs@，郵件主題格式分別為：參測(cè)單位名稱+通關(guān)測(cè)試報(bào)告（MM月DD日）。因故不能參加測(cè)試者，也請(qǐng)反饋測(cè)試報(bào)告并在報(bào)告中說明原因。4.本次測(cè)試的數(shù)據(jù)僅為通關(guān)測(cè)試使用，不能作為生產(chǎn)環(huán)境任何交易、非交易及開戶等業(yè)務(wù)的依據(jù)。5.測(cè)試通過后，貨銀對(duì)付改革模擬運(yùn)行期相關(guān)系統(tǒng)功能將正式上線。6.各參測(cè)單位須在測(cè)試完畢后，做好環(huán)境恢復(fù)和驗(yàn)證工作，確保下一工作日生產(chǎn)系統(tǒng)正常。聯(lián)系方式中國結(jié)算北京分公司技術(shù)支持業(yè)務(wù)電話結(jié)算業(yè)務(wù)）技術(shù)電話信群：中國結(jié)算北分結(jié)算參與人技術(shù)群深圳證券通信公司電話/p>

附錄：測(cè)試報(bào)告北京市場(chǎng)貨銀對(duì)付改革模擬運(yùn)行期通關(guān)測(cè)試報(bào)告填表日期：參與人名稱：CCNET小站號(hào)：一、測(cè)試情況說明業(yè)務(wù)測(cè)試情況（1）模擬可售交收鎖定數(shù)據(jù)接收處理情況(空文件也屬正常情況)正?！醍惓！跷礈y(cè)□登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口處理情況（1）模擬可售交收鎖定結(jié)果庫BJSDVPJG.DBF正?！醍惓！跷礈y(cè)□（2）證券交易統(tǒng)計(jì)庫BJSTJ.DBF正?！醍惓！跷礈y(cè)□（3）明細(xì)結(jié)果庫BJSJG.DBF正?！醍惓！跷礈y(cè)□（4）資金結(jié)算信息庫BJSZJ.DBF正?！醍惓！跷礈y(cè)□（5）資金余額庫BJSYE.DBF正常□異?！跷礈y(cè)□（6）清算明細(xì)庫BJSMX1.DBF正常□異?！跷礈y(cè)□（7）股份結(jié)算對(duì)帳庫BJSDZ.DBF正常□異?！跷礈y(cè)□二、