高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南

高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南（摘錄自教育部社會(huì)科學(xué)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)組編《高校人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，高等教育出版社，2009）1基本概念1.1人文社會(huì)科學(xué)人文社會(huì)科學(xué)包括人文學(xué)科和社會(huì)科學(xué)，人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)研究是學(xué)術(shù)研究的重要組成部分。學(xué)術(shù)研究指在實(shí)證精神和理性精神指引下用科學(xué)的方法進(jìn)行探索、求知，以獲得新的知識(shí)、理論以及對(duì)新知識(shí)、新理論應(yīng)用的行為。更概括地說(shuō)，它是人類(lèi)和科學(xué)家群體也就是學(xué)術(shù)共同體對(duì)客觀世界規(guī)律性的認(rèn)識(shí)活動(dòng)。它來(lái)源于實(shí)踐，指導(dǎo)人類(lèi)進(jìn)行新一輪的實(shí)踐并接受實(shí)踐的檢驗(yàn)。它的成果是一種理論化、系統(tǒng)化的知識(shí)體系。人文學(xué)科是以人的觀念、精神、情感和價(jià)值，即以人的主觀精神世界及其所沉淀的精神文化為研究對(duì)象的領(lǐng)域。社會(huì)科學(xué)是以外在于具體的個(gè)人及其主觀世界的人類(lèi)社會(huì)為研究對(duì)象的科學(xué)。由于“人”與“社會(huì)”在本質(zhì)上的一致性和不可分割性，盡管在理論上可以將人文學(xué)科與社會(huì)科學(xué)區(qū)別開(kāi)來(lái)，而在實(shí)際中，不可能對(duì)它們作出本質(zhì)上的分別。所謂的社會(huì)現(xiàn)象，主要取決于人的一切特征，而脫離社會(huì)的人是沒(méi)有的，人文學(xué)科必然具有社會(huì)性，因而在實(shí)際的研究中，人們往往將二者作為一個(gè)整體加以討論。人文學(xué)科，例如文學(xué)、歷史學(xué)、哲學(xué)、藝術(shù)學(xué)等，社會(huì)科學(xué)，例如經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等，有其不同于自然科學(xué)的特點(diǎn)：這些學(xué)科不僅要尋求普遍的、共同的規(guī)律，也要研究偶然性和特殊性，有些學(xué)科還要特別關(guān)注個(gè)性；它們既是事實(shí)科學(xué)又是價(jià)值科學(xué)，是客觀和主觀、真理和價(jià)值、事實(shí)和規(guī)律相匯通、相統(tǒng)一的科學(xué)。1.2學(xué)術(shù)共同體學(xué)術(shù)指系統(tǒng)專(zhuān)門(mén)的學(xué)問(wèn)，通常以學(xué)科與領(lǐng)域來(lái)劃分。隨著社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)的發(fā)展，學(xué)科領(lǐng)域會(huì)不斷產(chǎn)生新的生長(zhǎng)點(diǎn)，從而延伸出新學(xué)科。學(xué)術(shù)共同體是有共同價(jià)值追求和利益取向的學(xué)術(shù)研究群體，是一個(gè)以民主的、合作的方式探索真理、自我糾錯(cuò)的群體，也是以誠(chéng)信為基礎(chǔ)、以自律與他律為保障的科學(xué)活動(dòng)群體。學(xué)術(shù)共同體包含不同學(xué)科的學(xué)者群體。在高校從事教學(xué)和科研活動(dòng)的工作者，通常被稱為某一或某些學(xué)科的學(xué)者、專(zhuān)家或?qū)I(yè)人員。1.3學(xué)術(shù)規(guī)范學(xué)術(shù)規(guī)范是根據(jù)學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律制定的有關(guān)學(xué)術(shù)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，反映了學(xué)術(shù)活動(dòng)長(zhǎng)期積累的經(jīng)驗(yàn)。學(xué)術(shù)共同體成員應(yīng)自覺(jué)遵守。學(xué)術(shù)規(guī)范是為了防范學(xué)術(shù)研究中可能出現(xiàn)的失誤與偏差，為學(xué)術(shù)研究創(chuàng)造一個(gè)公平、公正、有序的環(huán)境，保障和推動(dòng)學(xué)術(shù)研究持續(xù)、文明、健康的發(fā)展，增強(qiáng)學(xué)術(shù)共同體的凝聚力，保障學(xué)術(shù)共同體的和諧。1.4學(xué)術(shù)倫理學(xué)術(shù)倫理是指學(xué)術(shù)共同體成員應(yīng)該遵守的基本學(xué)術(shù)道德規(guī)范和在從事學(xué)術(shù)活動(dòng)中必須承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任和義務(wù)，以及對(duì)這些道德規(guī)范進(jìn)行理論探討后得出的理性認(rèn)識(shí)。1.5學(xué)風(fēng)學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)風(fēng)氣的簡(jiǎn)稱，是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)研究中表現(xiàn)出來(lái)的特殊的社會(huì)風(fēng)氣。學(xué)風(fēng)不正指以下現(xiàn)象：學(xué)術(shù)研究中片面追求數(shù)量和速度、嘩眾取寵、急功近利的浮躁風(fēng)氣；思想僵化、墨守成規(guī)的教條主義作風(fēng)和理論脫離實(shí)際的作風(fēng)；在學(xué)術(shù)批評(píng)中互相吹捧或互相攻訐的庸俗作風(fēng)。這些風(fēng)氣不僅表現(xiàn)為個(gè)體行為，而且整體性地存在于某些單位、領(lǐng)域和時(shí)段，成為社會(huì)不正之風(fēng)的一部分。端正學(xué)風(fēng)、開(kāi)展學(xué)風(fēng)建設(shè)是學(xué)術(shù)共同體的重要任務(wù)。1.6學(xué)術(shù)失范學(xué)術(shù)失范指技術(shù)層面違背規(guī)范的行為，或由于缺乏必要的知識(shí)而違背行為準(zhǔn)則的做法。如：數(shù)據(jù)核實(shí)不足、文獻(xiàn)引用出處注釋不全等，其動(dòng)機(jī)與情節(jié)較學(xué)術(shù)不端行為為輕。1.7學(xué)術(shù)不端學(xué)術(shù)不端行為也稱不正當(dāng)?shù)难芯啃袨?，指學(xué)術(shù)共同體成員違反學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、損害學(xué)術(shù)公正的行為。例如：（1）抄襲剽竊、侵吞他人學(xué)術(shù)成果；（2）篡改他人學(xué)術(shù)成果；（3）偽造或者篡改數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)，捏造事實(shí)；（4）偽造注釋?zhuān)唬?）沒(méi)有參加創(chuàng)作，在他人學(xué)術(shù)成果上署名；（6）未經(jīng)他人許可，不當(dāng)使用他人署名；（7）違反正當(dāng)程序或者放棄學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行不當(dāng)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)；（8）對(duì)學(xué)術(shù)批評(píng)者進(jìn)行壓制、打擊或者報(bào)復(fù)等。1.8學(xué)術(shù)腐敗學(xué)術(shù)腐敗是一種極端的學(xué)術(shù)不端行為，指學(xué)術(shù)權(quán)力的行使者濫用學(xué)術(shù)權(quán)力的行為。例如：利用學(xué)術(shù)權(quán)力不正當(dāng)獲取名利，不正當(dāng)?shù)孬@取學(xué)術(shù)資源、侵占或剝奪他人的學(xué)術(shù)資源，對(duì)學(xué)術(shù)批評(píng)者進(jìn)行壓制、打擊或者報(bào)復(fù)。2學(xué)術(shù)倫理2.1求真務(wù)實(shí)求真務(wù)實(shí)是基本的科學(xué)精神?？茖W(xué)精神源于人類(lèi)的求知、求真精神和理性、實(shí)證的傳統(tǒng)?？茖W(xué)精神的本質(zhì)是不懈地追求真理和捍衛(wèi)真理?？茖W(xué)精神體現(xiàn)為嚴(yán)謹(jǐn)縝密的方法。每一個(gè)論斷都必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的邏輯論證和客觀驗(yàn)證才能被學(xué)術(shù)共同體最終承認(rèn)。任何人的研究工作都應(yīng)無(wú)一例外地接受檢驗(yàn)。只有經(jīng)過(guò)公開(kāi)實(shí)踐的證實(shí)，以及經(jīng)過(guò)各種不同觀點(diǎn)論爭(zhēng)考驗(yàn)的成果，才能在學(xué)術(shù)上被承認(rèn)和具有效力。2.2誠(chéng)實(shí)守信誠(chéng)實(shí)守信是保障學(xué)術(shù)成果可靠性的前提，從事學(xué)術(shù)研究的人不應(yīng)有任何不誠(chéng)實(shí)的行為。人文社會(huì)科學(xué)工作者必須在學(xué)術(shù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)中堅(jiān)持實(shí)事求是，一旦發(fā)現(xiàn)研究成果中的錯(cuò)誤和失誤，應(yīng)及時(shí)以適當(dāng)?shù)姆绞接枰怨_(kāi)和承認(rèn)；在自我評(píng)價(jià)和評(píng)議評(píng)價(jià)他人時(shí)，態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)、客觀公正、真實(shí)準(zhǔn)確，避免主觀臆斷，不可摻雜非學(xué)術(shù)因素。2.3繼承創(chuàng)新人文社會(huì)科學(xué)是積累性極強(qiáng)的科學(xué)，認(rèn)識(shí)人類(lèi)自身和認(rèn)識(shí)社會(huì)發(fā)展不是幾個(gè)人和幾代人所能完成的，必須吸取前人的智慧和經(jīng)驗(yàn)才能在新的起點(diǎn)上總結(jié)規(guī)律、提煉理論，使研究逐步接近真理。必須對(duì)前人所作的經(jīng)過(guò)歷史檢驗(yàn)的研究成果給予信任、加以繼承，在前人的終點(diǎn)上尋找自己的起點(diǎn)。繼承和質(zhì)疑并不矛盾。質(zhì)疑原則要求研究者始終保持對(duì)科研中可能出現(xiàn)錯(cuò)誤的警惕，并相信對(duì)人類(lèi)世界與社會(huì)的認(rèn)識(shí)是要與時(shí)俱進(jìn)的?？茖W(xué)尊重首創(chuàng)和優(yōu)先權(quán)，鼓勵(lì)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造新的知識(shí)，鼓勵(lì)知識(shí)的創(chuàng)造性應(yīng)用。研究需要?jiǎng)?chuàng)新，沒(méi)有創(chuàng)新，就不能推進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步?；A(chǔ)研究是應(yīng)用研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)的先導(dǎo)和源泉，是核心競(jìng)爭(zhēng)力和學(xué)術(shù)制高點(diǎn)，更需要原創(chuàng)性的成果。但是，創(chuàng)新不是憑一時(shí)的靈感能夠做到的，它需要長(zhǎng)期積累、深入思考、反復(fù)實(shí)驗(yàn)，然后厚積薄發(fā)，最終爆發(fā)出潛力。2.4恪守職責(zé)人文社會(huì)科學(xué)工作者必須具有強(qiáng)烈的歷史使命感，要承擔(dān)學(xué)術(shù)引領(lǐng)社會(huì)進(jìn)步和發(fā)展的責(zé)任，決心為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出無(wú)愧于歷史的貢獻(xiàn)，不能片面追求個(gè)人名利、違背學(xué)術(shù)責(zé)任。同時(shí)要珍惜自己的職業(yè)榮譽(yù)，正當(dāng)行使學(xué)術(shù)權(quán)力，避免對(duì)科學(xué)知識(shí)的不恰當(dāng)運(yùn)用以及對(duì)學(xué)術(shù)資源的浪費(fèi)和濫用。在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，研究者應(yīng)當(dāng)熱愛(ài)學(xué)術(shù)，敬畏真理。不能把學(xué)術(shù)當(dāng)成是謀取不當(dāng)利益的工具，而應(yīng)當(dāng)把研究作為探索真理、追求真理的志向和事業(yè)，正確對(duì)待研究成果的學(xué)術(shù)榮譽(yù)，勇于承擔(dān)學(xué)術(shù)責(zé)任與學(xué)術(shù)義務(wù)，貢獻(xiàn)出博大精深、嘉惠今人、傳之久遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)力作。創(chuàng)新需要學(xué)術(shù)自由，需要寬容失敗，需要堅(jiān)持在真理面前人人平等，需要有創(chuàng)新的勇氣和自信心。2.5以人為本人文社會(huì)科學(xué)應(yīng)將體現(xiàn)人性、尊重人格、保障人權(quán)作為基本的價(jià)值取向，將增進(jìn)全社會(huì)和每個(gè)社會(huì)成員的進(jìn)步和幸福作為終極目標(biāo)。人文社會(huì)科學(xué)研究既要考慮全社會(huì)的整體利益，又要尊重人的個(gè)性發(fā)展。學(xué)術(shù)共同體成員要相互尊重。尊重他人的著作權(quán)，通過(guò)引證承認(rèn)和尊重他人的研究成果和優(yōu)先權(quán)；尊重他人對(duì)自己科研假說(shuō)的證實(shí)和辯駁，對(duì)他人的質(zhì)疑采取開(kāi)誠(chéng)布公和不偏不倚的態(tài)度；尊重合作者的能力、貢獻(xiàn)和價(jià)值取向。2.6自律與他律人文社會(huì)科學(xué)工作者應(yīng)該從維護(hù)學(xué)術(shù)聲譽(yù)和自身尊嚴(yán)的高度，修身正己，自我約束，講求誠(chéng)信，把遵守學(xué)術(shù)規(guī)范貫穿在教學(xué)與科研工作的每一個(gè)環(huán)節(jié)中，以取信于民，使自己的研究成果在建設(shè)祖國(guó)、改造社會(huì)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。人文社會(huì)科學(xué)工作者在自己從事教學(xué)與研究的學(xué)科領(lǐng)域里，既對(duì)本門(mén)學(xué)科的學(xué)術(shù)發(fā)展負(fù)有責(zé)任；也應(yīng)愛(ài)護(hù)和促進(jìn)新學(xué)科的豐富完善，顧全科學(xué)發(fā)展的全局，隨時(shí)調(diào)整本門(mén)學(xué)科在學(xué)術(shù)整體中的地位；但不能為了個(gè)人名利隨意跨越到自己不熟悉的領(lǐng)域里輕率表態(tài)，干擾其他專(zhuān)業(yè)學(xué)術(shù)的正常發(fā)展。人文社會(huì)科學(xué)工作者要通過(guò)履行學(xué)術(shù)規(guī)范，逐步確立學(xué)術(shù)創(chuàng)新的高標(biāo)準(zhǔn)，養(yǎng)成主動(dòng)遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的習(xí)慣，把規(guī)范變成自覺(jué)的行為，達(dá)到自由的境地。遵守學(xué)術(shù)規(guī)范、接受社會(huì)監(jiān)督是學(xué)者的責(zé)任，他律是學(xué)者自律的保障，自律和他律是相互促進(jìn)的，必須有機(jī)地結(jié)合在一起。他律的主要形式包括規(guī)約的制定、輿論的監(jiān)督、學(xué)術(shù)批評(píng)、對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的懲戒等。3選題與資料規(guī)范3.1選題的基本要求3.1.1充分醞釀選題指的是確定研究范圍、對(duì)象和主題的過(guò)程，有時(shí)，選題還包括擬定一個(gè)能夠準(zhǔn)確表達(dá)研究?jī)?nèi)容的標(biāo)題。在人文社會(huì)科學(xué)研究過(guò)程中，選題是研究活動(dòng)正式展開(kāi)之前非常重要的環(huán)節(jié)。它對(duì)研究活動(dòng)的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值有著直接的影響。因此，選題一定要經(jīng)過(guò)充分醞釀。在選題階段，研究者應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀、社會(huì)發(fā)展和學(xué)科本身發(fā)展的需要等進(jìn)行充分了解，并根據(jù)這些背景對(duì)準(zhǔn)備選定課題的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，包括其可行性等進(jìn)行評(píng)判，做出深入細(xì)致的論證。在選題論證過(guò)程中，研究者應(yīng)當(dāng)以滿足社會(huì)發(fā)展需要、促進(jìn)學(xué)科進(jìn)步為宗旨，選取那些真正有學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的課題，避免選取形式翻新而內(nèi)容空泛的虛假命題。同時(shí)，一定要尊重已有的研究成果，避免選題低水平重復(fù)。選題還要考慮研究活動(dòng)本身的目的和研究者的學(xué)力和專(zhuān)業(yè)層次。在高等學(xué)校中，有些研究活動(dòng)是為了發(fā)現(xiàn)新知，這類(lèi)研究的選題要注重前沿性和創(chuàng)新性；還有些研究活動(dòng)是為了對(duì)學(xué)生進(jìn)行相關(guān)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練，這類(lèi)研究活動(dòng)的選題除了適當(dāng)注意前沿性和創(chuàng)新性外，還應(yīng)在適合學(xué)生學(xué)術(shù)水平和研究能力的前提下，更加注重學(xué)生能否通過(guò)該課題的研究學(xué)會(huì)對(duì)某些科學(xué)原理、研究方法和研究手段的運(yùn)用，有利于其學(xué)術(shù)水平和研究能力的提高。3.1.2注重學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值選題要注重學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。判定選題的學(xué)術(shù)價(jià)值，要看該選題是否針對(duì)前人研究沒(méi)有解決的問(wèn)題，是否可能在前人的基礎(chǔ)上推進(jìn)學(xué)科的發(fā)展；判定選題的社會(huì)價(jià)值，要看該選題是否能夠解決人們?cè)谏鐣?huì)實(shí)踐中面臨的實(shí)際問(wèn)題，或?qū)ι鐣?huì)發(fā)展做出前瞻性的預(yù)測(cè)，以滿足社會(huì)需要。人文社會(huì)科學(xué)研究的選題要特別注意避免主觀臆斷和閉門(mén)造車(chē)，而應(yīng)充分了解相關(guān)領(lǐng)域已有研究成果和前沿問(wèn)題，了解現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的實(shí)際問(wèn)題。更應(yīng)注重發(fā)現(xiàn)對(duì)科學(xué)發(fā)展或社會(huì)進(jìn)步起到一定促進(jìn)作用的研究課題。3.1.3了解和尊重既有研究成果對(duì)研究狀況的了解是學(xué)術(shù)研究活動(dòng)過(guò)程中極為重要的一環(huán)。任何學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)創(chuàng)新都是在前人基礎(chǔ)上向前推進(jìn)的，不了解前人的研究成果，就不可能找到自己研究的起點(diǎn)和方向，也無(wú)從判斷自己研究的價(jià)值。要運(yùn)用一切檢索手段，盡可能全面地了解與研究課題有關(guān)的一切研究成果。諸如在已選定的課題上，已經(jīng)有了哪些相關(guān)研究，既有的研究達(dá)到什么樣的廣度和深度，提出了什么樣的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)；以什么樣的理論為指導(dǎo)，使用了什么樣的研究方法；占有了哪些研究資料，在研究資料的挖掘上是否全面，在材料的甄別方面做了哪些工作；還存在哪些問(wèn)題，理論是否正確，方法是否適合，結(jié)論是否可靠，還有哪些需要研究的方面沒(méi)有引起重視和注意，哪些結(jié)論還需要有新的論證或深化，等等。所有這些問(wèn)題都應(yīng)作為選題的基礎(chǔ)。在充分了解既有的研究成果之后，不僅應(yīng)據(jù)此為自己的研究定位，找到可靠的起點(diǎn)，而且更應(yīng)尊重既有的研究成果。從選題階段開(kāi)始就要避免忽視、曲解或篡改既有的研究成果。3.1.4避免低水平重復(fù)學(xué)術(shù)研究就是要在前人研究成果的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)新知，以滿足社會(huì)需要，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。因此，選題應(yīng)當(dāng)避免低水平重復(fù)前人的研究，即便是研究相同的問(wèn)題，亦當(dāng)務(wù)求有新的發(fā)現(xiàn)。充分了解已有研究成果的目的之一也在于力圖避免低水平重復(fù)前人的學(xué)術(shù)研究，以保障研究成果的創(chuàng)新性。這不僅是尊重已有研究成果的需要，也是尊重成果應(yīng)用者和學(xué)術(shù)同行的必然要求。選題避免低水平重復(fù)，關(guān)鍵在于要確有可能得出新的發(fā)現(xiàn)，或確有可能解決實(shí)踐中的新問(wèn)題。即便是與前人研究同樣的問(wèn)題，只要發(fā)現(xiàn)了前人未發(fā)現(xiàn)的新知，或者能夠解決實(shí)踐中出現(xiàn)的新問(wèn)題，就不能說(shuō)是低水平重復(fù)。那些看似新問(wèn)題、新方法、新手段的研究，如果其成果只是以新的形式表述或綜合前人的發(fā)現(xiàn)，或者運(yùn)用前人的成果解決實(shí)踐中的老問(wèn)題，其自身并無(wú)實(shí)質(zhì)性的發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新，那它也只能是低水平重復(fù)。為了避免低水平重復(fù)，確保選題的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，還應(yīng)該通過(guò)各種數(shù)據(jù)庫(kù)與信息的檢索和查重來(lái)核實(shí)本課題是否已有研究，別人研究到了什么水平，進(jìn)而確定本課題是否值得進(jìn)一步去做以及朝什么方向努力。一些與社會(huì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題密切相關(guān)的課題，還可以通過(guò)開(kāi)展初步的社會(huì)調(diào)查，了解社會(huì)的實(shí)際需要，增強(qiáng)選題的針對(duì)性，對(duì)選題的社會(huì)價(jià)值進(jìn)行核證。3.1.5注重立意與主題的擇定選題的內(nèi)涵不只包括一個(gè)簡(jiǎn)單的范圍和一般性的問(wèn)題，還應(yīng)包括立意與主題。立意是指在研究題目下提出自己論證的主要方向，主題指在研究題目下?lián)穸▎?wèn)題的焦點(diǎn)。研究者切忌在粗略瀏覽材料甚至沒(méi)有認(rèn)真準(zhǔn)備第一手材料的情況下，只選定了一個(gè)范圍就急于定題，以致選題空泛。在搜集參考文獻(xiàn)、開(kāi)展前期調(diào)查或前期研討等過(guò)程中，逐步明確所要研究的問(wèn)題，確定主要研究方向和研究重點(diǎn)。在確定立意和主題時(shí)，要注意在研究條件、研究規(guī)模和研究力量等方面的可行性。有些選題適合大型集體攻關(guān)，有些選題適合少數(shù)研究者合作研究，有些則適合研究者個(gè)人獨(dú)自研究。要根據(jù)這些方面的實(shí)際情況來(lái)確定選題，確定該項(xiàng)研究的主要方向和研究重點(diǎn)。3.2搜集資料的基本要求3.2.1充分占有資料搜集資料要充分。為了充分占有資料，研究者應(yīng)當(dāng)根據(jù)選題需要注意搜集以下幾類(lèi)與選題相關(guān)的資料：第一手文獻(xiàn)、研究性著作、重要研究論文、統(tǒng)計(jì)資料和數(shù)據(jù)庫(kù)等。資料目錄的制訂要盡可能全面，避免遺漏重要的文獻(xiàn)或?qū)嵨镔Y料。獲得資料之后，還要根據(jù)需要對(duì)資料進(jìn)行閱讀，充分了解重要信息。只有把握了資料中的重要信息，才能說(shuō)是占有了該資料，獲得了研究的基礎(chǔ)。3.2.2審慎選取資料選取材料是搜集資料的重要環(huán)節(jié)。對(duì)研究資料進(jìn)行區(qū)分和甄別是研究者的重要責(zé)任，研究者不應(yīng)對(duì)所有資料都不加區(qū)分地予以運(yùn)用，或者只選取那些能夠佐證自己的先驗(yàn)假設(shè)的資料，而有意忽視那些不利于證明自己的先驗(yàn)假設(shè)的資料。在資料選取過(guò)程中，研究者應(yīng)當(dāng)注意分清原創(chuàng)的與模仿的，分清充足的與殘缺的，分清深刻的與淺薄的，分清歷史資料與現(xiàn)實(shí)數(shù)據(jù)的真?zhèn)?。?duì)文獻(xiàn)資料，要盡量通過(guò)不同資料的相互印證來(lái)進(jìn)行甄別；對(duì)前人通過(guò)調(diào)查獲得的實(shí)證數(shù)據(jù)，要注意其獲取數(shù)據(jù)的手段是否科學(xué)，其獲取數(shù)據(jù)的社會(huì)背景與本選題社會(huì)背景之間是否存在較大差異。在對(duì)資料進(jìn)行甄別的同時(shí)，研究者還應(yīng)注意判斷哪些資料可以作為研究的主要依據(jù)，哪些資料需要進(jìn)一步更細(xì)致的閱讀，哪些資料需要進(jìn)行重新驗(yàn)證等。人文社會(huì)科學(xué)研究者應(yīng)當(dāng)了解自己對(duì)因資料選取不當(dāng)造成研究結(jié)論不科學(xué)負(fù)有責(zé)任，不能把所有責(zé)任都?xì)w咎于資料失實(shí)本身。為了提高自身甄別和選取資料的水平，研究者平時(shí)就應(yīng)當(dāng)注意在學(xué)習(xí)和研究過(guò)程中培養(yǎng)自己的學(xué)術(shù)眼光。3.2.3綜合和詮釋資料對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行綜合和詮釋?zhuān)窃谶x取和積累了大量資料之后的一項(xiàng)重要工作，對(duì)保障研究結(jié)論的科學(xué)性有著十分重要的意義，研究者應(yīng)當(dāng)避免在綜合和詮釋過(guò)程中隨意采用資料或?qū)Y料做出主觀臆斷。在綜合和詮釋資料的過(guò)程中，研究者要注意運(yùn)用科學(xué)的理論和科學(xué)的分析方法，準(zhǔn)確地歸納相關(guān)資料的理論論點(diǎn)與論據(jù)，分辨不同觀點(diǎn)的差異，從資料總體和全部事實(shí)及其相互聯(lián)系出發(fā)掌握資料，在不同文獻(xiàn)資料和事實(shí)資料的相互印證中掌握資料，防止在綜合和詮釋過(guò)程中因?yàn)樽约旱氖韬觥⒄`讀、主觀想象等造成資料的遺漏和誤解，從而盡量保障資料綜合和詮釋的科學(xué)性。3.2.4不斷補(bǔ)充和及時(shí)甄選資料在選題過(guò)程中，研究者一般都會(huì)對(duì)所要研究的問(wèn)題形成一定的假設(shè)。研究者應(yīng)當(dāng)注意，這種假設(shè)有可能對(duì)確定立意和主題、研究方法設(shè)計(jì)、資料搜集和數(shù)據(jù)采集等，造成一定的預(yù)設(shè)性影響。假設(shè)不僅需要在研究和實(shí)驗(yàn)過(guò)程中進(jìn)行檢驗(yàn)，而且也應(yīng)在研究過(guò)程中根據(jù)實(shí)際情況不斷加以修正。研究者應(yīng)及時(shí)地發(fā)現(xiàn)和補(bǔ)充資料，盡量防止對(duì)先行假設(shè)的偏好，避免先入為主的假設(shè)對(duì)研究工作的消極影響，保證研究過(guò)程及其結(jié)論的客觀性和科學(xué)性。在研究過(guò)程中，研究者還有可能遇到新問(wèn)題，有些問(wèn)題也會(huì)需要搜集補(bǔ)充新的資料。隨著研究工作的深入，研究者還應(yīng)根據(jù)新掌握的情況對(duì)資料的真?zhèn)魏蛢?yōu)劣進(jìn)行重新甄別和篩選。研究者在確定選題和整個(gè)研究過(guò)程中都應(yīng)當(dāng)重視資料的發(fā)現(xiàn)、補(bǔ)充和甄選工作，以確保選題的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值，并保障研究過(guò)程與結(jié)論的科學(xué)可靠。4引用與注釋規(guī)范4.1學(xué)術(shù)引用的作用4.1.1學(xué)術(shù)引用有利于將成果放在相關(guān)學(xué)術(shù)史的適當(dāng)位置學(xué)術(shù)的發(fā)展是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，學(xué)術(shù)問(wèn)題的展開(kāi)是一個(gè)前后相繼的過(guò)程。每一個(gè)時(shí)代都在倡導(dǎo)創(chuàng)造性，但每個(gè)人在實(shí)際的寫(xiě)作中都難免直接或間接、有意或無(wú)意地采用前人的成果。對(duì)于科學(xué)來(lái)說(shuō)，“新”總是在“舊”的事物中生發(fā)出來(lái)的，所以，在學(xué)術(shù)研究中，引用是不可缺少的。對(duì)于每一代的學(xué)術(shù)工作者而言，判斷每一項(xiàng)研究成果的創(chuàng)新價(jià)值是正確地分配榮譽(yù)乃至利益的重要前提。學(xué)術(shù)引用有助于人們判斷這項(xiàng)成果的創(chuàng)新程度和學(xué)術(shù)價(jià)值，確立這項(xiàng)成果在學(xué)術(shù)史上的位置和意義。4.1.2學(xué)術(shù)引用是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)從學(xué)術(shù)史上觀察，一項(xiàng)成果是否具有原創(chuàng)價(jià)值，它在學(xué)術(shù)史上的價(jià)值如何，跟它后來(lái)被引用的頻率有著密切關(guān)系。因此，在世界范圍內(nèi)，人們普遍把一個(gè)學(xué)者作品被正面引用的頻率作為衡量該學(xué)者地位與價(jià)值的一個(gè)重要尺度。盡管在某些特定時(shí)代，影響引用率的還有學(xué)術(shù)之外的一些因素，但從長(zhǎng)時(shí)段的歷史觀察，一般能夠通過(guò)引用率的統(tǒng)計(jì)得到對(duì)于學(xué)者及思想家價(jià)值的較為公允的評(píng)價(jià)。4.1.3學(xué)術(shù)引用的倫理狀況是學(xué)術(shù)職業(yè)化程度的衡量尺度學(xué)術(shù)職業(yè)化的重要標(biāo)志之一，是在學(xué)術(shù)界能否形成多數(shù)人認(rèn)可和自覺(jué)執(zhí)行的學(xué)者職業(yè)倫理，引用倫理正是這種職業(yè)倫理的有機(jī)組成部分。合理的學(xué)術(shù)引用體現(xiàn)了學(xué)術(shù)界對(duì)于前人和同時(shí)代人研究成果的尊重，將有效地減少自我作古、無(wú)視前賢的無(wú)知霸氣，形成嚴(yán)謹(jǐn)與謙遜的學(xué)術(shù)風(fēng)氣。4.2學(xué)術(shù)引用的規(guī)則4.2.1引用應(yīng)尊重原意，不可斷章取義無(wú)論是作為正面立論的依據(jù)還是作為反面批評(píng)的對(duì)象，引用都應(yīng)當(dāng)將能夠說(shuō)明作者原意的全部語(yǔ)句與段落引全，不可為了以逞已意而曲解引文，移的就矢，斷章取義。為了節(jié)省篇幅或使意思明確，引用者可以對(duì)引文作一定限度的增刪。增加的內(nèi)容可以?shī)A注的方式注明，或加括號(hào)表示；刪節(jié)處通常使用省略號(hào)。被省略號(hào)連接的部分一般應(yīng)在同一段落中，超過(guò)同一段落應(yīng)分兩段引用。增加和刪節(jié)均不能影響對(duì)作者思想的正確了解。4.2.2引用應(yīng)以論證自己觀點(diǎn)的必要性為限引用是為了論證自己的觀點(diǎn)，因此，他人文字與作者本人文字之間應(yīng)當(dāng)保持合理的平衡，要避免過(guò)度引用，尤其是避免過(guò)度引用某一個(gè)特定作者的論著。過(guò)度引用指的是引用他人文字超過(guò)自己的論證，或主要觀點(diǎn)和論據(jù)以引用為主。4.2.3引注觀點(diǎn)應(yīng)盡可能追溯到相關(guān)論說(shuō)的原創(chuàng)者建立在前人研究基礎(chǔ)上的新作，需要對(duì)于此前研究尤其是一些主要觀點(diǎn)的發(fā)軔、重述或修正過(guò)程有清晰的把握。除非萬(wàn)不得已，一般不要采用轉(zhuǎn)引，盡量不要引用非原創(chuàng)的第二手材料，引用譯文與古籍應(yīng)當(dāng)核對(duì)原文。這樣做，一方面避免歪曲學(xué)術(shù)史的本來(lái)面目，另一方面也避免相關(guān)思想學(xué)說(shuō)在輾轉(zhuǎn)引用中受到歪曲。對(duì)于思想或?qū)W術(shù)體系的認(rèn)真梳理，清楚地區(qū)別原創(chuàng)與轉(zhuǎn)述，是一個(gè)研究者應(yīng)具備的基本功。4.2.4引用未發(fā)表作品應(yīng)征得作者同意并保障作者權(quán)益學(xué)術(shù)研究中經(jīng)常需要引用尚未公開(kāi)發(fā)表的手稿、學(xué)位論文、書(shū)信等。除非只是提供相關(guān)文獻(xiàn)的標(biāo)題、作者等技術(shù)信息，否則，對(duì)于正文文字的引用，需征得作者或著作權(quán)人的同意，尊重作者對(duì)于某些不希望披露信息的保留權(quán)利，引用書(shū)信、日記應(yīng)保證不侵犯他人的隱私權(quán)。引用未發(fā)表作品更要防止過(guò)度引用或大量引用，防止損害被引用作品發(fā)表的價(jià)值。4.2.5引用未成文的口語(yǔ)實(shí)錄應(yīng)將整理稿交作者審核并征得同意引用未成文的口語(yǔ)實(shí)錄，包括口頭演講、課堂教學(xué)實(shí)錄、采訪記錄等，應(yīng)將整理稿交作者審核、修訂。整理稿不能將不同時(shí)間多次的口語(yǔ)實(shí)錄自行綜合，避免因理解有誤在綜合時(shí)出錯(cuò)，同一作者不同時(shí)間、場(chǎng)合的口頭發(fā)言應(yīng)分別注明出處。4.2.6學(xué)生采用導(dǎo)師未寫(xiě)成著作的思想應(yīng)集中闡釋并明確說(shuō)明導(dǎo)師在課堂教學(xué)、個(gè)別輔導(dǎo)以及作業(yè)批改時(shí)，會(huì)闡發(fā)自己尚未寫(xiě)成著作的有系統(tǒng)的學(xué)術(shù)理念和獨(dú)特方法，學(xué)生在論文中采用這些內(nèi)容時(shí)，應(yīng)選擇適合的章節(jié)，例如“緒論”或相關(guān)章節(jié)，對(duì)導(dǎo)師的思想客觀地集中復(fù)述。復(fù)述應(yīng)不加入學(xué)生本人的任何個(gè)人意見(jiàn)，并通過(guò)注釋說(shuō)明來(lái)源。學(xué)生不能把導(dǎo)師的口語(yǔ)實(shí)錄和思想未加集中說(shuō)明而淹沒(méi)在自己的論文各處隨意使用，引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的混亂，也不宜將導(dǎo)師在課堂上的只言片語(yǔ)斷章取義割裂引述。4.2.7引用應(yīng)伴以明顯的標(biāo)識(shí)，以避免讀者誤會(huì)通常的引用有直接引用與間接引用，直接引用需使用引號(hào)，間接引用應(yīng)當(dāng)在正文或注釋行文時(shí)明確向讀者顯示其為引用。引用多人觀點(diǎn)時(shí)，應(yīng)避免籠統(tǒng)，使讀者清楚區(qū)分不同作者之間的異同。直接引文如果超過(guò)一定數(shù)量，應(yīng)當(dāng)在排版時(shí)通過(guò)技術(shù)方式（例如另起一段、改換字體等）更為清晰地加以顯示。4.2.8凡引用均須標(biāo)明真實(shí)出處，提供與引文相關(guān)的準(zhǔn)確信息不少文獻(xiàn)存在著不同版本，不同版本之間在頁(yè)碼標(biāo)注甚至卷冊(cè)劃分上并不一致。因此，引用者必須將所引文字或觀點(diǎn)的出處給出清晰的標(biāo)示，便于讀者核對(duì)原文。在標(biāo)注引文出處時(shí)，不得作偽。掩蓋轉(zhuǎn)引，將轉(zhuǎn)引標(biāo)注為直接引用，引用譯著中文版卻標(biāo)注原文版，均屬偽注。偽注屬于學(xué)術(shù)不端行為，不僅是對(duì)被轉(zhuǎn)引作品作者以及譯者勞動(dòng)的不尊重，而且也是學(xué)術(shù)態(tài)度不誠(chéng)實(shí)的表現(xiàn)。4.3引用與注釋的內(nèi)容與格式4.3.1中文引文注釋的必要內(nèi)容著作需注明：作者/著作名/出版者/出版時(shí)間/章節(jié)及頁(yè)碼；文集析出文獻(xiàn)需注明：作者/析出著名/文集題名/文集編者/出版者/出版年月/頁(yè)碼；古籍需注明：原作者/書(shū)名/部類(lèi)名/卷次或篇名/版本；期刊需注明：作者/篇名/期刊名/年期；報(bào)紙需按順序標(biāo)注：作者/篇名/報(bào)紙名稱/出版年月日未刊文獻(xiàn)需注明：文獻(xiàn)標(biāo)題（用雙引號(hào)，引用者自擬標(biāo)題不用引號(hào)）/時(shí)間/藏所/編號(hào)；網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)需按順序標(biāo)注：作者/文獻(xiàn)名/網(wǎng)址/網(wǎng)上發(fā)布時(shí)間/訪問(wèn)時(shí)間。4.3.2外文引文注釋的必要內(nèi)容引用外文文獻(xiàn)專(zhuān)著、編著需注明：作者/書(shū)名/出版地點(diǎn)及出版機(jī)構(gòu)/出版時(shí)間/頁(yè)碼；外文引文譯著需注明：作者/譯者/原著書(shū)名/譯著書(shū)名/出版地點(diǎn)及出版機(jī)構(gòu)/出版時(shí)間/頁(yè)碼；引用外文文獻(xiàn)期刊中的析出文獻(xiàn)需注明：作者/文章名/刊物名/卷期號(hào)/出版時(shí)間/頁(yè)碼；引用外文文集中的析出文獻(xiàn)需按順序標(biāo)明：作者/文章名/編者/文集名（要求特殊字體）/出版地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)及時(shí)間/頁(yè)碼。4.4參考文獻(xiàn)4.4.1著錄項(xiàng)目俱全附在論文和專(zhuān)著后面的參考文獻(xiàn)是論著寫(xiě)作時(shí)確實(shí)參考過(guò)的文獻(xiàn)目錄，這些文獻(xiàn)應(yīng)包括在文內(nèi)注釋中引用過(guò)的和未引用過(guò)的。其規(guī)范的要點(diǎn)是：論文應(yīng)含作者名、題名、期刊名、出版年、期次、起止頁(yè)碼；專(zhuān)著應(yīng)含作者名、書(shū)名、出版地、出版者、出版年、版次；網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)應(yīng)含作者名、文獻(xiàn)名、網(wǎng)址、網(wǎng)上發(fā)布時(shí)間、訪問(wèn)時(shí)間。4.4.2編排符合規(guī)范編排格式原則上按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局制定的《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》實(shí)行，人文學(xué)科可從漢語(yǔ)的特點(diǎn)出發(fā)、根據(jù)論文的性質(zhì)選擇兩種編排方法：（1）將同一作者集中在一起，再按作品發(fā)表年代編排；不同作者按姓氏漢語(yǔ)拼音順序或以漢字筆畫(huà)多少為序排列。（2）分類(lèi)并按年代編排。需要注意的是，按年代編排有利于看出文獻(xiàn)產(chǎn)生的時(shí)間先后，以便整理作品的淵源遞承關(guān)系，突出最早的原創(chuàng)者。這對(duì)于現(xiàn)代發(fā)表的論文和出版的書(shū)籍比較合適，對(duì)于古籍，必須考慮作品產(chǎn)生的朝代而不是今天整理出版的年代。社會(huì)科學(xué)需要與國(guó)際對(duì)話的，可采用國(guó)際慣例編排。期刊投稿可按編者要求實(shí)行。4.4.3避免多雜和遺漏參考文獻(xiàn)應(yīng)搜集廣泛，但沒(méi)有必要凡是論著都列入，而是要列入確實(shí)有參考價(jià)值又已經(jīng)在不同程度上參考過(guò)的文獻(xiàn)，對(duì)不符合學(xué)術(shù)規(guī)范或公認(rèn)品質(zhì)低下的論著，除非出于批評(píng)的目的，一般不應(yīng)引用，但不能遺漏重要流派的代表作和影響深遠(yuǎn)的力作。4.4.4不可故意回避也有些學(xué)風(fēng)不正的人明明采用了他人的觀點(diǎn)或資料，為了掩蓋事實(shí)，冒充首創(chuàng)，故意把最應(yīng)當(dāng)列入?yún)⒖假Y料的文獻(xiàn)刪除，對(duì)應(yīng)當(dāng)作直接引文或間接引文的文獻(xiàn)有意回避，不作標(biāo)志，也不出現(xiàn)注釋?zhuān)涣性诟胶蟮奈墨I(xiàn)目錄中，這屬于有意遺漏。如果故意回避的資料數(shù)量較大，或是涉及論文的主要觀點(diǎn)、方法、證據(jù)，則實(shí)際上已經(jīng)形成抄襲，構(gòu)成侵權(quán)。5成果呈現(xiàn)規(guī)范5.1成果的構(gòu)成項(xiàng)目5.1.1標(biāo)題成果的呈現(xiàn)形態(tài)多種多樣，例如論文、著作、研究報(bào)告等。所有學(xué)術(shù)成果都應(yīng)有恰當(dāng)?shù)臉?biāo)題。標(biāo)題是以簡(jiǎn)明的詞語(yǔ)反映學(xué)術(shù)成果特定內(nèi)容的邏輯組合，是成果內(nèi)容集中、高度的概括。標(biāo)題的基本要求是：（1）文題相符，從標(biāo)題中不但應(yīng)當(dāng)看到選題的范圍，還應(yīng)看到論證的主題也就是問(wèn)題的焦點(diǎn)；（2）顯示類(lèi)型，例如：理論論文（立論或駁論）、學(xué)術(shù)綜述、調(diào)查報(bào)告……最好在標(biāo)題中有一定的顯示；（3）語(yǔ)句平易，結(jié)構(gòu)清晰；（4）雙重重點(diǎn)或附帶內(nèi)容可加副標(biāo)題。5.1.2內(nèi)容摘要內(nèi)容摘要也稱提要，是學(xué)術(shù)成果的內(nèi)容不加注釋和評(píng)論的簡(jiǎn)短陳述。其寫(xiě)作目的，是使讀者不看全文即可盡快地了解論文的大致內(nèi)容，也便于二次文獻(xiàn)的編制，促進(jìn)信息的交流與傳播。碩士、博士學(xué)位論文的內(nèi)容提要有兩種：一種是單獨(dú)印發(fā)給學(xué)位委員會(huì)成員與有關(guān)人士的詳細(xì)提要；另一種是置于正文之前題名頁(yè)之后的提要。內(nèi)容摘要應(yīng)客觀地用第三人稱的方式撰寫(xiě)。在撰寫(xiě)內(nèi)容上，一般不應(yīng)少于以下幾點(diǎn)：研究對(duì)象、研究方法、主要結(jié)構(gòu)、結(jié)論要點(diǎn)。5.1.3關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞是指成果中起關(guān)鍵作用、最能代表成果中心內(nèi)容特征的詞或詞組。關(guān)鍵詞一般選取3~8個(gè)，置于內(nèi)容摘要的下方和正文的上方。排列時(shí)可不考慮語(yǔ)法上的聯(lián)系，僅僅是將幾個(gè)關(guān)鍵詞組合在一起。應(yīng)在研究對(duì)象、學(xué)科歸屬、特殊方法、學(xué)術(shù)流派等方面選取關(guān)鍵詞，選取關(guān)鍵詞要注意其代表性、專(zhuān)指性、可檢索性和規(guī)范性。5.1.4導(dǎo)語(yǔ)也稱前言、導(dǎo)言等，在學(xué)位論文或篇幅較長(zhǎng)的論文中一般稱為緒論、引論。導(dǎo)語(yǔ)寫(xiě)作應(yīng)明確交代該領(lǐng)域的學(xué)術(shù)史，不能“自說(shuō)自話”，不顧前人的研究。這一規(guī)范不僅體現(xiàn)出尊重前人勞動(dòng)的學(xué)術(shù)道德，也是學(xué)術(shù)研究的積累性、連續(xù)性特征的體現(xiàn)。因此，其寫(xiě)作內(nèi)容至少應(yīng)包括：前人有關(guān)本論題研究的進(jìn)展情況及其評(píng)價(jià)，其中有待解決的問(wèn)題；本論題的緣起、目的、意義；本論題所要解決的問(wèn)題；與前人研究的區(qū)別、研究任務(wù)的范圍、材料來(lái)源、研究方法和理論依據(jù)；簡(jiǎn)要說(shuō)明本論題研究所獲得的結(jié)論及其價(jià)值，等等。寫(xiě)好導(dǎo)語(yǔ)，是論文寫(xiě)作能力重要的檢驗(yàn)。導(dǎo)語(yǔ)不僅需要概括全文的宗旨和結(jié)論，而且是提煉主題、提升理論的結(jié)果。缺乏理論自覺(jué)性，難以寫(xiě)好導(dǎo)語(yǔ)。5.1.5序序不是成果的必要部分，只是作者自己或他人向讀者推介成果。序可以是“自序”，也可以請(qǐng)其他人書(shū)寫(xiě)，但不可編造偽序或未經(jīng)作序者許可自行將其他文件按序放入。未經(jīng)授權(quán)，非序作者和出版機(jī)構(gòu)不得隨意改動(dòng)序的內(nèi)容。序應(yīng)對(duì)成果作實(shí)事求是的推薦介紹，避免不切實(shí)際的庸俗吹捧；序作者未讀原文而僅對(duì)成果涉及的問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，應(yīng)如實(shí)向讀者說(shuō)明。5.2成果的發(fā)表5.2.1遵守法律人文社會(huì)科學(xué)工作者應(yīng)嚴(yán)格依照《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》及相關(guān)法律法規(guī)學(xué)術(shù)成果的發(fā)表、引用、改編等事宜。5.2.2避免一稿多發(fā)稿件原則上只能在一個(gè)刊物上發(fā)表，避免一稿多發(fā)。鑒于當(dāng)前不同刊物處理稿件的不同規(guī)定，投稿應(yīng)注意以下情況：（1）由于無(wú)法掌握發(fā)表情況同時(shí)向多處投遞稿件，在第一次發(fā)表后，應(yīng)立即通知其他投遞處停止處理稿件，如其他刊物已經(jīng)處理無(wú)法撤稿又同意重復(fù)用稿，一般應(yīng)公開(kāi)說(shuō)明首次發(fā)表情況。超過(guò)刊物退稿時(shí)間而突然發(fā)稿形成一稿兩投，責(zé)任在刊物不在作者。（2）同意刊物轉(zhuǎn)載已經(jīng)發(fā)表的稿件，應(yīng)明確要求刊物注明“轉(zhuǎn)載”字樣，并公開(kāi)說(shuō)明原刊載處。（3）未經(jīng)正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議論文集刊登的稿件，可以再次在其他正式刊物上發(fā)表。正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議論文集刊登的稿件再在其他刊物上發(fā)表，應(yīng)征求主編與出版部門(mén)的意見(jiàn)。（4）論文公開(kāi)發(fā)表后收入論文集，應(yīng)注明原來(lái)發(fā)表的出處。5.3成果署名5.3.1個(gè)人論著個(gè)人發(fā)表學(xué)術(shù)論著，有權(quán)按照自己意愿署名。沒(méi)有參與論著寫(xiě)作的人，不應(yīng)署名。不應(yīng)為了發(fā)表論文隨意拉名人署名；主編、導(dǎo)師沒(méi)有參與論文寫(xiě)作，又沒(méi)有直接提供資料和觀點(diǎn)，不應(yīng)要求或同意署名。5.3.2合作論著合作論著應(yīng)聯(lián)合署名，署名次序應(yīng)按對(duì)論著的貢獻(xiàn)排列，執(zhí)筆者或總體策劃者應(yīng)居署名第一列，不可按資歷、地位排列次序。貢獻(xiàn)大致相同者也可按音序或筆畫(huà)排列，由于承擔(dān)義務(wù)和權(quán)利與署名排序有關(guān)，不按貢獻(xiàn)排序時(shí)，需要明確說(shuō)明，在這種情況下，署名人均可按第一順序呈報(bào)成果。學(xué)位論文作為專(zhuān)著出版時(shí)，應(yīng)由完成者署名，導(dǎo)師的觀點(diǎn)和指導(dǎo)作用可在書(shū)中相關(guān)部分用注釋或在前言、后記中說(shuō)明。師生合作的論文視所起主要作用決定署名先后。學(xué)生聽(tīng)課后協(xié)助導(dǎo)師整理的講稿，不應(yīng)要求署名，更不可未經(jīng)導(dǎo)師許可，用自己的名義發(fā)表，其整理的功勞可在相關(guān)處由作者說(shuō)明。署名者必須對(duì)成果承擔(dān)相應(yīng)的學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任。5.3.3向資助者致謝成果經(jīng)政府部門(mén)、學(xué)校、企業(yè)或私人資助完成，公開(kāi)發(fā)表時(shí)應(yīng)在相關(guān)部分加以說(shuō)明。6學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范6.1學(xué)術(shù)批評(píng)的正當(dāng)性6.1.1學(xué)術(shù)批評(píng)是推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展的動(dòng)力學(xué)術(shù)批評(píng)是學(xué)者應(yīng)當(dāng)具有的自覺(jué)的批判意識(shí)和自省意識(shí)在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的體現(xiàn)。在學(xué)術(shù)規(guī)范的確立與完善的過(guò)程中，開(kāi)展實(shí)事求是、生動(dòng)活潑的學(xué)術(shù)批評(píng)，不僅是必不可少的，而且是非常重要的。從學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)律證明，學(xué)者要想做出學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，其主要途徑之一即揭露已經(jīng)作出的觀察中的錯(cuò)誤與瑕疵，更精確地觀察同樣或類(lèi)似的事實(shí)，研究不同種類(lèi)的材料以便進(jìn)行比較，更充分地詮釋事實(shí)，改進(jìn)研究方法。學(xué)術(shù)批評(píng)愈有力，學(xué)術(shù)紀(jì)律也愈嚴(yán)格，學(xué)界風(fēng)氣也將愈端正。學(xué)術(shù)批評(píng)是學(xué)術(shù)進(jìn)步的助推器。6.1.2學(xué)術(shù)批評(píng)是監(jiān)督學(xué)術(shù)活動(dòng)的有效手段行之有效的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，是對(duì)學(xué)者和學(xué)術(shù)活動(dòng)的重要他律機(jī)制。學(xué)術(shù)為天下之公器，只有通過(guò)學(xué)術(shù)批評(píng)，才能去偽存真，明辨是非，發(fā)現(xiàn)真理，杜絕腐敗。正當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)批評(píng)是學(xué)術(shù)健康發(fā)展的清道夫，是學(xué)術(shù)之樹(shù)常青的啄木鳥(niǎo)。6.2學(xué)術(shù)批評(píng)的原則6.2.1實(shí)事求是，以理服人實(shí)事求是，以理服人，是學(xué)術(shù)批評(píng)賴以健康開(kāi)展的前提和規(guī)則。把事實(shí)擺夠，把道理講透，是學(xué)術(shù)批評(píng)應(yīng)予堅(jiān)持的立場(chǎng)與操守。要以明辨是非、追求真理為宗旨，提倡不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)流派的爭(zhēng)鳴和切磋，既要據(jù)理而爭(zhēng)論，又不失平和大度。在相互尊重、相互理解的氛圍中，持之有故，言之成理，以文會(huì)友，良性互動(dòng)。6.2.2激濁揚(yáng)清，推介精品學(xué)術(shù)精品是學(xué)術(shù)繁榮的標(biāo)志，學(xué)術(shù)精品的產(chǎn)生離不開(kāi)廣泛而深刻的學(xué)術(shù)批評(píng)。學(xué)術(shù)批評(píng)應(yīng)當(dāng)傳播學(xué)術(shù)精神，敢于破除迷信、揭露謬誤、挑戰(zhàn)權(quán)威，不媚上、不媚俗，不唯書(shū)、不唯權(quán)，激學(xué)海之濁，揚(yáng)學(xué)術(shù)之清。6.2.3鼓勵(lì)爭(zhēng)鳴，促進(jìn)繁榮學(xué)術(shù)批評(píng)需要科學(xué)的理念和寬松的環(huán)境，堅(jiān)持百花齊放、百家爭(zhēng)鳴的方針，提倡批評(píng)與反批評(píng)。要完善批評(píng)與反批評(píng)的機(jī)制，保障批評(píng)者和被批評(píng)者平等的話語(yǔ)權(quán)，反對(duì)學(xué)術(shù)霸權(quán)，防止門(mén)戶之見(jiàn)，杜絕學(xué)術(shù)壓制和學(xué)術(shù)報(bào)復(fù)。學(xué)者在進(jìn)行學(xué)術(shù)批評(píng)時(shí)，要有強(qiáng)烈的使命感和責(zé)任感，勇于承擔(dān)學(xué)術(shù)責(zé)任、道義責(zé)任和法律責(zé)任。6.3學(xué)術(shù)批評(píng)的方式學(xué)術(shù)批評(píng)是重要的學(xué)術(shù)活動(dòng)，其成果應(yīng)當(dāng)受到尊重和鼓勵(lì)。書(shū)評(píng)是學(xué)術(shù)批評(píng)的重要方式和重要成果。書(shū)評(píng)寫(xiě)作是一項(xiàng)艱苦的、創(chuàng)造性的勞動(dòng)，學(xué)者公開(kāi)發(fā)表的學(xué)術(shù)型書(shū)評(píng)，特別是關(guān)于本學(xué)科的高質(zhì)量的書(shū)評(píng)，不論屬于推介性還是批判性的，都不應(yīng)被排斥在個(gè)人學(xué)術(shù)成果之外。書(shū)評(píng)寫(xiě)作要堅(jiān)持客觀、理性的原則。書(shū)評(píng)作者應(yīng)真實(shí)、全面介紹被評(píng)論的論著，不能歪曲作者原意，更不允許將作者不曾有的觀點(diǎn)、說(shuō)法強(qiáng)加于人。引用被批評(píng)的論著不可斷章取義。評(píng)價(jià)要恰如其分。學(xué)術(shù)批評(píng)文章要運(yùn)用流暢文明的語(yǔ)言書(shū)寫(xiě)，反駁別人時(shí)不可誣蔑、攻擊，更不允許諷刺、謾罵，肯定別人時(shí)也不可夸大其辭、肆意吹捧，堅(jiān)決杜絕廣告式的偽書(shū)評(píng)。學(xué)術(shù)批評(píng)要堅(jiān)持學(xué)術(shù)與學(xué)術(shù)對(duì)話，不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的爭(zhēng)議要采用公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)批評(píng)文章的辦法來(lái)進(jìn)行，撰寫(xiě)書(shū)評(píng)要提倡高度負(fù)責(zé)的態(tài)度。書(shū)評(píng)寫(xiě)作應(yīng)杜絕不正之風(fēng)，堅(jiān)決反對(duì)原作者或出版部門(mén)為獲得某種榮譽(yù)預(yù)先定調(diào)，強(qiáng)加給書(shū)評(píng)作者，甚至自己寫(xiě)好書(shū)評(píng)讓他人署名。要以正確的態(tài)度對(duì)待尖銳的正當(dāng)批評(píng)，不得以“侵犯名譽(yù)權(quán)”為由，對(duì)批評(píng)者糾纏不休。7學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范7.1評(píng)價(jià)者與評(píng)價(jià)對(duì)象7.1.1學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是同行專(zhuān)家或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象符合特定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的程度做出權(quán)威判斷的學(xué)術(shù)活動(dòng)。它包括對(duì)學(xué)術(shù)研究者個(gè)人或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)評(píng)估、學(xué)術(shù)成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量鑒定、學(xué)術(shù)成果應(yīng)獲得的學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)等級(jí)的評(píng)估、學(xué)術(shù)研究的立項(xiàng)與結(jié)項(xiàng)等過(guò)程性評(píng)估多種類(lèi)型。7.1.2學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)者學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)者即學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)主體。任何學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的最終主體都是同行學(xué)術(shù)專(zhuān)家個(gè)人。同一個(gè)一級(jí)學(xué)科的專(zhuān)家的評(píng)價(jià)為“大同行評(píng)價(jià)”，二、三級(jí)學(xué)科或更小研究領(lǐng)域的專(zhuān)家的評(píng)價(jià)為“小同行評(píng)價(jià)”。7.1.3學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)象學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)對(duì)象即學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)客體，主要包括：從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的個(gè)人，從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的團(tuán)隊(duì)，從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)，學(xué)術(shù)成果，學(xué)術(shù)研究計(jì)劃。7.2學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的一般規(guī)則7.2.1時(shí)間與空間雙重制約的原則時(shí)間制約是指評(píng)價(jià)任何理論成果，應(yīng)當(dāng)具有相當(dāng)?shù)臅r(shí)間才可以有初步參評(píng)資格。人文社會(huì)科學(xué)的理論成果一般要經(jīng)過(guò)五年以上的檢驗(yàn)才能獲得公正有效的評(píng)價(jià)。空間制約是指應(yīng)當(dāng)選擇一定數(shù)量、與作者沒(méi)有利害關(guān)系的評(píng)價(jià)者，例如校外、省市以外甚至國(guó)外的評(píng)價(jià)者，以保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的客觀與公正。7.2.2程序正義原則學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)程序（包括具體標(biāo)準(zhǔn)）必須在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)之前確定，并向所有可能的參與者公布。評(píng)價(jià)者的評(píng)價(jià)活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守程序。一次學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中的所有評(píng)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循相同的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)者的評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)避免非學(xué)術(shù)因素干擾，包括行政干預(yù)、與評(píng)價(jià)對(duì)象利害關(guān)系人的影響等。學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)的組織方應(yīng)當(dāng)建立容量充分的專(zhuān)家?guī)?，評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)從專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)遴選；應(yīng)當(dāng)建立回避制度，防止評(píng)價(jià)對(duì)象的利害關(guān)系人成為評(píng)價(jià)者。7.2.3匿名與公開(kāi)相結(jié)合的原則學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)盡可能由二、三級(jí)學(xué)科或?qū)ｉT(mén)研究領(lǐng)域的小同行專(zhuān)家來(lái)完成。匿名評(píng)審是學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的常用方法。匿名評(píng)審在項(xiàng)目評(píng)審和成果鑒定、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)中，多采取單向匿名式，有利于專(zhuān)家獨(dú)立思考、獨(dú)立判斷，維護(hù)學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的獨(dú)立性。為確保匿名評(píng)審的有效性，在評(píng)審過(guò)程中采用匿名評(píng)審，評(píng)審結(jié)果產(chǎn)生后，或評(píng)審成果出版時(shí)，同時(shí)將專(zhuān)家評(píng)審意見(jiàn)公布，以有效督促評(píng)審者履行職責(zé)。在小同行范圍進(jìn)行評(píng)審時(shí)，為避免形式主義，也可直接采用公開(kāi)評(píng)審。應(yīng)當(dāng)建立公示、監(jiān)督和專(zhuān)家信譽(yù)制度。應(yīng)確保評(píng)價(jià)專(zhuān)家有充分閱讀材料、自由發(fā)表評(píng)價(jià)意見(jiàn)的權(quán)利。應(yīng)確保評(píng)價(jià)對(duì)象的利害相關(guān)人的知情權(quán)和申訴權(quán)。以會(huì)議方式開(kāi)展的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)票決最終確定評(píng)價(jià)結(jié)果。7.3學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)7.3.1分類(lèi)評(píng)價(jià)人文學(xué)科與社會(huì)科學(xué)應(yīng)根據(jù)不同情況分類(lèi)評(píng)價(jià)，建立健全分類(lèi)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系。例如，對(duì)基礎(chǔ)研究成果的評(píng)價(jià)，應(yīng)以學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)創(chuàng)新為主要尺度；對(duì)應(yīng)用研究成果的評(píng)價(jià)，應(yīng)注重其社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益。7.3.2注重質(zhì)量與合理量化鑒于人文社會(huì)科學(xué)的特點(diǎn)，各種量化評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)由各學(xué)科專(zhuān)家根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)具體設(shè)計(jì)。堅(jiān)決制止“一刀切”式的量化標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)論文不以刊物的等級(jí)作為成果優(yōu)劣的絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與唯一標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)研究者個(gè)人或?qū)W術(shù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)堅(jiān)持“代表作”評(píng)價(jià)方式。評(píng)價(jià)周期不應(yīng)過(guò)短，頻率不應(yīng)過(guò)高。7.3.3保護(hù)學(xué)術(shù)自由學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)要保護(hù)學(xué)術(shù)研究者的思考權(quán)利，堅(jiān)持學(xué)術(shù)研究無(wú)禁區(qū)。對(duì)“非共識(shí)”的研究項(xiàng)目或?qū)W術(shù)成果，應(yīng)淡化研究基礎(chǔ)與可行性分析的評(píng)價(jià)，鼓勵(lì)探索，寬容失誤。避免帶有門(mén)戶之見(jiàn)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入評(píng)價(jià)程序。7.4同行評(píng)價(jià)專(zhuān)家的基本素質(zhì)被聘請(qǐng)為評(píng)價(jià)專(zhuān)家是學(xué)界、社會(huì)對(duì)專(zhuān)家學(xué)術(shù)水平的認(rèn)同。專(zhuān)家本人應(yīng)該積極參與相關(guān)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)。評(píng)價(jià)專(zhuān)家發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)對(duì)象與本人有利害關(guān)系或者存在妨礙公正評(píng)價(jià)的其他因素時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀參評(píng)項(xiàng)目的材料，給出詳細(xì)評(píng)語(yǔ)和誠(chéng)實(shí)的反饋意見(jiàn)，不可敷衍塞責(zé)，更不可存有偏見(jiàn)。同行評(píng)價(jià)專(zhuān)家在接受評(píng)價(jià)委托時(shí)，要充分考慮評(píng)價(jià)任務(wù)的工作量和個(gè)人工作時(shí)間的安排，確保按期完成評(píng)價(jià)工作。評(píng)價(jià)專(zhuān)家應(yīng)該堅(jiān)持職業(yè)操守，嚴(yán)守秘密，在評(píng)價(jià)活動(dòng)過(guò)程中，不得透露影響評(píng)價(jià)公正和學(xué)界團(tuán)結(jié)的信息。8學(xué)術(shù)資源獲得與權(quán)益自我保護(hù)8.1學(xué)術(shù)資源獲得8.1.1學(xué)術(shù)資源類(lèi)型人文社會(huì)科學(xué)的學(xué)術(shù)資源包括：學(xué)術(shù)榮譽(yù)、學(xué)術(shù)身份、研究項(xiàng)目與經(jīng)費(fèi)、研究空間及設(shè)備等。學(xué)術(shù)榮譽(yù)是指人文社會(huì)科學(xué)工作者的某項(xiàng)學(xué)術(shù)成果或綜合學(xué)術(shù)水平獲得的積極評(píng)價(jià)。學(xué)術(shù)身份是政府部門(mén)、有關(guān)機(jī)構(gòu)或?qū)W術(shù)共同體賦予人文社會(huì)科學(xué)工作者個(gè)人長(zhǎng)期或臨時(shí)的學(xué)術(shù)職務(wù)。研究項(xiàng)目通常是指有一定經(jīng)費(fèi)資助的研究課題，包括以下幾種類(lèi)型：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、省市自治區(qū)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、教育部及其他國(guó)家部委所設(shè)立各種項(xiàng)目、非政府機(jī)構(gòu)（企業(yè)或基金會(huì)）設(shè)立的項(xiàng)目。研究空間及設(shè)備是指政府部門(mén)、學(xué)校分配給研究單位的公用研究空間和用以完成研究的設(shè)備。8.1.2學(xué)術(shù)資源獲得的原則學(xué)術(shù)積累和先期成果是學(xué)者個(gè)人獲得學(xué)術(shù)資源的基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)榮譽(yù)和學(xué)術(shù)身份是社會(huì)對(duì)學(xué)者學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的認(rèn)可，要依靠學(xué)者長(zhǎng)期的努力和已有的修養(yǎng)。研究項(xiàng)目的獲得要求學(xué)者具有一定程序的研究準(zhǔn)備，滿足一定的學(xué)術(shù)條件。學(xué)術(shù)資源獲得要堅(jiān)持公平競(jìng)爭(zhēng)原則，要堅(jiān)決反對(duì)不正之風(fēng)，例如：利用學(xué)術(shù)職權(quán)壟斷學(xué)術(shù)資源、為獲得學(xué)術(shù)資源弄虛作假、通過(guò)損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手段謀取學(xué)術(shù)資源。8.1.3撰寫(xiě)項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的一般要求項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)一般包括以下要件：立項(xiàng)的必要性與可行性、研究者的實(shí)力、研究?jī)?nèi)容與研究思路、成果形式、經(jīng)費(fèi)預(yù)算。立項(xiàng)必要性著重說(shuō)明項(xiàng)目完成后產(chǎn)生的理論價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值，可行性著重說(shuō)明項(xiàng)目的起點(diǎn)和各種學(xué)術(shù)準(zhǔn)備條件。研究者的實(shí)力著重說(shuō)明研究者的學(xué)術(shù)水平及與項(xiàng)目相關(guān)的前期成果、主持人和團(tuán)隊(duì)的學(xué)科背景及相關(guān)狀況、既有的支持項(xiàng)目的設(shè)備和資料。研究?jī)?nèi)容與研究思路著重說(shuō)明項(xiàng)目主旨、領(lǐng)域、擬解決問(wèn)題及創(chuàng)新點(diǎn)、研究重點(diǎn)與難點(diǎn)、研究展開(kāi)程序。成果形式包括專(zhuān)著、工具書(shū)、論文、研究報(bào)告、軟件等。經(jīng)費(fèi)預(yù)算要符合研究需要，數(shù)量適中，分配合理。8.2學(xué)術(shù)權(quán)益的自我保護(hù)8.2.1學(xué)術(shù)權(quán)益的內(nèi)容人文社會(huì)科學(xué)工作者的學(xué)術(shù)權(quán)益包括：著作權(quán)、名譽(yù)權(quán)、榮譽(yù)權(quán)、學(xué)術(shù)資源獲得權(quán)、知情權(quán)、批評(píng)與反批評(píng)權(quán)、申訴權(quán)。8.2.2自我保護(hù)的基本原則合法性原則。人文社會(huì)科學(xué)工作者應(yīng)有法律意識(shí)和規(guī)則意識(shí)，要根據(jù)法律法規(guī)和學(xué)術(shù)規(guī)則來(lái)確定和證明自己的學(xué)術(shù)權(quán)益是否受到損害，不得出于私利，借口權(quán)益保護(hù)而無(wú)理取鬧，妨害正常研究秩序。程序正當(dāng)原則。當(dāng)人文社會(huì)科學(xué)工作者確信自己的權(quán)益受到損害時(shí)，應(yīng)通過(guò)合理渠道、有效程序，向有關(guān)機(jī)構(gòu)提出申訴或反申訴。8.2.3申訴途徑和方法人文社會(huì)科學(xué)工作者認(rèn)為自己的學(xué)術(shù)權(quán)益受到損害時(shí)，可以依序通過(guò)以下途徑進(jìn)行申訴：（1）向?qū)W校學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)及學(xué)術(shù)管理部門(mén)提交申訴報(bào)告；（2）向教育行政部門(mén)、監(jiān)察部門(mén)、紀(jì)律檢查部門(mén)提交申訴報(bào)告；（3）向人民法院起訴。人文社會(huì)科學(xué)工作者有權(quán)尋求社會(huì)輿論的幫助，但不可故意炒作或歪曲事實(shí)真相以達(dá)到不正當(dāng)?shù)哪康?。申訴報(bào)告應(yīng)闡明事實(shí)、證據(jù)充分、邏輯清晰、要求合理。

附錄二高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南（摘錄自教育部科學(xué)技術(shù)委員會(huì)學(xué)風(fēng)建設(shè)委員會(huì)組編《高等學(xué)?？茖W(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)規(guī)范指南》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2010）一基本概念（一）學(xué)術(shù)共同體（academiccommunity）學(xué)術(shù)共同體是從科學(xué)共同體（scientificcommunity）引申而來(lái)，最早出現(xiàn)于1942年英國(guó)科學(xué)家和哲學(xué)家坡郎依（M.Polanyi）的《科學(xué)的自治》一文中，他認(rèn)為，“今天的科學(xué)家不能孤立地實(shí)踐他的使命。他必須在各種體制的結(jié)構(gòu)中占據(jù)一個(gè)確定的位置?！恳粋€(gè)人都屬于專(zhuān)門(mén)化了的科學(xué)家的一個(gè)特定集團(tuán)?？茖W(xué)家的這些不同的集團(tuán)共同形成了科學(xué)共同體?！@個(gè)共同體的意見(jiàn)，對(duì)于每一個(gè)科學(xué)家個(gè)人的研究過(guò)程產(chǎn)生很深刻的影響”。學(xué)術(shù)共同體是一群志同道合的學(xué)者，遵守共同的道德規(guī)范，相互尊重、相互聯(lián)系、相互影響，共同推動(dòng)學(xué)術(shù)的發(fā)展，從而形成的群體。學(xué)術(shù)共同體既是學(xué)術(shù)活動(dòng)的主體和承擔(dān)者，擔(dān)負(fù)著創(chuàng)造和評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)成果的功能，也是學(xué)術(shù)規(guī)范的制定者和執(zhí)行者。學(xué)術(shù)共同體成員以學(xué)術(shù)為志業(yè)，由學(xué)術(shù)把不同專(zhuān)業(yè)的研究人員聯(lián)系在一起，強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究人員所具有的共同信念、共同價(jià)值，遵守共同規(guī)范，以區(qū)別于一般社會(huì)群體和社會(huì)組織。在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)，科學(xué)成為一種存在方式，一種人生態(tài)度，甚至是一種精神境界。學(xué)術(shù)的評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)、學(xué)術(shù)上的分歧等所有學(xué)術(shù)上的問(wèn)題只有依靠學(xué)術(shù)共同體才有可能得到解決。盡管學(xué)術(shù)共同體也有可能做出錯(cuò)誤的判斷和決定，但沒(méi)有別的更好選擇。權(quán)威、科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，只能來(lái)自學(xué)術(shù)共同體。學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循學(xué)術(shù)規(guī)范，完善學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)，堅(jiān)持學(xué)術(shù)良知和學(xué)術(shù)操守。（二）學(xué)術(shù)規(guī)范（academicnorm）學(xué)術(shù)規(guī)范是從事學(xué)術(shù)活動(dòng)的行為規(guī)范，是學(xué)術(shù)共同體成員必須遵循的的準(zhǔn)則，是保證學(xué)術(shù)共同體科學(xué)、高效、公正運(yùn)行的條件，它從學(xué)術(shù)活動(dòng)中約定俗成地產(chǎn)生，成為相對(duì)獨(dú)立的規(guī)范系統(tǒng)。就學(xué)術(shù)知識(shí)生產(chǎn)主體及其行為而言，規(guī)范源于學(xué)術(shù)的合作、競(jìng)爭(zhēng)、組織和互動(dòng)，它為這些相互關(guān)系提供框架，通過(guò)給每個(gè)個(gè)人施加約束，來(lái)提高整個(gè)知識(shí)生產(chǎn)的效率和質(zhì)量。學(xué)術(shù)規(guī)范化可保證知識(shí)分子知識(shí)生產(chǎn)活動(dòng)的嚴(yán)肅性，提高學(xué)術(shù)共同體的社會(huì)公信力。學(xué)術(shù)規(guī)范并非指某種“行政化”的操作，而是指在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部所構(gòu)建的一種自覺(jué)的約束機(jī)制。學(xué)術(shù)規(guī)范要求學(xué)術(shù)研究人員普遍遵守、嚴(yán)格執(zhí)行，更要依靠自律和自覺(jué)。學(xué)術(shù)共同體成員必須熟悉和掌握學(xué)術(shù)研究的行為準(zhǔn)則即學(xué)術(shù)規(guī)范，并在實(shí)際行動(dòng)中遵守這些規(guī)范。只有遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，才能在學(xué)術(shù)共同體中得到認(rèn)可，如果違反了學(xué)術(shù)規(guī)范，就要受到否定。（三）學(xué)風(fēng)（academicatmosphere）通常學(xué)風(fēng)是指學(xué)校的、學(xué)術(shù)界的或一般學(xué)習(xí)方面的風(fēng)氣。學(xué)術(shù)界認(rèn)為，學(xué)風(fēng)是學(xué)術(shù)共同體及其成員在學(xué)術(shù)活動(dòng)中表現(xiàn)出來(lái)的一種社會(huì)風(fēng)氣。學(xué)術(shù)風(fēng)氣不僅關(guān)系到學(xué)術(shù)自身的繼承、發(fā)展與創(chuàng)新，而且關(guān)系到整個(gè)社會(huì)的風(fēng)氣、整個(gè)民族的精神狀態(tài)。不良的學(xué)風(fēng)不僅損害學(xué)者和學(xué)術(shù)的形象，而且會(huì)影響公眾對(duì)價(jià)值理想和價(jià)值導(dǎo)向的認(rèn)同，從而影響到整個(gè)民族的精神狀態(tài)和整個(gè)國(guó)家的社會(huì)風(fēng)氣。（四）學(xué)術(shù)成果（academicachievement）學(xué)術(shù)成果是指人們通過(guò)科學(xué)研究活動(dòng)，如實(shí)驗(yàn)觀察、調(diào)查研究、綜合分析、研制開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)考核等一系列腦力和體力勞動(dòng)所取得的，并經(jīng)過(guò)同行專(zhuān)家審評(píng)或鑒定，或在公開(kāi)的學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，確認(rèn)具有一定的學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)新性結(jié)果。學(xué)術(shù)成果的表現(xiàn)形式主要包括學(xué)術(shù)專(zhuān)著、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位論文、學(xué)術(shù)報(bào)告、發(fā)明專(zhuān)利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、手稿、原始記錄等一次文獻(xiàn)；文摘、索引、目錄等二次文獻(xiàn)；文獻(xiàn)綜述、情報(bào)述評(píng)、學(xué)術(shù)教材、學(xué)術(shù)工具書(shū)等三次文獻(xiàn)。學(xué)術(shù)成果雖以論文、著作、研究報(bào)告或?qū)嵨?、樣品等物質(zhì)形式表現(xiàn)出來(lái)，但仍然是精神產(chǎn)品，屬于精神生產(chǎn)的范疇。只有創(chuàng)新和發(fā)展，才可稱得上是真正的學(xué)術(shù)成果。要享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，必須按知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定的方法和程序向社會(huì)公布。學(xué)術(shù)成果是社會(huì)的重要精神財(cái)富和物質(zhì)財(cái)富，是國(guó)家的重要智力資源，也是衡量從事科技活動(dòng)人員貢獻(xiàn)大小的重要標(biāo)志。按照國(guó)家科技部《關(guān)于科學(xué)技術(shù)研究成果管理的規(guī)定》，學(xué)術(shù)成果必須同時(shí)具備新穎性、先進(jìn)性和實(shí)用價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義）三個(gè)特點(diǎn)。（1）新穎性指成果在發(fā)現(xiàn)新物質(zhì)、闡明物質(zhì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律方面，應(yīng)有新的內(nèi)容和創(chuàng)見(jiàn)；對(duì)已知原理的應(yīng)用，應(yīng)是開(kāi)拓新的領(lǐng)域或在技術(shù)發(fā)展中的新的突破等。（2）先進(jìn)性是指成果的技術(shù)水平或?qū)W術(shù)水平必須是先進(jìn)的。確定一項(xiàng)成果是否具有先進(jìn)性，需用該成果與此前的同類(lèi)成果的學(xué)術(shù)水平或技術(shù)水平進(jìn)行比較，證明該成果具有突出的特點(diǎn)和明顯的進(jìn)步。（3）實(shí)用價(jià)值包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值（或?qū)W術(shù)意義），指成果可以在國(guó)民經(jīng)濟(jì)或國(guó)防建設(shè)上得到應(yīng)用，可獲得顯著的經(jīng)濟(jì)或社會(huì)效果，或者在科學(xué)上具有一定的學(xué)術(shù)意義。（五）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)（academicevaluation）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)是對(duì)學(xué)術(shù)成果的科學(xué)性、有效性、可靠性及其價(jià)值的客觀評(píng)定。學(xué)術(shù)的良性運(yùn)行，須以學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)榮譽(yù)的一致性為前提，這種一致性就靠學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)系統(tǒng)來(lái)維持。同行評(píng)議是常見(jiàn)的評(píng)價(jià)體制，是由某一或若干領(lǐng)域?qū)＜医M成的專(zhuān)家委員會(huì)，用同一種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的項(xiàng)目、論文、著作、發(fā)明專(zhuān)利等科學(xué)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的學(xué)術(shù)活動(dòng)。學(xué)術(shù)成果鑒定是一項(xiàng)重要的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，每一個(gè)學(xué)者的研究在經(jīng)受學(xué)術(shù)共同體其他成員所做的批評(píng)性評(píng)價(jià)之后，才能被認(rèn)為是“充分確定的”。學(xué)術(shù)成果通過(guò)評(píng)價(jià)和選擇被接受，它會(huì)以各種途徑在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)傳播和擴(kuò)散，學(xué)術(shù)共同體也相應(yīng)地給予承認(rèn)和榮譽(yù)。在評(píng)價(jià)過(guò)程中，必須遵循嚴(yán)格的程序和采用科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，以保證學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的公正性。（六）學(xué)術(shù)不端（academicmisconduct）學(xué)術(shù)不端的概念，包括廣義和狹義兩方面的界定，但是未能形成統(tǒng)一的定義。1992年，由美國(guó)國(guó)家科學(xué)院、國(guó)家工程院和國(guó)家醫(yī)學(xué)研究院組成的22位科學(xué)家小組給出的學(xué)術(shù)不端行為的定義為：在申請(qǐng)課題、實(shí)施研究和報(bào)告結(jié)果的過(guò)程中出現(xiàn)的偽造、篡改或抄襲行為。即不端行為主要被限定在“偽造、篡改、抄襲”（fabrication，falsification，plagiarism，F(xiàn)FP）三者中。我國(guó)科技部2006年頒布的《國(guó)家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》對(duì)科研不端行為的定義是“違反科學(xué)共同體公認(rèn)的科研行為準(zhǔn)則的行為”。2007年1月16日中國(guó)科協(xié)七屆三次常委會(huì)議審議通過(guò)的《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》第三章對(duì)學(xué)術(shù)不端行為下了明確的定義：學(xué)術(shù)不端行為是指，在科學(xué)研究和學(xué)術(shù)活動(dòng)中的各種造假、抄襲、剽竊和其他違背科學(xué)共同體慣例的行為。并列出了七種表現(xiàn)形式：（1）故意做出錯(cuò)誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，篡改實(shí)驗(yàn)記錄和圖片，在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)、求職和提職申請(qǐng)中做虛假的陳述，提供虛假獲獎(jiǎng)證書(shū)、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等。（2）侵犯或損害他人著作權(quán)，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品，篡改他人作品的內(nèi)容；未經(jīng)授權(quán)，利用被自己審閱的手稿或資助申請(qǐng)中的信息，將他人未公開(kāi)的作品或研究計(jì)劃發(fā)表、透露給他人或?yàn)榧核?；把成就歸功于對(duì)研究沒(méi)有貢獻(xiàn)的人，將對(duì)研究工作做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，僭越或無(wú)理要求著者或合著者身份。（3）成果發(fā)表時(shí)一稿多投。（4）采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動(dòng)，包括故意毀壞或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料，以及其他與科研有關(guān)的財(cái)物；故意拖延對(duì)他人項(xiàng)目或成果的審查、評(píng)價(jià)時(shí)間，或提出無(wú)法證明的論斷；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)項(xiàng)目或結(jié)果的審查設(shè)置障礙。（5）參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對(duì)投訴人打擊報(bào)復(fù)。（6）參加與自己專(zhuān)業(yè)無(wú)關(guān)的評(píng)審及審稿工作；在各類(lèi)項(xiàng)目評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)估、出版物或研究報(bào)告審閱、獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)定時(shí)，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準(zhǔn)確、公正的評(píng)價(jià)；繞過(guò)評(píng)審組織機(jī)構(gòu)與評(píng)議對(duì)象直接接觸，收取評(píng)審對(duì)象的饋贈(zèng)。（7）以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專(zhuān)家的名義參與商業(yè)廣告宣傳。2007年2月26日中國(guó)科學(xué)院發(fā)布的《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于加強(qiáng)科研行為規(guī)范建設(shè)的意見(jiàn)》將科研不端行為概括為六個(gè)方面：（1）在研究和學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)有意做出虛假的陳述，包括：編造數(shù)據(jù)，篡改數(shù)據(jù)，改動(dòng)原始文字記錄和圖片，在項(xiàng)目申請(qǐng)、成果申報(bào)以及職位申請(qǐng)中做虛假的陳述。（2）損害他人著作權(quán)，包括：侵犯他人的署名權(quán)，如將做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，未經(jīng)本人同意將其列入作者名單，將不應(yīng)享有署名權(quán)的人列入作者名單，無(wú)理要求著者或合著者身份或排名，或未經(jīng)原作者允許用其他手段取得他人作品的著者或合著者身份。剽竊他人的學(xué)術(shù)成果，如將他人材料上的文字或概念作為自己的發(fā)表，故意省略引用他人成果的事實(shí)，使人產(chǎn)生為其新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明的印象，或引用時(shí)故意篡改內(nèi)容、斷章取義。（3）違反職業(yè)道德利用他人重要的學(xué)術(shù)認(rèn)識(shí)、假設(shè)、學(xué)說(shuō)或者研究計(jì)劃，包括：未經(jīng)許可利用同行評(píng)議或其他方式獲得上述信息；未經(jīng)授權(quán)就將上述信息發(fā)表或者透露給第三者；竊取他人的研究計(jì)劃和學(xué)術(shù)思想據(jù)為己有。（4）研究成果發(fā)表或出版中的科學(xué)不端行為，包括：將同一研究成果提交多個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個(gè)出版物發(fā)表；將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表；將基于同樣的數(shù)據(jù)集或數(shù)據(jù)子集的研究成果以多篇作品出版或發(fā)表，除非各作品間有密切的承繼關(guān)系。（5）故意干擾或妨礙他人的研究活動(dòng)，包括故意損壞、強(qiáng)占或扣壓他人研究活動(dòng)中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料、數(shù)據(jù)、軟件或其他與科研有關(guān)的物品。（6）在科研活動(dòng)過(guò)程中違背社會(huì)道德，包括騙取經(jīng)費(fèi)、裝備和其他支持條件等科研資源；濫用科研資源，用科研資源謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源；在個(gè)人履歷表、資助申請(qǐng)表、職位申請(qǐng)表，以及公開(kāi)聲明中故意包含不準(zhǔn)確或會(huì)引起誤解的信息，故意隱瞞重要信息。對(duì)于在研究計(jì)劃和實(shí)施過(guò)程中非有意的錯(cuò)誤或不足，如對(duì)試驗(yàn)結(jié)果的解釋、判斷錯(cuò)誤，因研究水平或儀器設(shè)備等原因造成的研究結(jié)果的錯(cuò)誤，以及與科研活動(dòng)無(wú)關(guān)的失誤等，不能認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為。二科技工作者應(yīng)遵守的學(xué)術(shù)規(guī)范（一）基本準(zhǔn)則1.遵紀(jì)守法，弘揚(yáng)科學(xué)精神科技工作者應(yīng)是先進(jìn)生產(chǎn)力的開(kāi)拓者，是科技知識(shí)和現(xiàn)代文明的傳播者，科技工作者的言行在社會(huì)上具有較大的影響。科技工作者應(yīng)當(dāng)模范遵守我國(guó)的法律、法規(guī)，不得有任何危害國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定、損害國(guó)家榮譽(yù)和利益的行為；應(yīng)積極弘揚(yáng)科學(xué)精神、傳播科學(xué)思想和科學(xué)方法；正確對(duì)待各種自然現(xiàn)象，不得參與、支持任何形式的偽科學(xué)。2.嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)，反對(duì)浮躁作風(fēng)科技工作者應(yīng)堅(jiān)持嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)密的科學(xué)態(tài)度，要忠于真理、探求真知，自覺(jué)維護(hù)學(xué)術(shù)尊嚴(yán)和學(xué)者的聲譽(yù)，不得虛報(bào)教學(xué)科研成果，反對(duì)投機(jī)取巧、粗制濫造、低水平重復(fù)等盲目追求數(shù)量不顧質(zhì)量的浮躁作風(fēng)和行為。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)資料采集分析、公布科研成果，以及確認(rèn)同事、合作者和其他人員對(duì)科研工作的直接或間接貢獻(xiàn)等方面，必須實(shí)事求是。研究人員有責(zé)任保證所搜集和發(fā)表數(shù)據(jù)的有效性和準(zhǔn)確性?？萍脊ぷ髡卟粦?yīng)參加與本人專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域不相干的成果鑒定、論文評(píng)閱或?qū)W位論文答辯等活動(dòng)。3.公開(kāi)、公正，開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)在保守國(guó)家秘密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，應(yīng)公開(kāi)科研過(guò)程和結(jié)果相關(guān)信息，追求科研活動(dòng)社會(huì)效益最大化。開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者和合作者做出的貢獻(xiàn)，應(yīng)給予恰當(dāng)認(rèn)同和評(píng)價(jià)。在評(píng)議評(píng)價(jià)他人貢獻(xiàn)時(shí)，必須堅(jiān)持客觀標(biāo)準(zhǔn)，避免主觀隨意。不得以各種不道德和非法手段阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的科研工作，包括毀壞競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研究設(shè)備或?qū)嶒?yàn)結(jié)果，故意延誤考察和評(píng)審時(shí)間，利用職權(quán)將未公開(kāi)的科研成果和信息轉(zhuǎn)告他人等。4.相互尊重，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)引證承認(rèn)和尊重他人的研究成果和優(yōu)先權(quán)，反對(duì)不屬實(shí)的署名和侵占他人成果；尊重他人對(duì)自己科研假說(shuō)的證實(shí)和辯駁，對(duì)他人的質(zhì)疑采取開(kāi)誠(chéng)布公和不偏不倚的態(tài)度；要求合作者之間承擔(dān)彼此尊重的義務(wù)，尊重合作者的能力、貢獻(xiàn)和價(jià)值取向。在各種學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)活動(dòng)中，要認(rèn)真履行職責(zé)，發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，實(shí)事求是，客觀公正，不徇私情，自覺(jué)抵制不良社會(huì)風(fēng)氣的影響，杜絕權(quán)學(xué)、錢(qián)學(xué)交易等腐敗行為。5.以身作則，恪守學(xué)術(shù)規(guī)范教師和科技工作者要向青年和學(xué)生積極倡導(dǎo)求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)作風(fēng)，傳播科學(xué)方法。要以德修身、率先垂范，用自己高尚的品德和人格力量教育和感染學(xué)生，引導(dǎo)學(xué)生樹(shù)立良好的學(xué)術(shù)道德，幫助學(xué)生養(yǎng)成恪守學(xué)術(shù)規(guī)范的習(xí)慣。學(xué)術(shù)規(guī)范既有普適性又有學(xué)科的特殊性?？萍脊ぷ髡邞?yīng)遵循相應(yīng)學(xué)科的不同要求和學(xué)術(shù)共同體約定俗成的專(zhuān)業(yè)慣例。（二）查新和項(xiàng)目申請(qǐng)規(guī)范1.查新任何研究工作都是在前人研究成果的基礎(chǔ)上展開(kāi)的，科技工作者有責(zé)任查閱前人已有的、已發(fā)表的研究成果。查新是科學(xué)研究工作的重要一環(huán)，通過(guò)它可以及時(shí)了解國(guó)內(nèi)外相關(guān)同行的研究進(jìn)展情況，有利于研究工作的優(yōu)化，可以節(jié)省資源，避免低水平重復(fù)和少走彎路。同時(shí)，查新也是對(duì)前人研究成果和貢獻(xiàn)的尊重。查新要求做到對(duì)相關(guān)研究領(lǐng)域有全面充分的了解，知道已有研究的廣度和深度以及存在的問(wèn)題。通過(guò)查新進(jìn)一步明確自己的研究目標(biāo)和研究?jī)?nèi)容的價(jià)值，及時(shí)調(diào)整優(yōu)化自己的研究工作。問(wèn)題與討論：在課題立項(xiàng)或是成果鑒定時(shí)都要求有“查新”，并以查新結(jié)果作為該課題或成果是否具有新穎性或創(chuàng)新性的重要依據(jù)。但現(xiàn)在的問(wèn)題是：（1）查新或檢索的期刊、圖書(shū)資料有一定的時(shí)限性，如20年。那么在20年以前就已經(jīng)研究過(guò)的甚至已經(jīng)解決的問(wèn)題，就檢索不到，還當(dāng)成新的課題來(lái)立項(xiàng)研究或被鑒定成新的成果。（2）查新的結(jié)論與所提供的檢索詞或檢索式有很大關(guān)系，如加上一個(gè)地區(qū)或物種的限定，很可能使一項(xiàng)并不新穎的研究，被鑒定為創(chuàng)新性成果。你對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題有什么看法？應(yīng)當(dāng)怎樣解決？2.項(xiàng)目申請(qǐng)科技工作者在科研項(xiàng)目（或課題，下同）申報(bào)或者接受委托時(shí)，必須對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查研究和充分的可行性論證。選題應(yīng)符合社會(huì)實(shí)踐或?qū)W科本身發(fā)展的需要。在科研立項(xiàng)的有關(guān)材料中，應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀、研究人員的科研水平和能力、項(xiàng)目的創(chuàng)新性、完成項(xiàng)目（課題）的學(xué)術(shù)價(jià)值、可能存在的問(wèn)題和解決辦法、預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益或者項(xiàng)目目標(biāo)、所需科研經(jīng)費(fèi)及有關(guān)技術(shù)指標(biāo)等作出客觀、真實(shí)的反映。在做好以上論證的基礎(chǔ)上，寫(xiě)出明確具體的研究方案。不得故意隱瞞可能存在的重大問(wèn)題。禁止故意夸大項(xiàng)目的學(xué)術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益，禁止通過(guò)弄虛作假等不正當(dāng)手段騙取項(xiàng)目。不得在資助申請(qǐng)書(shū)中偽造推薦人或合作者的簽名，不得在任何場(chǎng)合以任何理由或方式為自己或他人提供職稱、簡(jiǎn)歷、獲獎(jiǎng)證明以及研究基礎(chǔ)等方面的虛假信息，不得違反項(xiàng)目資助單位或管理單位的相關(guān)規(guī)定。（三）項(xiàng)目實(shí)施規(guī)范1.遵守項(xiàng)目下達(dá)（或資助）單位的有關(guān)規(guī)定應(yīng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)開(kāi)展研究，不得擅自變更研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目人員變動(dòng)和研究計(jì)劃、方案等的重大修改，須事先征得項(xiàng)目資助單位的書(shū)面同意意見(jiàn)。需按項(xiàng)目資助單位的規(guī)定及時(shí)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告或者研究成果報(bào)告等書(shū)面和電子版材料，不得提交弄虛作假的報(bào)告、偽造的原始記錄或者相關(guān)材料；不得侵占、挪用項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)；不得泄漏國(guó)家秘密；不得濫用科研資源，不得用科研資源謀取不當(dāng)利益和嚴(yán)重浪費(fèi)科研資源。2.實(shí)施過(guò)程中堅(jiān)持實(shí)事求是科技工作者要忠實(shí)于觀察、記錄實(shí)驗(yàn)中所獲得的原始數(shù)據(jù)，禁止隨意對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行刪裁取舍；不得為得出某種主觀期望的結(jié)論而捏造、篡改、拼湊引用資料、研究結(jié)果或者實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，也不得投機(jī)取巧、斷章取義，片面給出與客觀事實(shí)不符的研究結(jié)論。利用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法分析、規(guī)整和表述數(shù)據(jù)時(shí)，不得為夸大研究結(jié)果的重要性而濫用統(tǒng)計(jì)方法；不得有抄襲他人作品，剽竊他人的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)思想或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)、調(diào)查結(jié)果等行為。3.科研協(xié)作與學(xué)術(shù)民主開(kāi)展科研協(xié)作有利于整合資源，提高研究效率?？萍脊ぷ髡邞?yīng)在平等自愿的基礎(chǔ)上積極開(kāi)展科研協(xié)作。在協(xié)作研究中，要互相謙讓?zhuān)ハ鄮椭?，要顧大局，講團(tuán)結(jié)，正確對(duì)待個(gè)人利益的得失。學(xué)術(shù)交流活動(dòng)是科技工作者交流思想、啟迪智慧的有效途徑。在保密和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提下，科技工作者應(yīng)遵照數(shù)據(jù)共享、思想共享、理論共享和成果共享的科學(xué)公開(kāi)原則，積極開(kāi)展學(xué)術(shù)交流與討論，接受學(xué)術(shù)界的檢驗(yàn)。在學(xué)術(shù)交流活動(dòng)中要發(fā)揚(yáng)學(xué)術(shù)民主，尊重和包容不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，要謙虛謹(jǐn)慎，據(jù)理說(shuō)明，以理服人，反對(duì)學(xué)術(shù)霸權(quán)。

（四）引文和注釋規(guī)范1.引文引用他人作品應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱、作品來(lái)源；當(dāng)事人另有約定或者由于作品使用方式的特性無(wú)法指明的除外。學(xué)術(shù)論文中所使用的他人研究成果，包括觀點(diǎn)、結(jié)論、數(shù)據(jù)、公式、表格、圖件、程序等必須在正文中標(biāo)明并在注釋或文后參考文獻(xiàn)中注明文獻(xiàn)出處；引文原則上應(yīng)使用原始文獻(xiàn)和第一手資料，凡轉(zhuǎn)引他人成果，應(yīng)注明轉(zhuǎn)引出處；不得將未查閱過(guò)的文獻(xiàn)轉(zhuǎn)抄入自己的引文目錄或參考文獻(xiàn)目錄中，不得為增加引證率而將自己（或他人）與本論題不相干的文獻(xiàn)列入引文目錄。在引用文獻(xiàn)前應(yīng)仔細(xì)閱讀文獻(xiàn)內(nèi)容，了解清楚文獻(xiàn)作者的研究方法、研究結(jié)果和結(jié)論以及這些結(jié)果結(jié)論與自己研究工作的關(guān)系，保證引用準(zhǔn)確。引用時(shí)應(yīng)尊重文獻(xiàn)的原意，不可斷章取義。直接引用需使用引號(hào)，間接引用應(yīng)使用自己的語(yǔ)言來(lái)表述引文中的相關(guān)內(nèi)容并加以標(biāo)注。如直接引用超過(guò)一定篇幅，可采用改變排版方式等辦法來(lái)更為清晰地加以區(qū)分。引用他人成果應(yīng)適度，引用的成果不應(yīng)構(gòu)成本人研究成果的主要部分或核心內(nèi)容。不論以何種方式將別人成果作為自己研究成果的組成部分均將構(gòu)成抄襲或剽竊。2.注釋規(guī)范注釋是對(duì)論著正文中某一特定內(nèi)容的進(jìn)一步解釋或補(bǔ)充說(shuō)明，一般排印在該頁(yè)地腳（腳注），注釋用數(shù)字加圓圈標(biāo)注（如①、②…），與正文對(duì)應(yīng)；也可在正文中加括號(hào)，寫(xiě)明注文（夾注）；還可以把注釋集中于全文或全書(shū)末尾（尾注）。對(duì)引用和注釋更具體的相關(guān)規(guī)定可參考本書(shū)第三部分內(nèi)容。（五）參考文獻(xiàn)規(guī)范參考文獻(xiàn)是為撰寫(xiě)或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源，一般集中列表于文末。應(yīng)羅列自己閱讀過(guò)且確實(shí)有參考價(jià)值的參考文獻(xiàn)，避免多雜和遺漏。不得為了掩蓋事實(shí)，冒充首創(chuàng)，故意刪除重要參考文獻(xiàn)。參考文獻(xiàn)的書(shū)寫(xiě)格式按不同期刊的要求和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》（GB/T7714-2005）編排。（六）學(xué)術(shù)成果的發(fā)表與后續(xù)工作規(guī)范1.發(fā)表（1）不得代寫(xiě)論文或成果造假。由他人代寫(xiě)學(xué)術(shù)論文是學(xué)術(shù)不端行為。學(xué)術(shù)論文應(yīng)該是作者親自進(jìn)行深入研究、周密思考、精心寫(xiě)作、反復(fù)核查后獲得的創(chuàng)新性知識(shí)成果。如將由他人代寫(xiě)的學(xué)術(shù)論文用于發(fā)表、評(píng)獎(jiǎng)、畢業(yè)和職稱評(píng)定等活動(dòng)將構(gòu)成欺詐。科研成果應(yīng)是科學(xué)研究的真實(shí)結(jié)果，不得造假或夸大。（2）不得一稿多投。學(xué)術(shù)成果的發(fā)表應(yīng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》等法律法規(guī)，不得將同一研究成果提交多個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版或提交多個(gè)出版物同時(shí)評(píng)審和重復(fù)發(fā)表。不得將本質(zhì)上相同的研究成果改頭換面發(fā)表。在未經(jīng)正式出版的學(xué)術(shù)會(huì)議論文集上刊登的稿件，可以在正式刊物上發(fā)表。論文公開(kāi)發(fā)表后收入論文集的，應(yīng)注明論文的發(fā)表出處。問(wèn)題與討論：“一稿兩投”或“多投”的情況時(shí)有發(fā)生，有的是明知故犯，有的是對(duì)有關(guān)規(guī)范不知情。下面的兩個(gè)例子你認(rèn)為是否有學(xué)術(shù)失范的現(xiàn)象？（1）有一位著名學(xué)者經(jīng)常遇到一些刊物的約稿，在盛情難卻之下，他把以前發(fā)表過(guò)的幾篇文章重新組合成一篇，用新的標(biāo)題交給某刊物的編輯部，很快得到發(fā)表。（2）某教授的一篇論文已在期刊A上發(fā)表，因內(nèi)容新穎，期刊B要求再次發(fā)表。該教授同意，但要求期刊B在發(fā)表時(shí)注明轉(zhuǎn)載自期刊A，期刊B也做到了。（3）成果署名。研究成果發(fā)表時(shí)，只有對(duì)研究成果做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)（在從選題、設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)、計(jì)算到得出必要結(jié)論的全過(guò)程中完成重要工作）者，才有資格在論文上署名。對(duì)研究有幫助但無(wú)實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人員和單位可在出版物中表示感謝，不應(yīng)列入作者名單。對(duì)于確實(shí)在可署名成果（含專(zhuān)利）中做出重大貢獻(xiàn)者，除應(yīng)本人要求或保密需要外，不得以任何理由剝奪其署名權(quán)。對(duì)于合作研究的成果，應(yīng)按照對(duì)研究成果的貢獻(xiàn)大小，或根據(jù)學(xué)科署名的慣例或約定，確定合作成果完成單位和作者（專(zhuān)利發(fā)表人、成果完成人）署名順序。署名人應(yīng)對(duì)本人做出貢獻(xiàn)的部分負(fù)責(zé)，發(fā)表前應(yīng)由本人審閱并署名。反對(duì)不屬實(shí)的署名和侵占他人成果。署名要用真實(shí)姓名，并附上真實(shí)的工作單位，以示文責(zé)自負(fù)。問(wèn)題與討論：現(xiàn)在由于合作完成的項(xiàng)目越來(lái)越多，一篇論文署名的人和單位多達(dá)十幾人甚至幾十人的都有。還出現(xiàn)有幾個(gè)并列第一作者和并列通訊作者、通訊作者單位的情況，出版部門(mén)或期刊編輯部門(mén)對(duì)此似無(wú)一定之規(guī)。有的期刊是以所有作者的拼音字母順序排列，但這樣又看不出誰(shuí)是成果完成的主要貢獻(xiàn)者。（4）申請(qǐng)專(zhuān)利。申請(qǐng)專(zhuān)利要嚴(yán)格遵循《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》、《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》和專(zhuān)利行政部門(mén)的相關(guān)規(guī)定。在科研工作進(jìn)行過(guò)程中或完成后，對(duì)有必要申請(qǐng)專(zhuān)利的內(nèi)容，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)專(zhuān)利，在申請(qǐng)專(zhuān)利前不得發(fā)表導(dǎo)致有關(guān)技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)的論文或進(jìn)行成果鑒定。科技工作者在履行本單位交付的任務(wù)中完成的或主要是利用本單位物質(zhì)條件或名義完成的發(fā)明創(chuàng)造，屬職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利歸所屬法人單位。申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，專(zhuān)利權(quán)歸所屬的法人單位所有。與他人合作或者接受他人委托完成的發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利根據(jù)合同的約定確定，該合同必須事先經(jīng)單位主管部門(mén)的審核。（5）致謝。在論文的末尾，應(yīng)對(duì)成果完成過(guò)程中給予幫助的集體和個(gè)人表示感謝。致謝前應(yīng)征得被致謝人的同意，致謝時(shí)應(yīng)指出被致謝人的具體貢獻(xiàn)。成果正式發(fā)表時(shí)應(yīng)說(shuō)明成果的資助背景。2.后續(xù)工作（1）糾正錯(cuò)誤。成果表述應(yīng)客觀。一旦發(fā)現(xiàn)作品（印刷中或已公開(kāi)出版）中有疏漏或錯(cuò)誤，作者有義務(wù)及時(shí)向相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)報(bào)告，根據(jù)錯(cuò)誤性質(zhì)實(shí)施有效補(bǔ)救措施（如勘誤、補(bǔ)遺或撤回論文）。（2）反對(duì)炒作。提出重大創(chuàng)新理論須提供確鑿的事實(shí)根據(jù)和理論論證；對(duì)可能造成重大社會(huì)或環(huán)境影響的應(yīng)用研究，必須進(jìn)行科學(xué)和倫理兩方面論證。未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)驗(yàn)證或同行評(píng)議的研究結(jié)果，不得在公眾媒體上炒作，也不得草率地推廣應(yīng)用，以免造成科學(xué)資源的浪費(fèi)和破壞性的社會(huì)后果。不得為未經(jīng)嚴(yán)格科學(xué)檢驗(yàn)的不成熟的科研成果做商業(yè)廣告，誤導(dǎo)消費(fèi)，損害公眾利益。（3）遵守有利后續(xù)研發(fā)原則。在所承擔(dān)的國(guó)家和單位科研課題或者科技項(xiàng)目完成后，不得故意隱瞞關(guān)鍵技術(shù)或者資料，故意妨礙后續(xù)研究與開(kāi)發(fā)。技術(shù)成果的完成人應(yīng)當(dāng)保證單位能夠充分、有效地使用該成果，禁止將研究成果（含專(zhuān)利）非法據(jù)為己有。（4）遵守保密原則?？萍脊ぷ髡咭霰Ｊ貒?guó)家秘密的模范。在對(duì)內(nèi)、對(duì)外的科技合作與交流及其他各種社會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，要切實(shí)保守國(guó)家秘密和單位的技術(shù)秘密。（七）學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)規(guī)范1.同行評(píng)議同行評(píng)議是由同一學(xué)術(shù)共同體的專(zhuān)家學(xué)者來(lái)評(píng)定某特定學(xué)術(shù)工作的價(jià)值和重要性的一種評(píng)估方法，通常為一項(xiàng)有益于學(xué)術(shù)發(fā)展的公益服務(wù)，相關(guān)專(zhuān)家有義務(wù)參加同行評(píng)議活動(dòng)。問(wèn)題與討論：（1）同行評(píng)議應(yīng)當(dāng)客觀公正，這是對(duì)每一位參加評(píng)議專(zhuān)家的要求。有的專(zhuān)家對(duì)某個(gè)申報(bào)人或某個(gè)申報(bào)單位有成見(jiàn)，或是申報(bào)項(xiàng)目的內(nèi)容也正是他自己想研究的，這時(shí)他故意打低分，表示不同意，這種情況怎樣避免？（2）有的同行專(zhuān)家在評(píng)審別人的申請(qǐng)項(xiàng)目時(shí)，把申請(qǐng)書(shū)中有關(guān)的學(xué)術(shù)思想和技術(shù)路線，未經(jīng)對(duì)方同意就用到自己的研究項(xiàng)目中，或是稍加改動(dòng)作為自己新項(xiàng)目的申請(qǐng)。這是受到了不同觀點(diǎn)的“啟發(fā)”，還是“剽竊”？2.堅(jiān)持客觀、公正原則科技工作者和有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、科技成果的評(píng)審、鑒定、驗(yàn)收和獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)中，應(yīng)本著對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，給出詳實(shí)的反饋意見(jiàn)，不可敷衍了事，更不可心存偏見(jiàn)。相關(guān)的評(píng)價(jià)結(jié)論要建立在充分的國(guó)內(nèi)外對(duì)比數(shù)據(jù)或者檢索證明材料基礎(chǔ)上，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵進(jìn)行全面、實(shí)事求是的分析，不得濫用“國(guó)內(nèi)先進(jìn)”、“國(guó)內(nèi)首創(chuàng)”、“國(guó)際先進(jìn)”、“國(guó)際領(lǐng)先”、“填補(bǔ)空白”等抽象的用語(yǔ)。對(duì)未經(jīng)規(guī)定程序進(jìn)行驗(yàn)證或者鑒定的研究成果，不得隨意冠以“重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)”、“重大技術(shù)發(fā)明”或者“重大科技成果”等夸大性用語(yǔ)進(jìn)行宣傳、推廣。對(duì)于用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實(shí)事求是、在評(píng)價(jià)活動(dòng)及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。科技工作者在技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢、服務(wù)等技術(shù)交易活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信和互利的原則，遵循社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則，如實(shí)反映項(xiàng)目的技術(shù)狀況及相關(guān)內(nèi)容，不得故意夸大技術(shù)價(jià)值，隱瞞技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。要嚴(yán)格履行技術(shù)合同的有關(guān)約定，保證科技成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量和應(yīng)用的效益?？萍脊ぷ髡卟粦?yīng)擔(dān)任不熟悉學(xué)科的評(píng)議專(zhuān)家。長(zhǎng)期脫離本學(xué)科領(lǐng)域前沿而不能掌握最新趨勢(shì)和進(jìn)展的人員，不宜擔(dān)任評(píng)議專(zhuān)家。為保證評(píng)審的公正性，評(píng)議專(zhuān)家不得繞過(guò)評(píng)議組織機(jī)構(gòu)而與評(píng)議對(duì)象直接接觸，不得收取評(píng)議對(duì)象贈(zèng)與的有礙公正評(píng)議的禮物或其他饋贈(zèng)。3.執(zhí)行回避和保密制度評(píng)議專(zhuān)家與評(píng)議對(duì)象存在利益關(guān)系時(shí)，為保證評(píng)審的公正性，評(píng)議專(zhuān)家應(yīng)遵守評(píng)審機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定采取回避措施或及時(shí)向評(píng)審組織機(jī)構(gòu)申明利益關(guān)系，由評(píng)審機(jī)構(gòu)決定是否應(yīng)予以回避。評(píng)議專(zhuān)家有責(zé)任保守評(píng)議材料秘密，不得擅自復(fù)制、泄露或以任何形式剽竊申請(qǐng)者的研究?jī)?nèi)容，不得泄露評(píng)議、評(píng)審過(guò)程中的情況和未經(jīng)批準(zhǔn)的評(píng)審結(jié)果。（八）學(xué)術(shù)批評(píng)規(guī)范1.實(shí)事求是，以理服人進(jìn)行學(xué)術(shù)批評(píng)前要仔細(xì)研讀相應(yīng)論文，熟知該論文的研究過(guò)程，并對(duì)其中的觀點(diǎn)、方法作深入的研究和思考，在有理有據(jù)的條件下提出學(xué)術(shù)批評(píng)，不得夸大歪曲事實(shí)或以偏賅全。進(jìn)行學(xué)術(shù)批評(píng)時(shí)應(yīng)以學(xué)術(shù)為中心，以文本為依據(jù)，要以理服人，不得“上綱上線”或進(jìn)行人身攻擊。2.鼓勵(lì)爭(zhēng)鳴，促進(jìn)繁榮學(xué)術(shù)批評(píng)要講民主，反對(duì)以勢(shì)欺人和學(xué)術(shù)霸權(quán)，反對(duì)學(xué)術(shù)報(bào)復(fù)。要堅(jiān)持“百花齊放、百家爭(zhēng)鳴”的方針，提倡批評(píng)與反批評(píng)，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展。問(wèn)題與討論：某教授提出了一種新的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，但在該領(lǐng)域中反響甚小。為了引起同行學(xué)者對(duì)該觀點(diǎn)的重視，他不指名地提出了另一種明顯錯(cuò)誤的觀點(diǎn)，并加以一一批評(píng)。結(jié)果在年輕同行和研究生中都誤認(rèn)為該領(lǐng)域有兩種明顯對(duì)立的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)，以及在兩種觀點(diǎn)指導(dǎo)下有兩種不同的研究方法和結(jié)果。當(dāng)然一個(gè)是正確的，另一個(gè)是錯(cuò)誤的。兩種觀點(diǎn)及結(jié)論還都寫(xiě)進(jìn)了教科書(shū)。這種行為又算是什么呢？（九）人及實(shí)驗(yàn)動(dòng)物研究對(duì)象規(guī)范1.以人類(lèi)為試驗(yàn)對(duì)象凡涉及以人類(lèi)為對(duì)象的試驗(yàn)，包括進(jìn)行涉及個(gè)人隱私的調(diào)研，實(shí)施試驗(yàn)的課題負(fù)責(zé)人應(yīng)事先對(duì)研究做出評(píng)估，并按規(guī)定向?qū)W校主管部門(mén)和國(guó)家授權(quán)的管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，獲得審查與批準(zhǔn)。試驗(yàn)只能由具備科研資格的人員操作，如果有學(xué)生參加研究，應(yīng)有相關(guān)教師負(fù)責(zé)安排和監(jiān)管，以保證所有試驗(yàn)步驟高度完善且充分體現(xiàn)人道主義精神。在所有涉及人類(lèi)被試的試驗(yàn)中，研究過(guò)程本身應(yīng)體現(xiàn)對(duì)人的尊重和保護(hù)，包括：（1）禁止在試驗(yàn)中讓被試人承受不適當(dāng)?shù)幕虮究梢员苊獾奈ｋU(xiǎn)。（2）除某些研究方法的需要外（主要針對(duì)醫(yī)學(xué)心理學(xué)研究），所有試驗(yàn)必須在被試人或其合法代表人知情同意的前提下進(jìn)行。（3）不得使用強(qiáng)迫、欺騙或利誘等手段使被試人參與試驗(yàn)。（4）必須尊重被試人的隱私權(quán)和自由參加或退出試驗(yàn)的權(quán)利。（5）不得協(xié)助或者參與外國(guó)科研團(tuán)隊(duì)在我國(guó)開(kāi)展在其本國(guó)違法的、有悖倫理的試驗(yàn)。（6）必須根據(jù)國(guó)際上相關(guān)規(guī)定的更新，及時(shí)制定和更新我國(guó)在人類(lèi)試驗(yàn)方面的規(guī)定條款。（7）對(duì)于涉及個(gè)人信息的統(tǒng)計(jì)研究工作，包括個(gè)人的醫(yī)學(xué)信息和網(wǎng)絡(luò)電子信息，不得單方面公開(kāi)披露所掌握的他人信息，更不得用于非法交易。問(wèn)題與討論：在以人為試驗(yàn)對(duì)象時(shí)，“知情同意”似乎有其專(zhuān)業(yè)特色，如醫(yī)學(xué)中對(duì)某種藥物療效的研究，往往采用“雙盲法”。被試驗(yàn)的病人不知道自己是在吃治病的真藥，還是假藥（安慰劑）。這種做法是否符合人道主義？如果這種做法是允許的，那么吃假藥的那組病人，耽誤了對(duì)病的治療，應(yīng)該由誰(shuí)負(fù)責(zé)呢？2.以動(dòng)物為試驗(yàn)對(duì)象實(shí)驗(yàn)動(dòng)物是指經(jīng)過(guò)人工飼育、對(duì)其攜帶的微生物實(shí)行控制、遺傳背景明確或者來(lái)源清楚的用于科學(xué)研究、教學(xué)、生產(chǎn)、鑒定以及其他科學(xué)試驗(yàn)的動(dòng)物?？萍脊ぷ髡咭J(rèn)真學(xué)習(xí)科學(xué)技術(shù)部下發(fā)的《關(guān)于善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物的指導(dǎo)性意見(jiàn)》，善待實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，維護(hù)動(dòng)物福利，促進(jìn)人與自然的和諧發(fā)展。三學(xué)術(shù)規(guī)范中的相關(guān)規(guī)定（一）引用（quotationandcitation）1.引用的定義引用是指