期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》歷年真題和解析答案04038

期貨從業(yè)資格考《貨律規(guī)》歷年真題和解析答案0403-681中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行政管理。（）【判斷】正錯(cuò)正確答案B答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條中國(guó)貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。2協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期從業(yè)人員的職業(yè)道德專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。（）【判斷題】正錯(cuò)正確答案A1

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十二條協(xié)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。3期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)的，公司住所地中國(guó)監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】對(duì)司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查上中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.具關(guān)注函D.予警告或罰款正確答案A答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十五條期公司未按期送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性述、重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送者補(bǔ)充更正。期公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定準(zhǔn)。2

4證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被一機(jī)構(gòu)控制的期貨公的委托從事介紹業(yè)務(wù)，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)()【判斷題】正錯(cuò)正確答案B答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)5根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期公司申請(qǐng)從事期貨投咨詢業(yè)務(wù)，對(duì)其凈資本的要求是不低于人民幣（）?！締芜x題】A.2億B.1億C.5000萬(wàn)D.8000萬(wàn)3

正確答案D答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六貨公司申請(qǐng)從期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人幣1億，凈本低于人民8000萬(wàn)元6申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其主要股東為法人或者非法人織的，應(yīng)當(dāng)具備下列）條件。【多選題】實(shí)資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣億凈產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或有負(fù)債低于資產(chǎn)的50%不存在對(duì)財(cái)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)C.備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)1個(gè)上完整的會(huì)計(jì)年度，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利D.有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)正確答案、D答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條期貨司主要股東為法人或者法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低人民幣1億；二）凈資不低于實(shí)收資本的50%或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其風(fēng)險(xiǎn)；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)上4

整的會(huì)計(jì)年，最近3個(gè)計(jì)度連續(xù)盈；（四）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；五）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清債務(wù)；（七）近3年因大法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事罰；（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采強(qiáng)制措施；（九）近3年為公司（含金融構(gòu)）的股東或者實(shí)際制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；（十）存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司權(quán)的情形。7下列依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律理的是（）。【單題】中期貨業(yè)協(xié)會(huì)中證監(jiān)會(huì)C.國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.監(jiān)會(huì)期貨部正確答案A5

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四條中證監(jiān)會(huì)及其出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。8期貨公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外供期貨投資咨詢服務(wù)（）判題】正錯(cuò)正確答案A答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條期貨公司總部當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。期貨公司營(yíng)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。9符合以下（）條件，人法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交所、期貨公司的自有資金。【多選題】有據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分期交易所、期貨公司為債務(wù)人的6

C.貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D.貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的正確答案、C答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》五十九

期貨交易所期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據(jù)證明保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有金。10、王對(duì)期貨投資很感興趣決定在某期貨公司開(kāi)戶進(jìn)行期貨交易，由于身證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往公司開(kāi)，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯(cuò)誤的是）。【客觀案例題】小可用妻子小張的身份證原件，代妻子開(kāi)戶7

期公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開(kāi)戶C.貨公司可先為小王開(kāi)戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開(kāi)戶正確答案、、C答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定