十二月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易第一階段月底測試（含答案和解析）

十二月上旬證券從業(yè)資格考試證券交易第一階段月底測試（含答案和解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括（）。A、警告B、罰款C、暫停其從事證券業(yè)務(wù)D、記過【參考答案】：D2、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買人x股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10．75元，時間為13：40；乙的買人價10．40元，時間為13：25；丙的買入價10．70元，時間為13：25；丁的買人價10．75元，時間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（）。A、丁、甲、丙、乙B、丙、乙、丁、甲C、丁、丙、乙、甲D、丙、丁、乙、甲【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。3、對于B股交易說法不正確的是（）A、上海證券交易所以1000股為一個交易單位B、深圳證券交易所以100股為一個交易單位C、上海證券交易所價格變動最小單位為0.002美元D、B股目前實行T+3回轉(zhuǎn)交易制度【參考答案】：D4、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的（）關(guān)系。A、信托B、從屬C、委托D、依附【參考答案】：C【解析】經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。5、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（），并且不得超過（）元。A、3%1億B、5%2億C、10%5億D、15%5億【參考答案】：B【解析】證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。6、根據(jù)我國稅法的規(guī)定，印花稅是在A股和B股成交后對（）按照規(guī)定的稅率征收的稅金。A、賣方B、買方C、賣方和買方共擔(dān)D、賣方和買方分別擔(dān)當(dāng)【參考答案】：A【解析】以前是雙方都要收的,現(xiàn)在改成收賣方的千分之一。2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按0.1%稅率征收，對受讓方不再征收。（《證券交易》第二章55頁）7、由于債券的（）發(fā)生轉(zhuǎn)移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購人債券。A、處置權(quán)B、所有權(quán)C、收益權(quán)D、剩余財產(chǎn)分配權(quán)【參考答案】：B【解析】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。8、中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的（）進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A、真實性B、齊備性C、一致性D、有效性【參考答案】：B9、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)：向證監(jiān)會報送月度報告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。10、根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是（）。A、流動性B、有效性C、收益性D、穩(wěn)定性【參考答案】：C11、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（）。A、國債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P7。12、上海證券交易所于1993年．深圳證券交易所于1994年分別開辦了以（）為主要品種的回購交易。A、股票B、基金C、國債D、利率【參考答案】：C13、上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（）。A、10%B、20%C、25%D、30%【參考答案】：B【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的20%。14、全國銀行間債券市場回購期限（）。A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日【參考答案】：C【解析】全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。15、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。A、競價方式B、詢價方式C、招投標(biāo)方式D、定價方式【參考答案】：B【解析】本題主要考查全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)的含義，屬于?？柬椖?，全國銀行間債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。16、證券金融公司凈資本與各項風(fēng)險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A、10%B、15%C、50%D、100%【參考答案】：D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。17、投資者交付證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（）轉(zhuǎn)入投資者開立在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的資金賬戶。A、活期存款利率B、流動資金貸款利率C、定期存款利率D、固定資產(chǎn)貸款利率【參考答案】：A18、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司（）以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B19、證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為（）。A、決策的自主性B、收益的不穩(wěn)定性C、買賣的隨意性D、交易的風(fēng)險性【參考答案】：A【解析】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性。20、債券質(zhì)押式回購交易的實質(zhì)內(nèi)容是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿歸還資金和利息。A、債券的持有方B、貸出方C、融券方D、資金供應(yīng)方【參考答案】：A【解析】債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)。其實質(zhì)內(nèi)容是：債券的持有方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)以持有的債券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息；而資金的貸出方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)則暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得資金融入方的債券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的債券，收回融出資金并獲得一定利息。本題的最佳答案是A選項。21、假設(shè)一個客戶融資買入時交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為b，買入價格為C，證券價格為d，當(dāng)日收盤價為e，開盤價為f。則該客戶的融資保證金比例為（）。A、m/(b×e)B、m/(b×c)C、m/(b×f)D、m/(b×d)【參考答案】：B【解析】融資保證金比例=保證金/（買入證券數(shù)量×買入價格）。22、在公司股票交易實行退市風(fēng)險警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個交易日內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。A、2B、3C、5D、10【參考答案】：C【解析】熟悉中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P57。23、證券營業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址的是（）。A、同城B、同省C、跨省D、境內(nèi)外【參考答案】：D24、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)同意后（）個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。A、3B、5C、15D、30【參考答案】：B【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P214。25、根據(jù)證券營業(yè)部財務(wù)管理的要求，營業(yè)部財務(wù)評價要從（）進(jìn)行總結(jié)評價和考核。A、固定資產(chǎn)比例B、經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果C、資產(chǎn)負(fù)債率D、資產(chǎn)利潤率【參考答案】：B26、交易所通常規(guī)定的每次申報和交易的最小數(shù)量單位為（）。A、1股B、1手C、10股D、10手【參考答案】：B【解析】交易所通常會規(guī)定一個最小的申報數(shù)量作為交易單位，俗稱為“一手”，委托的數(shù)量為“一手”的整數(shù)倍。27、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）A、系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險B、基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險C、信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險D、基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險【參考答案】：B28、新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。A、網(wǎng)上競價方式B、網(wǎng)上定價方式C、網(wǎng)上競價市值配售D、網(wǎng)上定價市值配售【參考答案】：B【解析】B。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。29、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是最近（）年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】申請辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件是1年內(nèi)無挪用客戶資產(chǎn)的情形。本題的最佳答案是A選項。30、結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位開設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。A、結(jié)算備付金賬戶B、結(jié)算保證金賬戶C、結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶D、結(jié)算頭寸賬戶【參考答案】：C【解析】結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位。開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。31、（）將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況加以記錄。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C、基金托管公司D、證券交易所【參考答案】：B【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。32、關(guān)于場外交易市場，以下說法不正確的有（）。A、在場外交易市場上，交易方式有不同的形式B、場外市場包括第一市場C、場外交易市場包括店頭市場D、柜臺市場是場外交易市場的主要形式【參考答案】：B33、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。A、客戶B、證券公司代表客戶C、代理人D、證券公司【參考答案】：B【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P220。34、我國《證券公司管理辦法》規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員應(yīng)不少于（）人。A、50B、30C、15D、10【參考答案】：C35、定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括（）指定的合同必備條款。A、中國證監(jiān)會B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券交易所D、中國人民銀行【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項。見教材第七章第三節(jié)，P207。36、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A、10B、20C、30D、15【參考答案】：B37、（）是全國銀行間債券市場的主管部門。A、中國人民銀行B、中國銀監(jiān)會C、財政部D、中國國債登記結(jié)算公司【參考答案】：A【解析】本題屬于常識內(nèi)容。38、根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A、債券持有人B、債券承銷商C、發(fā)行對象D、發(fā)行主體【參考答案】：D39、結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按（）規(guī)定的利率計付給會員。A、中國銀行B、中國人民銀行C、建設(shè)銀行D、工商銀行【參考答案】：B【解析】結(jié)算頭寸用于應(yīng)付日常結(jié)算，其利息按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率計付給會員，每季度結(jié)息一次。40、買斷式回購初始交易日(T日)，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)按參與人（）對買斷式回購交易、履約金與其他品種的交易進(jìn)行清算，形成一個清算凈額。A、交易席位B、證券賬戶C、清算編號D、資金賬戶【參考答案】：C【解析】掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P281。41、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、清算B、結(jié)算C、交割D、交收【參考答案】：D42、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購期限最短為（），最長為（）。A、1天，1年B、2天，1年C、10天，1年D、50天，1年【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。43、證券服務(wù)部可以經(jīng)營除（）以外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A、證券的代理買賣B、客戶交易結(jié)算資金存取C、代理分紅派息D、證券代保管、鑒證【參考答案】：B44、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P142。45、債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。A、個人債券B、公司債券C、金融債券D、政府債券【參考答案】：A46、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過（）且占凈資產(chǎn)值（）以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、2000萬元，50%B、1億元，100%C、2000萬元，100%D、1億元，50%【參考答案】：B47、股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（）。A、柜臺交易B、店頭交易C、場外交易D、上市交易【參考答案】：D48、對于市場風(fēng)險的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。49、深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式是（）。A、公司制B、會員制C、合同制D、合伙制【參考答案】：B【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。本題的最佳答案是B選項。50、下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時的說法，不正確的有（）。A、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款B、托管人在2個交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對賣空價款的暫扣C、結(jié)算公司處理托管人交收違約事件方面產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)D、托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計算對托管人的罰款【參考答案】：C【解析】結(jié)算公司處理托管人交收違約事件方面產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約托管人承擔(dān)。51、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時按10：5的比例向現(xiàn)有骰東配股，配股價格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)(息)日的前收盤價為11.05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為（）元。A、9.23B、8.75C、9.40D、10.13【參考答案】：C【解析】掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。52、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起（）內(nèi)使投資組合比例符合約定。A、1個月B、3個月C、6個月D、12個月【參考答案】：C53、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A、50萬元B、100萬元C、200萬元D、500萬元【參考答案】：B【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。54、根據(jù)證券質(zhì)押式回購的特點，一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。A、一個交易主體，一次交易契約B、兩個交易主體，兩次交易契約C、一個交易主體，兩次交易契約D、兩個交易主體，一次交易契約【參考答案】：B55、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的情形不包括（）。A、侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券B、在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)C、將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用D、違反規(guī)定為客戶開立賬戶【參考答案】：A【解析】A項屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的情形。56、從（）年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A、1995B、1997C、1998D、1999【參考答案】：C57、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、程序B、性質(zhì)C、證券種類D、證券數(shù)量【參考答案】：B【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。58、根據(jù)下表所示，該股票上日收盤價為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開盤價及成交量分別是（）。某股票某日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量買入數(shù)量（手）價格（元）賣出數(shù)量（手）——12.50100——12.4020015012.3030020012.2050020012.1020030012.0015050011.90——60011.80——30011.70——A、12.18，350B、12.18，500C、12.15，350D、12.15，500【參考答案】：C59、證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)B、交易所電腦系統(tǒng)C、證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機(jī)D、場內(nèi)交易員【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。60、我國上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是（）A、標(biāo)準(zhǔn)的B、非標(biāo)準(zhǔn)的C、二者都有D、一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的【參考答案】：B二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）A、認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B、堅持了解客戶原則C、忠實辦理受托業(yè)務(wù)D、接受客戶全權(quán)委托E、代客戶保密【參考答案】：A,B,C,E2、在證券交易的業(yè)務(wù)中，主要包含的要素有（）。A、委托人B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券交易所D、證券交易對象E、證券結(jié)算中心【參考答案】：A,B,C,D3、關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（）。A、證券賬戶是中國證券登記結(jié)算公司為投資者開立的B、證券賬戶是證券公司為投資者開立的C、證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益D、證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動明細(xì)【參考答案】：A,C【解析】證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國結(jié)算公司《證券賬戶管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。4、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（）。A、金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動B、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買入權(quán)利C、金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D、金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)【參考答案】：B,D5、按權(quán)證持有人行權(quán)的金融期貨交易時間不同，可以把權(quán)證分為（）。A、美式權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、英式權(quán)證【參考答案】：A,B,C【解析】按權(quán)證持有人行權(quán)的時間不同，可以把權(quán)證分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類別6、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持必要的（）以備支付客戶的分紅或退出款項。A、現(xiàn)金B(yǎng)、可隨時變現(xiàn)的股票C、到期日在1年內(nèi)的政府債券D、國債【參考答案】：A,C7、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。A、自營業(yè)務(wù)管理制度B、投資決策機(jī)制C、操作流程D、風(fēng)險監(jiān)控體系【參考答案】：A,B,C,D8、會員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。A、3B、5C、10D、15【參考答案】：B9、在以下說法中，（）是正確的。A、錢貨兩清又稱款券兩訖B、錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生C、錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D、錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割【參考答案】：A,B,D10、證券交易的基本過程包括（）。A、開戶B、掛失C、成交D、結(jié)算【參考答案】：A,C,D11、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式償還證券公司融入的證券。A、賣券還券B、買券還券C、直接還券D、現(xiàn)金抵券E、借券還券【參考答案】：B,C12、上海證券交易所國債實物券交易有關(guān)確定有（）A、對國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實行“先入庫，后賣出”的制度B、若有證券公司欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，同時該部分資金款項也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差C、對因欠庫而被暫扣的資金，實行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”D、超過上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實物券庫存，交作“賣空”處理【參考答案】：A,B,C,D,E13、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。A、委托人B、受托人C、授權(quán)人D、代理人【參考答案】：A,C14、投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易（）。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、撤銷當(dāng)日有申報C、新股申購未到期D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的；(2)撤銷當(dāng)日有申報；(3)新股申購未到期；(4)因回購或其他事項未了結(jié)的；(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。故四個選項都正確。15、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點主要有（）。A、較嚴(yán)格的信息披露B、特定性C、綜合性D、通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作【參考答案】：B,C,D【解析】專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：綜合性，特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。16、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控、對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長而造成證券公司（）的可能性。A、盈利能力下降B、資產(chǎn)流動性不足C、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險加大D、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定【參考答案】：B,D【解析】BD【解析】業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險主要是指證券公司融資融券規(guī)模失控，對單個客戶融資融券規(guī)模過大、期限過長，而造成證券公司資產(chǎn)流動性不足、凈資本規(guī)模和比例不符合監(jiān)管規(guī)定的可能性。17、證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有（）。A、單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易C、以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣D、以其他方法操縱證券交易價格【參考答案】：A,B,C,D【解析】法律條文，考生要熟記。18、全國銀行間市場債券交易以詢價方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括的交易步驟有：（）。A、自主報價B、累計投票詢價C、格式化詢價D、確認(rèn)成交【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交3個交易步驟。19、證券的柜臺自營買賣（）。A、比較集中B、通常交易量較小C、交易手續(xù)復(fù)雜D、交易手續(xù)簡單、清晰、費(fèi)時少【參考答案】：B,D20、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。A、交付方式B、買賣數(shù)量C、清算速度D、結(jié)算方式【參考答案】：B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報的時間只有每個交易日的撮合交易時間B、在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不能超過99999900元C、上海證券交易所在申購贖回時間，在行情發(fā)布系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示當(dāng)日每百份基金份額的面值D、同一交易日可進(jìn)行多次申購或贖回申報，申報指令可以更改或撤銷，但申報已被受理的除外【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P158、P159。2、證券交易場所的作用在于（）。A、為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件B、為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格C、實施公開、公正和及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】證券交易所的作用為上述選項的四條。3、在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A、有權(quán)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求B、有權(quán)對不符合市場行情的委托指令進(jìn)行修改C、有權(quán)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用D、對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券，或通過司法途徑要求其履約或賠償【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P78。4、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)投資方向包括（）。A、國家重點建設(shè)債券B、股票型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國債【參考答案】：A,C,D【解析】掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類。見教材第七章第一節(jié)，P197。5、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A、最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的B、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)C、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上D、最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上【參考答案】：A,B,C6、證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對（）進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。A、委托人身份B、委托內(nèi)容C、委托賣出的實際證券數(shù)量D、委托買人的實際資金余額【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。7、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度B、舉報制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。8、投資者具有下列（）情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。A、撤銷當(dāng)日有交易行為的B、撤銷當(dāng)日有申報C、新股申購未到期的D、因回購或其他事項未了結(jié)的【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶資金賬戶掛失補(bǔ)辦時，經(jīng)辦人需查驗客戶所提供的相關(guān)資料、有效身份證明文件與本人的（）。A、一致性B、真實性C、合法性D、準(zhǔn)確性【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操葬規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P98。10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、代理客戶進(jìn)行期貨交易D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金【參考答案】：A,B11、以下計算公式中，正確的有（）。A、除權(quán)(息)參考價=[(前收盤價-現(xiàn)金紅利)+配股價格×股份變動比例]÷(1+股份變動比例)B、新行權(quán)價格=(原行權(quán)價格×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價)／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價C、新行權(quán)比例=(原行權(quán)比例×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價D、新行權(quán)價格=(原行權(quán)價格×標(biāo)的證券除息日參考價)／除息前一日標(biāo)的證券收盤價【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。12、操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成（）的嚴(yán)重危害。A、擾亂正常的供求關(guān)系B、造成證券價格異常波動C、損害投資者利益D、損害國家利益【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P191。13、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作D、出具資產(chǎn)托管報告【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P2021。14、關(guān)于ETF交易，下列兌法正確?的有（）。A、投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資B、投資者需用組合證券進(jìn)行申購、贖回ETF份額C、投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷D、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖固．【參考答案】：A,B15、證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報時應(yīng)該做到（）。A、設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、在交易市場買賣證券均必須公開申報競價C、在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素D、在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。16、證券公司只能接受其（）期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A、有重大影響的B、全資擁有的C、控股的D、被同一機(jī)構(gòu)控制的【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。見教材第五章第五節(jié)，P179。17、在以證券公司名義開立的（）內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一融資融券客戶單獨開立信用賬戶。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。18、申請人申請過戶登記時，如過入方為境外投資者且未開立證券賬戶的，該投資者應(yīng)直接向結(jié)算公司申請開立證券賬戶，并承諾所開證券賬戶只用于處理通過（）等情形受讓的證券。A、A、繼承B、贈與C、離婚D、法人資格喪失【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P90。19、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。A、公平公正、誠實守信B、健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作C、投資風(fēng)險客戶自擔(dān)D、投資損失證券公司連帶【參考答案】：A,B,C20、證券托管是指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。A、證券公司B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C、基金托管公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券托管和證券存管的概念。見教材第二章第二節(jié)，P25。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券公司申請成為證券交易所會員要報送相關(guān)材料，對這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會員管理部門。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司申請成為證券交易所會員要報送相關(guān)材料給證券交易所的會員管理部門，證券交易所會員管理部門對這些材料進(jìn)行初審，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準(zhǔn)。2、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易成交后由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收；到期反向成交時，需再行申報，中國結(jié)算公司據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券交易所債券質(zhì)押式回購交易成交后由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收：到期反向成交時，無需再行申報，由系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，中國結(jié)算公司據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。3、證券公司作為證券市場上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。（）【參考答案】：正確4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)因無需提供資金，只提供中介服務(wù)，故無風(fēng)險可言。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，由于可能存在各種管理操作上的問題，同樣可能給證券公司帶來損失，所以.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中也同樣存在風(fēng)險。5、融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)存款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。（）【參考答案】：錯誤6、集合競價目前，我國證券交易一般采用兩種競價方式，即在每日開盤時采用集合競價方式，在日常交易中采用連續(xù)競價方式?！緟⒖即鸢浮浚赫_7、投資者依法享有資金存取自由，該資金可以以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，也可以按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款直接提取現(xiàn)金。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】投資者依法享有資金存取自由，且該資金只能以銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶，具體事宜按照第三方存管協(xié)議的有關(guān)條款執(zhí)行。8、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。9、符合法律規(guī)定和程序的贈與、繼承、財產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人變更，允許辦理非交易過戶，但需繳納印花稅。（）【參考答案】：錯誤10、上海證券交易所、深圳證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易均采用凈價交易方式。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】上海證券交易所、深圳證券交易所目前國債的現(xiàn)貨交易均采用凈價交易方式。11、店頭市場即場外交易市場，二者可以等同。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】場外交易市場包括分散的柜臺市場和一些集中性市場。柜臺市場又稱為店頭市場，所以店頭市場和場外交易市場并不等同。12、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤13、信用交易的杠桿作用只會使投資者的收益率放大，不會使投資者的虧損放大。（）【參考答案】：錯誤【解析】信用交易的杠桿作用使投資者的收益率放大的同時，也會使投資者的虧損放大。14、證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（）【參考答案】：錯誤【解析】限定性3億元，非限定性5億元P199。小屁屁孩15、為確保證券市場安全穩(wěn)定運(yùn)行，《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的實施將采取“新老劃斷”的處理方式。（）【參考答案】：正確16、大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算。（）【參考答案】：錯誤【解析】大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。17、據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管，必須使用不同的席位。（）【參考答案】：錯誤18、只有中央政府才能夠發(fā)放政府債券。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。19、在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。20、在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。（）【參考答案】：錯誤21、在上海證券交易所的交易市場，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶分別為C字頭賬戶和D字頭賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】在上海證券交易所的交易市場，證券公司自營證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶均為D字頭賬戶。22、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。（）【參考答案】：正確【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括銀行存款、央行票據(jù)、短期融資券、債券及回購、資產(chǎn)支持證券、證券投資基金、