新三板法律盡職調(diào)查清單

法律盡職調(diào)查清單附表附表1分支機(jī)構(gòu)清單分支機(jī)構(gòu)清單序號(hào)分支機(jī)構(gòu)名稱負(fù)責(zé)人注冊(cè)號(hào)注冊(cè)地址經(jīng)營(yíng)范圍備注123附表4治理結(jié)構(gòu)圖4-1內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖4-2股權(quán)結(jié)構(gòu)圖%%%%%%%%附表5主營(yíng)業(yè)務(wù)清單5-1業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)表（進(jìn)場(chǎng)后填寫(xiě)）序號(hào)業(yè)務(wù)種類2013年度2014年度2015年1-X月業(yè)務(wù)收入占總收入比例業(yè)務(wù)收入占總收入比例業(yè)務(wù)收入占總收入比例123455-2原材料采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表【2013年-2015年X月】原材料采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表（前十大供應(yīng)商）序號(hào)供應(yīng)商名稱采購(gòu)產(chǎn)品采購(gòu)金額（萬(wàn)元）占同類產(chǎn)品采購(gòu)總額比例占年度采購(gòu)總額比例12345合計(jì)--注：請(qǐng)注意填寫(xiě)最近兩年的原材料采購(gòu)情況5-3產(chǎn)品/服務(wù)銷售統(tǒng)計(jì)表【2013年-2015年X月】年度產(chǎn)品/服務(wù)銷售統(tǒng)計(jì)表（前十大客戶）序號(hào)客戶名稱銷售產(chǎn)品銷售金額（萬(wàn)元）占同類產(chǎn)品銷售總額比例占年度銷售總額比例12345合計(jì)--注：請(qǐng)注意填寫(xiě)最近兩年的產(chǎn)品/服務(wù)銷售情況附表6建設(shè)項(xiàng)目清單6-1建成項(xiàng)目清單序號(hào)建設(shè)主體項(xiàng)目名稱備案產(chǎn)能實(shí)際產(chǎn)能核準(zhǔn)/備案時(shí)間核準(zhǔn)/備案文號(hào)建成時(shí)間開(kāi)工時(shí)間1236-2在建或擬建項(xiàng)目清單序號(hào)建設(shè)主體項(xiàng)目名稱備案產(chǎn)能核準(zhǔn)/備案時(shí)間核準(zhǔn)/備案文號(hào)建設(shè)年限開(kāi)工時(shí)間投資金額（萬(wàn)元）123附表7主要資產(chǎn)清單主要資產(chǎn)清單7-1土地使用權(quán)清單序號(hào)土地使用權(quán)人實(shí)際使用人土地證證號(hào)土地座落使用權(quán)類型土地用途終止日期面積權(quán)利限制備注123注：填寫(xiě)本表時(shí)包括公司擁有的無(wú)證土地，如為無(wú)證土地，則請(qǐng)?jiān)凇巴恋刈C證號(hào)”一欄注明“無(wú)”。7-2房屋清單序號(hào)房產(chǎn)名稱房產(chǎn)證證號(hào)對(duì)應(yīng)的土地證證號(hào)房屋座落用途面積取得方式權(quán)利限制備注123注：填寫(xiě)本表時(shí)包括公司擁有的無(wú)證房屋，如為無(wú)證房屋，則請(qǐng)?jiān)凇胺慨a(chǎn)證證號(hào)”一欄注明“無(wú)”。7-3商標(biāo)（含商標(biāo)申請(qǐng)權(quán)）清單序號(hào)商標(biāo)名稱注冊(cè)號(hào)/申請(qǐng)?zhí)栕?cè)人/申請(qǐng)人注冊(cè)類別注冊(cè)日/申請(qǐng)日終止日期用途許可使用情況權(quán)利限制1237-4專利（含專利申請(qǐng)權(quán)）清單序號(hào)專利名稱專利號(hào)/申請(qǐng)?zhí)栐O(shè)計(jì)人/發(fā)明人專利權(quán)人授權(quán)日/申請(qǐng)日用途許可使用情況權(quán)利限制1237-5集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)（含布圖設(shè)計(jì)申請(qǐng)權(quán)）清單序號(hào)布圖設(shè)計(jì)名稱登記號(hào)/申請(qǐng)?zhí)枡?quán)利人申請(qǐng)日創(chuàng)作完成日首次投入商業(yè)利用日用途許可使用情況權(quán)利限制1237-6專有技術(shù)清單序號(hào)專有技術(shù)名稱形成時(shí)間權(quán)利人主要內(nèi)容技術(shù)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品用途許可使用情況備注1237-7著作權(quán)清單序號(hào)作品/軟件名稱登記號(hào)著作權(quán)人首次發(fā)表日期權(quán)利取得方式用途許可使用情況權(quán)利限制123注：填寫(xiě)本表時(shí)包括公司擁有的未經(jīng)登記的軟件著作權(quán)，如為未經(jīng)登記的軟件著作全，則請(qǐng)?jiān)凇暗怯浱?hào)”一欄注明“無(wú)”。7-8互聯(lián)網(wǎng)域名清單序號(hào)互聯(lián)網(wǎng)域名注冊(cè)編號(hào)注冊(cè)人有效期限備注1237-9主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備及其價(jià)值清單序號(hào)設(shè)備名稱取得方式設(shè)備原值權(quán)利限制123457-10主要車輛清單序號(hào)車牌號(hào)碼品牌型號(hào)注冊(cè)登記日期檢驗(yàn)合格有效期所有人車輛原值權(quán)利限制123457-11土地及房屋租賃清單序號(hào)出租方承租方土地證/房產(chǎn)證證號(hào)土地/房屋座落土地/房屋用途面積租賃期限租金租賃登記號(hào)租金支付情況123注：填寫(xiě)本表時(shí)包括公司租賃的無(wú)證土地/房屋，如為無(wú)證土地/房屋，則請(qǐng)?jiān)凇巴恋刈C/房產(chǎn)證證號(hào)”一欄注明“無(wú)”。7-12長(zhǎng)期股權(quán)投資清單序號(hào)被投資公司名稱注冊(cè)號(hào)注冊(cè)資本實(shí)收資本投資金額投資比例權(quán)利限制123457-13境外資產(chǎn)清單資產(chǎn)類別資產(chǎn)所在國(guó)家或地區(qū)資產(chǎn)名稱權(quán)屬證書(shū)編號(hào)資產(chǎn)權(quán)屬人資產(chǎn)原值權(quán)利限制土地房屋知識(shí)產(chǎn)權(quán)礦業(yè)權(quán)主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備及車輛附表8重大債權(quán)債務(wù)清單8-1貸款、擔(dān)保等融資性合同清單8-1-1貸款合同清單序號(hào)貸款合同編號(hào)貸款銀行貸款金額利率貸款期限擔(dān)保合同編號(hào)擔(dān)保方式擔(dān)保人擔(dān)保登記123458-1-2擔(dān)保合同清單序號(hào)擔(dān)保人被擔(dān)保人擔(dān)保合同編號(hào)主債權(quán)合同編號(hào)主債權(quán)人擔(dān)保方式擔(dān)保金額擔(dān)保期限擔(dān)保登記123458-2重大采購(gòu)、銷售等經(jīng)營(yíng)性合同清單序號(hào)合同編號(hào)合同對(duì)方名稱交易標(biāo)的合同金額（萬(wàn)元）采購(gòu)/銷售合同履行情況123458-3報(bào)告期末債權(quán)債務(wù)清單序號(hào)會(huì)計(jì)科目名稱單位名稱款項(xiàng)性質(zhì)或依據(jù)款項(xiàng)金額12345合計(jì)注：會(huì)計(jì)科目名稱是指應(yīng)收賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款及其他應(yīng)付款中的一種。附表10稅務(wù)與財(cái)政補(bǔ)貼清單10-1稅種稅率清單序號(hào)稅（費(fèi)）種稅（費(fèi)）率1234510-2財(cái)政補(bǔ)貼清單序號(hào)補(bǔ)貼項(xiàng)目補(bǔ)貼金額補(bǔ)貼時(shí)間補(bǔ)貼依據(jù)或來(lái)源12345附表12勞動(dòng)人事清單12-1員工名冊(cè)12-2員工分類統(tǒng)計(jì)表截至20年月日序號(hào)分類方式具體類別人數(shù)占員工總數(shù)比例備注1勞動(dòng)合同已簽勞動(dòng)合同員工未簽勞動(dòng)合同員工【此處應(yīng)按原因統(tǒng)計(jì)未簽訂勞動(dòng)合同的人數(shù)】勞務(wù)派遣員工2崗位管理人員財(cái)務(wù)人員技術(shù)人員生產(chǎn)人員銷售人員3學(xué)歷碩士及以上學(xué)歷本科學(xué)歷大專學(xué)歷大專以下學(xué)歷4年齡55歲以上45-55歲35-45歲35-25歲25歲以下5職稱高級(jí)職稱中級(jí)職稱初級(jí)職稱其他職稱12-3勞務(wù)派遣員工名冊(cè)12-4社會(huì)保障清單12-4-1員工參保情況明細(xì)表12-4-2員工參保繳費(fèi)比例明細(xì)表12-4-3員工參保情況匯總表附表14關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)清單14-1關(guān)聯(lián)采購(gòu)統(tǒng)計(jì)表（進(jìn)場(chǎng)后填寫(xiě)）序號(hào)關(guān)聯(lián)方名稱采購(gòu)產(chǎn)品2013年度2014年度2015年1-X月