證券從業(yè)資格證券交易綜合練習(xí)

證券從業(yè)資格證券交易綜合練習(xí)一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。A、5000萬元B、2億元C、5億元D、10億元【參考答案】：B2、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P142。3、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、1B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】證劵公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15內(nèi)，向證劵登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證劵賬戶4、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、發(fā)行人的監(jiān)事B、發(fā)行人的打字員C、持有公司10%股份的股東D、公司的實際控制人【參考答案】：B5、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（）年和（）年正式開業(yè)。A、19901991B、19911990C、19911992D、19921991【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所（簡稱“深交所”）成立于1990年12月1日上海證券交易所創(chuàng)立于1990年11月26日，同年12月19日開始正式營業(yè)。6、證券公司應(yīng)當(dāng)提前（）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。A、3B、5C、7D、10【參考答案】：B【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P116。7、證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整（），但不得少于法律規(guī)定的限額。A、注冊資本最高限額B、注冊資本最低限額C、實收資本最高限額D、實收資本最低限額【參考答案】：B證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于法律規(guī)定的限額。8、按（）不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。A、發(fā)行人B、持有人行權(quán)的時間C、買賣的標(biāo)的股票來源D、持有人權(quán)利的性質(zhì)【參考答案】：D9、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是（）。A、繳存交易決算資金B(yǎng)、如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C、正確選擇委托買賣的價格，保證委托交易能夠成交D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果【參考答案】：C10、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處（）人民幣以下的罰款。A、2萬元B、3萬元C、7萬元D、10萬元【參考答案】：B【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P270。11、下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險成因的是（）。A、工作人員有章不循、違規(guī)操作B、信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C、內(nèi)部控制不嚴(yán)D、違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章【參考答案】：B【解析】技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟(jì)或聲譽損失的風(fēng)險。12、凈價交易的成交價格是（）。A、債券票面價格B、債券票面價格+債券到期利息C、債券票面價格-債券未到期利息D、債券市場價格【參考答案】：B13、上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費，回購價為（）。A、100.70B、100.60C、100.50D、100.40【參考答案】：C【解析】100*2%*91/365=100.5014、上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過（）進(jìn)行。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網(wǎng)【參考答案】：A【解析】考點：熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，P169。15、證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)認(rèn)真審查委托人，對不符合法律規(guī)定的客戶，不接受其委托。這一說法體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商的（）義務(wù)。A、堅持了解客戶原則B、必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)C、不接受全權(quán)委托D、不進(jìn)行信用交易【參考答案】：A【解析】證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)以了解客戶為原則。16、證券公司操縱市場行為從而造成證券價格異常波動是通過影響（）機(jī)制來引起的。A、市場秩序B、供求關(guān)系C、價格關(guān)系D、數(shù)量關(guān)系【參考答案】：B17、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)之一是：每月前（）個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。A、5B、6C、7D、8【參考答案】：C【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。本題的最佳答案是C選項。18、非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經(jīng)（）民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務(wù)主管單位確認(rèn)的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。A、省級(含)以上B、市級(含)以上C、縣級(含)以上D、中央【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P88。19、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（）是不正確的。A、證券公司可接受客戶的委托B、證券公司不賺差價C、證券公司可向登記結(jié)算公司融券D、證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入【參考答案】：C【解析】證券公司不可向登記結(jié)算公司融券。20、權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費為股票過戶面額的（）。A、0．01%B、0．05%C、0．1%D、0．15%【參考答案】：B【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P169。21、在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（）。A、股票B、債券C、基金D、以上都可以【參考答案】：D【解析】股票賬戶（不加說明一般只指A股賬戶）是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，可買賣普通股票、債券和證券投資基金。22、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計算機(jī)設(shè)備管理應(yīng)由公司的（）統(tǒng)一管理。A、技術(shù)管理部B、數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)部C、技術(shù)服務(wù)部D、電腦系統(tǒng)部【參考答案】：D23、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。24、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于（）個基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）手(1手為1000元面值)。A、10，5000B、5，5000C、10，1000D、10．500【參考答案】：A【解析】考點：熟悉固定收益證券綜合電子平臺的交易規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P61。25、新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是（）。A、認(rèn)購方式不同B、發(fā)行價格的確定辦法不同C、認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同D、承銷方式不同【參考答案】：B【解析】新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價是發(fā)行前只定價格區(qū)間，而一般的網(wǎng)上定價發(fā)行前價格就定好了。26、上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（）個工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。A、10B、20C、30D、15【參考答案】：B27、證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A、1萬元以上3萬元以下B、3萬元以上5萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、10萬元以上15萬元以下【參考答案】：C【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P227。28、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。29、下列不是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的是（）。A、證券公司與客戶必須是一對一的B、具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定C、必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作D、通過專門賬戶經(jīng)營運作【參考答案】：D【解析】本題主要考查定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點，是?？碱}目。30、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【參考答案】：C31、共同對手方(Centra1CounterParty，CCP)是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體，一般由（）充當(dāng)。A、管理機(jī)構(gòu)B、托管機(jī)構(gòu)C、清算機(jī)構(gòu)D、結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：D【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P291。32、首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在（）以上。A、30億元B、40億元C、50億元D、60億元【參考答案】：C33、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（）進(jìn)行的債券交易行為。A、競價方式B、詢價方式C、招投標(biāo)方式D、定價方式【參考答案】：B34、中國證監(jiān)會2000年修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案．公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后（）內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項。A、一個月B、二個月C、三個月D、10天【參考答案】：B35、公司的董事、（）監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動在尚未公開時屬于內(nèi)幕信息。A、1/4以上B、1/3以上C、1/2以上D、任何一名【參考答案】：B【解析】熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。見教材第六章第三節(jié)，P190。36、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實質(zhì)上的（）關(guān)系。A、信托B、委托C、從屬D、依附【參考答案】：B37、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（）。A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額【參考答案】：A【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為中包括：接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額。38、以下關(guān)于交易席位的使用，正確的是（）。A、與他人共用一個席位B、會員轉(zhuǎn)讓其所有席位C、將席位出租D、會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位【參考答案】：D39、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（）天。A、90B、180C、360D、365【參考答案】：D40、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用的交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（）原則。A、時間優(yōu)先B、價格優(yōu)先C、會員優(yōu)先D、客戶優(yōu)先【參考答案】：D41、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1．27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。應(yīng)付資金總額是（）元。A、3600B、4600C、600D、635【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P278～279。42、采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在（）方面基本相同。A、定價方式B、申購權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)D、一般操作程序【參考答案】：D【解析】D。采用詢價辦法的網(wǎng)上增發(fā)新股申購與一般的新股網(wǎng)上定價發(fā)行申購在一般操作程序方面基本相同。43、證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會計賬冊、有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于（）年。A、7B、10C、15D、20【參考答案】：D44、滬、深證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為（）。A、2002年12月30日2003年1月3日B、2003年1月1日2003年1月3日C、2002年12月30日2003年1月1日D、2003年1月3日2002年12月30日【參考答案】：A【解析】為了推動我國企業(yè)債券市場的發(fā)展、完善債券交易機(jī)制、活躍上海和深圳債券市場，2002年12月30日和2003年1月3日上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購交易。故A選項正確。45、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。46、最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收，（）必須補足。A、當(dāng)日B、次日C、前一日D、前兩日【參考答案】：B【解析】最低備付(最低結(jié)算備付金限額)是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設(shè)定的最低備付限額，結(jié)算參與人在其賬戶中至少應(yīng)留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收．但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。47、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、證券登記結(jié)算公司D、證券交易所【參考答案】：B48、某股票的交易特別處理，屬于ST股票，收盤價為10．50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為（）元。A、11．025B、9．975C、11．55D、9．45【參考答案】：A【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格＝前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。故A選項正確。49、融資融券的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。A、在交易所上市交易滿2個月B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元C、股東人數(shù)不少于1000人D、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【參考答案】：D【解析】考點：掌握標(biāo)的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P242～243。50、下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。A、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價賣出證券B、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D、證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價買人證券【參考答案】：C【解析】錯誤的是C（必須以限價或低于限價買進(jìn)證券，以限價或高于限價賣出證券。）。某某51、證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備的條件中，TYU哪種說法不正確（）。A、必須經(jīng)證券交易所審查批準(zhǔn)B、注冊資本不低于人民幣5000萬元C、有健全的管理制度D、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格【參考答案】：A52、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱C、證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱D、證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱【參考答案】：C【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故C選項正確。53、在債券質(zhì)押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券（）的一方。A、質(zhì)權(quán)B、抵押權(quán)C、處置權(quán)D、所有權(quán)【參考答案】：A【解析】考點：掌握債券質(zhì)押式回購交易的概念。見教材第九章第一節(jié)，P265。54、新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于（）。A、網(wǎng)上競價方式B、網(wǎng)上定價方式C、網(wǎng)上競價市值配售D、網(wǎng)上定價市值配售【參考答案】：B【解析】B。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有網(wǎng)上競價發(fā)行的特征。55、在市值配售發(fā)行方式下，（）負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對超額申購、復(fù)申購等無效申購予以剔除。A、主承銷商B、發(fā)行人C、證券交易所D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【參考答案】：C56、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A、國債B、股票C、基金D、企業(yè)債券【參考答案】：B57、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，每一證券賬戶申購數(shù)量不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過（）。A、9999500股B、99999500股C、999999500股D、1000000000股【參考答案】：C【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過本次上網(wǎng)定價發(fā)行數(shù)量，且不超過999999500股。本題的最佳答案是C選項。58、中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、3%B、5%C、7%D、10%【參考答案】：A【解析】深交所今日發(fā)布公告稱，《深圳證券交易所交易規(guī)則》(2011年修訂)已經(jīng)獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新規(guī)則自2011年2月28日起施行。此次《交易規(guī)則》對深市交易機(jī)制方面的調(diào)整主要體現(xiàn)在三個方面。一是刪除了有關(guān)中小板股票連續(xù)競價期間的有效競價范圍設(shè)置為最近成交價上下3%的內(nèi)容，將主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板股票有效競價范圍統(tǒng)一設(shè)置為10%，方便投資者理解。。paradoxzhy59、漲跌幅價格的計算公式為（）。A、漲跌幅價格＝前收盤價×（1±漲跌幅比例）B、漲跌幅價格＝今開盤價×（1±漲跌幅比例）C、漲跌幅價格＝前平均價×（1±漲跌幅比例）D、漲跌幅價格＝前最高價×（1±漲跌幅比例）【參考答案】：A【解析】漲跌幅價格是以前一個交易日的收盤價為基準(zhǔn)。60、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A、3倍以上10倍以下B、3倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上5倍以下【參考答案】：D【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。本題的最佳答案是D選項。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。A、具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B、具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金C、具有不低于2000萬元人民幣的凈營運資金D、具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)E、具有不低于1000萬元人民幣的凈資本【參考答案】：B,E2、B股始算會員分（）。A、基本結(jié)算會員B、一般結(jié)算會員C、特別結(jié)算會員D、優(yōu)先結(jié)算會員【參考答案】：A,B3、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形，包括（）。A、甲方被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散B、甲方死亡C、乙方被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序D、乙方被取消業(yè)務(wù)資格E、乙方被勒令停業(yè)整頓【參考答案】：A,B,C,D,E4、證券公司稽核部門應(yīng)定期對自營業(yè)務(wù)的（）情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報告。A、合規(guī)運作B、盈虧C、風(fēng)險監(jiān)控D、交易狀況【參考答案】：A,B,C5、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格C、經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)【參考答案】：A,C6、上海證券交易所目前的國債回購品種有（）A、3天B、7天C、14天D、28天E、182天【參考答案】：A,B,C,D,E7、證券公司營銷渠道主要分為（）。A、直接營銷渠道B、個人營銷渠道C、間接營銷渠道D、機(jī)構(gòu)營銷渠道【參考答案】：A,C【解析】證券公司營銷渠道是指證券產(chǎn)品及服務(wù)從證券公司向客戶(投資者)轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。營銷渠道主要分為直接營銷渠道和間接營銷渠道兩種。直接營銷渠道是指產(chǎn)品在供應(yīng)商和客戶之間的直接流通和銷售，即由證券公司直接將產(chǎn)品和服務(wù)銷售或提供給客戶。間接營銷渠道是指產(chǎn)品通過中間商或中介機(jī)構(gòu)來流通。8、我國目前的證券交易交割、交收方式有（）。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4【參考答案】：A,C9、下述（）說法是正確的。A、自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。B、在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D、作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。【參考答案】：A,B,C,D10、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，實行的回轉(zhuǎn)交易有（）。A、債券實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易B、B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易C、債券回購實行一年內(nèi)回轉(zhuǎn)交易D、權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【參考答案】：A,B,DABD【解析】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。本題的最佳答案是ABD選項。11、全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，（）共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。A、回購成交合同B、回購交易合同C、債券回購主協(xié)議D、債券回購協(xié)議【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P268。12、證券交易所對證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（）。A、檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財務(wù)狀況B、檢查會員的內(nèi)部風(fēng)險控制制度C、全面檢查會員遵守法律法規(guī)D、審查代理協(xié)議的格式及其合法性情況【參考答案】：A,C,D13、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（）。A、1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)B、1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)C、從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開D、1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立E、1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E14、定向資產(chǎn)管理合同一般包括（）。A、資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式B、客戶的風(fēng)險承受能力C、客戶資產(chǎn)的數(shù)額D、投資目標(biāo)和管理期限【參考答案】：A,C,D【解析】定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶風(fēng)險承受能力。15、ETF認(rèn)購方式可分為（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購B、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購C、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購D、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購【參考答案】：A,B,C,D【解析】ETF認(rèn)購方式可分為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購四種。16、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（）進(jìn)行調(diào)整。A、送紅股B、增發(fā)新股C、配股D、降低轉(zhuǎn)股價格【參考答案】：A,B,C,D17、定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資（）。A、國債B、債券型證券投資基金C、在證券交易所上市的企業(yè)債券D、國家重點建設(shè)債券【參考答案】：A,B,C,D18、目前，我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點是（）。A、業(yè)務(wù)對象的廣泛性B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C、客戶指令的權(quán)威性D、客戶資料的保密性E、證券經(jīng)紀(jì)的穩(wěn)定性【參考答案】：A,B,C,D19、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。A、用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券B、按相同券種、根據(jù)各自的折合比率計算C、簡化了回購品種的設(shè)置D、方便了回購交易的開展【參考答案】：A,C,D20、公平原則是指（）。A、嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批B、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會中進(jìn)行交易C、證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)D、證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視E、證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力【參考答案】：B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、下列關(guān)于證券公司參與集合計劃的自有資金規(guī)模的表述正確的是（）。A、參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過5億元B、參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元C、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的10%D、參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P200。2、主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（）條件。A、設(shè)立滿5年B、屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)C、主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄D、公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范【參考答案】：B,C,D3、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第五節(jié)，P178。4、在下列（）情況下，當(dāng)Et收盤價為前收盤價。A、上海證券交易所，當(dāng)日有成交的B、上海證券交易所，當(dāng)日無成交的C、深圳證券交易所，收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的D、深圳證券交易所，當(dāng)日無成交的【參考答案】：B,D【解析】考點：掌握開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式。見教材第三章第一節(jié)，P58。5、權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（）。A、權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格—標(biāo)的證券前一日收盤價)×125%×行權(quán)比例B、權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前一日收盤價格+(標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格—標(biāo)的證券前一日收盤價)×25%×行權(quán)比例C、權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格-(標(biāo)的證券前一日收盤價—標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例D、權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前一日收盤價格—(標(biāo)的證券前一日收盤價—標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×25%×行權(quán)比例【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P167。6、B股賬戶是專門為投資者買賣（）而設(shè)置的。A、人民幣特種股票B、境外上市外資股C、境內(nèi)上市外資股D、境內(nèi)上市股【參考答案】：A,C【解析】考點：掌握證券賬戶的種類。見教材第二章第二節(jié)，P23。7、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（）。A、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營1年以上B、同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。8、全國銀行間市場買斷式回購的（）由交易雙方確定。A、到期交付方式B、首期交易凈價C、到期交易凈價D、回購債券數(shù)量【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P272。9、理財顧問服務(wù)具有（）的特點。A、顧問性B、專業(yè)性C、綜合性D、長期性【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)。：P127。10、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為（）。A、信用風(fēng)險B、流動性風(fēng)險C、操作風(fēng)險D、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十章第五節(jié)，P298～299。11、中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》規(guī)定的禁止性行為有（）。A、以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同、協(xié)議B、代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字C、在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項和財物D、向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第網(wǎng)章第三節(jié)，P131～132。12、對證券自營業(yè)務(wù)人員的業(yè)績考核和激勵應(yīng)遵循（）原則，對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價。A、客觀B、公正C、公開D、可量化【參考答案】：A,B,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P188。13、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不可以（）。A、客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況B、提供虛假、誤導(dǎo)性信息C、采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)D、誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P135。14、對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過（）等措施盡快彌補證券交收違約。A、補繳B、補購證券C、行政處罰D、罰款【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握證券交易結(jié)算流程及各主要環(huán)節(jié)的基本內(nèi)容。見教材第十章第四節(jié)，P297。15、證券公司違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取的監(jiān)管措施有（）。A、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告B、對公司高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案C、責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并要求報告處分結(jié)果D、法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他監(jiān)管措施【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P225。16、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有（）。A、挪用客戶資產(chǎn)B、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作C、內(nèi)幕交易或操縱市場D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資【參考答案】：A,C,D【解析】ACD。將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操縱才構(gòu)成禁止行為，所以B選項不符合題意。17、證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取的措施有（）。A、口頭警示B、要求整改C、約見談話D、專項調(diào)查【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。18、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競價期間，即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、前收盤價格C、虛擬開盤參考價格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P62。19、證券市場具有（）的特征，一家證券公司不可能滿足所有客戶的所有需求。A、客戶群體多元化B、需求多樣化C、服務(wù)個性化D、品種多樣化【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117。20、出現(xiàn)下列（）情形時證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。A、證券上市期屆滿B、依法不再具備上市條件C、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動D、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計3個月內(nèi)不能恢復(fù)正?！緟⒖即鸢浮浚篈,B【解析】熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、上海證券交易所規(guī)定．單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃的同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。（）【參考答案】：正確2、確定細(xì)分市場的變量越細(xì)越好，細(xì)分市場越多越好。（）【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P121。3、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為集合資產(chǎn)管理計劃名稱。（）【參考答案】：正確4、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易Et或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（）【參考答案】：正確【解析】標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。5、可充抵保證金證券的名單和折算率一經(jīng)確定，則不能調(diào)整。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。6、結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入、收益中提取。（）【參考答案】：錯誤【解析】結(jié)算風(fēng)險基金是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的用于補償證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)損失的一種基金。風(fēng)險基金的資金來源有兩個：一是從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提?。欢怯勺C券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。第二個來源是否利用，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自主決定，法律上未作強制規(guī)定。7、證券摘牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券停牌后，行情信息中無該證券的信息。【參考答案】：錯誤【解析】證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息8、內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密但被他人利用，仍屬于內(nèi)幕交易。（）【參考答案】：正確【解析】《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。題中知情人已將該信息泄露，屬于內(nèi)幕交易。9、證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人或法人。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷監(jiān)管的基本要求。見教材第四章第三節(jié)，P130。10、深圳證券交易所交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。（）【參考答案】：正確11、在全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易過程中，參與者在確認(rèn)交易成交前可對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】在全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易過程中，參與者在確認(rèn)交易成交前可對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。12、印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付。（）【參考答案】：錯誤13、普通席位與專用席位均不得轉(zhuǎn)讓和退回。（）【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。14、網(wǎng)上競價發(fā)行中發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。（）【參考答案】：正確15、證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日20：O0前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)于每個交易日22：00前向交易所報送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買入額、融資還款額、融資余額，以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數(shù)據(jù)。16、委托的內(nèi)容有多項，正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實施和投資者權(quán)益得以保護(hù)的重要環(huán)節(jié)。（）【參考答案】：正確17、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查，證券公司進(jìn)行年度審計時，應(yīng)要求會計師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計劃出具單項審計意見。【參考答案】：正確18、ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額不可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。（）【參考答案】：錯誤【解析】ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。19、按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。（）【參考答案】：正確20、在回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量，否則將按買空國債的規(guī)定予以處罰。（）【參考答案】：錯誤【解析】在回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的回購抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。21、未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。（）【參考答案】：錯誤【解析】未辦理指定交易的投