五月證券從業(yè)資格《證券交易》綜合訓(xùn)練卷含答案和解析

五月證券從業(yè)資格《證券交易》綜合訓(xùn)練卷含答案和解析一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入（）制度。A、權(quán)限審批B、交易權(quán)限管理C、資格認(rèn)定D、權(quán)限最小化【參考答案】：B【解析】上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參加買斷式回購(gòu)。2、上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照（）原則進(jìn)行。A、一次成交、一次清算B、一次成交、兩次清算C、兩次成交、一次清算D、兩次成交、兩次清算【參考答案】：B【解析】上海交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則進(jìn)行。初次清算價(jià)。格為上一交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的收盤價(jià)(凈價(jià))加上交易日對(duì)應(yīng)國(guó)債的應(yīng)計(jì)利息；購(gòu)回清算價(jià)格為購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))加上到期日應(yīng)計(jì)利息。故B選項(xiàng)正確。3、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國(guó)人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C【解析】格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。4、客戶融資買入時(shí)交付的保證金為A，融資買人證券數(shù)量為B，買人價(jià)格為c，證券價(jià)格為D，當(dāng)日收盤價(jià)為E，開盤價(jià)位F。則融資保證金比例為（）。A、A/(B·E)B、A/(B·C)C、A/(B·F)D、A/(B·D)【參考答案】：C5、網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，（）將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。A、證券公司B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、證券交易所D、中國(guó)結(jié)算公司【參考答案】：D【解析】網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下2個(gè)交易日內(nèi)完成登記。網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，中國(guó)結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予發(fā)行人。6、以下不屬于股份發(fā)行登記的是（）。A、首次公開發(fā)行登記B、增發(fā)新股登記C、送股和配股登記D、發(fā)放現(xiàn)金股利登記【參考答案】：D【解析】發(fā)放現(xiàn)金股利登記不涉及公司所有權(quán)變動(dòng)，不屬于股份發(fā)行登記。7、投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。A、TB、T＋1C、T＋2D、T＋3【參考答案】：C【解析】投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自T＋2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。故C選項(xiàng)正確。8、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。9、建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（），通過系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。A、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值B、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)閥值C、敏感性指標(biāo)D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)【參考答案】：A10、由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行（）的方式。A、每周3次轉(zhuǎn)讓B、每周5次轉(zhuǎn)讓C、每周星期五轉(zhuǎn)讓1次D、不予以轉(zhuǎn)讓【參考答案】：C【解析】由證券交易所指定主辦券商的退市公司，未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務(wù)的退市公司，其股份實(shí)行每周星期五轉(zhuǎn)讓1次的方式。退市公司如與主辦券商簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，且披露經(jīng)審計(jì)的最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告，其股份可調(diào)整為每周轉(zhuǎn)讓3次的方式。11、證券公司操縱市場(chǎng)的行為會(huì)擾亂正常的（），從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A、供求關(guān)系B、交易價(jià)格C、市場(chǎng)秩序D、交易量【參考答案】：A【解析】影響供求導(dǎo)致價(jià)格混亂。12、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以（）。A、凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算B、凈價(jià)交易，競(jìng)價(jià)結(jié)算C、全價(jià)交易，凈價(jià)結(jié)算D、全價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算【參考答案】：A【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。故A選項(xiàng)正確。13、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的是（）。A、國(guó)債B、A股C、B股D、權(quán)證【參考答案】：C14、一證券投資者以每股l2元的價(jià)格買人l0000股股票，那么，該投資者最低需要以（）元賣出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。A、12.05B、12.12C、12.21D、12.32【參考答案】：B15、對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每（）收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。A、星期一B、星期二C、星期三D、星期五【參考答案】：C【解析】對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，中國(guó)結(jié)算公司一般在每星期三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。16、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是（）。A、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊(cè)資本B、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本C、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊(cè)資本D、具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊(cè)資本【參考答案】：A【解析】證監(jiān)會(huì)明確規(guī)定從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬元。17、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資產(chǎn)安全的前提下追求（）。A、成本最小化B、利潤(rùn)最大化C、收入最大化D、風(fēng)險(xiǎn)最小化【參考答案】：B18、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上l0萬元以下D、10萬元以上l5萬元以下【參考答案】：C19、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（）。A、抵押貸款B、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓C、期權(quán)的一種形式D、一種期貨【參考答案】：A【解析】本題主要考查證券回購(gòu)含義，重點(diǎn)掌握。20、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A、當(dāng)日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：B21、證券交易所會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過（）來實(shí)現(xiàn)。A、會(huì)員席位B、參與者交易單元C、交易單元D、證券賬戶【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。22、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A、一級(jí)B、二級(jí)C、三級(jí)D、初始【參考答案】：B23、通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（）。A、股票買賣B、申購(gòu)配股權(quán)證C、現(xiàn)金紅利發(fā)放D、新股申購(gòu)【參考答案】：D【解析】熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P155。24、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。A、±5%B、±6%C、±8%D、±10%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個(gè)幅度。25、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（）A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推遲成交【參考答案】：D26、證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)B、交易所電腦系統(tǒng)C、證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機(jī)D、場(chǎng)內(nèi)交易員【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式。見教材第二章第三節(jié)，P35。27、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A28、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可以（）。A、客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況B、提供虛假、誤導(dǎo)性信息C、采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)D、誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)【參考答案】：A【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P235。29、某*ST股票的收盤價(jià)為12．20元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為（）元。A、11．59；10．28B、12．81；11．59C、12．31；10．54D、11．57；12．00【參考答案】：B【解析】*ST股票的漲跌幅比例為5%，根據(jù)漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式可得：漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)=12．20×(1±5%)，可得漲跌幅上限和下限分別為：12．81元和11．59元。30、回購(gòu)期滿時(shí)，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的（）將用于平倉(cāng)交割。A、債券B、標(biāo)準(zhǔn)券C、股票D、所有有價(jià)證券【參考答案】：B31、證券公司要從（）環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上簽字確認(rèn)。A、咨詢B、開戶C、委托D、清算【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P105。32、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購(gòu)、贖回結(jié)果的確認(rèn)由（）負(fù)責(zé)。A、證券交易所B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、基金管理人D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)【參考答案】：C33、在深圳證券交易所，（）是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買方或賣方申報(bào)剩余量。A、虛擬匹配量B、虛擬未匹配量C、匹配量D、未匹配量【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。34、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。A、按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者B、按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者C、按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者D、按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者【參考答案】：A【解析】新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定；后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。35、在上海證券交易所，A股的傭金為（）。A、成交金額的0.35%，起點(diǎn)為5元B、成交金額的0.4%，起點(diǎn)為10元C、成交金額的0.4%，起點(diǎn)為5元D、成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元【參考答案】：D【解析】上海證關(guān)交易所,A股傭金不超過成交金額的0.3%,起點(diǎn)5元36、每年6月30日和12月31日過后的（）日內(nèi)，證券交易所需向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。A、10B、20C、30D、60【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)。P193。37、證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。A、無償送股比例B、有償送股比例C、有效送股比例D、約定送股比例【參考答案】：A38、下列關(guān)于公開原則的敘述，不正確的是（）。A、上市公司及時(shí)公布財(cái)務(wù)報(bào)表B、上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布C、僅要求上市公司及時(shí)披露信息D、公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)【參考答案】：C39、（）是客戶招攬的保證。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、營(yíng)銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117。40、通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日(N日)，那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)于（）日將實(shí)際到位資金劃人發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃人預(yù)留銀行收款賬戶。A、N+1B、N+2C、N+3D、N+4【參考答案】：D41、在客戶分析的主要內(nèi)容中，（）是重點(diǎn)。A、客戶基本情況分析B、資產(chǎn)狀況分析C、家庭支出情況分析D、投資風(fēng)險(xiǎn)收益特征分析【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P125。42、（）是指由于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的硬件、軟件和通信系統(tǒng)發(fā)生故障或人為操作失誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)管理效率低下致使結(jié)算業(yè)務(wù)中斷、延誤和發(fā)生偏差而引起的風(fēng)險(xiǎn)。A、本金風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：C【解析】C。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)以及結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。題中所述為操作風(fēng)險(xiǎn)的概念。43、申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）。A、中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）B、機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”C、證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”D、工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書”【參考答案】：B44、證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材第六章第四節(jié)，P194。45、下列不符合新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)程序的是（）。A、T日,投資者申購(gòu)B、T+1日,對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資C、T+3日，公布中簽率D、T+4日，公布搖號(hào)中簽結(jié)果【參考答案】：D46、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的（）日。應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。A、5日B、10日C、15日D、20日【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。47、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、3B、5C、10D、30【參考答案】：A【解析】專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。48、債券回購(gòu)交易的期限一般不超過（）個(gè)月。A、6B、12C、18D、24【參考答案】：B49、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的__________，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的__________。（）A、10%；150%B、20%：100%C、50%；200%D、20%；200%【參考答案】：D【解析】全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)規(guī)定進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。50、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：B【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。51、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）。A、書面委托B、電話委托C、傳真委托D、自助委托【參考答案】：A【解析】非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶的委托指令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不通過證券經(jīng)紀(jì)商人工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱為“客戶自助委托”。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。52、對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。A、20%B、25%C、30%D、35%【參考答案】：B【解析】考生要掌握這個(gè)比例。53、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的（）。A、01%B、05%C、1%D、15%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P169。54、單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：C【解析】C。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。55、回購(gòu)交易的條件某公司有X品種國(guó)債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰。A、透支行為B、賣空國(guó)債行為C、信用交易行為D、操縱市場(chǎng)行為【參考答案】：B56、在以證券公司名義開立的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立（）。A、專用賬戶B、VIP賬戶C、信托賬戶D、信用賬戶【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。57、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國(guó)人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C58、新股發(fā)行網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。A、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)方式B、網(wǎng)上定價(jià)方式C、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)市值配售D、網(wǎng)上定價(jià)市值配售【參考答案】：B【解析】網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)本質(zhì)是網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，只是又帶著竟價(jià)發(fā)行特點(diǎn)。59、證券交易可以場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行，其常見形式是（）。A、上市交易B、離岸交易C、柜臺(tái)交易D、交易所交易【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。60、集中交易市場(chǎng)是有組織的市場(chǎng)，這種市場(chǎng)主要是指（）。A、柜臺(tái)交易B、場(chǎng)外交易C、證券交易所D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的規(guī)則，下列說法正確的有（）。A、上海證券交易所申購(gòu)單位為500股，深圳證券交易所申購(gòu)單位為1000股B、一般而言，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托只有第一次有效，其余申購(gòu)由交易系統(tǒng)自動(dòng)剔除C、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號(hào)D、結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收【參考答案】：B,D【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，超過1000股的必須是1000股的整倍數(shù)，但最高不得超過9999.9萬股。深圳證券交易所規(guī)定，每一申購(gòu)單位為500股，超過500股的必須是500股的整倍數(shù)，但最高不得超過999999500萬股。申購(gòu)配號(hào)根據(jù)實(shí)際有效申購(gòu)進(jìn)行,每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)，對(duì)所有有效申購(gòu)單位按時(shí)間順序連續(xù)配號(hào)。2、投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括（）。A、電話委托B、傳真委托C、函電委托D、自助終端委托E、網(wǎng)上委托【參考答案】：A,B,C,D,E3、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或者是（）來確定。A、當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間B、當(dāng)日已成交的平均價(jià)C、當(dāng)日最高成交價(jià)D、當(dāng)日最低成交價(jià)E、前一交易日的最高成交價(jià)【參考答案】：A4、按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券B、證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)C、市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易D、上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型完全相同【參考答案】：A,B,C【解析】在市價(jià)申報(bào)類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所不完全相同。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。5、客戶融券賣出后，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、直接還券B、現(xiàn)金抵券C、買券還券D、以借還借【參考答案】：A,C【解析】AC【解析】客戶融券賣出后，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融人的證券．6、個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶向證券公司提交的材料包括（）。A、本人身份證原件及復(fù)印件B、本人普通資金賬戶卡C、本人普通證券賬戶卡D、專用信用交易的銀行卡【參考答案】：A,B,C,D7、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可：A、違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng)B、向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷C、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款D、推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)【參考答案】：A,B8、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列（）情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值B、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)D、連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值【參考答案】：A,B,C9、下列關(guān)于ETF的說法正確的有（）。A、ETF代表的是一攬子股票的投資組合，并在證券交易所掛牌上市交易B、ETF通常既可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回，也可以在證券交易所上市交易C、ETF采用指數(shù)化投資策略，與標(biāo)的指數(shù)偏離度小D、通過投資ETF還可進(jìn)行股票再投資、套利交易、時(shí)機(jī)選擇和短線投資等【參考答案】：A,B,C,D10、退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括（）。A、每周只能進(jìn)行一次交易B、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“$ST”C、股票報(bào)價(jià)的日跌幅限制在5%D、在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*PT”【參考答案】：B,C11、根據(jù)規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，上海證券交易所公告的債券和債券回購(gòu)的大宗交易所包含的信息有（）。A、成交價(jià)格B、成交時(shí)間C、成交數(shù)量D、證券名稱E、買賣雙方的名稱【參考答案】：A,C,D12、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)義務(wù)的有（）。A、根據(jù)合同約定參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃D、按照合同推出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃E、按照合同約定支付管理費(fèi)和托管費(fèi)【參考答案】：A,D13、按權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)間不同，對(duì)以下權(quán)證類型的說法正確的是（）。A、美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)B、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)C、歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)D、歐式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當(dāng)日行權(quán)E、歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前一段時(shí)間內(nèi)行權(quán)【參考答案】：A,D14、證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（）。A、硬件管理、軟件管理B、備件管理C、備文管理D、維修保養(yǎng)管理【參考答案】：A,B,C,D15、連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情包括（）。A、證券代碼及簡(jiǎn)稱B、股價(jià)指數(shù)C、當(dāng)日最高成交價(jià)和當(dāng)日最低成交價(jià)D、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額【參考答案】：A,C,D16、我國(guó)證券交易所中回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位有（）。A、0.001或其整數(shù)倍B、0.005或其整數(shù)倍C、0.01或其整數(shù)倍D、0.05或其整數(shù)倍【參考答案】：B,C17、證券交易具有的（）特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣來完成交易過程。A、交易過程的保密性B、交易方式的特殊性C、交易規(guī)則的嚴(yán)密性D、操作程序的復(fù)雜性【參考答案】：B,C,D18、代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、管理風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)D、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A,B,D【解析】代理買賣穩(wěn)定，不受政策影響。19、主辦報(bào)價(jià)券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A、設(shè)立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)C、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范【參考答案】：B,C,D【解析】設(shè)立滿3年即可。20、關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。下列說法正確的有（）。A、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元B、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)C、證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額D、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有（）。A、高效率B、成交價(jià)格C、成交速度D、低成本【參考答案】：B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。2、客戶融人證券后、歸還證券前，在下列（）情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償C、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理D、證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。見教材第八章第二節(jié)，P249。3、證券回購(gòu)交易的另一方面是（）暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A、融券方B、資金供應(yīng)者C、證券購(gòu)入者D、資金帶出者【參考答案】：A,B,D4、對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而言，其附加服務(wù)主要包括（）。A、客戶資產(chǎn)管理服務(wù)B、證券投資咨詢服務(wù)C、代客理財(cái)服務(wù)D、理財(cái)顧問服務(wù)【參考答案】：B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P126。5、證券公司通過其（）合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。A、自營(yíng)證券賬戶B、融券專用證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P262。6、以下關(guān)于上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)投票要點(diǎn)正確的有（）。A、合格境外機(jī)構(gòu)投資者參加股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其委托人對(duì)同一議案的不同意見進(jìn)行分拆投票B、對(duì)單項(xiàng)議案的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)包含該議案的議案組的表決申報(bào)C、對(duì)議案組的表決申報(bào)優(yōu)先于對(duì)全部議案的表決申報(bào)D、同時(shí)持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作規(guī)定。見教材第五章第二節(jié)，P156。7、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的主要內(nèi)容有（）。A、集合計(jì)劃成立的條件和時(shí)間B、投資理念與投資策略C、投資決策依據(jù)D、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P217～218。8、管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（）。A、本集合計(jì)劃開始運(yùn)作的條件和日期B、參與金額(比例)C、收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式D、在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾【參考答案】：B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容。見教材第七章第四節(jié)，P219。9、以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定，并符合下列（）要求。A、客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性寅傳B、揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C、說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源D、表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116。10、證券交易的清算包括（）。A、資金清算B、余額清算C、數(shù)量清算D、證券清算【參考答案】：A,D【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P22。11、《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（）事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。A、涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為B、證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為C、可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為D、證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所關(guān)于交易行為監(jiān)督的規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P69。12、上市公司出現(xiàn)以下（）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A、最近2年連續(xù)虧損B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，且公司股票已停牌2個(gè)月C、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損D、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)．P55。13、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A、證券名稱B、成交價(jià)C、成交量D、買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51。14、法人結(jié)算是指由證券公司以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立（），其接受客戶委托代理的證券交易的清算交收均通過此賬戶辦理。A、證券結(jié)算賬戶B、資金結(jié)算賬戶C、證券交收賬戶D、資金交收賬戶【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。見教材第二章第五節(jié)，P46。15、根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為（）。A、可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格B、使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格C、高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格D、與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37～38。16、證券交易的公開原則要求（）。A、公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)B、公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為C、上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開D、上市公司一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布【參考答案】：C,D【解析】掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。17、深圳證券交易所規(guī)定首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的是（）。A、首次公開上市發(fā)行的股票B、增發(fā)上市的股票C、暫停上市后恢復(fù)上市的股票D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所所認(rèn)定的其他情形【參考答案】：A,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。18、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、舉報(bào)制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。19、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)的說法正確的有（）。A、所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列B、所有賣方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列C、按照價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)格下時(shí)間優(yōu)先的成交順序依次成交，直至成交條件不滿足為止D、成交條件不滿足是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)，所有成交都以統(tǒng)一成交價(jià)成交【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。20、證券登記按性質(zhì)劃分可以分為（）。A、初始登記B、退出登記C、變更登記D、債券登記【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、防止股價(jià)劇烈波動(dòng)是證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用之一。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】防止股價(jià)劇烈波動(dòng)不是證券經(jīng)紀(jì)商的作用。2、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】嚴(yán)禁證券公司的從業(yè)人員炒買炒賣股票。3、買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。【參考答案】：錯(cuò)誤4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與證券市場(chǎng)掛牌證券的交易，但不能參與新股發(fā)行，股票增發(fā)和配股申購(gòu)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤5、證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。（）【參考答案】：正確6、對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】對(duì)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國(guó)結(jié)算上海或深圳分公司依據(jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時(shí)、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。7、客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】客戶信用資金賬戶，是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。8、進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的150%。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。進(jìn)行買斷式回購(gòu)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20%；任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的200%。9、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。（）【參考答案】：正確10、定價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：B【解析】競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。11、上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15：30。（）【參考答案】：正確【解析】上海證券交易所接收大宗交易的時(shí)間為每個(gè)交易日9：30～11：30、13：00～15：30。12、上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)共有9個(gè)回購(gòu)品種。（）【參考答案】：正確13、買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)等于首期交易凈價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】買斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。14、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P216。15、對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，只有中國(guó)結(jié)算上海分公司充當(dāng)共同對(duì)手方提供交收擔(dān)保。（）【參考答案】：錯(cuò)誤16、無論何種情況，委托人在委托有效期內(nèi)有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷委托；但在證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。17、融資融券標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理下一日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（）【參考答案】：B【解析】掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P244。18、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為規(guī)范類證券公司可申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。（）【參考答案】：正確19、同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交。（）【參考答案】：正確20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。21、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門。（）【參考答案】：正確【解析】【解析】證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料給證券交易所的會(huì)員管理部門，證券交易所會(huì)員管理部門對(duì)這些材料進(jìn)行初審，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。22、根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。23、根據(jù)不同的環(huán)境和不同的需求，證券交易有著各種各樣的目標(biāo)，其中，相同的證券交易機(jī)制目標(biāo)為流動(dòng)性、穩(wěn)定性和有效性。（）【參考答案】：正