十二月證券從業(yè)資格資格考試證券交易第六次檢測試卷含答案

十二月證券從業(yè)資格資格考試證券交易第六次檢測試卷含答案一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（）。A、999.9萬股B、9999.9萬股C、99999.9萬股D、100000萬股【參考答案】：B【解析】常識，要熟悉。2、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與（）簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。A、商業(yè)銀行、證券交易所B、客戶、托管機(jī)構(gòu)C、客戶、證券交易所D、托管機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理公司【參考答案】：B【解析】定向資產(chǎn)管理合同的主體是證券公司、客戶和資金的托管機(jī)構(gòu)。本題的最佳答案是B選項。3、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響（）機(jī)制來引起的。A、價格關(guān)系B、數(shù)量關(guān)系C、市場秩序D、供求關(guān)系【參考答案】：D4、在網(wǎng)上定價市值配售中，新股市值配售無資金凍結(jié)，只在（）日按實(shí)際中簽認(rèn)購數(shù)收繳股款。A、T+1B、T+3C、T+2D、T+5【參考答案】：B5、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、交易系統(tǒng)B、證券公司C、結(jié)算代理人D、中國人民銀行【參考答案】：A【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。6、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（）。A、認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票B、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)C、認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易D、認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似【參考答案】：D7、在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了（）外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A、制度建設(shè)B、法律制度C、內(nèi)部監(jiān)察D、行業(yè)檢查【參考答案】：B8、（）用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。9、國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)（）計算的。A、票面利率按天B、市場利率按月C、銀行利率按月D、同業(yè)拆借利率按天【參考答案】：A10、上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A、前1分鐘B、前5分鐘C、前10分鐘D、前15分鐘【參考答案】：A【解析】掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。11、以下屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為的有（）。A、證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B、發(fā)行人在招股說明書中做出虛假陳述C、發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【參考答案】：C12、中國結(jié)算公司滬、深分公司會在（）將完成交收后的證券賬戶余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所。A、當(dāng)日閉市前B、當(dāng)日24：00前C、次日開市前D、次日閉市前【參考答案】：C【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P296。13、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有（）。A、2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》B、權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C、權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D、權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算【參考答案】：D【解析】權(quán)證上市首日開盤參考價，由保薦機(jī)構(gòu)計算。14、（）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。15、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）。A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B、大宗交易C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓D、自營證券交易【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；②大宗交易；③協(xié)議轉(zhuǎn)讓；④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回；⑤融資融券交易；⑥特定證券的主交易商報價；⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。16、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的（）順序向報價系統(tǒng)申報。A、時間先后B、價格高低C、數(shù)量多少D、價格和時間【參考答案】：A【解析】報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。故A選項正確。17、對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后（）年內(nèi)不得銷毀。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：D【解析】對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，證券公司營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后20年內(nèi)不得銷毀。18、下列不屬于非柜臺委托的是（）。A、書面委托B、電話委托C、傳真委托D、自助委托【參考答案】：A19、融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。A、收盤價B、前一日平均收盤價C、最新成交價D、凈值【參考答案】：C20、證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（）審定。A、中國證監(jiān)會B、地方證管辦C、中國人民銀行D、交易所理事會【參考答案】：D21、投資者在與證券經(jīng)紀(jì)商建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易（）。A、資金賬戶B、基金賬戶C、結(jié)算賬戶D、證券賬戶【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立過程。見教材第四章第一節(jié)，P73。22、股指期貨交割結(jié)算價為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后2小時的（）。A、算數(shù)平均價B、加權(quán)平均價C、移動加權(quán)平均價D、幾何平均價【參考答案】：A23、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)：向證監(jiān)會報送月度報告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263。24、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、A1ibi特種股票賬戶和基金賬戶等，是按（）劃分。A、交易場所B、賬戶用途C、投資主體D、投資種類【參考答案】：B25、債券回購（）與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A、成交通知單B、成交傳真件C、成交確認(rèn)單D、成交協(xié)議書【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。26、下列說法正確的是（）。A、上海市場B股和深圳市場8股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度B、上海市場B股和深圳市場8股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度C、上海市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度D、上海市場B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項交收”相結(jié)合的制度。而深圳市場B股對境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度【參考答案】：D27、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)（）。A、既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行B、在場外進(jìn)行C、必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行D、既不通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也不可在場外進(jìn)行【參考答案】：C【解析】商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行。28、深圳證券交易所債券回購交易單位為（）及其整數(shù)倍。A、1張B、10張C、100張D、1000張【參考答案】：B【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張；最小報價變動為0．01元或其整數(shù)倍；申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過10萬張。本題的最佳答案是B選項。29、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。A、4，5B、3，10C、4，7D、3，7【參考答案】：C【解析】C。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。30、符合條件的證券公司提出申請后，需經(jīng)證券交易所（）批準(zhǔn)方可成為會員。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、專門委員會【參考答案】：B31、目前我國A股賬戶不可用于買賣（）。A、B股B、人民幣普通股票C、債券D、證券投資基金【參考答案】：A【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。32、證券回購的實(shí)質(zhì)是（）A、信用貸款B、抵押拆借資金C、發(fā)行債券融資D、杠桿融資【參考答案】：B33、證券交易所決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)（）個工作日之前報中國證券監(jiān)督管理委員會備案。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P16。34、根據(jù)相關(guān)要求，證券交易的風(fēng)險檢查不包括（）。A、實(shí)時監(jiān)控B、事后監(jiān)察C、內(nèi)部監(jiān)察D、事先預(yù)警【參考答案】：C35、對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認(rèn)購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的（）。A、交易時間B、撮合交易時間C、詢價時間D、大宗交易時間【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P161。36、上海證券交易所國債買斷式交易的最小報價變動為（）元。A、0.001B、0.005C、0.01D、0.05【參考答案】：C37、限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、5%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。38、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（）次《配股提示性公告》。A、兩B、三C、四D、五【參考答案】：B39、（）是全國銀行間債券市場的主管部門。A、中國人民銀行B、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會C、財政部D、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【參考答案】：A【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。40、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于法律風(fēng)險的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失【參考答案】：A【解析】法律風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。B屬于市場風(fēng)險，C、D屬于管理風(fēng)險。41、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的單一性B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶指令的權(quán)威D、客戶資料的保密性?！緟⒖即鸢浮浚篈【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀(jì)商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。本題的最佳答案是A選項。42、證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A、交易量較大，交易手續(xù)簡單B、交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜C、交易量較小，交易手續(xù)簡單D、交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜【參考答案】：C【解析】是指證券公司在其營業(yè)柜臺以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單，清晰，費(fèi)時也少。。安寶藍(lán)43、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、公示處分B、警告C、沒收非法所得D、罰款【參考答案】：A44、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。A、交收B、清算C、成交D、結(jié)算【參考答案】：A【解析】證券交易成交后，首先要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計算。這一過程屬于清算，包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面。45、不屬于風(fēng)險監(jiān)察內(nèi)容的是（）A、事先預(yù)警B、實(shí)時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、信息反饋【參考答案】：D46、證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營（）的主要場所。A、自營業(yè)務(wù)B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、承銷業(yè)務(wù)D、以上都是【參考答案】：B47、對于記名證券而言，完成了清算和交收，還要完成一個（）環(huán)節(jié)，證券交易過程才告結(jié)束。A、余額清算B、登記過戶C、清戶D、清賬銷戶【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。48、證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)為（）。A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C、為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、為單一客戶辦理融券融資管理業(yè)務(wù)【參考答案】：A49、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）。A、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P185。50、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分。A、委托訂單的數(shù)量B、買賣證券的方向C、委托價格限制D、委托時效限制【參考答案】：C51、在每月前（）個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。A、1B、3C、5D、10【參考答案】：B【解析】在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。52、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、銀行柜臺B、證券交易所C、證券交易系統(tǒng)D、其營業(yè)柜臺【參考答案】：D53、證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（）。A、監(jiān)事會B、理事會C、董事會D、自營業(yè)務(wù)部門【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P184。54、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（）。A、要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B、檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C、要求會員按季編制庫存證券報表D、每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況【參考答案】：C【解析】要求會員按月編制庫存證券報表。55、目前，我國對（）實(shí)行T＋3交收方式。A、B股B、A股C、基金D、債券【參考答案】：A【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T＋1與T＋3。T＋1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等：T＋3滾動交收適用于B股(人民幣特種股票)。本題的最佳答案是A選項。56、公司權(quán)證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（）元。A、1B、1.60C、2D、4【參考答案】：C【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：(16+1.60-16)×)25％×1=2(元)。57、下面的（）不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A、市場性B、連通性C、經(jīng)濟(jì)性D、公平性【參考答案】：D58、金融期貨交易是指以（）為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動。A、權(quán)證B、股票C、金融期貨合約D、金融衍生產(chǎn)品【參考答案】：C59、取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)在我國,證券公司取得交易席位，應(yīng)向（）提出申請。A、中國證監(jiān)會B、當(dāng)?shù)刈C管辦C、證券交易所D、證券業(yè)協(xié)會【參考答案】：C60、標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價格公式為（）。A、新行權(quán)價格=行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)B、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)C、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價)D、新行權(quán)價格=原行權(quán)價格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價)【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證劵除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價的計算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于清算與交收，下列表述正確的有（）。A、清算完成資金的收付，交收實(shí)現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移C、清算在前，交收在后D、清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成【參考答案】：B,C,D【解析】清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。清算是交收的基礎(chǔ)和保證，交收是清算的后續(xù)與完成。清算不發(fā)生財產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移。2、股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有（）。A、發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定B、批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件C、公司章程或公司章程草案D、招股說明書E、經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書【參考答案】：A,B,C,D,E3、意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括（）。A、證券賬號B、本方交易單元代碼C、買賣方向D、證券代碼【參考答案】：A,C,D【解析】ACD【解析】成交申報指令不包括本方交易單元代碼。14、開辦國債回購交易的目的是（）。A、發(fā)展國債市場B、活躍國債交易C、發(fā)揮國債的信用功能D、提供一種融資方式【參考答案】：A,B,C,D5、網(wǎng)上定價發(fā)行具有新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)，不同之處在于發(fā)行價格是事先確定的，定價發(fā)行按抽簽決定，競價發(fā)行按（）的原則決定。A、價格優(yōu)先B、時間優(yōu)先C、同等價位時間優(yōu)先D、客戶優(yōu)先【參考答案】：A,C6、證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有（）。A、證券營業(yè)部自辦出納B、證券服務(wù)部代理出納C、銀行代理出納D、銀行代理資金清算E、證券公司統(tǒng)一清算【參考答案】：A,C,D7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）A、自有資金不少于人民幣1億元B、自有資金不少于人民幣2億元C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格E、具有證券登記．托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所【參考答案】：B,C,E8、網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù)（）。A、提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)B、辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶C、代理還本付息、分紅派息D、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)【參考答案】：A,B9、目前，我國滬、深證券交易所在每個交易日都要發(fā)布的交易信息是（）。A、即時行情B、證券交易公開信息C、證券指數(shù)D、各類日報表E、上市公司運(yùn)作情況【參考答案】：A,B,C10、根據(jù)規(guī)定，在銀行間市場債券回購交易中，中央結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄堋⒔Y(jié)算有關(guān)情況，及時為參與者提供的服務(wù)有（）。A、本息兌付B、賬務(wù)查詢C、債券結(jié)算D、債券托管E、基金轉(zhuǎn)賬【參考答案】：A,B,C,D11、從結(jié)算的時間安排來看，交收可以分為（）。A、滾動交收B、特約日交收C、會計日交收D、例行日交收【參考答案】：A,C12、給予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列（）情況。A、不配合證監(jiān)會調(diào)查B、不按規(guī)定上報自營業(yè)務(wù)資料C、委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券D、偽造、變造、銷毀交易記錄【參考答案】：A,B,C13、關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位，以下說法正確的是（）。A、A股價格最小變動單位為0.01元B、8.上海證券交易所8股價格最小變動單位為0.001美元C、目前債券現(xiàn)貨報價為100元面值價格D、基金報價為每份基金價格【參考答案】：A,B,C,D14、下列市場中，不屬于證券交易市場的有（）。A、一級市場B、發(fā)行市場C、柜臺市場D、初級市場【參考答案】：A,B,D15、證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密的資料包括（）。A、客戶開戶的基本情況，如股東賬戶和資金賬戶的賬號和密碼B、客戶委托的有關(guān)事項，如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價格C、客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額D、客戶個人的基本情況【參考答案】：A,B,C,D16、證券公司將委托資產(chǎn)投資予以下（）發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)A、本公司B、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D、與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司【參考答案】：A,B,C,D17、證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位的條件有（）。A、近2年無虧損記錄B、具有會員資格C、無違規(guī)現(xiàn)象D、繳納席位費(fèi)【參考答案】：B,D【解析】取得普通席位的條件只有兩個，具有會員資格和繳納席位費(fèi)。18、上海證券交易所賬戶掛失更換證券賬戶的程序正確的說法有（）。A、認(rèn)真審查投資者的本人身份證B、證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)C、在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券變更手續(xù)D、代理機(jī)構(gòu)在受理投資者證券賬戶掛失更換新號時不收費(fèi)【參考答案】：A,B,C【解析】D代理機(jī)構(gòu)辦理投資者更換新證券賬戶卡業(yè)務(wù)，按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。19、證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括（）A、制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C、要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告D、對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度進(jìn)行抽樣或者全面檢查【參考答案】：A,B,C,D20、證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（）。A、為他人提供擔(dān)保B、新聞出版業(yè)C、安排證券上市D、發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】證券交易所不得直接或間接從事的事項：(1)以盈利為目的的業(yè)務(wù)；(2)新聞出版業(yè)；(3)發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；(4)為他人提供擔(dān)保；(5)未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，還需將（）一并納入凈額清算中。A、印花稅、經(jīng)手費(fèi)B、監(jiān)管規(guī)費(fèi)C、投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D、轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個人所得稅【參考答案】：A,B,C,D【解析】掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P294。2、上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)包括（）。A、會員大會B、理事會C、董事會D、專門委員會【參考答案】：A,B,D【解析】熟悉證券交易場所的含義。見教材第一章第一節(jié)，P9。3、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》)的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A、可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期B、流通股價格C、持有人要求D、公司財務(wù)情況【參考答案】：A,D【解析】可轉(zhuǎn)換債的確定方式。4、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A、國債B、投資級公司債C、貨幣市場基金D、央行票據(jù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點(diǎn)。見教材第六章第一節(jié)，P182。5、關(guān)于股份登記，下列說法正確的有（）。A、證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記B、股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映C、配股股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等D、證券發(fā)行人申請送股登記時，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合【參考答案】：B,C,D【解析】BCD。A項證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。6、對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易，其日換手率達(dá)到20%的前3只證券的，證券交易所分別公布（）。A、上海證券交易所公布當(dāng)日買人金額最大的5家會員營業(yè)部B、上海證券交易所公布當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部C、深圳證券交易所公布當(dāng)日買入金額最大的5家會員營業(yè)部D、深圳證券交易所公布當(dāng)日賣出金額最大的5家會員營業(yè)部【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P64。7、證券交易所會員的權(quán)利包括（）。A、參加會員大會B、對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)C、參與收益分配D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。見教材第一章第二節(jié)，P14。8、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）。A、政府機(jī)構(gòu)B、金融機(jī)構(gòu)C、企業(yè)及事業(yè)法人D、各類基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類。見教材第一章第一節(jié)，P6。9、委托指令的基本要素包括（）。A、證券賬號B、證券品種C、委托價格D、買賣方向【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P29。10、申請人可以向結(jié)算公司申請辦理非交易過戶登記的涉及證券持有人變更的情形有（）。A、證券繼承B、證券贈與C、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割D、法人資格喪失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P87～88。11、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有（）。A、融資買入額B、融資余額C、融券賣出量D、融券余量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P249。12、確屬營業(yè)部操作性差錯導(dǎo)致委托單與成交單不符的，則需根據(jù)金額大小上報（），并按照差錯處理規(guī)定處理。A、柜臺主管B、營業(yè)部負(fù)責(zé)人C、部門主管D、合規(guī)總監(jiān)【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P104。13、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括（）。A、合規(guī)風(fēng)險B、管理風(fēng)險C、政策風(fēng)險D、技術(shù)風(fēng)險【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類。見教材第四章第四節(jié)，P132。14、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過（）等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約。A、補(bǔ)繳B、補(bǔ)購證券C、行政處罰D、罰款【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。15、針對結(jié)算銀行風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》要求建立（）。A、貨銀對付機(jī)制B、結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)C、風(fēng)險評估體系D、業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P301。16、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的防范措施有（）。A、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度B、建立健全各項規(guī)章制度C、對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管D、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范措施。見教材第四章第四節(jié)，P133。17、對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列（）措施。A、口頭或書面警示B、約見談話C、要求提交書面承諾D、限制相關(guān)證券賬戶交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P67—68。18、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（）。A、成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱B、成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出數(shù)量C、成交金額最大的5家會員營業(yè)部的買入、賣出金額D、股份統(tǒng)計信息【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P65。19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶投訴的常見原因有（）。A、客戶認(rèn)為自己被公司或營銷人員忽視B、營銷人員不愿意承擔(dān)錯誤及責(zé)任C、營銷人員的服務(wù)承諾未兌現(xiàn)D、營銷人員的違規(guī)行為使客戶蒙受經(jīng)濟(jì)損失【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P129。20、（）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風(fēng)險。A、本金風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、重置風(fēng)險D、價差風(fēng)險【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)結(jié)算結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。（）【參考答案】：錯誤2、清算有多種解釋，其中之一是公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和。（）【參考答案】：正確【參考答案】√【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。本題的表述正確。3、債券質(zhì)押式回購交易中，無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。（）【參考答案】：正確4、證券公司進(jìn)行自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，有較大的不確定性。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】證券公司進(jìn)行自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，有較大的不確定性。5、新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認(rèn)購成功者。（）【參考答案】：錯誤6、經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。（）【參考答案】：正確7、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，代表其固定的融資成本；對于以券融資方而言，是其固定的收益。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，代表其固定的收益；對于以券融資方而言，是其固定的融資成本。8、深圳證券交易所上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。（）【參考答案】：正確9、網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，中國結(jié)算公司完成上網(wǎng)發(fā)行新股股東的股份登記。（）【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教材第五章第一節(jié)，P149。10、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的短期資金融通業(yè)務(wù)。（）【參考答案】：錯誤11、無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】在委托未成交之前委托人有權(quán)變更和撤銷委托；但在證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。12、深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。（）【參考答案】：錯誤13、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件。見教材第七章第一節(jié)，P198。14、只有債券發(fā)行達(dá)到一定數(shù)量，債券的持有者才會具有廣泛性，才能保證債券有足夠的流動性，從而產(chǎn)生真正意義的債券回購交易。（）【參考答案】：正確15、單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。（）【參考答案】：錯誤【解析】單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。16、如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。（）【參考答案】：錯誤【解析】如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。17、金融衍生工具指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于后者供需狀況變動的派生金融產(chǎn)品。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。18、證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式。（）【參考答案】：正確19、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同的，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作。（）【參考答案】：正確20、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。（）【參考答案】：錯誤21、客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會成交，直到有效期結(jié)束。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P43。22、在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易市場的主要形式?！緟⒖即鸢浮浚赫_23、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（）【