合規(guī)管理崗位職責11篇

【W(wǎng)ord版本下載可任意編輯】合規(guī)管理崗位職責11篇[第1篇]業(yè)務合規(guī)管理崗位職責

資產(chǎn)管理業(yè)務法律合規(guī)崗第一創(chuàng)業(yè)第一創(chuàng)業(yè)證券股份公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券崗位職責:

1.參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2.參與資產(chǎn)管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務相關的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,承受資產(chǎn)管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3.實施對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時開展風險提示;

4.參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5.領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

1.法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);

2.三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3.有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4.誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

[第2篇]業(yè)務合規(guī)管理崗崗位職責

資產(chǎn)管理業(yè)務法律合規(guī)崗第一創(chuàng)業(yè)第一創(chuàng)業(yè)證券股份公司,第一創(chuàng)業(yè),第一創(chuàng)業(yè)證券崗位職責:

1.參與公司資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)評審,為重大項目、創(chuàng)新產(chǎn)品提供法律合規(guī)支持;

2.參與資產(chǎn)管理業(yè)務相關的日常合規(guī)管理,包括對資產(chǎn)管理業(yè)務相關的各類文件,如產(chǎn)品合同等,開展合規(guī)審查;對資產(chǎn)管理業(yè)務開展合規(guī)檢查,承受資產(chǎn)管理業(yè)務條線人員的合規(guī)咨詢;開展對資產(chǎn)管理業(yè)務條線的合規(guī)培訓,協(xié)助開展對資產(chǎn)管理業(yè)務的投資者適當性管理、反洗錢審查等工作;

3.實施對資產(chǎn)管理業(yè)務的合規(guī)風險識別、評估和報告,跟蹤和研究資產(chǎn)管理行業(yè)相關法律法規(guī)動態(tài)并及時開展風險提示;

4.參與資產(chǎn)證券化項目的法律合規(guī)審查等工作;

5.領導交辦的其他法律合規(guī)事務。

任職資格:

1.法學相關專業(yè),碩士及以上學歷,通過國家司法考試,熟練掌握公司法、證券法、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務監(jiān)管規(guī)范等相關法律法規(guī);

2.三年以上證券公司、基金公司等金融機構法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3.有較強的學習能力、溝通能力、團隊合作能力和執(zhí)行力;

4.誠實正直,工作嚴謹細致,責任心強。

[第3篇]合規(guī)管理崗位職責

合規(guī)管理華瑞銀行上海華瑞銀行股份公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞職責描述:

(一)負責對口監(jiān)管機構現(xiàn)場檢查及非現(xiàn)場檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況;

(二)持續(xù)關注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時為高級管理層提供合規(guī)建議;

(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計劃;

(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓;

(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南;

(六)協(xié)助建立合規(guī)風險監(jiān)測指標,按照風險矩陣衡量合規(guī)風險發(fā)生的可能性和影響;

(七)協(xié)助開展合規(guī)風險評估和測試,包括通過現(xiàn)場審核對各項制度和程序的合規(guī)性開展測試,詢問制度和程序存在的缺陷,并開展相應的調查;

(八)其他相關合規(guī)管理工作。

任職要求:

(一)年齡35周歲以下,特別優(yōu)秀者可適當放寬;

(二)全日制法律或經(jīng)濟、金融本科(含)以上學歷且承受過法學教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;

(三)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗,且具有1年以上的監(jiān)管聯(lián)絡工作經(jīng)驗。熟悉銀行基本業(yè)務,熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內容和要求;

(四)具有大學英語六級及以上水平;

(五)品行端正,工作勤奮踏實,吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調能力。

[第4篇]合規(guī)管理經(jīng)理崗位職責

法律合規(guī)風險管理經(jīng)理粵財控股廣東粵財投資控股公司,粵財控股,粵財職責描述:

1、參與操作風險管理體系建設,負責操作風險(包含法律合規(guī)風險)管理方法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負責項目的法律盡職調查和法律論證,參與項目的商務談判,出具法律意見書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負責法律糾紛案件處理,負責材料整理收集、相關法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級公司相關部門提供業(yè)務、經(jīng)營項目相關問題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機構從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權法、合同法等相關法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務模式。

5.熟悉各類項目的交易模式和法律風險點。

[第5篇]合規(guī)管理專員崗位職責

合規(guī)風險管理專員凱晟投資(中國)公司凱晟投資(中國)公司,凱晟職責描述:

1.負責對外部政策、法規(guī)變化趨勢開展跟蹤、分析,識別合規(guī)環(huán)境對企業(yè)產(chǎn)生的風險與時機;

2.負責建立合規(guī)風險管理體系,制定合規(guī)風控管理手冊;

3.負責開展合規(guī)風險識別與評估工作,形成合規(guī)風險事件庫;

4.負責開展合規(guī)風險控制檢查,評價企業(yè)合規(guī)管理水平;

5.負責建立、維護合規(guī)危機事件庫,對合規(guī)危機事件風險源開展梳理與整治;

6.負責合規(guī)風險文化宣傳,開展合規(guī)風控培訓;

7.協(xié)助部門開展其他風險領域的風險管理工作。

任職要求:

1.大學本科及以上學歷,具有法律、企業(yè)管理、風險管理、內控等專業(yè)背景,并取得律師等職稱或資格;

2.具備3年以上律師事務所、管理咨詢或企業(yè)合規(guī)風控工作經(jīng)驗,熟練掌握快消、房地產(chǎn)、金融等行業(yè)法律、法規(guī)、準則,具有合規(guī)、內控與風險管理所需要的專業(yè)知識和技能;

3.具有較強的獨立解決問題能力、綜合組織協(xié)調能力和全局意識,能夠指導他人完成復雜的合規(guī)、內控與風險管理任務;

4.較強的邏輯思維以及文字處理能力,熟練使用辦公軟件操作。

[第6篇]合規(guī)管理主管崗位職責

資產(chǎn)管理中心-合規(guī)主管**期貨**期貨公司,**期貨,**職責描述:

1、制定及審核資管業(yè)務合規(guī)相關的規(guī)章制度;

2、梳理資管業(yè)務開展過程中的法律合規(guī)風險點;

3、資管業(yè)務合規(guī)審查及合規(guī)性指導、合規(guī)性論證;

4、建立、執(zhí)行內部定期檢查機制,梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況;

5、統(tǒng)籌內外部稽核、檢查工作,對接內外部監(jiān)管、稽核機構等;

6、定期組織資管法律合規(guī)培訓。

任職要求:

1、重點大學法律等相關專業(yè)碩士學歷;

2、5年及以上期貨、信托、銀行、證券、基金等領域法律與合規(guī)事物處理經(jīng)驗;

3、有合同處理、合規(guī)論證、合規(guī)檢查、合規(guī)培訓的經(jīng)驗;

4、具有較強的書面表達能力,責任心強,學習能力強;

5、具有團隊合作意識;

6、通過國家司法考試;

7、具備期貨、基金從業(yè)資格優(yōu)先。

[第7篇]合規(guī)管理崗崗位職責

合規(guī)管理崗崗位職責:

根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓工作、編輯合規(guī)學習文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。

任職資格:

1.全日制本科及及以上學歷,經(jīng)濟、金融、財務、法律等專業(yè);

2.三年以上證券等相關金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3.獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4.具有較為全面的合規(guī)管理及相關的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5.團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;崗位職責:

根據(jù)監(jiān)管要求及公司合規(guī)管理規(guī)定,審查公司內部管理制度、重大事項、新產(chǎn)品以及新業(yè)務方案,出具合規(guī)意見書,開展合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓工作、編輯合規(guī)學習文件、修訂公司合規(guī)手冊等,以保障公司及各業(yè)務合規(guī)經(jīng)營。

任職資格:

1.全日制本科及及以上學歷,經(jīng)濟、金融、財務、法律等專業(yè);

2.三年以上證券等相關金融行業(yè)工作經(jīng)驗,有外企、金融行業(yè)、四大相關工作經(jīng)驗優(yōu)先;

3.獲得證券行業(yè)從業(yè)資格證書;

4.具有較為全面的合規(guī)管理及相關的知識和技能,熟悉金融和證券行業(yè)合規(guī)管理方面的政策、法規(guī)及制度;

5.團隊合作意識強,書面及語言表達能力強,正直誠信,邏輯縝密,條理清晰;

[第8篇]法律合規(guī)管理崗崗位職責

法律合規(guī)部案件管理崗北汽財務北京汽車集團財務公司,北京汽車集團財務,北汽財務,北汽集團崗位職責:

1、協(xié)助處理訴訟案件、經(jīng)濟仲裁案件和非訴訟法律事務;

2、合同等法律文件初審及管理;

3、與外聘律所開展聯(lián)系、溝通;

4、公司內部其他部門提供法律咨詢;

5、其它法律事務處理。

任職資格:

1、全日制本科(含)以上學歷,法學相關專業(yè);

2、具有大型金融機構、公檢法工作或知名律師事務所工作經(jīng)歷者優(yōu)先;

3、通過國家司法考試,具有法律職業(yè)資格優(yōu)先;

4、具有扎實的法律專業(yè)知識,良好的溝通協(xié)調能力、團隊合作意識及文字表達能力;

5、善于思考,堅持原則,具有較強的責任心和工作激情;

6、熟練掌握word、ppt等常用辦公軟件的操作。

[第9篇]法律合規(guī)管理崗位職責

法律合規(guī)風險管理經(jīng)理粵財控股廣東粵財投資控股公司,粵財控股,粵財職責描述:

1、參與操作風險管理體系建設,負責操作風險(包含法律合規(guī)風險)管理方法制度起草與修訂,監(jiān)管法規(guī)解讀與指引。

2、負責項目的法律盡職調查和法律論證,參與項目的商務談判,出具法律意見書。

3、審查合同協(xié)議和法律文書(含章程、函件、決議等),確保合法合規(guī)性。

4、負責法律糾紛案件處理,負責材料整理收集、相關法律文書草擬等工作。

5、為控股公司各部門以及二級公司相關部門提供業(yè)務、經(jīng)營項目相關問題的法律咨詢。

任職要求:

1、通過司法考試人員優(yōu)先考慮。

2、具有金融機構從業(yè)經(jīng)驗,熟悉金融行業(yè)專業(yè)知識。

3、具備豐富的法律專業(yè)知識,熟練掌握民事訴訟法、物權法、合同法等相關法律法規(guī)。

4、解公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務模式。

5.熟悉各類項目的交易模式和法律風險點。

[第10篇]產(chǎn)品合規(guī)管理崗位職責

工作職責:

1、負責醫(yī)藥公司整體項目管理工作,及項目管理部門管理工作,擔負人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責。

2、支撐新客戶的開發(fā)及項目落地,與產(chǎn)品及運營等部門協(xié)作,共同提升解決方案的有效性,向客戶傳遞公司服務品質及核心競爭力;同時,要提升老產(chǎn)品的差異化服務和專業(yè)度標準;

3、支撐公司整體老客戶收入指標,支撐公司整體新老客戶利潤指標;

4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點與需求,針對性地制定策略和方案,滿足客戶需求;

5、負責帶著項目經(jīng)理團隊,通過對客戶業(yè)務的深度理解與看清,結合行業(yè)經(jīng)驗,挖掘并滿足客戶的新需求;

6、不斷優(yōu)化和提升項目管理團隊的人均產(chǎn)值和勞動生產(chǎn)率;

7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標的規(guī)劃與達成。

任職資格:

1.商業(yè)和合規(guī)相關經(jīng)驗

2.具備多年數(shù)據(jù)、審計或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗;

3.具有產(chǎn)品思維,有強烈的提供創(chuàng)新服務的意識;

4.有良好的與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力,及對應的方案制作與落地能力;

5.有良好的組織與協(xié)調能力,有良好的工作責任心,

6.具備醫(yī)藥及營養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先;

7.具備多年的售前管理工作,咨詢管理工作優(yōu)先;

8.具備多個大型項目管理經(jīng)驗和團隊管理經(jīng)驗優(yōu)先。

[第11篇]內控合規(guī)管理崗位職責

法律合規(guī)部內控管理崗中國太平洋人壽保險股份公司,中國太平洋人壽保險股份公司,工作職責

1、完善內控管理制度,對公司內控風險開展持續(xù)監(jiān)控;

2、開展對操作風險的評估、追蹤、整改與報告;

3、組織內控檢查(自查),開展內控案件調查,提出內控缺陷改良建議并