公司某上年半年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理自評報(bào)告

XX公司20XX年上半年內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理自評報(bào)告根據(jù)中冶集團(tuán)《關(guān)于開展20XX年上半年內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理自我評價(jià)工作的通知》（審函[20XX]XX號）要求，我公司在結(jié)合內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理日常監(jiān)督和專項(xiàng)檢查的基礎(chǔ)上，已于20XX年XX月XX日至XX月XX日，對本單位截至20XX年6月30日的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理過程的有效性進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查有關(guān)情況報(bào)告如下：一、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理有效性結(jié)論二、內(nèi)控缺陷與風(fēng)險(xiǎn)管理自評總體情況.以前年度未完成整改缺陷XX條?.截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX條，未完成整改缺陷XX條。注：以前年度未完成整改缺陷乂乂條=以前年度未完成整改財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷XX條+以前年度未完成整改非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷XX條.截止20XX年6月30日，20XX年新發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷XX條。.20XX年底會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)控檢查缺陷XX條，截止20XX年6月30日已完成整改缺陷XX條，未完成整改缺陷XX條。.截止20XX年底未提升風(fēng)險(xiǎn)管理不足XX條，截止20XX年6月30日，已完成提升XX條，未完成提升XX條；.截止20XX年6月30日，20XX年新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理不足XX條。（根據(jù)附件-2填列）三、財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況以前年度未完成整改缺陷XX條；20XX年度新發(fā)現(xiàn)缺陷XX條；合計(jì)XX條，其中：重大缺陷XX條、重要缺陷XX條、一般缺陷XX條。以前年度缺陷一：XXXX（1）缺陷性質(zhì)及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷/運(yùn)行缺陷）、產(chǎn)生原因及對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響。（2）缺陷整改情況整改的開始時(shí)間、已采取的整改措施、整改后運(yùn)行時(shí)間，整改后運(yùn)行有效性的評價(jià)結(jié)論（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改計(jì)劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）以前年度缺陷二：XXXX綜上，以前年度截止20XX年底未完成整改財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷XX條，截止20XX年6月30日，已有XX條完成整改，尚有XX條未完成整改（其中重大缺陷XX條，重要缺陷XX條，一般缺陷XX條）。20XX年新發(fā)現(xiàn)缺陷一：XXXX（1）缺陷性質(zhì)及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷/運(yùn)行缺陷）、產(chǎn)生原因及對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響。（2）缺陷整改計(jì)劃及措施20XX年新發(fā)現(xiàn)缺陷二:、非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定及整改情況以前年度未完成整改缺陷XX條、,20XX年度新發(fā)現(xiàn)缺陷XX條；合計(jì)XX條，其中：重大缺陷XX條、重要缺陷XX條、一般缺陷XX條。以前年度缺陷一：XXXX（1）缺陷性質(zhì)及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷/運(yùn)行缺陷）、產(chǎn)生原因及對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響。（2）缺陷整改情況整改的開始時(shí)間、已采取的整改措施、整改后運(yùn)行時(shí)間，整改后運(yùn)行有效性的評價(jià)結(jié)論（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改計(jì)劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）以前年度缺陷二：XXXX綜上，以前年度截止20XX年底未完成整改非財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制缺陷XX條，截止20XX年6月30日，已有XX條完成整改，尚有XX條未完成整改（其中重大缺陷XX條，重要缺陷XX條，一般缺陷XX條）。20XX年新發(fā)現(xiàn)缺陷一：XXXX（1）缺陷性質(zhì)及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷/運(yùn)行缺陷）、產(chǎn)生原因及對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響。（2）缺陷整改計(jì)劃及措施20XX年新發(fā)現(xiàn)缺陷二:五、20XX年底會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)控檢查缺陷，截止20XX年6月30日的整改情況（如沒有則不寫）缺陷一：XXXX（1）缺陷性質(zhì)及影響缺陷等級（重大缺陷/重要缺陷/一般缺陷）、缺陷分類（設(shè)計(jì)缺陷/運(yùn)行缺陷）、產(chǎn)生原因及對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響。（2）缺陷整改情況整改的開始時(shí)間、已采取的整改措施、整改后運(yùn)行時(shí)間，整改后運(yùn)行有效性的評價(jià)結(jié)論（已完成缺陷整改/未完成缺陷整改）。（3）未完成整改缺陷整改計(jì)劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成整改的缺陷）缺陷二：XXXX綜上,20XX年底會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)控檢查缺陷XX條;截止20XX年6月30日時(shí)，已有XX條完成整改，尚有XX條未完成整改（其中重大缺陷XX條，重要缺陷XX條，一般缺陷XX條）。六、風(fēng)險(xiǎn)管理不足認(rèn)定及提升情況（根據(jù)附件-2填列）2OXX年度未完成提升風(fēng)險(xiǎn)管理不足XX條;20XX年度新發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理不足XX條；合計(jì)XX條。20XX年度未完成提升的風(fēng)險(xiǎn)管理不足點(diǎn)一：XXXX（1）風(fēng)險(xiǎn)管理不足點(diǎn)對應(yīng)的體系（流程）及影響風(fēng)險(xiǎn)管理不足點(diǎn)對應(yīng)的體系（流程）（風(fēng)險(xiǎn)管理策略/風(fēng)險(xiǎn)管理組織/綜合控制/風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)/風(fēng)險(xiǎn)管理文化/初始信息收集/風(fēng)險(xiǎn)評估/風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定/風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對/監(jiān)督與改進(jìn)/風(fēng)險(xiǎn)管控情況）、產(chǎn)生原因及對實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的影響。（2）提升情況提升情況描述、提升有效性的評價(jià)結(jié)論（已完成提升/未完成提升）。（3）未完成提升風(fēng)險(xiǎn)管理不足提升計(jì)劃及措施（適用于截至20XX年6月30日未完成提升的風(fēng)險(xiǎn)管理不足）20XX年度未完成提升的風(fēng)險(xiǎn)管理不足點(diǎn)二：XXXX20XX年新發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理不足一：XXXX（1）風(fēng)險(xiǎn)管理不足點(diǎn)對應(yīng)的體系（流程）及影響風(fēng)險(xiǎn)管理不足點(diǎn)對應(yīng)的體系（流程）（風(fēng)險(xiǎn)管理策略/風(fēng)險(xiǎn)管理組織/綜合控制/風(fēng)險(xiǎn)理財(cái)/風(fēng)險(xiǎn)管理文化/初始信息收集