十二月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》知識點檢測題含答案和解析

十二月中旬證券從業(yè)資格資格考試《證券交易》知識點檢測題含答案和解析一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是（）來確定。A、當日最高成交價B、當日最低成交價C、當日已成交的平均價D、當日最高和最低成交價格之間【參考答案】：D2、證券指數(shù)的編制遵循（）原則。A、公平競爭B、公開透明C、公開、公平、公正D、客戶優(yōu)先【參考答案】：B【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。3、上海證券交易所B種股票所采用的幣種是（）。A、美元B、港幣C、人民幣D、日元【參考答案】：A4、如果客戶采用（）方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A、柜臺委托B、非柜臺委托C、自助委托D、人工委托【參考答案】：C【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。5、目前，客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）。A、初級證券賬戶B、二級證券賬戶C、三級證券賬戶D、四級證券賬戶【參考答案】：B6、（）用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。A、轉融通專用資金賬戶B、轉融通擔保資金賬戶C、轉融通資金交收賬戶D、轉融通擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。7、根據(jù)有關規(guī)定，利潤分配方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后（）內完成股利派發(fā)事項。A、1個月B、1個半月C、2個月D、3個月【參考答案】：C8、關于申報時間，深圳證券交易所則規(guī)定，每個交易日（）交易主機只接受申報，不對買賣申報或撤銷申報作處理。A、9：15—9：25B、9：20—9：25C、9：25—9：30D、14：57—15：00【參考答案】：C【解析】掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。見教材第二章第三節(jié)，P36。9、托管銀行應當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（）。A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱B、證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計劃名稱C、證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、證券公司名稱【參考答案】：A【解析】本題主要考查賬戶名稱，是常考題目。10、公開原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時B、證券公司公開業(yè)務C、實現(xiàn)市場信息公開化D、證券交易實現(xiàn)社會化【參考答案】：C【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關信息。本題的最佳答案是C選項。11、融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風險一般包括（）。A、利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險B、企業(yè)風險、違約風險C、經(jīng)營風險、信用風險D、基本風險、經(jīng)營管理風險【參考答案】：A【解析】A。系統(tǒng)性風險一般包括利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險。12、證券是用來證明證券（）有權取得相應權益的憑證。A、發(fā)行人B、交易組織者C、持有人D、運行監(jiān)督人【參考答案】：C13、回購交易從運作方式上看，結合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。A、近期交易B、遠期交易C、期權交易D、債券交易【參考答案】：B14、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、A股B、B股C、基金券D、債券【參考答案】：B15、證券投資顧問服務收費應向（）賬戶支付。A、證券投資顧問入員B、個人C、公司D、公司或個人【參考答案】：C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P115。16、配股權證是上市公司給予其（）的一種認購該公司股份的權利證明。A、新股東B、老股東C、新股東和老股東D、公司管理人員【參考答案】：B17、上市公司應在每個會計年度結束后（）日內編制完成年度報告。A、120B、60C、90D、150【參考答案】：A18、證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指（）。A、市場風險B、法律風險C、經(jīng)營風險D、操作風險【參考答案】：A19、根據(jù)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，有資格經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司的最低注冊資本不低于（）億元。A、0.5B、1C、2D、5【參考答案】：B20、上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為（）股，申購數(shù)量不少于（）股。A、1000，1000B、1000，500C、500，500D、500，1000【參考答案】：A【解析】考點：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P147。21、證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于（）。A、1人B、2人C、3人D、4人【參考答案】：B22、下列關于買斷式回購的說法錯誤的是（）。A、買斷式回購使債券像質押式回購那樣被凍結，降低了市場上可供交易的債券量B、在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉移至逆回購方C、中國人民銀行各分支機構負責對轄區(qū)內市場參與者的買斷式回購進行日常監(jiān)督D、由于所有權發(fā)生轉移，因此買斷式回購的逆回購方可以自由支配購入債券，如出售或用于回購質押等，只要在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券返售給債券持有人即可【參考答案】：A【解析】買斷式回購使大量的債券不再像質押式回購那樣被凍結，保證了市場上可供交易的債券量，緩解了債券供求矛盾，從而提高了債券市場的流動性，有利于合理地確定債券和資金的價格。23、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。A、10萬元以上15萬元以下B、15萬元以上20萬元以下C、20萬元以上50萬元以下D、30萬元以上50萬元以下【參考答案】：C24、（）是指將證券從證券牌價表中剔除，不允許再進行交易。A、掛牌B、摘牌C、停牌D、復牌【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。25、金融期貨交易是指以（）為對象進行的流通轉讓活動。A、金融期貨合約B、金融期貨C、金融遠期合約D、金融期權【參考答案】：A26、在做市商市場，匹配成功的訂單按（）成交。A、投資者委托訂單規(guī)定的價格B、當日收盤價C、做市商報價D、市場價格【參考答案】：C【解析】在做市商市場，證券交易的價格由做市商報出，投資者接受做市商的報價后，即可與做市商進行買賣，完成交易。故C選項正確。27、根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、（）以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內幕信息。A、2/3B、1/2C、1/3D、1/4【參考答案】：C【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內幕信息。28、不屬于上海證券交易所國債回購品種的是（）A、7天國債B、14天國債C、21天國債D、28天國債【參考答案】：C29、在委托受理階段，審單主要是檢查客戶填寫的（）。A、買賣證券名稱B、買賣證券方向C、買賣證券數(shù)量D、委托單【參考答案】：D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。30、關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（）。A、股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10%B、股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5%C、股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%D、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%【參考答案】：B31、上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（）制度。A、權限審批B、交易權限管理C、資格認定D、權限最小化【參考答案】：B【解析】考點：熟悉上海證券交易所買斷式回購交易基本規(guī)則及風險控制。見教材第九章第二節(jié)，P274。32、下列不屬于委托人權利的是（）。A、自由選擇經(jīng)紀商B、自由買賣、贈與或質押自己名下的證券C、對證券交易過程的知情權D、隨時變更或撤銷委托【參考答案】：D33、（）用于記錄證券公司交存的、擔保證券金融公司因向證券公司轉融通所生債權的資金。A、轉融通專用資金賬戶B、轉融通擔保資金賬戶C、轉融通資金交收賬戶D、轉融通擔保證券賬戶【參考答案】：B【解析】熟悉證券轉融通業(yè)務的概念、業(yè)務規(guī)則、資金和證券的來源、權益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。34、對于已被停牌的股票，深圳證券交易所則規(guī)定，直至有披露義務的當事人做出公告的當日（）復牌。A、9:00B、9:30C、10:00D、10:30【參考答案】：D【解析】按規(guī)定需停牌一小時。35、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法的規(guī)定，（）應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。A、發(fā)行人B、主承銷商C、證券經(jīng)營結算公司D、證券交易所【參考答案】：A【解析】發(fā)行人應當向負責申購資金驗資的會計師事務所支付驗資費用。36、根據(jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的，可以登記在（）名下。A、法定持有人B、名義持有人C、指定持有人D、證券公司營業(yè)部【參考答案】：B【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應當?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。37、企業(yè)債回購交易中提交的質押券應當為（）。A、企業(yè)債B、國債C、國債和企業(yè)債D、企業(yè)債和融資券【參考答案】：A38、對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（）的特殊法人機構，可按規(guī)定向中國證券登記結算有限責任公司申請開立多個證券賬戶。A、證券分戶管理B、資產(chǎn)獨立核算C、資產(chǎn)分戶管理D、證券分級管理【參考答案】：C【解析】掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。39、若無特別指明，交收日規(guī)定為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：C40、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二節(jié)，P241。41、對于股東大會網(wǎng)絡投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)的要點有：有“委托價格”項填報股東大會議案序號，其中（）代表議案。A、1.00元B、0.10元C、0.01元D、0元【參考答案】：A42、根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。A、交易的時間不同B、交易的期限不同C、交易合約的內容不同D、交易合約的簽訂與實際交割之間的關系【參考答案】：D43、報價交易中，交易商的每筆買賣報價數(shù)量為（）手或其整數(shù)倍，報價按每（）手逐一進行成交。A、100，100B、500，500C、1000，1000D、5000，5000【參考答案】：D44、證券交易風險的監(jiān)察包括（）A、事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查B、制度建設、內部自查、行業(yè)檢查C、制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查D、事先預警、內部自查、事后監(jiān)查【參考答案】：A45、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。A、賣方B、買方C、委托方D、代理方【參考答案】：B【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第一節(jié)，P146。46、對于證券公司來說，在證券交易風險防范方面，自律管理主要指（）。A、制度建設、實施監(jiān)控、壞賬準備B、法律制定、內部監(jiān)查、事后監(jiān)督C、制度建設、內部監(jiān)察、行業(yè)檢查D、法律制定、實施監(jiān)控、事后監(jiān)督【參考答案】：C47、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。A、50萬元B、100萬元C、200萬元D、500萬元【參考答案】：B【解析】熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。48、登記結算公司以參與人的（）為單位生成清算數(shù)據(jù)。A、資金賬戶B、清算編號C、交易席位D、證券賬戶【參考答案】：B49、在債券買斷式回購交易中，債券持有人是（）。A、債券購買方B、逆回購方C、正回購方D、資金供給方【參考答案】：C【解析】熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。50、每日交易結束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國證券市場采用的是（）。A、法人結算模式B、證券公司結算模式C、證監(jiān)會結算模式D、證券交易所結算模式【參考答案】：A【解析】每日交易結束后，證券公司要為客戶辦理證券和資金的清算與交收。目前我國證券市場采用的是法人結算模式。51、某結算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬戶中的最低結算備付金應為（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【參考答案】：B【解析】最低結算備付金限額＝上月證券買入金額/上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例。其中最低結算備付金比例暫定為20%52、對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領取。A、證券公司B、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司C、中國證券登記結算有限責任公司D、交易參與人【參考答案】：B53、債券主要有三大類，（）不屬于這三大類。A、個人債券B、公司債券C、金融債券D、政府債券【參考答案】：A54、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（）。A、股票買賣B、申購配股權證C、現(xiàn)金紅利發(fā)放D、新股申購【參考答案】：D【解析】考點：熟悉股東大會網(wǎng)絡投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。55、發(fā)行人和主承銷商應在網(wǎng)上發(fā)行申購日（）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：A56、證券公司銷售產(chǎn)品時可以（）。A、預測收益B、直接與其他同類產(chǎn)品比較C、營銷人員使用個人制作的宣傳材料D、采用人員推銷的促銷手段【參考答案】：D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的主要內容和實務。見教材第四章第三節(jié)，P118。57、根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，可以進行當日回轉交易的是（）。A、B股B、A股C、債券D、基金【參考答案】：C【解析】根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，債券和權證實行當日回轉交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內反向賣出已買入但未交收的債券和權證；B股實行次交易日起回轉交易。58、系統(tǒng)性風險一般包括（）A、利率風險、購買力風險（通貨膨脹風險）、政治風險B、企業(yè)風險、違約風險C、經(jīng)營風險、信用風險D、基本風險，經(jīng)營管理風險【參考答案】：A59、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A、全價交易、全價結算B、凈價交易、凈價結算C、凈價交易、全價結算D、全價交易、凈價結算【參考答案】：C60、根據(jù)深圳證券交易所的相關規(guī)定，A股每筆交易數(shù)量不低于（）萬股，或者交易金額不低于（）萬元的可以采用大宗交易。A、50；500B、100；500C、50；300D、100；300【參考答案】：C二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、全國銀行行間市場買斷式回購應遵循（）原則。A、公平B、誠信C、自律D、風險自擔【參考答案】：A,B,C,D2、目前，中國證券登記結算有限責任公司開始著手提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡查詢服務。投資者通過投資者服務系統(tǒng)，可查詢（）信息。A、證券托管席位B、證券余額C、證券變更記錄D、新股配售及中簽【參考答案】：A,B,C,D3、營業(yè)部財務管理是通過（）子系統(tǒng)的運作和配合來實現(xiàn)的。A、計劃控制管理和資金管理B、資產(chǎn)管理和成本費用管理C、收入管理和業(yè)績評估報告評價管理D、財務報表管理和財務人員管理【參考答案】：A,B,C4、根據(jù)有關規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。A、公司實施股票的二次發(fā)行B、公司發(fā)生虧損C、公司2/5的董事發(fā)生變動D、公司發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【參考答案】：A,C,D【解析】B不屬于內幕消息。5、有關交易所席位的說法，不正確的是（）。A、有形席位的報盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：A,B,D6、代理買賣證券的風險主要包括（）。A、法律風險B、管理風險C、政策風險D、技術風險【參考答案】：A,B,D7、開立證券賬戶應堅持（）的原則。A、真實性B、準確性C、可靠性D、合法性【參考答案】：A,D8、合格境外機構投資者可以在經(jīng)批準的投資額度內投資的證券有（）。A、在交易所上市的除B股以外的股票B、在交易所上市發(fā)行的權證C、封閉式基金和經(jīng)中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金D、國債E、可轉換債券【參考答案】：A,B,C,D,E9、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，一這是由（）所決定的。A、回購期限B、回購資金屬性C、回購協(xié)議D、回購債券品種【參考答案】：A,B10、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下表述正確的是（）。A、經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，應承當全部責任B、經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，按照損失額度給予一定比例賠償C、經(jīng)紀商無故違反委托人的指令并使其遭受損失，經(jīng)紀商不承擔責任D、在證券經(jīng)濟業(yè)務中，委托人的指令具有權威性E、在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀人出于風險的考慮可以部分改變委托人的指令【參考答案】：A,D11、關于債券價格報價，以下說法正確的是（）。A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，按全價價格進行交割，B、凈價交易是以不含票面利息的價格報價，按凈價價格作為交割價格C、我國從2002年3月25日起，國債交易采取凈價交易方式D、在凈價交易方式下，應計利息根據(jù)票面利率按月計算【參考答案】：A,C12、上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過（）實現(xiàn)。A、發(fā)行公告的刊登B、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥C、網(wǎng)下股份登記D、網(wǎng)上增發(fā)新股【參考答案】：A,B,C【解析】ABC【解析】網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接：(1)發(fā)行公告的刊登；(2)已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購；(3)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回撥；(4)網(wǎng)下股份登記。13、證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網(wǎng)絡技術進行服務的創(chuàng)新，從而實現(xiàn)（）。A、交易手段高效化B、服務功能自動化C、信息管理智能化D、業(yè)務處理網(wǎng)絡化E、業(yè)務管理自動化【參考答案】：A,B,C,D14、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應包括的內容有（）。A、必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額B、最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分C、前一交易H的基金份額凈值D、前一交易日的現(xiàn)金差額【參考答案】：A,B,C,D15、關于證券交易異常波動，下列說法正確的有（）。A、異常波動指標自復牌之日起重新計算B、ST股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動C、非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的情況屬于證券交易異常波動D、非特別處理的股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的情況屬于證券交易異常波動【參考答案】：A,B,D【解析】C選項，連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到士20%的。16、下列有關我國股票除息報價的陳述中，正確的陳述有（）。A、A、B股除息交易的操作方法相同B、A、B股除息交易的操作方法有別C、B股除息報價等于股權登記日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利D、B股除息報價等于最后交易日的收盤價減去每股現(xiàn)金股利【參考答案】：A,D17、自營業(yè)務的風險主要包括（）。A、政策風險B、經(jīng)營風險C、C合規(guī)風險D、市場風險【參考答案】：B,C,D【解析】BCD【解析】自營業(yè)務的風險：(1)合規(guī)風險；(2)市場風險；(3)經(jīng)營風險。18、證券交易所對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括（）。A、制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C、要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查E、證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查【參考答案】：A,B,C,D,E19、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組（）位的數(shù)字。A、3B、4C、5D、6【參考答案】：D20、下列有關公平原則的說法正確的是（）。A、參與各方應當獲得平等的機會B、除證券公司外，各方處于平等的法律地位C、一概公正地對待交易的各方D、資金數(shù)量不同的投資主體應當受到相同的待遇E、根據(jù)資金數(shù)量的不同決定交易優(yōu)先順序【參考答案】：B,C三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、政府債券的發(fā)行主體是（）。A、中央政府B、地方政府C、國家開發(fā)銀行D、中國人民銀行【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。2、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明的事項有（）。A、介紹業(yè)務的范圍B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C、介紹業(yè)務對接規(guī)則D、報酬支付和相關費用的分擔方式【參考答案】：A,B,C,D3、證券交易的公開原則要求（）。A、公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)B、公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C、上市公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開D、上市公司一些重大事項必須及時向社會公布【參考答案】：C,D【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。4、資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的（）。A、貨幣收付B、證券收付C、結存數(shù)額D、清算結余【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21。5、證券公司應在風險（）的前提下從事自營業(yè)務。A、已知B、可測C、可控D、可承受【參考答案】：B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。6、證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施有（）。A、證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識B、要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度C、對客戶資金實行第三方存管D、對經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權限、風險控制等實行分級管理【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務的風險種類。見教材第四章第四節(jié)，P133。7、證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資、融券業(yè)務活動中涉及的（）等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。A、融券業(yè)務范圍的確定B、合同簽訂C、授信額度的確定D、擔保物的收取和管理E、【參考答案】：B,C,D【解析】BCD。證監(jiān)會派出機構按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。8、關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，、下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰B、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過當次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰C、上海證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限D、深圳證券交易所規(guī)定申購數(shù)量最高不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限【參考答案】：A,D【解析】考點：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P147。9、下列關于指令驅動和報價驅動的說法正確的有（）。A、報價驅動下，證券買價和賣價都由做市商給出B、報價驅動下，投資者買賣證券的對手是其他投資者C、指令驅動下，證券交易價格由買方和賣方力量直接決定D、指令驅動下，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系【參考答案】：A,C【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。10、證券公司融資融券業(yè)務的業(yè)務管理風險控制的措施包括（）。A、制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員管理制度和業(yè)務知識的培訓B、對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)．買行雙人單崗復核．審批，并強制留痕C、公司總部對業(yè)務經(jīng)營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施D、公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。B選項應改為：對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕。11、證券公司應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送的自營業(yè)務信息包括（）。A、自營業(yè)務賬戶、席位情況B、涉及自營業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務授權等方面的重大決策C、自營風險監(jiān)控報告D、其他需要報告的事項【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P188。12、證券公司從事融資融券業(yè)務時嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定有（）。A、對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B、對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的15%C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%【參考答案】：A,D【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P253。13、下列符合上海證券交易所關于買賣無價格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有（）。A、集合競價階段股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%B、連續(xù)競價階段即時揭示中無買入申報價格的，即時揭示的最低賣出價格、最新成交價格中較低者視為前項最高買人價格C、連續(xù)競價階段申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的l30%且不低于即時揭示的最高買入價格的70%D、連續(xù)競價當日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P41、P42。14、在證券委托交易中，委托人的權利之一是可以自由（）自己名下的證券。A、買賣B、凍結C、質押D、贈與【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權利和義務。見教材第四章第一節(jié)，P77。15、關于證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下描述正確的有（）。A、股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%B、股份轉讓以“手“為單位，1手等100股C、證券公司不得自營所主（代）辦公司的股份D、股份轉主的轉讓日為第周一至周五【參考答案】：B,C【解析】BC。A項應為：股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5%；D項股份轉讓的轉讓E1根據(jù)股份轉讓公司質量，實行區(qū)別對待，分類轉讓。同時滿足以下條件的股份轉讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務；②股東權益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。不能同時滿足以上條件的股份轉讓公司，股份實行每周3次的轉讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。16、下列關于權證行權的說法中正確的有（）。A、當日行權申報指令當日有效，當日可以撤銷B、當日買進的權證，當日可以行權C、當日行權取得的標的證券，當日不得賣出D、當日行權取得的標的證券，當日可以賣出【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉權證業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。17、客戶委托買賣證券名稱的方法有（）。A、全稱B、簡稱C、代碼D、簡拼【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P29。18、以下實行當日回轉交易的有（）。A、B股B、深圳證券交易所對項資產(chǎn)管理計劃收益權份額協(xié)議交易C、權證交易D、債券競價交易【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉回轉交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。19、經(jīng)辦人查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應以企業(yè)真實名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交易，可以采取的措施有（）。A、是否辦理過年檢B、法定代表人證明書和法定代表人身份證復印件是否一致C、《證券交易委托代理協(xié)議書》上所填寫的客戶信息是否與提交的資料一致、完整D、《證券交易委托代理協(xié)議書》上加蓋的公章是否與提交的原始資料上的公章一致【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P92—93。20、以下關于在買斷式回購初始結算的交收日融資方結算參與人與融券方結算參與人按規(guī)定繳納的履約金的說法，正確的有（）。A、比率由交易所按照買斷式回購品種設定并公布B、有調整，調整后的比率適用于調整Et后的交易，已發(fā)生交易的履約金追溯調整C、結算參與人應繳納的履約金并人結算參與人當日清算凈額在資金交收賬戶中交收D、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息【參考答案】：A,C,D【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P281。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在連續(xù)交易系統(tǒng)中，并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行。（）【參考答案】：正確2、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托均視為有效申購。（）【參考答案】：錯誤【解析】除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購委托(深圳證券交易所包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進行一次申購的情況)，除第一次申購外，均視為無效申購；其余申購由證券交易所交易系統(tǒng)自動剔除。3、證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。4、證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易所關于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P65。5、防止股價劇烈波動是證券經(jīng)紀商的主要作用之一。（）【參考答案】：錯誤【解析】防止股價劇烈波動不是證券經(jīng)紀商的作用。6、登記結算公司及其代理機構為投資者免費提供查詢開戶資料、證券余額及變更的服務。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】查詢開戶資料是免費的，查詢其他內容按規(guī)定標準收費。7、境外證券經(jīng)營機構要取得B股席位，必須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書。（）【參考答案】：正確8、按照上海證券交易所和深圳證券交易所的有關規(guī)定，在無撤單的情況下，委托當日有效。（）【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二章第四節(jié)，P39。9、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位。其抵押的標準券將用于平倉交割。（）【參考答案】：正確10、投資者通過深圳證券交易系統(tǒng)投票時，對同一議案的投票只能申請一次，不能撤單。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定，投資者通過深圳證券交易系統(tǒng)投票時，對同一議案的投票只能申請一次，不能撤單。11、只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）【參考答案】：錯誤12、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內的證券。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內容。見教材第八章第二節(jié)，P240。13、證券交易所的設立和解散，由國務院決定。（）【參考答案】：正確14、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍、期限不超過9個月。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。15、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。16、網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（）【參考答案】：錯誤17、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下5%。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下3%。18、《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。（）【參考答案】：錯誤19、證券公司應當在審計結束后4個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉經(jīng)紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。20、境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設外匯資金賬戶，在上海為港幣賬戶，在深圳為美元賬戶。（）【參考答案】：錯誤21、清算交收中貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)，提高清算效率。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率；而貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉，可以有效規(guī)避結算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。22、證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。（）【參考答案】：錯誤23、大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計